第五章公共物品供給與政府作用

1、第五章 公共物品供給與政府作用第一節(jié)第一節(jié) 公共物品釋義公共物品釋義第二節(jié)第二節(jié) 公共物品的提供公共物品的提供第三節(jié)第三節(jié) 公共物品政府提供的困境及多元方式公共物品政府提供的困境及多元方式o一些經(jīng)濟學家認為有些物品單純依靠市場是無法提供的，而這些物品又非常重要，以至于必須提供它們，那么政府就成了供給這種物品的一個有效主體，這種物品就是公共物品。o公共物品具有什么樣的特征？為什么它不能通過自由市場由私人或企業(yè)提供？而依據(jù)什么理由認為政府能夠有效提供這種物品？由政府提供這些物品真的是有效的嗎？政府在供給這種物品時將會面對什么問題？本章試圖考察這些問題的答案。第一節(jié)第一節(jié) 公共物品釋義公共物品釋義o

2、一、公共物品的性質(zhì)一、公共物品的性質(zhì)o二、公共物品的分類二、公共物品的分類o“凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關(guān)懷著自己的所有，而忽視公共的事物；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關(guān)的事物” 亞里士多德 一、公共物品的性質(zhì)一、公共物品的性質(zhì)o定義：o1954年，薩繆爾森在公共支出的純理論一文中，給出公共物品的經(jīng)典定義：每個人對這種產(chǎn)品的消費都不會導致其他人對該產(chǎn)品消費的減少。o性質(zhì)：o非競爭性 非排他性 不可分割性第一，非競爭性。所謂非競爭性是指一個消費者消費公共物品并不影響其他消費者消費的數(shù)量和質(zhì)量。例如路燈這種物品，一個人享用已有的路燈提供的光亮并

3、不妨礙其他人對該路燈的使用，或者說其他人的享用不會減損這個人的享用，又或者說，多一個人享用這些路燈不會增加使用成本。天氣預(yù)報、國防、公共電視等物品同樣是這方面的一些例子。 第二，非排他性。所謂非排他性是指任何消費者都可以不付任何代價消費該物品，或者雖然可以排他，但由于排他成本過高以至在經(jīng)濟上不可行。國防，對共同體的歸屬感。例如，空氣，公共健身器材。私人物品是指能夠在消費者之間進行分割并具有消費的完全排他性和完全競爭性的物品或服務(wù)o不可分割性。所謂不可分割性是指公共物品通常是作為一個整體向社會提供的，具有共同受益和聯(lián)合消費的特點，它通常沒有一定的計量單位。o例如，國防，空氣，公路等二、公共物品的

4、分類二、公共物品的分類o根據(jù)公共物品的性質(zhì)分類，把公共物品劃分為純公共物品和準公共物品。o根據(jù)公共物品的表現(xiàn)形式，將公共物品劃分為有形的公共物品（物質(zhì)公共物品）和無形的公共物品（精神公共物品）。o根據(jù)公共物品存在的空間界域，將公共物品分為全國性公共物品和地方性公共物品。o根據(jù)公共物品供給者的數(shù)量，將公共物品分為壟斷性公共物品和非壟斷性公共物品。o用排他性、競爭性這兩個標準來衡量，所有物品可以分為以下四種類型：排他排他非排他非排他競爭純私人物品：排他成本較低；由私人公司生產(chǎn)；通過市場競爭分配；通過銷售收入融資；如食品藥品，衣物鞋子，競爭拍賣房產(chǎn)等物品，混合產(chǎn)品：產(chǎn)品得益由集體消費但受擁擠約束；有

5、私人公司或直接由公共預(yù)算分配；通過銷售收入融資，如對該服務(wù)的使用權(quán)的收費或通過稅收籌資；如公共公園、公有財產(chǎn)資源、公共游泳池，公共健身器材非競爭混合產(chǎn)品（俱樂部產(chǎn)品）：含外在性的私人產(chǎn)品；私人企業(yè)生產(chǎn)；通過含補貼或矯正稅收的市場分配；通過銷售收入籌資；如學校、交通系統(tǒng)、保健服務(wù)、接種、有線電視等純公共產(chǎn)品：很高的排他成本；直接由政府生產(chǎn)或與政府簽約的私人企業(yè)生產(chǎn)；通過公共預(yù)算分配；通過強制性稅收收入籌資；如國防，制度政策，治安等第二節(jié)第二節(jié) 公共物品的提供公共物品的提供o一、市場提供公共物品的可能性分析一、市場提供公共物品的可能性分析o二、非政府組織（二、非政府組織（NGO）提供公共物品的）提

6、供公共物品的可能性分析可能性分析o三、公共物品的政府提供三、公共物品的政府提供o1、政府提供公共物品的可能性o2、政府提供公共物品的必要性一、市場提供公共物品的可能性分析一、市場提供公共物品的可能性分析公共物品供給的“市場失靈”主要表現(xiàn)在以下三方面： 第一，公共物品缺乏提供或供給不足。由于公共物品的非排他性特征，使得那些沒有付出成本的人也可以從中獲益，因此，每個人都想搭別人的便車，而不想被別人搭便車，這就在一定程度上導致公共物品供給不足。例如，寢室衛(wèi)生，物品（水管）修理，小區(qū)環(huán)境， 第二，公共物品的利用不足。若采用市場供給的辦法，將不付費者排除在外，就會導致大量公共物品閑置，造成公共物品的利用

7、不足。如收費公園、圖書館的電腦，收費公路， 第三，某些種類的公共物品不適合由市場力量提供。諸如國防、法律等二、非政府組織（二、非政府組織（NGO）提供公共物品）提供公共物品的可能性分析的可能性分析o非政府組織的內(nèi)涵 介于政府部門和營利性組織之間，以服務(wù)大眾、促進社會穩(wěn)定與發(fā)展為宗旨，不以營利為目的，專門提供那些政府部門和營利性組織無力、無法或無意提供的公共物品和服務(wù)的社會組織。例如，慈善組織，綠色組織，公益組織，社會團體，中介組織，行業(yè)協(xié)會，文體娛樂社團等。o根據(jù)美國約翰霍普金斯大學萊斯特M薩拉蒙教授的觀點，非政府組織主要有以下六個特征： （1）組織性 （2）民間性 （3）非營利性 （4）自治

8、性 （5）志愿性 （6）公益性o根據(jù)我國的實際情況，我們可以將下述四類組織視為“中國NGO”： 社會團體，如各種慈善會、基金會、學會、行業(yè)協(xié)會、聯(lián)合會、研究會等； 民辦非企業(yè)單位，包括各種民辦的非營利性的學校、醫(yī)院、福利院等； 事業(yè)單位，如國家舉辦的學校、醫(yī)院、研究所、文化藝術(shù)團體、新聞機構(gòu)等； 以企業(yè)法人形式存在的非營利組織。o2、非政府組織在公共物品供給中的優(yōu)勢、非政府組織在公共物品供給中的優(yōu)勢 第一，非政府組織更具廣泛性，了解信息充分及時，能夠適應(yīng)公共物品多樣化的需求。 第二，非政府組織更具靈活性，增強了對社會的回應(yīng)性。速度快、應(yīng)變力強。自愿性默契協(xié)同， 第三，非政府組織提高了公共物品的

9、供給數(shù)量和質(zhì)量。校園的各類學生社團提供的服務(wù)等 第四，非政府組織更具專業(yè)性，更能贏得公眾的信賴。低成本，高效率。 3、非政府組織在公共物品供給中的基本形式、非政府組織在公共物品供給中的基本形式 （1）獨立提供公共物品 在這種情況下，非政府組織往往是通過自籌資金，依靠自身力量提供各種形式的公共物品。 （2）與政府合作提供公共物品 非政府組織與政府合作提供公共物品的方式有： 公共服務(wù)社區(qū)化。與政府簽訂承包合同。獲取政府特許經(jīng)營項目。接受政府資助或享受免稅待遇等優(yōu)惠政策。 （3）與營利性組織合作提供公共物品 非政府組織與營利性組織建立協(xié)作關(guān)系來提供公共物品有幾種方式： 非政府組織參與與交易關(guān)聯(lián)的公益

10、推廣活動。共同主題營銷。核發(fā)許可證。非政府組織在公共物品供給中的不足非政府組織在公共物品供給中的不足o首先，非政府組織不具有強制力，這使得它提供公共物品時并不能通過強制手段聚集力量。o它根本無法提供，如社會制度、法律和政策等，在這方面，它能提供的僅僅是通過游說、宣傳、施加壓力等手段尋求對政策制定、立法等的影響，所以它提供的是影響力，而非政策或法律本身；o另一方面，由于它為公共物品的提供進行動員資源不能通過強制手段完成，基本依靠自愿的捐助，所以其能力和活動范圍將會相當有限。會出現(xiàn)自愿性失靈。 o其次，非政府組織的行為具有局部性特征，它不能完成需要達成社會一致的任務(wù)，有些涉及廣泛的公共物品是無法由

11、非政府組織提供的；o再次，非政府組織是自愿結(jié)合而成的團體，其對公共物品的提供是出于自愿的考慮，而不是其天然的責任。o這樣，人們就不能對非政府組織提供必需的公共物品產(chǎn)生合理預(yù)期，而恰恰在這一方面，政府常常被認為有責任提供某些公共物品，這種責任使人們可以期待甚至要求政府提供某些公共物品。 三、公共物品的政府提供三、公共物品的政府提供o1、政府提供公共物品的可能性o政府具有強制力它可以訴諸稅收等手段為公共物品的提供動員資源，有力量通過懲罰拒不合作者阻止搭便車行為使得公共物品由政府提供成為可能。 o國防，治安，法律制度，都需要強制力，2、政府提供公共物品的必要性o首先，一些公共物品的重要性與市場和非政

12、府組織的無力提供要求政府承擔起提供公共物品的責任。 o其次，市場和非政府組織提供公共物品的局限性使得政府提供公共物品更有利于經(jīng)濟效率。 政府提供公共物品的范圍政府提供公共物品的范圍（1）公共性程度高的公共物品 （2）不宜或不應(yīng)由非政府力量提供的物品 （3）非政府力量不愿意或無力提供且外部 性大的公共物品 （4）非政府力量沒有能力提供和雖有能力 提供但非競爭性程度高的公共物品3、政府提供公共物品的方式、政府提供公共物品的方式o政府提供公共物品的方式可以分為直接提供和間接提供兩種。 政府直接提供公共物品是指公共物品由政府通過安排預(yù)算支出進行壟斷性生產(chǎn)或建立營利性的機構(gòu)進行生產(chǎn)，并提供給消費者使用。

13、 政府間接提供公共物品是指政府利用預(yù)算安排和政策安排形成經(jīng)濟刺激，引導私人企業(yè)參與公共物品的提供。其實質(zhì)是在公共物品的生產(chǎn)和供給過程中，引進市場和私人的力量。o政府提供公共物品采取何種方式，應(yīng)考慮以下幾種因素： （1）公共物品的公共性程度。純公共物品一般應(yīng)該由政府直接提供（如憲法、法律、政策等）；消費具有完全排他性或很高排他性，也宜由政府直接提供。 （2）外部性的大小。公共物品的外部性越大，越宜由政府提供。 （3）提供成本和效率。對于那些既可以由政府直接提供，也可以采取間接提供的公共物品，應(yīng)該考慮兩種提供方式的成本或效率。第三節(jié)第三節(jié) 公共物品政府提供的困境及多元公共物品政府提供的困境及多元方

14、式方式o一、政府提供公共物品面對的困難一、政府提供公共物品面對的困難o二、政府提供公共物品的多元方式二、政府提供公共物品的多元方式o1、公共物品和服務(wù)由政府提供和生產(chǎn)、公共物品和服務(wù)由政府提供和生產(chǎn)o2、政府與一個私人供方簽約以使其生產(chǎn)公、政府與一個私人供方簽約以使其生產(chǎn)公共物品或服務(wù)共物品或服務(wù)一、政府提供公共物品面對的困難一、政府提供公共物品面對的困難o1、個人對公共物品的需求和偏好的表露 o當人們被問到愿意為公共物品支付多少費用時，也就是他們愿意納多少稅時，他們傾向于把需求說得少一些，他們都希望自己少支付一些，而讓別人來承擔更多成本，o但是公共物品的有效提供取決于來自所有納稅人的稅收總額

15、，如果以人們自己少報的需求為依據(jù)收稅，那么就將導致不充分的稅收，最終將無法充足供給公共物品。 2、聚合需求和偏好o個人判斷能否集聚成某種集體決策仍是未為可知的 o每個選民的對于提供什么樣的公共物品，提供多少等問題的看法很少完全一致的，這是因為個人偏好、利益需要、收入等方面有著不同的境況 o政府的辦法之一就是制定特定的投票規(guī)則為公共物品和服務(wù)的支出水平作出選擇，投票規(guī)則有一致同意規(guī)則和多數(shù)規(guī)則 。 o一致同意規(guī)則將導致討價還價的敲詐和達不成任何實質(zhì)性協(xié)議的拖延，這樣就難有公共物品的供給。 o多數(shù)規(guī)則確實能夠使集體行動起來。但是，多數(shù)規(guī)則的運用也可能產(chǎn)生許多問題，最常被批評的就是“多數(shù)人的暴政”

16、，o在有些情況下，要么得出單一選擇是不可能的，要么即使能夠得出單一選擇，投票結(jié)果卻沒有反映投票人真實的偏好。o如何確保政治家的當選是民意的結(jié)果？如何保證選民們選出的政治家在當選后能夠真實地代表選民的意志？o即使政治家確實能代表民意，其代表是全面的還是片面的？政治家的智慧足以保證其作出的提供公共物品的決策是正確的？o政治家會不會在當選后利用權(quán)力尋租？政府雇員的表現(xiàn)往往是難監(jiān)督的，究竟他在多大程度上能代表民意也是難以評判的， o（1）選舉政治往往使政府的代表性不足 o（2）官員們的決策并不總是有效率的，信息不充分、私心、聽取的論證不足等或主觀或客觀的因素都有可能造成政府在提供公共物品時并不能有效使

17、用資金， o（3）官員們的時間眼界問題，這涉及的是官員們對于政策的長遠影響的眼光長短問題。官員們往往出于自身利益的考慮而存在短視的問題。 3、效率與公平的兩難選擇o政府通過征稅提供公共物品的過程實際上也是進行收入再分配的過程，在這種情況下，可能存在著修建一個使一組人受益而使另一組人受損的水壩；o也可能把從所有人那里征收的稅款用來提供補貼一部分人，例如當石油價全面上漲時，政府基于穩(wěn)定物價、防止通貨膨脹的考慮對成品油的價格實行控制，但是成品油經(jīng)銷者會因為這種價格控制而受損，政府就會通過財政補貼的形式補償受損的企業(yè)。這項政策實質(zhì)上是用所有納稅人的錢為經(jīng)營成品油的企業(yè)和消費成品油的用戶提供公共物品。 二、政府提供公共物品的多元方式二、政府提供公共物品的多元方式o1、公共物品和服務(wù)由政府提供和生產(chǎn) ，如火災(zāi)消防、街道維護、法律、政策，等等 o2、政府與一個私人供方簽約以使其生產(chǎn)公共物品或服務(wù) ，在美國，以這種方式提供的公共物品有：清掃街道、鏟除積雪、市政工程建設(shè)、固體廢物的收集和處理，等o 3、確定適用于一個社區(qū)全體居民的服務(wù)標準，但將關(guān)于哪個私人供應(yīng)商應(yīng)給哪個家庭提供服務(wù)的決策留給每一個家庭。固體廢品的收集是根據(jù)這種條件提供的一個常見的例子 。o4、征收稅款，使每一個人