法律管理與風(fēng)險防范管理辦法

河南省*有限公司法律管理與風(fēng)險防備實施方法第一章普通規(guī)定第一條為加強法律事務(wù)工作的專業(yè)化管理，增強基層單位依法誠信經(jīng)營的法律意識，規(guī)范各級管理人員的民事法律行為，防備法律風(fēng)險發(fā)生，避免或減少公司經(jīng)濟損失和形象損失，最大程度地保護公司正當(dāng)權(quán)益。特制訂本方法。第二條法律事務(wù)部是經(jīng)公司授權(quán)全方面管理公司內(nèi)部法律事務(wù)的服務(wù)機構(gòu)和職能部門，堅持維護本公司正當(dāng)權(quán)益、防備為主的原則。第三條法律事務(wù)的范疇涉及對參加重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟活動或提出法律意見，審核合同與合同管理，法律咨詢與法律培訓(xùn)，外聘律師管理與日常法律文書接受，案件信息管理等。第四條本規(guī)定合用于集團公司及下屬機構(gòu)（含參加集團業(yè)務(wù)的組員公司）。第二章合同管理（一）合同的訂立第五條工程施工合同的訂立，應(yīng)由經(jīng)營部和有關(guān)部門配合談判、起草，按公司規(guī)定經(jīng)法律部等有關(guān)部門構(gòu)成的合同評審小組評審后并報公司總經(jīng)理同意方可訂立。經(jīng)營部對各部門的審核應(yīng)予以重視并盡量采納。第六條經(jīng)修改的或補充訂立的施工合同必須重新合同評審。第七條經(jīng)評審需要辦理承諾、擔(dān)保手續(xù)的，必須完善后方可蓋章。第八條經(jīng)營部應(yīng)將對外訂立的合同文本原件集中寄存，并由專人負(fù)責(zé)管理，各有關(guān)業(yè)務(wù)部門人員能夠保存合同復(fù)印件。（二）合同的推行第九條合同訂立后，工程項目部應(yīng)本著誠實信用的原則推行合同義務(wù)，同時監(jiān)督對方推行合同。項目經(jīng)理是工程施工合同的推行第一負(fù)責(zé)人，其它合同由具體經(jīng)辦人作為履約負(fù)責(zé)人。第十條項目部應(yīng)根據(jù)規(guī)定建立《工程信息檔案》，檔案最少要涉及下列內(nèi)容：1、全部合同及補充合同、招投標(biāo)文獻、承諾書等；2、開工報告、工期順延簽證（含業(yè)主、監(jiān)理的簽收資料）等；3、工程簽證、變更告知單及業(yè)主、監(jiān)理、承包三方在工程建設(shè)中的往來函件、會議紀(jì)要等；4、驗收資料（涉及竣工報告、交工驗收證書及驗收統(tǒng)計等）；5、工程結(jié)算書（涉及階段結(jié)算書和業(yè)主、監(jiān)理的簽收資料）；6、發(fā)包方動態(tài)付款及欠款資料（涉及實際付款與合同付款對照狀況）。第十一條對合同推行中出現(xiàn)的問題要及時解決，特別是雙方的違約問題要予以重視，重大問題由項目經(jīng)理向法律部及時反饋，以研究對策并及時采用方法，避免損失擴大。如遇合同推行的實質(zhì)修改問題，任何變更修改文書與函件均應(yīng)按合同審查程序報送合同評審小組審查，嚴(yán)禁私自變更修改。第三章債權(quán)回收與管理第十二條工程項目部應(yīng)根據(jù)《工程施工合同》商定的時間與節(jié)點催收工程進度款，并按商定及時向發(fā)包方報送階段工程量結(jié)算書。對逾期付款的，要及時送達催款告知并獲得對方簽收的回執(zhí)，工程財務(wù)部門應(yīng)監(jiān)控逾期付款賬目，具體記載逾期付款時間、數(shù)額及利息。對拖欠嚴(yán)重的，要及時向公司財務(wù)部和法律部報告，以研究對策并及時采用方法。第十三條在施工過程中，對工程設(shè)計變更等因素造成工程量增加問題，以及非我方因素造成的工期延誤問題，項目部應(yīng)及時以簽證單、洽談統(tǒng)計及聯(lián)系函等方式發(fā)送對方，并及時規(guī)定發(fā)包方、監(jiān)理方予以蓋章或簽字確認(rèn)，不得久拖不簽使我方處在不利地位，從而形成糾紛隱患。第十四條工程施工完畢，項目部應(yīng)及時按合同商定程序組織驗收。對發(fā)包方遲遲不辦理驗收手續(xù)或不驗收直接將工程投入使用的，要主動獲得質(zhì)量主管部門和設(shè)計、勘察機構(gòu)的支持，及時收集并固定證據(jù)以避免處在不利地位。第十五條工程竣工驗收后，項目部應(yīng)及時將工程結(jié)算書送交發(fā)包方審核，并按合同商定時限或通用條款的期限為對方設(shè)定審核期限，同時要留下對方簽收的書面手續(xù)（涉及特快郵遞方式）。隨即要有具體人員定時催問跟蹤，如發(fā)現(xiàn)對方故意遲延審核時間，超出兩個月未回復(fù)的要報工程部備案；超出三個月要報法律部備案。后來每月要上報一次工程結(jié)算進展?fàn)顩r，由法律部會同有關(guān)部門研究與否行使優(yōu)先權(quán)和起訴問題，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理同意后實施。第十六條工程款結(jié)算定稿后，要與發(fā)包方訂立還款合同，商定剩余工程欠款的還款期限（涉及分期付款形式），項目部應(yīng)有專人負(fù)責(zé)催收工作。第十七條工程項目部賬務(wù)帳目應(yīng)建立債權(quán)分級管理的預(yù)警機制，按照6個月以內(nèi)、6個月以上1年以內(nèi)、1年以上兩年以內(nèi)、兩年以上等風(fēng)險級別進行分別管理。但凡1年以上或者不滿1年但對方資信狀況嚴(yán)重惡化的債權(quán)，均必須報法律部備案，由法律部會同有關(guān)部門研究與否提起訴訟的問題，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理同意后實施。第四章債務(wù)清償與管理第十八條各分公司、項目部對其債務(wù)負(fù)有完全清償責(zé)任。分公司負(fù)責(zé)人和項目經(jīng)理作為債務(wù)清償?shù)牡谝回?fù)責(zé)人。第十九條對已經(jīng)起訴的被訴案件，各案發(fā)當(dāng)事單位負(fù)責(zé)人應(yīng)予以高度重視，在尊重實的前提下，主動配正當(dāng)律部做好案件的和解或調(diào)解工作，力求達成和解或調(diào)解合同，盡量減少訴訟費及利息損失。第二十條對已經(jīng)生效的調(diào)解書、判決書等法律文書，各當(dāng)事單位負(fù)責(zé)人要主動安排資金推行清償義務(wù)，避免強制執(zhí)行現(xiàn)象的發(fā)生，對已進入強制執(zhí)行程序的被執(zhí)行案件，各當(dāng)事單位應(yīng)無條件地優(yōu)先推行付款義務(wù)，應(yīng)將推行法律文書作為本單位第一要務(wù)，避免法院對集團公司采用查封扣劃帳號、扣車封門及拘留等強制方法的發(fā)生。第二十一條公司對惡意起訴的材料設(shè)備供應(yīng)商、勞務(wù)承包人、租賃出租人等實施黑名單制。列入黑名單的單位，公司各下屬機構(gòu)不得與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系，正在合作的限期終止。第二十二條公司及所屬單位發(fā)生案件糾紛時，當(dāng)事單位應(yīng)立刻將有關(guān)資料報送法律事務(wù)部，并安排有關(guān)人員配合工作。第五章案件的代理第二十三條公司及下屬各單位的訴訟、非訴訟及執(zhí)行案件全部由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)跟蹤協(xié)調(diào)，如案件需外聘律師的，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)辦理有關(guān)手續(xù)。法律部代理的案件可根據(jù)狀況協(xié)商優(yōu)惠收費。第二十四條法律部收取案件代理費，各案件當(dāng)事單位和個人有交納代理費的義務(wù)。第二十五條法律部根據(jù)工作需要，有權(quán)向公司各下屬機構(gòu)及員工調(diào)查取證，查閱資料，有關(guān)單位及個人應(yīng)主動配合。其它單位或個人向公司各下屬機構(gòu)及員工調(diào)查時，必須報法律部同意后方可協(xié)助。公司內(nèi)部文獻、銀行賬號等屬于公司機密，任何人未經(jīng)同意不得將上述資料向外泄露。第六章其它法律事務(wù)第二十六條法律培訓(xùn)法律培訓(xùn)是培養(yǎng)公司各級人員的法律意識和法律應(yīng)用水平的一條重要途徑。法律部根據(jù)公司各層次崗位人員的實際需要，制訂年度培訓(xùn)計劃，將應(yīng)用性強的法律法規(guī)及應(yīng)及技巧并結(jié)合案例行為培訓(xùn)內(nèi)容，定時進行培訓(xùn)工作。根據(jù)其它職能部門的工作需要，隨時配合舉辦不定時法律知識講座。第二十七條法律部負(fù)責(zé)為公司各部讓及下屬機構(gòu)提供法律咨詢，參加公司重要合同談判等重大經(jīng)營決策活動，參加起草、審核公司規(guī)章制度等。第二十八條法律部負(fù)責(zé)對公司全部訴訟案件進行跟蹤管理，維護更新法律事務(wù)數(shù)據(jù)庫，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供及時、精確的法律事務(wù)數(shù)據(jù)和法律根據(jù)。第二十九條辦公室負(fù)責(zé)對公司各類法律文書的日常接受，移交法律部及時解決，法律部協(xié)調(diào)好公司與法院及其它涉法機構(gòu)之間關(guān)系，為公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)明一種良好的外部環(huán)境。第七章違規(guī)責(zé)任第三十條對出現(xiàn)糾紛的項目部，每堵門一次、每公司領(lǐng)導(dǎo)集體開會研究解決一次，罰款1000元。第三十一條對被法院查封公司賬戶的項目部，予以當(dāng)事單位及負(fù)責(zé)人1000元罰款，并承當(dāng)對應(yīng)的利息。第三十二條公司各下屬機構(gòu)負(fù)責(zé)人對債務(wù)清償或安撫工作不力，造成公司被訴案件發(fā)生，每次予以負(fù)責(zé)人1000元罰款；如未能及時和解、調(diào)解造成判決并造成公司被強制執(zhí)行的，除責(zé)成該項目部限期