中國證券業(yè)協(xié)會首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)主...

1、中國證券業(yè)協(xié)會首次公開發(fā)行股票中國證券業(yè)協(xié)會首次公開發(fā)行股票 網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng) 主承銷商使用說明書主承銷商使用說明書 本系統(tǒng)只支持IE瀏覽器，且為IE8版本及以上版本，推薦使用IE8。 系統(tǒng)的訪問地址為:http:/ 當前用戶登錄名為“機構(gòu)代碼+02”，系統(tǒng)初始密碼為00000000 。 各主承銷商的系統(tǒng)登錄賬號是由協(xié)會下發(fā)。 本系統(tǒng)支持多附件上傳，僅支持以下文件格式的附件上傳，如PDF、word、excel、 rar、txt文件格式，單次上傳附件總體大小最大不超過50M。 本系統(tǒng)中網(wǎng)下投資者、配售對象信息發(fā)生變更時，具有自動聯(lián)同變更功能。即在系 統(tǒng)中對任一處的報送

2、信息審核通過后，系統(tǒng)中其他使用該信息的位置將聯(lián)同修改為最 新審核通過信息（僅限同信息審核狀態(tài)為通過的信息）。 當30分鐘內(nèi)未對系統(tǒng)進行任何操作，系統(tǒng)將會進行超時退出處理。 重點提示 重點提示：重點提示： 目前開放的功能包括： l首頁：提供“留言板”和“待辦事項”的即時顯示。 l系統(tǒng)管理：提供“修改密碼”、”修改個人信息”的用戶設置功能。 l信息報送：提供“規(guī)則報送”“網(wǎng)下投資者報送”“配售對象報送”“IPO項目 業(yè)務報送”的信息報備功能。 l報送信息管理：提供“項目管理”“規(guī)則信息管理”“網(wǎng)下投資者信息管 理”“配售對象信息管理”“IPO項目業(yè)務信息管理”“網(wǎng)下投資者信息查 詢”“配售對象信息

3、查詢”的編輯管理功能。 l信息發(fā)布管理：提供“留言板查閱”及“郵件查詢”功能，以便查看詳細信息。 l歷史信息管理：提供“規(guī)則歷史信息管理”“網(wǎng)下投資者歷史信息管理” “配售 對象歷史信息管理” “IPO項目歷史信息管理”的歷史版本記錄功能。 整體布局： l頁面左側(cè)為菜單組織結(jié) 構(gòu)的展示區(qū)。 l頁面右側(cè)為功能信息區(qū)， 在不同模塊中該區(qū)將展示 不同的功能及信息。 功能簡介 基本業(yè)務流程介紹 報送項目信息 報送網(wǎng)下投資者信息 報送規(guī)則信息 報送配售對象信息 報送IPO項目業(yè)務信息 審核是否通過 進入IPO項目歷史版本庫審核是否通過 進入網(wǎng)下投資者歷史版本庫 進入配售對象歷史版本庫 進入規(guī)則信息歷史版

4、本庫 通過 通過 通過 退回 退回 審核是否通過 首次登錄系統(tǒng)后自動彈出修改密碼頁面，輸入密碼后點擊保存，密碼修改成功。 您所設置的密碼規(guī)則為：輸入8到16位數(shù)字字母的組合。 密碼錯誤提示密碼錯誤提示 點擊確定，提交點擊確定，提交 成功成功 首次登錄修改密碼 網(wǎng)下投資者信息報送：為網(wǎng)下投資者報備信息的錄入窗口。用戶可分別對機構(gòu)投 資者和個人投資者的網(wǎng)下投資者進行報送。下圖為機構(gòu)投資者的網(wǎng)下投資者報送 界面： l保存功能：將錄入的信息保存為草稿。 l提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會審核。 如果網(wǎng)下投資者為首次推薦，主承銷商應在審核通過之后將網(wǎng)下投資者編碼告 知被推薦網(wǎng)下投資者。 證件號碼和機構(gòu)組

5、織代碼是推薦類網(wǎng)下投資者的唯一標識，對于個人投資者， 其證件類型可為中國、港澳臺、外國人證件，若用戶所報送的信息是系統(tǒng)中已存 在的有效網(wǎng)下投資者信息，系統(tǒng)將自動帶出原有的網(wǎng)下投資者信息。 信息報送網(wǎng)下投資者信息報送 網(wǎng)下投資者網(wǎng)下投資者 信息錄入?yún)^(qū)信息錄入?yún)^(qū) 配售對象信息報送：為網(wǎng)下投資者所對應的配售對象信息報備錄入窗口。 l保存功能：將錄入的信息保存為草稿。 l提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會審核。 如果網(wǎng)下投資者信息為首次報送，則網(wǎng)下投資者信息審核通過之后方可報送 其配售對象信息。 滬市的證券賬號是配售對象的唯一標識，若用戶所報送配售對象信息的滬市 賬號為系統(tǒng)中審核通過且未暫停滬市賬號，且

6、兩個配售對象所屬的網(wǎng)下投資 者相同，系統(tǒng)將自動帶出已有的配售對象信息。 信息報送配售對象信息報送 配售對象配售對象 信息錄入?yún)^(qū)信息錄入?yún)^(qū) 信息報送IPO項目業(yè)務報送 IPO項目業(yè)務報送：為主承銷商對IPO項目業(yè)務信息的報備窗口。 l保存功能：將錄入的信息保存為草稿。 l提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會審核。 l導入功能：板塊為深市的項目，可以導入初步詢價信息表、網(wǎng)下配售結(jié)果信息 表；板塊為滬市的項目，可以導入初步詢價信息表、累計投標信息表、網(wǎng)下配售 結(jié)果信息表（支持模板下載功能）。 以上信息表，只有被審核通過的數(shù)據(jù)能夠被成功導入。 IPO項目業(yè)務信項目業(yè)務信 息息信息錄入?yún)^(qū)信息錄入?yún)^(qū) 規(guī)則報送

7、：為報備網(wǎng)下投資者與配售對象規(guī)則信息的服務。用戶通過附件上傳來 實現(xiàn)相關(guān)規(guī)則的報送。 l保存功能：將錄入的信息保存為草稿。 l提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會審核。 附件上傳功能：支持多附件上傳。 規(guī)則報送規(guī)則報送 信息錄入?yún)^(qū)信息錄入?yún)^(qū) 信息報送規(guī)則報送 項目管理：為主承銷商創(chuàng)建及維護項目信息的頁面。 l查詢功能：按項目簡稱或機構(gòu)名稱來檢索項目信息記錄。 l新增功能：對項目信息進行創(chuàng)建。 l修改功能：對其已創(chuàng)建的項目信息進行修改。 l刪除功能：對其已創(chuàng)建的項目信息進行刪除。 l查看功能：對其已創(chuàng)建的項目信息進行查看。 在本頁面中創(chuàng)建的項目信息將會體現(xiàn)在IPO項目業(yè)務信息報送頁面的“上市公 司名

8、稱”信息項中。 在本系統(tǒng)中不允許創(chuàng)建重復的項目信息，一旦項目信息被提交，是不允許修改 其所屬交易所的，請慎重填寫此選項。 修改修改 刪除刪除 查看查看 報送信息管理項目管理 規(guī)則信息管理：主承銷商僅對其創(chuàng)建的規(guī)則報送信息進行維護。 l查詢功能：通過多條件快速檢索需查看的規(guī)則信息。 l修改功能：對已創(chuàng)建的規(guī)則信息進行修改。 l刪除功能：對已創(chuàng)建的規(guī)則信息進行刪除。 l查看功能：對已創(chuàng)建的規(guī)則信息進行詳情查看。 用戶可對“草稿”“通過”“退回重填”狀態(tài)的規(guī)則信息進行修改； 僅可對未提交過的規(guī)則信息執(zhí)行刪除操作。 修改修改 刪除刪除 查看查看 報送信息管理規(guī)則信息管理 網(wǎng)下投資者信息管理：用戶通過該

9、頁面維護其創(chuàng)建的網(wǎng)下投資者信息。 l查詢功能：通過多條件快速檢索需查看的網(wǎng)下投資者信息。 l修改功能：用戶可對“草稿、退回重填、通過”狀態(tài)的網(wǎng)下投資者信息進行修 改。 l刪除功能：用戶僅可對未提交過且其下無配售對象的網(wǎng)下投資者信息進行刪除。 用戶僅可對“未暫?！睜顟B(tài)的網(wǎng)下投資者信息進行維護。 證件號碼和機構(gòu)組織代碼是推薦類網(wǎng)下投資者的唯一標識，若用戶將唯一標識 信息改為系統(tǒng)中已存在的信息，系統(tǒng)將自動帶出原有的網(wǎng)下投資者信息。 報送信息管理網(wǎng)下投資者信息管理 修改修改 查看查看 配售對象信息管理：用戶通過該頁面維護其創(chuàng)建的配售對象信息。 l查詢功能：通過多條件快速檢索需查看的配售對象信息。 l修

10、改功能：用戶可對“草稿、退回重填、通過”狀態(tài)的配售對象信息進行修改。 l刪除功能：用戶僅可對未提交過的配售對象執(zhí)行刪除操作。 用戶僅可對“未暫停”狀態(tài)的配售對象信息進行維護。 若網(wǎng)下投資者被暫停，則其下的所有配售對象將一同被暫停，操作中只有查看功能 滬市的證券賬號是配售對象的唯一標識，若用戶將某配售對象的滬市證券賬號改為系統(tǒng) 中已存在的滬市證券賬號，且兩個配售對象所屬的網(wǎng)下投資者是相同的，系統(tǒng)將自動帶出 已有的配售對象信息。 報送信息管理配售對象信息管理 修改修改 查看查看 IPO項目業(yè)務信息管理：主承銷商僅維護其創(chuàng)建的IPO項目信息。 l查詢功能：通過多條件查詢IPO項目業(yè)務信息。 l修改功

11、能：對其創(chuàng)建的IPO項目業(yè)務信息進行修改。 l刪除功能：對未提交過的IPO項目業(yè)務信息進行刪除。 l查看功能：對其創(chuàng)建的IPO項目業(yè)務信息詳情進行查看。 用戶可對“草稿、退回重填、通過”狀態(tài)的IPO項目業(yè)務信息進行修改。 用戶可對未提交過的IPO項目業(yè)務信息執(zhí)行刪除操作。 只有被審核通過的數(shù)據(jù)才能通過信息表導入系統(tǒng)。 報送信息管理IPO項目業(yè)務信息管理 修改修改 查看查看 網(wǎng)下投資者信息查詢：用于主承銷商查詢及導出系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下投資者信息， 其數(shù)據(jù)與給上深兩交易所的數(shù)據(jù)保持一致，數(shù)據(jù)條件為以被審核通過且審核時間 在當天12:00之前的有效數(shù)據(jù)。 l查詢功能：通過多條件查詢系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下

12、投資者信息。 l導出有效網(wǎng)下投資者功能：導出系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下投資者信息。 l查看功能：對網(wǎng)下投資者信息詳情進行查看。 報送信息管理網(wǎng)下投資者信息查詢 配售對象信息查詢：用于主承銷商查詢及導出系統(tǒng)所有有效的配售對象信息，其 數(shù)據(jù)與給上深兩交易所的數(shù)據(jù)保持一致，數(shù)據(jù)條件為以被審核通過且審核時間在 當天12:00之前的有效數(shù)據(jù)。 l查詢功能：通過多條件查詢系統(tǒng)所有有效的配售對象信息。 l導出有效配售對象功能：導出系統(tǒng)所有有效的配售對象信息。 l查看功能：對配售對象信息詳情進行查看。 報送信息管理配售對象信息查詢 審核 報送網(wǎng)下投資者tj001 系統(tǒng)針對多方報送相同配售對象的業(yè)務處理流程 允許再次報

13、送配售對象證券賬號滬123 系統(tǒng)針對多方報送相同配售對象的業(yè)務流程進行如下處理： 結(jié)束 報送網(wǎng)下投資者tj001報送網(wǎng)下投資者tj002 通過審核 通過審核 報送配售對象證券賬號滬123 成功報送配售對象證券賬號滬123 通過 審核且被 通過暫停 主承銷商2 主承銷商1 創(chuàng)建項目1 創(chuàng)建項目2 通過審核 報送配售對象證券賬號滬123失敗 系統(tǒng)不允許再次報送配售對象證券賬號滬123 報送配售對象證券賬號滬123 審核 未通過 結(jié)束 上圖中主要體現(xiàn)了以下幾點業(yè)務邏輯： 當用戶報送配售對象信息證券賬號滬為123未能通過審核且狀態(tài)為未暫停時， 系統(tǒng)允許該用戶再次報送此證券賬號滬123的配售對象信息；

14、當網(wǎng)下投資者tj001下的配售對象信息證券賬號滬123被設置為暫停狀態(tài)后， 系統(tǒng)僅允許用戶在其他網(wǎng)下投資者下報送此配售對象的信息。 若1、2兩個主承銷商都推薦了同一個網(wǎng)下投資者tj001，且1主承銷商在該網(wǎng) 下投資者下成功報送了證券賬號滬123的配售對象信息。此時把該配售對象設置 為暫停狀態(tài)，則2主承無法在網(wǎng)下投資者tj001下報送證券賬號滬123的配售對象, 且1主承也無法再網(wǎng)下投資者tj001下再次報送該配售對象信息。 若系統(tǒng)中某網(wǎng)下投資者如tj001下的某配售對象信息如證券賬號滬123被審核 通過，且處于未暫停狀態(tài)，則系統(tǒng)內(nèi)用戶在其項目下有此詢價tj001下報送該配 售對象信息證券賬號滬

15、123時，系統(tǒng)會根據(jù)該配售對象的滬市賬號自動帶出原有 的配售對象信息；若系統(tǒng)中某配售信息處于暫停狀態(tài)，則系統(tǒng)內(nèi)用戶再次報送 該配售對象信息時，系統(tǒng)不會帶出原配售對象的信息。 系統(tǒng)針對多方報送相同配售對象的業(yè)務處理流程 規(guī)則歷史信息管理：記錄規(guī)則被審核通過的每一版本信息；每審核通過一次，版 本號在原基礎上增加“1”。 l查詢功能：通過多條件查詢規(guī)則歷史版本信息。 l查看功能：對規(guī)則歷史版本信息詳情進行查看。 審核通過后，審核通過后， 版本號增加版本號增加 歷史信息管理規(guī)則歷史信息管理 網(wǎng)下投資者歷史信息管理：記錄網(wǎng)下投資者被審核通過的每一版本信息；每審核 通過一次，版本號在原基礎上增加“1”。

16、l查詢功能：通過多條件查詢網(wǎng)下投資者歷史版本信息。 l查看功能：對網(wǎng)下投資者歷史版本信息詳情進行查看。 歷史信息管理網(wǎng)下投資者歷史信息管理 審核通過后，審核通過后， 版本號增加版本號增加 配售對象歷史信息管理：記錄配售對象被審核通過的每一版本信息；每審核通過 一次，版本號在原基礎上增加“1”。 l查詢功能：通過多條件查詢配售對象歷史版本信息。 l查看功能：對配售對象歷史版本信息詳情進行查看。 歷史信息管理配售對象歷史信息管理 審核通過后，審核通過后， 版本號增加版本號增加 IPO項目歷史信息管理：記錄IPO項目被審核通過的每一版本信息；每審核通過 一次，版本號在原基礎上增加“1”。 l查詢功能

17、：通過多條件查詢IPO項目歷史版本信息。 l查看功能：對IPO項目信息的歷史版本詳情進行查看。 歷史信息管理IPO項目歷史信息管理 審核通過后，審核通過后， 版本號增加版本號增加 通過郵件查詢頁面對協(xié)會發(fā)布的郵件信息進行查閱瀏覽。 l查詢功能：通過多條件查詢留言信息。 l用戶可通過點擊“郵件標題”，查看所選郵件的詳細信息。 點擊后，查點擊后，查 看詳細信息看詳細信息 信息發(fā)布管理郵件查詢 通過留言板查閱頁面對協(xié)會發(fā)布的留言信息進行查閱瀏覽。 l查詢功能：通過多條件查詢檢索留言信息。 l用戶可通過點擊“留言主題”，查看所選留言的詳細信息。 l通過點擊“刪除”，完成對此條留言的信息刪除。 l該用戶

18、收到的未讀留言將顯示在系統(tǒng)首頁的留言板中。 用戶僅可對“已讀”狀態(tài)的留言信息執(zhí)行刪除操作。 點擊后，查點擊后，查 看詳細信息看詳細信息 信息發(fā)布管理留言板查閱 該頁面為用戶提供密碼修改的功能。 l 保存功能：確認并保存新密碼。 l 重置功能：清空內(nèi)容重新填寫。 注：密碼中的字母區(qū)分大小寫； 您所設置的密碼規(guī)則為：輸入8到16位數(shù)字字母的組合。 系統(tǒng)管理修改密碼 該頁面為用戶提供個人信息維護的功能。 用戶可對自己的移動電話、郵箱、固定電話及用戶名稱進行補填以及修改。 協(xié)會將會以此填報信息為準，對報送方發(fā)送郵件及短信通知。 系統(tǒng)管理修改個人信息 本系統(tǒng)只支持IE瀏覽器，且為IE8版本及以上版本，推薦使用IE8。 系統(tǒng)的訪問地址為:http:/ 當前用戶