第七章證券中介機構(gòu)

取之日起15個工作日內(nèi)，申請券業(yè)務(wù)證。三、參股公司的設(shè)25%1/3。對子公司的要求或者持有的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不審慎性要求：客戶結(jié)算第存管；完整、真實、規(guī)范；賬戶規(guī)范工作符合；具備健全風(fēng)控內(nèi)控制度等。“適當(dāng)性服務(wù)”為的客戶管理和服務(wù)體系；3年無違法等。業(yè)平均水平，最近一次公司分類評價在B類上（含）。上一年度公司營業(yè)部平均業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次公B（含B）。上一年度營業(yè)部平均業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)公司的平3B（B），且有一年為A五、公司制中國根據(jù)公司評價計分的高低，將公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、（、權(quán)），對公司合規(guī)管理的有效性的全面評估，每年不得少于一次。出具的合規(guī)（1）客戶識別制度（基礎(chǔ)性工作）；（2）大額和可疑報告制度；（3）客戶資料和信息墻制度。為控制敏感信息在相互存在利益的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動和使用而采取的公司存在利益的業(yè)務(wù)部門互為信息墻的兩側(cè)、跨墻程序；聯(lián)的公司或從限制中刪除。（四）客戶結(jié)算第存度客戶結(jié)算應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行要求所有公司實行基本信息和財務(wù)信息公開披露生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大的，公司應(yīng)當(dāng)立即向中國報送臨告，說明的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的和③年報審計，這是對公司進行非現(xiàn)場檢查和日常的重要第二節(jié)公司的主要業(yè)業(yè)務(wù)所可由經(jīng)紀(jì)人開展業(yè)務(wù)。二、投資咨詢業(yè)面向投資人或客戶的有償投資咨詢業(yè)務(wù)。兩種基本業(yè)務(wù)形式：投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布研三、與、投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)四、承銷與保承銷是券公司人的行為。人向不特定對象公開的證券，法律、行政規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公司承銷的，人應(yīng)當(dāng)同公司簽訂承銷協(xié)議。保薦機構(gòu)負(fù)責(zé)的主承銷工作負(fù)有對人進行盡職的義務(wù)，對公開募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核五、自營業(yè)定義：自營業(yè)務(wù)，是指經(jīng)中國批準(zhǔn)券自營業(yè)務(wù)的公司用自有和依法籌集的，用自己的名義開設(shè)賬戶依法公開或中國認(rèn)可的其他有價，公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。公司可以委托具備資可，投資債券類風(fēng)險低、流動性強的，或委托其他公司或基金公司的，投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得自營業(yè)務(wù)資格。公司自營業(yè)務(wù)以套期保值為目的、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（集合、定向、限額特定）可以六、資產(chǎn)管理業(yè)定義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、和與投資者簽 及其35；行20%持不低于保證金1倍的現(xiàn)金及1年內(nèi)到期的債券。 八、公司中間介紹（IB）業(yè)IB（IntroducingBroker）即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機構(gòu)或者個人接受經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)是券公司接受經(jīng)紀(jì)商的委托，為經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參IB制度于全資擁有或者控股一家公司，或者與一家公司被同一機構(gòu)控制，且該公司具有實行會員分級結(jié)算制度所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)提供行情信息、設(shè)施公司不得客戶進行、結(jié)算或者交割，不得代公司、客戶收付保證金，不得利用賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)保證金。檢查等制度，確保有效防范和IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。3.公司與公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理、行情和系統(tǒng)的安裝、的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。4.公司與公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開。管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在公司領(lǐng)取報酬。董事（包括董事長）、監(jiān)事（包括監(jiān)事長）、投資決策成員可以由公司不從事投行投資決策成員中的公司人員，應(yīng)當(dāng)限于公司從事風(fēng)險控制、合規(guī)管理、財務(wù)稽事（包括監(jiān)事長）、投資決策成員由公司人員兼任的，公司和直投子公司應(yīng)當(dāng)建立資項目存在利聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避。通過直投子公司公開披露公司名稱、地、資本、業(yè)務(wù)范圍、等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員投資決策成員的、職務(wù)和情況，公司建立的各項內(nèi)部控制制度，以及防范與公司利益的具體制度安排。直投基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式籌集，籌集對象限于機構(gòu)投資者且不得超過五十人；不第托管第三節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控一、公司治理結(jié)下列不得擔(dān)任獨立董事在直接或間接持有公司已5%以上的股東單位或者在公司前5名股東單公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得股東會、董事會公司的正常經(jīng)營管理活動。經(jīng)營經(jīng)紀(jì)、資管、融資融券、承保業(yè)務(wù)兩種以上的公司應(yīng)設(shè)立薪酬與提名（獨立董事?lián)危?、審計（獨立董事?lián)危┖惋L(fēng)險控制。要的或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨董內(nèi)辭職或被免職的，獨董本人及公司分別 部門和股東會提供 的企業(yè)。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。二、公司的內(nèi)部控公司內(nèi)部控制是公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對公司經(jīng)營與管理過重點防范挪用客戶結(jié)算和其他客戶資產(chǎn)、融入融出以及結(jié)算風(fēng)險等 等 重點防范違法、規(guī)模失控、決策等風(fēng)險三、公司風(fēng)險控制指標(biāo)管 萬本1；億客戶結(jié)算總額A0.6B0.8C1D2權(quán)益類，按投資規(guī)模再融資30%；IPO公司債券8%；債券85%第四節(jié)服務(wù)機一、服務(wù)機構(gòu)的類投 行業(yè)二、從事法律業(yè)務(wù)的管其中有5名以上從事過法律業(yè)務(wù)；已辦理了執(zhí)業(yè)責(zé)任?？蓮氖路蓸I(yè)務(wù)的應(yīng)具備的條件：①最近兩年未受處罰；②以下條件之一：最近3三、會計師、會計師從事、相關(guān)業(yè)務(wù)的管 所具有、資格1四、、投資管分別開展、咨詢業(yè)務(wù)須有5名以上獲得從業(yè)資格證的專職人員；兩個業(yè)務(wù)都開展，須有10名以上；高管人員至少1人有投資咨詢從業(yè)資格。資本100萬。（四）行為：①委托人從事投資；②與委托人約定投資收益或者分擔(dān)損失；③本提供服務(wù)的上市公司；④利用媒介或其他方式提供、虛假或誤五、資信機構(gòu)從事業(yè)務(wù)的管理（對對象開展服務(wù)對象：①核準(zhǔn)的債券、資產(chǎn)支持、其他固定收益或型結(jié)構(gòu)性融資證券；②所上市的上述，國債除外；③上述的人、上市公司、非上市公眾公司、公司、基金公司；④規(guī)定的其他對象。一致性原則：對同一類對象，或者對同一對象，應(yīng)當(dāng)采用一致的六、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事、業(yè)務(wù)的管成立3年以上；信譽良好；資產(chǎn)評估師30人以上，其中20人以上連續(xù)工作3年；凈資產(chǎn)200萬以上；了執(zhí)業(yè)責(zé)任或提取職業(yè)風(fēng)險基金；半數(shù)以上或50%以上持股股東連332000500七、金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是券金融公司將自有或者依法籌集的和出借給公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。（可理解為金融公司與公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。） 公司融資融券業(yè)務(wù) 來源職責(zé)。不以為目的，履行：①為公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)；②對公司的融資融券業(yè)務(wù)進行監(jiān)督；③檢測市場融資融券情況，運用市場化防控風(fēng)險；④確定的其他職開展業(yè)務(wù)的和的來源。①自有和；②通過所業(yè)務(wù)平臺融入的和證券；③通過金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的或依法籌集的其他和。（金融公司可以自己名義在登