81業(yè)務(wù)外包管理制度

1、4.8.1業(yè)務(wù)外包管理制度4.8.14.8.1 業(yè)務(wù)外包管理制度1.1.總則1.11.1 為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，制定本制度。1.21.2 業(yè)務(wù)外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營 中的部分業(yè)務(wù)委托給本公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組 織（以下簡稱承包方）完成的經(jīng)營行為。本制度不涉及工程項目 外包。1.31.3 外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委 托加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、ITIT 服務(wù)等。2.2. 部門職責(zé)需進(jìn)一步明確3.3. 不相容崗位3.13.1 外包方案的立項與審批；3.23.2 外包方

2、的選擇與審批；3.33.3 外包的執(zhí)行與驗收。4.4.業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險4.14.1 外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)外包，可能導(dǎo)致公司失去競 爭優(yōu)勢。4.24.2 外包價格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司 遭受損失。4.34.3 業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以 發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢。4.44.4 業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān) 人員涉案。5.5.工作流程5.15.1 制定及審核外包實(shí)施方案5.1.15.1.1 公司業(yè)務(wù)外包包括貼牌生產(chǎn)、ITIT 服務(wù)、資信調(diào)查、可行性研究、研發(fā)等。5.1.25.1.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對外包 業(yè)務(wù)的控制

3、程度以及外部市場成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包范圍，制定外包實(shí)施方案；并根據(jù)是否對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響對外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理，以突出管控重點(diǎn)。5.1.35.1.3 公司應(yīng)根據(jù)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃，對實(shí)施方案重要方面進(jìn)行深入評估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計劃等，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時確保方案的完整性。5.1.45.1.4 公司制定外包方案時，應(yīng)聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。5.1.55.1.5 公司應(yīng)建立完善

4、業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度，明確授權(quán)批的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層級人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。5.1.65.1.6 在對業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評價時，應(yīng)當(dāng)著重比分析該業(yè)務(wù)項目在自營與外包情況下的風(fēng)險和收益,確定外包的合理性和可行性。5.25.2 招標(biāo)及選擇承包方5.2.15.2.1 公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專業(yè)人員構(gòu)成承包方評估小組，并對外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商 建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標(biāo)邀請書及相關(guān)材料。5.2.25.2.2 參與競標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書 及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實(shí)施計劃、資源配置、報價等。

5、公司應(yīng)引入競爭機(jī)制，按照有關(guān)法 律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式 等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。5.2.35.2.3 評估小組應(yīng)通過實(shí)地調(diào)研等多種方法，調(diào)查候選承包的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、質(zhì)量環(huán)保意識等情況， 并考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業(yè)界評價 和口碑；同時綜合考慮公司內(nèi)外部因素，對業(yè)務(wù)外包的 成本進(jìn)行測算分析，合理確定外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本5.2.45.2.4 調(diào)研結(jié)束后，評估小組應(yīng)編制考核報告，提交公司領(lǐng) 導(dǎo)審批。5.2.55.2.5 公司應(yīng)根據(jù)評估小組反饋的各種信息，從候選承包方做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包

6、方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。5.35.3 簽訂業(yè)務(wù)外包合同5.3.15.3.1 在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識別出 的重要風(fēng)險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。5.3.25.3.2 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。5.3.35.3.3 在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方 改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對存在問題進(jìn)行有效溝通。5.3.45.3.4 在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低 的服務(wù)水平要求以及

7、如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。5.3.55.3.5 在合同的保密事項方面，應(yīng)具體約定對于涉及本企業(yè) 機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。5.3.65.3.6 在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確 定外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。5.3.75.3.7 在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性 的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。5.3.85.3.8 業(yè)務(wù)外包合同的評審及簽訂流程參見合同管理制度。5.45.4 組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包5.4.15.4.1 對于貼牌生產(chǎn)，公司應(yīng)至少派駐兩名員工到貼牌廠進(jìn)現(xiàn)場管理。在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過程中，公司應(yīng)密切關(guān)注重大

8、業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日?？冃гu價和定期考核。5.4.25.4.2 建立即時監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況,及時要求承包方調(diào)整改進(jìn)。5.4.35.4.3 對重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計，建直應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷。5.4.45.4.4 有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)外包合同無法履行的，應(yīng)當(dāng)及時終止合同，并指定有關(guān)部門按照法律程序向承包方索賠。5.4.55.4.5 切實(shí)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。5.55.5 驗收5.5.15.5.1 質(zhì)量管理部門應(yīng)對貼牌生產(chǎn)活動的全過程進(jìn)行控制,保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量；質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)貼牌產(chǎn)品的進(jìn)廠檢驗；負(fù)責(zé)對貼牌產(chǎn)品質(zhì)量證明資料的收集、整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案；負(fù)責(zé)對貼牌廠家質(zhì)量保證能力和業(yè)績進(jìn)行評價。5.5.25.5.2 產(chǎn)品進(jìn)廠后，庫管員應(yīng)對貼牌產(chǎn)品的、型號、規(guī)格、量、質(zhì)量證明書等相關(guān)信息進(jìn)行審查，確保送貨單上的 型號、數(shù)量等內(nèi)容與實(shí)物相一致，確保質(zhì)量證