質(zhì)量管理體系成熟度評(píng)估表

質(zhì)量管理體系成熟度自評(píng)表,,,,

說(shuō)明（項(xiàng)目：3至5個(gè)水平層次的項(xiàng)目描述其意圖是體現(xiàn)一個(gè)基于適用條款中提供指導(dǎo)的漸進(jìn)的思路。結(jié)論：這可以包括對(duì)組織部分滿(mǎn)足成熟度級(jí)別的方面的識(shí)別）,,,,

分條款,成熟度水平,,結(jié)論,

,水平,項(xiàng)目,是,結(jié)果/評(píng)論

5.2利益相關(guān)方,1,利益相關(guān)方的確定，包括他們的需求和期望以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，是非正式的或臨時(shí)的。,,

,2,建立了滿(mǎn)足部分利益相關(guān)方需求的流程。,,

,,與相關(guān)方的持續(xù)關(guān)系被非正式的或臨時(shí)的建立。,,

,3,確定哪些利益關(guān)系方是相關(guān)的程序已就緒。,,

,,確定利益關(guān)系方相關(guān)性的過(guò)程包括考慮那些如果其需要和期望未得到滿(mǎn)足而可能導(dǎo)致持續(xù)成功的風(fēng)險(xiǎn)，以及那些能夠提供機(jī)會(huì)以增強(qiáng)持續(xù)成功的風(fēng)險(xiǎn)。,,

,,確定相關(guān)利益方的需求和期望。,,

,,建立滿(mǎn)足利益相關(guān)方的需要和期望的過(guò)程。,,

,4,評(píng)估相關(guān)利益方需求和期望的相關(guān)性的過(guò)程已經(jīng)到位，并且用于確定需要解決哪些問(wèn)題。,,

,,主要相關(guān)方的需要和期望被處理和審查，使得改善的績(jī)效、對(duì)目標(biāo)和價(jià)值的共同理解以及增強(qiáng)的穩(wěn)定性已經(jīng)在這些正在進(jìn)行的關(guān)系中得以實(shí)現(xiàn)。,,

,5,根據(jù)所確定的相關(guān)需求和期望，已經(jīng)履行與相關(guān)利益方的過(guò)程和關(guān)系。這已經(jīng)成為了解正在進(jìn)行的關(guān)系的益處、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的一部分。,,

,,"所有利益相關(guān)方的需求和期望均得到解決、分析、評(píng)估和審查，從而改善和維持業(yè)績(jī)，對(duì)目標(biāo)和價(jià)值達(dá)成共識(shí)，并增強(qiáng)穩(wěn)定性，包括認(rèn)識(shí)到從這些正在

進(jìn)行的關(guān)系中得到的好處。",,

5.3內(nèi)外部問(wèn)題,1,確定和解決外部和內(nèi)部問(wèn)題的過(guò)程是非正式的或臨時(shí)的。,,

,2,確定和解決問(wèn)題的過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,,與所確定的問(wèn)題相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)被非正式的或臨時(shí)的確定。,,

,3,確定能夠影響組織實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功的能力的內(nèi)部問(wèn)題的過(guò)程已經(jīng)被識(shí)別。,,

,,確定能夠影響組織實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功的能力的外部問(wèn)題的過(guò)程已經(jīng)被識(shí)別。,,

,4,確定了外部和內(nèi)部問(wèn)題，并考慮各種因素，如法定、監(jiān)管和部門(mén)特定要求、全球化、創(chuàng)新、活動(dòng)和相關(guān)過(guò)程、戰(zhàn)略和能力水平，以及組織知識(shí)。,,

,,確定了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，并考慮來(lái)自組織的過(guò)去和現(xiàn)狀的信息。,,

,,建立、實(shí)施和保持了處理被認(rèn)為是持續(xù)成功的風(fēng)險(xiǎn)或增強(qiáng)持續(xù)成功的機(jī)會(huì)的問(wèn)題的過(guò)程。,,

,5,建立、實(shí)施和維持用于對(duì)外部和內(nèi)部問(wèn)題進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)、審查和評(píng)估的過(guò)程，并對(duì)該過(guò)程產(chǎn)生的影響采取行動(dòng)。,,

"6.2

使命、愿景、價(jià)值觀與文化",1,確定組織特性，建立使命、愿景、價(jià)值觀和文化的過(guò)程，都是非正式的或特別的。,,

,2,對(duì)組織的使命、愿景和價(jià)值觀有基本的了解。,,

,,對(duì)當(dāng)前的文化以及是否需要改變它的理解解均是非正式的或臨時(shí)的。,,

,3,最高管理層參與確定使命、愿景和價(jià)值觀，基于過(guò)程來(lái)定義和保持組織環(huán)境與其定義的特性之間的關(guān)系。,,

,,理解當(dāng)前的文化，以及考慮是否需要改變這種文化的過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,,組織特性的變化是非正式的傳達(dá)給感興趣的相關(guān)方。,,

,4,該組織的文化與它的使命、愿景和價(jià)值觀相一致。,,

,,實(shí)施并保持對(duì)當(dāng)前文化的明確理解，和考慮改變?cè)撐幕谋匾缘倪^(guò)程。,,

,,該組織的戰(zhàn)略方向和方針與它的使命、愿景、價(jià)值觀和文化相一致。,,

,,對(duì)這些特性元素的更改，在適當(dāng)?shù)那闆r下，在組織內(nèi)及其相關(guān)方進(jìn)行了溝通。,,

,5,由高層管理人員在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)評(píng)審這些元素的過(guò)程已經(jīng)建立和保持。這包括考慮外部和內(nèi)部問(wèn)題，作為驗(yàn)證組織特性要素、環(huán)境、戰(zhàn)略方向及方針之間的一致性的一部分。,,

"7.1

領(lǐng)導(dǎo)作用

——總則",1,確定、保持和傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)者的遠(yuǎn)景、使命和價(jià)值觀，以及促進(jìn)人們參與并致力于實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境的過(guò)程以非正式或臨時(shí)的方式進(jìn)行。,,

,2,關(guān)鍵過(guò)程，例如與建立組織特性，信任、正直和協(xié)作文化，必要的資源，培訓(xùn)和行動(dòng)授權(quán)，確保行為屬性被定義以及支持領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)展有關(guān)的那些過(guò)程，已經(jīng)確定。,,

,,只有領(lǐng)導(dǎo)和承諾之間的相互關(guān)系，包括保持有競(jìng)爭(zhēng)力的組織結(jié)構(gòu)，保持目標(biāo)和方向的統(tǒng)一，以及加強(qiáng)價(jià)值觀和期望，才被確定。,,

,3,與組織的特性、文化方面、資源的提供、培訓(xùn)、行動(dòng)的權(quán)威和行為因素有關(guān)的活動(dòng)的過(guò)程和相互作用已被考慮。,,

,,已建立有競(jìng)爭(zhēng)力的組織結(jié)構(gòu)和統(tǒng)一的宗旨。,,

,,價(jià)值觀和期望得以確定和溝通。,,

,,領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)展已經(jīng)明確。,,

,,維護(hù)文化和促進(jìn)問(wèn)責(zé)制的過(guò)程已經(jīng)運(yùn)行,,

,,組織架構(gòu)的保持和與組織環(huán)境相關(guān)的目標(biāo)的統(tǒng)一，個(gè)人和/或定期加強(qiáng)的價(jià)值觀和期望，已包括在過(guò)程確定中。,,

,4,系統(tǒng)地確定過(guò)程及其相互作用，使得輸出和結(jié)果簡(jiǎn)潔，并創(chuàng)造一種內(nèi)部環(huán)境，使人們參與并致力于實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)，以及促進(jìn)理解和支持組織實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功的能力。,,

,,在過(guò)程確定中考慮了所有相關(guān)因素及其相互關(guān)系。,,

,5,過(guò)程和領(lǐng)導(dǎo)層與組織所有級(jí)別的相互作用是動(dòng)態(tài)確定的，并用于創(chuàng)建和保持組織的成功。,,

"7.2

方針與策略",1,確定組織的方針和策略的過(guò)程是非正式或臨時(shí)的方式進(jìn)行的。,,

,2,確定了方針和戰(zhàn)略，以及基本戰(zhàn)略框架。,,

,3,過(guò)程和與策略和策略相關(guān)的相互作用已被定義以解決所有適用的方面、模型和因素。,,

,,已確定組織的特性、組織的背景和長(zhǎng)期視角、競(jìng)爭(zhēng)概況以及競(jìng)爭(zhēng)因素的考慮。,,

,,方針和戰(zhàn)略決策的持續(xù)適用性和視需要的改變已有最高管理者審查。,,

,4,系統(tǒng)地確定了過(guò)程及其相互作用以確保方針和策略為過(guò)程管理提供了全面的框架，以支持調(diào)度和促進(jìn)變革，并有效地解釋適用的方面和因素。,,

,,戰(zhàn)略框架和方針的保持標(biāo)準(zhǔn)化或定制模型的過(guò)程已被確定和運(yùn)用，有助于抓住機(jī)遇的同時(shí)減輕風(fēng)險(xiǎn)。,,

,5,已動(dòng)態(tài)地確定過(guò)程以及方針與戰(zhàn)略方向之間的關(guān)系，并考慮所有適用的方面和因素，從而存在一個(gè)全面的框架來(lái)支持過(guò)程的建立、保持和管理。,,

,,已解決所有相關(guān)方的需求，并利用方針和戰(zhàn)略來(lái)全面管理業(yè)務(wù),,

"7.3

目標(biāo)",1,確定組織目標(biāo)的過(guò)程是非正式的或臨時(shí)的。,,

,,只有短期目標(biāo)被定義。,,

,2,確定目標(biāo)的過(guò)程被定義，目標(biāo)與方針和戰(zhàn)略有一定的相互關(guān)系。,,

,,在可能的情況下，目標(biāo)是可量化的，但不清楚。,,

,,過(guò)程和短期-長(zhǎng)期目標(biāo)與方針、戰(zhàn)略的相互作用被定義，包括有能力展示領(lǐng)導(dǎo)作用和在組織外部的承諾,,

,3,目標(biāo)及其與方針和戰(zhàn)略的關(guān)系的確定、保持和實(shí)施的過(guò)程已經(jīng)到位并被保持，包括建立清晰明了和可量化的短期和長(zhǎng)期目標(biāo)的需求，這也表現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)作用和在組織外部的承諾。,,

,,短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)已被確定，并且與方針和戰(zhàn)略的關(guān)系是顯而易見(jiàn)的。,,

,4,方針、策略與在組織外部展示領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾之間的過(guò)程和關(guān)系已被動(dòng)態(tài)地確定和保持。,,

,5,短期和長(zhǎng)期目標(biāo)是可量化的、被清楚理解的、得以實(shí)施和更新的，與方針和戰(zhàn)略的關(guān)系得以保持，至此最高管理層的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾能夠在組織內(nèi)部和外部得到體現(xiàn)。,,

"7.4

溝通",1,方針、策略和目標(biāo)的溝通過(guò)程是非正式的或臨時(shí)的。,,

,2,確定所需溝通類(lèi)型和程度的過(guò)程已被確定。,,

,3,溝通過(guò)程已被確定并促進(jìn)有意義、及時(shí)和持續(xù)的溝通，因?yàn)樗c方針、戰(zhàn)略和相關(guān)目標(biāo)有關(guān)，適合于接收者的不同需要。,,

,,這種溝通的相互關(guān)系對(duì)于接受者的不同需要以及如何利用方針、戰(zhàn)略和相關(guān)目標(biāo)來(lái)幫助組織的持續(xù)成功是清楚的。,,

,,一個(gè)反饋機(jī)制已到位，并納入條款，以主動(dòng)解決組織的背景變化。,,

,4,溝通過(guò)程有系統(tǒng)地促進(jìn)與所有相關(guān)利益方就方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)進(jìn)行溝通，以支持組織的持續(xù)成功，同時(shí)還考慮到在實(shí)現(xiàn)變化時(shí)需要溝通溝通。,,

,,溝通方法顯示出與組織環(huán)境的直接關(guān)系，并且反饋機(jī)制被良好地確定和有效地實(shí)施。,,

,5,方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的溝通過(guò)程是動(dòng)態(tài)的，方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)之間的相互關(guān)系被清楚地傳達(dá)給所有接受者，從而考慮到每個(gè)接受者的不同需要。,,

"8.1

過(guò)程管理

——總則",1,過(guò)程以非正式或臨時(shí)的方式進(jìn)行管理。,,

,2,關(guān)鍵過(guò)程得到管理，如與客戶(hù)滿(mǎn)意度有關(guān)的操作和與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的操作。,,

,,過(guò)程的有效性是單獨(dú)測(cè)量的，并被付諸實(shí)施。過(guò)程之間的相互作用沒(méi)有得到很好的管理。,,

,3,過(guò)程的有效性是單獨(dú)測(cè)量的，并被付諸實(shí)施。過(guò)程之間的相互作用沒(méi)有得到很好的管理。,,

,,過(guò)程正在提供可預(yù)測(cè)的結(jié)果。,,

,,過(guò)程績(jī)效已經(jīng)達(dá)到組織運(yùn)作的領(lǐng)域中的平均組織的水平。,,

,4,過(guò)程管理與組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的實(shí)施相結(jié)合。,,

,,對(duì)過(guò)程及其相互作用的有效性和效率進(jìn)行了系統(tǒng)的回顧和改進(jìn)。,,

,,在組織運(yùn)作的領(lǐng)域，過(guò)程績(jī)效已超過(guò)一般組織的業(yè)績(jī)。,,

,5,所有相關(guān)過(guò)程及其相互作用都是主動(dòng)管理的，包括外包過(guò)程，以確保它們是有效和高效的，以便實(shí)現(xiàn)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)。,,

,,過(guò)程和它們的相互作用被適應(yīng)并優(yōu)化到組織的環(huán)境中。,,

,,過(guò)程績(jī)效已經(jīng)達(dá)到了組織運(yùn)作的領(lǐng)域中的領(lǐng)先組織的水平。,,

"8.2

過(guò)程的確定",1,過(guò)程以非正式或臨時(shí)的方式確定。,,

,2,關(guān)鍵過(guò)程得到確定，如涉及客戶(hù)滿(mǎn)意度和與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的操作。,,

,,過(guò)程之間的相互作用沒(méi)有很好地確定。,,

,3,過(guò)程及其相互作用被確定，不僅涉及與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的操作，還涉及資源的提供和管理活動(dòng)（例如策劃、測(cè)量、分析、改進(jìn)）。,,

,,被識(shí)別的相關(guān)方的需求和期望被用作過(guò)程確定的輸入。,,

,4,系統(tǒng)地確定了過(guò)程及其相互作用，確保它們的產(chǎn)出持續(xù)滿(mǎn)足客戶(hù)和其他相關(guān)方的需求和期望。,,

,,在過(guò)程確定中考慮到所有利害關(guān)系方。,,

,5,過(guò)程及其相互作用被確定并根據(jù)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)靈活變更。,,

"8.3

過(guò)程責(zé)任和權(quán)力",1,過(guò)程責(zé)任以非正式或臨時(shí)的方式確定。,,

,2,每個(gè)過(guò)程都指定了一個(gè)過(guò)程所有者。,,

,,有個(gè)別過(guò)程的相關(guān)人員所需能力沒(méi)有確定。,,

,3,對(duì)于每個(gè)過(guò)程，指定了一個(gè)過(guò)程所有者，確定了建立、保持、控制和改進(jìn)過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限。,,

,,在管理過(guò)程中存在預(yù)防和消除潛在爭(zhēng)端的方針。,,

,,確定了過(guò)程所有者所需的能力。,,

,4,為每個(gè)過(guò)程指定一個(gè)過(guò)程所有者，具有建立、維護(hù)、控制和改進(jìn)過(guò)程及其與其他過(guò)程的相互作用的足夠責(zé)任、權(quán)限和能力。,,

,,與個(gè)別過(guò)程相關(guān)的人員所需的能力被明確規(guī)定并不斷改進(jìn)。,,

,5,過(guò)程所有者的職責(zé)、權(quán)限和角色在整個(gè)組織中得到認(rèn)可。,,

,,過(guò)程間相互作用的職責(zé)和權(quán)限被明確規(guī)定。,,

,,與個(gè)別過(guò)程相關(guān)的人員對(duì)所涉及的任務(wù)和活動(dòng)有足夠的能力。,,

"8.4

管理過(guò)程（過(guò)程間的管理協(xié)調(diào)/聯(lián)動(dòng)）",1,過(guò)程以非正式或臨時(shí)的方式協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)。,,

,2,討論過(guò)程之間的協(xié)調(diào)/聯(lián)動(dòng)，但管理者的主要關(guān)注點(diǎn)是單個(gè)過(guò)程。,,

,3,過(guò)程網(wǎng)絡(luò)及其順序和相互作用以圖形形式可視化，以了解體系中每個(gè)過(guò)程的作用及其對(duì)體系績(jī)效的影響。,,

,,過(guò)程及其相互作用作為一個(gè)體系來(lái)管理，以增強(qiáng)過(guò)程之間的協(xié)調(diào)/聯(lián)動(dòng)。,,

,4,確定了過(guò)程的輸出標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)和改進(jìn)了過(guò)程的能力和績(jī)效。,,

,,評(píng)估與過(guò)程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，并實(shí)施必要的行動(dòng)來(lái)預(yù)防、檢測(cè)或減輕不希望發(fā)生的事件。,,

,,定期審查過(guò)程及其相互作用，并采取適當(dāng)行動(dòng)對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，以支持持續(xù)有效的過(guò)程。,,

,5,過(guò)程的能力和績(jī)效足以有效和高效地實(shí)現(xiàn)體系預(yù)期的績(jī)效。,,

,,最高管理層領(lǐng)導(dǎo)下的跨職能團(tuán)隊(duì)或委員會(huì)有助于他們審查和改進(jìn)過(guò)程。,,

"8.4

管理過(guò)程（達(dá)到更高的績(jī)效水平）",1,過(guò)程及其相互作用以非正式或臨時(shí)的方式進(jìn)行改進(jìn)。,,

,2,過(guò)程及其相互作用的改進(jìn)與組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)松散相關(guān)。,,

,3,基于組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)，過(guò)程和它們的相互作用得以改進(jìn)。,,

,,過(guò)程及其相互作用的改進(jìn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到定期監(jiān)測(cè)。,,

,4,過(guò)程和它們的相互作用被系統(tǒng)地改進(jìn)以實(shí)現(xiàn)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)。,,

,,確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動(dòng)計(jì)劃，考慮到所需的資源和可用性。,,

,,人們被激勵(lì)去參與改進(jìn)活動(dòng)，并且提出在他們所負(fù)責(zé)的過(guò)程中進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)。,,

,5,通過(guò)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)，動(dòng)態(tài)地改善過(guò)程及其相互作用。,,

,,認(rèn)為需要開(kāi)發(fā)或獲取新技術(shù)，或開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)或其特點(diǎn)，以增加價(jià)值。,,

,,定期進(jìn)行對(duì)改進(jìn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、行動(dòng)計(jì)劃的進(jìn)展以及對(duì)相關(guān)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的影響的審查，并采取必要的糾正措施。,,

"8.4

管理過(guò)程（保持達(dá)到的水平）",1,過(guò)程及其相互作用以非正式或臨時(shí)的方式運(yùn)作。,,

,2,相關(guān)過(guò)程的程序已確定，但沒(méi)有很好地遵循。,,

,,偏差是過(guò)程所有者不關(guān)心的。,,

,3,為每個(gè)過(guò)程確定了程序，包括其輸出和操作條件的標(biāo)準(zhǔn)。,,

,,考慮到教育和培訓(xùn)。,,

,,在程序未被遵守時(shí)管理人員得以采取必要的糾正措施。,,

,,人們遵循程序所需的資源是可用的。,,

,,過(guò)程被定期監(jiān)測(cè)以檢測(cè)偏差。,,

,4,程序確保輸出符合標(biāo)準(zhǔn)。,,

,,人們有足夠的知識(shí)和技能來(lái)遵循程序，理解不遵循程序的影響。,,

,,考慮到動(dòng)機(jī)的和人為的錯(cuò)誤的預(yù)防。,,

,,確定檢查點(diǎn)和相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)以檢測(cè)偏差(主要由人員、設(shè)備、方法、材料、測(cè)量和工藝操作的環(huán)境變化引起)，并在必要時(shí)采取適當(dāng)行動(dòng)。,,

,5,建立了一個(gè)系統(tǒng)，用于確定每個(gè)過(guò)程所需的知識(shí)和技能，評(píng)估過(guò)程操作者的知識(shí)和技能，并提供操作過(guò)程的資格。,,

,,人員參與程序的開(kāi)發(fā)或修訂。,,

,,通過(guò)改進(jìn)程序，程序中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)得到識(shí)別、評(píng)估和減少。,,

,,過(guò)程的變化得到闡明和共享，以防止偏差。,,

"9.1

資源管理——總則",1,管理組織中操作資源的過(guò)程以非正式和臨時(shí)的方式執(zhí)行。,,

,,支持目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一些資源管理過(guò)程得到確定。,,

,2,以有限的方式確定了對(duì)資源的有效和高效利用的支持。,,

,,考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的基本方法，包括沒(méi)有及時(shí)獲得足夠資源的影響，已經(jīng)到位。,,

,,確定和管理實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)所需的資源的關(guān)鍵過(guò)程得到確定。,,

,,資源的有效和高效利用沒(méi)有得到明確規(guī)定,,

,,資源管理過(guò)程與獲取和分配資源的相互作用，與組織目標(biāo)一致。,,

,3,一些過(guò)程包括有效和高效地應(yīng)用資源的方法。,,

,,資源管理過(guò)程以及獲取和分配資源的相互作用，與組織目標(biāo)一致，得到系統(tǒng)地實(shí)施。,,

,4,建立了支持在所有過(guò)程中有效和高效地使用資源的控制。,,

,,外部提供的資源的可及性得到組織確認(rèn)。,,

,,組織鼓勵(lì)外部供應(yīng)商實(shí)施對(duì)資源的有效和高效利用的改進(jìn)。,,

,,獲得和分配資源的戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程已經(jīng)到位，并與組織目標(biāo)保持一致，以便實(shí)現(xiàn)支持持續(xù)成功的有效和高效的業(yè)績(jī)。,,

,5,外部提供的資源的使用顯示出持續(xù)改進(jìn)。,,

,,有與外部供應(yīng)商的聯(lián)合倡議，以評(píng)估和吸收改進(jìn)并促進(jìn)資源利用方面的創(chuàng)新。,,

"9.2

人員",1,稱(chēng)職、敬業(yè)、被授權(quán)和有激情的人是以非正式或臨時(shí)的方式被認(rèn)為是資源。,,

,,能力發(fā)展是以非正式或臨時(shí)的方式提供的。,,

,2,實(shí)施了吸引稱(chēng)職、敬業(yè)、被授權(quán)和有激情的人的過(guò)程。,,

,,在某些情況下，確定、開(kāi)發(fā)、評(píng)估和改進(jìn)資源的過(guò)程是顯而易見(jiàn)的。,,

,,一些能力審查已經(jīng)實(shí)施。,,

,3,整個(gè)組織的各個(gè)層面都應(yīng)用有策劃的、透明的、道德的和社會(huì)責(zé)任的方法,,

,,審查和評(píng)估采取行動(dòng)的有效性以確保個(gè)人能力（短期和長(zhǎng)期）都是符合使命、愿景和目標(biāo)的。,,

,4,信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)被分享以提供個(gè)人成長(zhǎng)。,,

,,組織內(nèi)的學(xué)習(xí)、知識(shí)轉(zhuǎn)移和團(tuán)隊(duì)合作是顯而易見(jiàn)的,,

,,能力發(fā)展是為了培養(yǎng)創(chuàng)造力和改進(jìn)技能。,,

,,人們意識(shí)到他們的個(gè)人能力，以及他們?cè)谀睦锬軌驗(yàn)榻M織的進(jìn)步做出最好的貢獻(xiàn)。,,

,,職業(yè)生涯規(guī)劃得到了很好的發(fā)展。,,

,5,對(duì)于稱(chēng)職的、敬業(yè)的、被授權(quán)的和有激情的人所獲得的結(jié)果是共享的，并與其他組織進(jìn)行比較。,,

,,組織中的人參與新過(guò)程的開(kāi)發(fā)。,,

,,最好的做法是公認(rèn)的。,,

"9.3

組織知識(shí)",1,獲取組織知識(shí)當(dāng)前基線(xiàn)的過(guò)程是非正式的或臨時(shí)的。,,

,,開(kāi)發(fā)組織知識(shí)的過(guò)程是非正式的或臨時(shí)的。,,

,2,保持和防護(hù)文件化的組織知識(shí)的一些過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,3,確定顯性或隱性知識(shí)是否存在的活動(dòng)已經(jīng)到位，有些被記錄在案。,,

,,存在用于識(shí)別重要信息和確保此類(lèi)信息在有關(guān)產(chǎn)品和/或服務(wù)的整個(gè)生命周期中的有效分布的過(guò)程。,,

,4,存在：收集和分析競(jìng)爭(zhēng)性數(shù)據(jù)的過(guò)程。,,

,,存在：對(duì)于員工對(duì)相關(guān)組織知識(shí)的理解的評(píng)估過(guò)程。,,

,,存在：過(guò)程所有者評(píng)估過(guò)程利用能力的方法。,,

,,存在：在管理人員中確定和溝通過(guò)程所有者角色的方法。,,

,5,有收集和分析相關(guān)方數(shù)據(jù)的過(guò)程。,,

"9.4

技術(shù)",1,當(dāng)前技術(shù)的進(jìn)步是以非正式或臨時(shí)的方式進(jìn)行的。,,

,2,一些識(shí)別最新的創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展的過(guò)程存在于它直接或間接涉及的組織或部門(mén)內(nèi)。,,

,3,評(píng)估所確定的創(chuàng)新和緊急技術(shù)的好處、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的過(guò)程已經(jīng)到位，并支持產(chǎn)品和/或服務(wù)戰(zhàn)略的適用性。,,

,,評(píng)估采用合適的創(chuàng)新和/或緊急技術(shù)的成本/效益的過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,,評(píng)估所選擇的創(chuàng)新和/或新興技術(shù)的市場(chǎng)化的過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,4,適應(yīng)創(chuàng)新和/或技術(shù)變化或進(jìn)步所需的組織知識(shí)和資源能力已經(jīng)到位。,,

,,評(píng)估采用所選創(chuàng)新和/或技術(shù)變化或進(jìn)步的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,5,考慮相關(guān)方的需求并提供一系列創(chuàng)新作為滿(mǎn)足客戶(hù)期望的解決方案的過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,,組織采取措施了解新技術(shù)和新方法及其可能的益處。,,

,,考慮到內(nèi)部和外部影響，包括利益相關(guān)方和環(huán)境，定期監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)新技術(shù)和新做法的影響。,,

"9.5

基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境",1,基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境需求以非正式或臨時(shí)的方式解決。,,

,2,解決基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境需求的一些過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,3,處理適用的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)以及執(zhí)行用于確定、分配、提供、測(cè)量或監(jiān)測(cè)、改進(jìn)、保持和保護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的活動(dòng)的過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,4,實(shí)施先進(jìn)技術(shù)以提高性能并確保使用基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境資源的最大效率的過(guò)程已經(jīng)到位。,,

,,這些過(guò)程以積極主動(dòng)的方式運(yùn)作，有助于實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)，包括滿(mǎn)足法定和規(guī)章要求。,,

,5,基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的管理方式成為實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。,,

"9.6

外部提供的資源",1,與外部供應(yīng)商合作的概念是非正式的或臨時(shí)的。,,

,,外部提供者被看作是暫時(shí)的，組織看不到發(fā)展關(guān)系的價(jià)值,,

,2,對(duì)于有規(guī)則的外部供應(yīng)商在提供一致性供應(yīng)方面的價(jià)值有一個(gè)有限的理解。,,

,3,兩個(gè)組織之間有很好的工作關(guān)系，經(jīng)常就所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行溝通。,,

,4,最高管理層致力于發(fā)展與外部供應(yīng)商的密切關(guān)系，在中層管理層采取行動(dòng)，開(kāi)展密切合作。,,

,,一些項(xiàng)目協(xié)調(diào)是在特定的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中進(jìn)行的。,,

,5,兩個(gè)組織都充分認(rèn)識(shí)到這種關(guān)系的價(jià)值。,,

,,兩個(gè)組織的高層管理人員之間存在著密切的互動(dòng)關(guān)系。,,

,,共享一些敏感的商業(yè)信息。,,

,,兩個(gè)組織都從事共同關(guān)心的業(yè)務(wù)發(fā)展項(xiàng)目。,,

"9.7

自然資源",1,沒(méi)有自然資源的管理。,,

,,組織根據(jù)其流程使用自然資源，而不考慮未來(lái)對(duì)其產(chǎn)品和服務(wù)的潛在影響。,,

,2,該組織在其目前的應(yīng)用和利用自然資源方面實(shí)施了一些良好的做法。,,

,3,在組織的管理系統(tǒng)戰(zhàn)略中，自然資源的管理是統(tǒng)一的。有一些改善自然資源的實(shí)際使用，并盡量減少使用自然資源的潛在影響的證據(jù)。,,

,4,該組織承認(rèn)其對(duì)管理自然資源的社會(huì)責(zé)任。,,

,,該組織在其自然資源的現(xiàn)行應(yīng)用中實(shí)施了一些最佳做法。,,

,5,該組織認(rèn)識(shí)到其管理與產(chǎn)品和服務(wù)的生命周期有關(guān)的自然資源的社會(huì)責(zé)任。,,

,,自然資源的管理在該組織的所有領(lǐng)域都很普遍。,,

,,該組織同時(shí)處理當(dāng)前和將來(lái)其過(guò)程所需的自然資源的使用。,,

,,該組織了解有效利用自然資源的新趨勢(shì)和技術(shù)，以及有關(guān)各方的需要和期望。,,

"10.1

組織績(jī)效的分析與評(píng)價(jià)——總則",1,更新和理解組織環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的必要性以非正式或臨時(shí)的方式確定。,,

,2,收集并分析有關(guān)組織績(jī)效、內(nèi)部活動(dòng)和資源狀況、外部和內(nèi)部問(wèn)題的變化以及相關(guān)方的需求和期望的一些信息，以更新和理解組織的環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)。,,

,3,收集可用信息以有計(jì)劃的方式更新和理解組織環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)。,,

,4,基于對(duì)現(xiàn)有信息的綜合分析和評(píng)估，確定更新和了解組織環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的必要性。,,

,5,"建立系統(tǒng)的方法，以收集、分析和審查現(xiàn)有信息，并確定更新和了解組織環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的必要性，并確定對(duì)于組織領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)進(jìn)行改進(jìn)、學(xué)習(xí)

和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。",,

"10.2

績(jī)效指標(biāo)",1,僅使用基本績(jī)效指標(biāo)（例如財(cái)務(wù)準(zhǔn)則、準(zhǔn)時(shí)交貨、顧客投訴數(shù)量、法律警告、罰款）。,,

,,數(shù)據(jù)并不總是可靠的。,,

,2,與組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)以及主要過(guò)程相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)有限。,,

,,績(jī)效指標(biāo)大多基于內(nèi)部數(shù)據(jù)的使用。,,

,,決策是部分地由可測(cè)量的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPIs）支持。,,

,3,根據(jù)相關(guān)過(guò)程和職能中的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)，確定并跟蹤在實(shí)現(xiàn)策劃成果方面取得的進(jìn)展。,,

,,當(dāng)選擇可測(cè)量的KPIs時(shí)，考慮客戶(hù)和其他相關(guān)方的需求和期望。,,

,,決策由可靠、可用和可測(cè)量的KPIs充分支持。,,

,4,系統(tǒng)地選擇可測(cè)量的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，以監(jiān)測(cè)在各級(jí)以及在組織的所有相關(guān)過(guò)程和職能中實(shí)現(xiàn)針對(duì)使命、遠(yuǎn)景、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的策劃成果的進(jìn)展情況，以收集和提供績(jī)效評(píng)估和有效決策所必需的信息。,,

,,可測(cè)量的KPIs提供準(zhǔn)確、可靠和可用的信息，以便在績(jī)效不符合目標(biāo)時(shí)實(shí)施行動(dòng)計(jì)劃，或者改進(jìn)和創(chuàng)新過(guò)程效率和有效性。,,

,5,已經(jīng)建立了監(jiān)控實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果的進(jìn)展，并使用可測(cè)量的KPIs進(jìn)行決策的過(guò)程。,,

,,可測(cè)量的KPIs有助于良好的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)決策。,,

,,信息與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)有關(guān),,

"10.3

績(jī)效分析",1,組織的績(jī)效以非正式或臨時(shí)的方式進(jìn)行分析。,,

,2,對(duì)組織績(jī)效的分析是有限的。,,

,,使用了一些基本的統(tǒng)計(jì)工具。,,

,3,分析組織的績(jī)效以確定問(wèn)題和潛在的機(jī)會(huì)。,,

,,統(tǒng)計(jì)工具的廣泛使用支持了體系的分析過(guò)程。,,

,4,"分析組織的績(jī)效：

——識(shí)別資源不足；

——識(shí)別不充分或無(wú)效的能力、組織知識(shí)和不當(dāng)行為；

——確定所需的新的組織知識(shí)；

——識(shí)別表現(xiàn)出卓越績(jī)效的過(guò)程和活動(dòng)，可作為改進(jìn)其他過(guò)程的模型。",,

,,通過(guò)與相關(guān)方共享分析結(jié)果使分析過(guò)程的有效性得到加強(qiáng)。,,

,5,"對(duì)組織的績(jī)效進(jìn)行全面分析，以確定在組織的領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)方面要培養(yǎng)的潛在優(yōu)勢(shì)，以及在組織的領(lǐng)導(dǎo)作用和活動(dòng)中的弱點(diǎn)，包括：

——方針的制定和溝通；

——管理過(guò)程；

——資源管理；

——改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。",,

,,在分析中使用了清晰的框架來(lái)展示其領(lǐng)導(dǎo)作用、活動(dòng)及其對(duì)組織績(jī)效的影響之間的相互關(guān)系。,,

"10.4

績(jī)效評(píng)估",1,組織績(jī)效以非正式或臨時(shí)的方式進(jìn)行評(píng)估。,,

,2,對(duì)組織績(jī)效的評(píng)價(jià)是有限的。,,

,,最高管理層支持最佳做法的識(shí)別和發(fā)布。,,

,,對(duì)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的一些產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估和比較。,,

,3,根據(jù)適用的目標(biāo)對(duì)組織的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。,,

,,從顧客的需求和期望的角度來(lái)評(píng)價(jià)組織績(jī)效。,,

,,組織績(jī)效是通過(guò)與已建立的或一致的基準(zhǔn)進(jìn)行比較來(lái)評(píng)估的。,,

,4,在沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)的情況下，對(duì)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的實(shí)施以及組織對(duì)資源的管理進(jìn)行適當(dāng)?shù)膶彶椤?,

,,綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果，基于對(duì)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的影響，對(duì)任何所確定的差距的解決是優(yōu)先考慮的。,,

,,從長(zhǎng)期的角度評(píng)價(jià)組織績(jī)效的改善。,,

,,從所有利益相關(guān)方的需要和期望的角度來(lái)評(píng)價(jià)組織績(jī)效。,,

,5,標(biāo)桿系統(tǒng)被用來(lái)作為識(shí)別改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)的工具。,,

,,該組織經(jīng)常被外部實(shí)體征求為基準(zhǔn)合作伙伴。,,

"10.5

內(nèi)部審核",1,針對(duì)問(wèn)題、客戶(hù)投訴等進(jìn)行內(nèi)部審核。,,

,,收集的數(shù)據(jù)主要用于解決產(chǎn)品和服務(wù)的問(wèn)題。,,

,2,關(guān)鍵過(guò)程的內(nèi)部審核是定期進(jìn)行的。,,

,,收集的數(shù)據(jù)被系統(tǒng)地用來(lái)對(duì)過(guò)程管理進(jìn)行審查。,,

,,收集的數(shù)據(jù)開(kāi)始以預(yù)防的方式使用。,,

,3,內(nèi)部審核由不參與所審查活動(dòng)的主管人員按照審計(jì)計(jì)劃以一致的方式進(jìn)行。,,

,,內(nèi)部審核識(shí)別問(wèn)題、不合格和風(fēng)險(xiǎn)，以及監(jiān)測(cè)關(guān)閉先前發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不合格和風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)展。,,

,4,綜合分析問(wèn)題、不符合項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)，以確定管理體系中的薄弱環(huán)節(jié)。,,

,,內(nèi)部審核的重點(diǎn)是確定良好實(shí)踐（可以考慮用于組織的其他領(lǐng)域）以及改進(jìn)機(jī)會(huì)。,,

,5,建立了審查所有內(nèi)部審核報(bào)告的過(guò)程，以可能確定全組織需要的糾正行動(dòng)或改進(jìn)機(jī)會(huì)的趨勢(shì)。,,

,,組織讓其他相關(guān)方參與其審核，以便幫助確定其他改進(jìn)的機(jī)會(huì)。,,

"10.6

自我評(píng)估",1,沒(méi)有實(shí)現(xiàn)自我評(píng)估。,,

,2,自我評(píng)估是有限的，非正式的或臨時(shí)的。,,

,3,自我評(píng)估以一致的方式進(jìn)行，并將結(jié)果用于確定組織的成熟度及改進(jìn)其總體績(jī)效。,,

,4,自我評(píng)估，無(wú)論是在總體級(jí)別還是在單個(gè)過(guò)程級(jí)別，用于確定組織的長(zhǎng)處和短處，以及其最佳實(shí)踐。,,

,,自我評(píng)估有助于組織優(yōu)化、計(jì)劃和實(shí)施改進(jìn)和/或創(chuàng)新。,,

,5,自我評(píng)估是由各級(jí)組織進(jìn)行的。,,

,,基于這些要素之間的關(guān)系及其對(duì)組織使命、愿景、價(jià)值觀和文化的影響，可以全面理解管理體系的要素。,,

,,自我評(píng)估的結(jié)果被傳達(dá)給組織中的相關(guān)人員，并被用來(lái)分享對(duì)組織及其未來(lái)方向的理解。,,

"10.7

評(píng)審",1,評(píng)審方法是臨時(shí)的。,,

,,當(dāng)進(jìn)行評(píng)審時(shí)，它通常是應(yīng)付的。,,

,2,進(jìn)行評(píng)審以評(píng)估在實(shí)現(xiàn)方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)方面取得的進(jìn)展，并評(píng)估管理體系的績(jī)效。,,

,,在評(píng)審期間評(píng)估相關(guān)的項(xiàng)目和改進(jìn)行動(dòng)，以便根據(jù)它們的策劃和目標(biāo)評(píng)估進(jìn)展情況。,,

,3,有計(jì)劃地和定期地對(duì)可測(cè)量的KPIs和相關(guān)目標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)審，以便能夠確定趨勢(shì)，以及評(píng)估組織實(shí)現(xiàn)其方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的進(jìn)展情況。,,

,,當(dāng)識(shí)別出不利趨勢(shì)時(shí)，就會(huì)采取行動(dòng)。,,

,,評(píng)審提供循證決策的可能。,,

,4,"全面評(píng)審由業(yè)績(jī)測(cè)量、標(biāo)桿管理、分析和評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核和自我評(píng)估產(chǎn)生的信息，以識(shí)別改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，以及識(shí)別調(diào)整組織方針、戰(zhàn)略和目

標(biāo)的任何需要。",,

,,評(píng)審的輸出與相關(guān)方共享，作為促