安全風(fēng)險分級管制度

xx煤業(yè)平安風(fēng)險分級管控工作制度公司各科隊及選煤廠：

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險、危害因素以及重大危急源，將風(fēng)險限制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升平安保障實力，依據(jù)集團公司要求并結(jié)合我公司實際，特制定本工作制度。一、總則

平安風(fēng)險分級管控是指在平安生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險、危害因素以及重大危急源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各部門主要負(fù)責(zé)人是本部門平安風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

二、平安風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組長：總經(jīng)理常務(wù)副組長：平安副總經(jīng)理副組長：各副總經(jīng)理總工程師副總工程師選煤廠廠長成員：科室、隊組負(fù)責(zé)人辦公室設(shè)在平安培訓(xùn)辦，負(fù)責(zé)人由平安培訓(xùn)辦主任武秋田兼任，副主任張培銀負(fù)責(zé)日常詳細(xì)工作。（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、制定“平安風(fēng)險分級管控”風(fēng)險分級實施方案，制定風(fēng)險分級工作制度，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；2、指導(dǎo)、督促各科（隊）室開展“平安風(fēng)險分級管控”工作；

3、組織相關(guān)科（隊）人員對全公司“平安風(fēng)險分級管控”實施狀況進行檢查、考核。（三）平安風(fēng)險分級管控辦公室職責(zé)

詳細(xì)負(fù)責(zé)平安風(fēng)險分級管控日常監(jiān)督管理工作，建立綜合平安風(fēng)險分級管控臺賬，在井口或存在重大平安風(fēng)險區(qū)域的顯著位置公告存在的重大平安風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施；利用風(fēng)險預(yù)控信息平臺監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門的平安風(fēng)險分級管控工作。三、平安風(fēng)險分級管控工作流程（辨識范圍、辨識程序、評估方法）

（一）辨識范圍全方位、全過程排查全礦可能導(dǎo)致事故發(fā)生的危急源，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場所、排矸場、平安管理等方面存在的風(fēng)險。（二）風(fēng)險辨識評估方法

1、平安風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

由總經(jīng)理牽頭組織，在“煤礦平安風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)（工作任務(wù)分析法）的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范結(jié)合我公司實際，制定平安風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。中等風(fēng)險：是指可能造成人員損害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員損害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員損害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、平安風(fēng)險評估

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由總經(jīng)理、各分管副總經(jīng)理組織，針對各系統(tǒng)平安風(fēng)險和平安隱患，依據(jù)礦制定的平安風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險矩陣法），建立一整套平安風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大平安風(fēng)險清單、匯總造冊。要完善本系統(tǒng)平安風(fēng)險臺帳，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控實力等基本狀況，實行“一風(fēng)險一記錄”，并依據(jù)風(fēng)險等級，對臺帳進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別平安風(fēng)險，必需明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不行控風(fēng)險的，必需馬上停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危急區(qū)域人員，督促責(zé)任部門制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次平安風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫平安風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

（三）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年底總經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進行年度平安風(fēng)險辨識，重點對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)、爆破、機電運輸?shù)群唵螌?dǎo)致群死群傷事故的危急因素進行平安風(fēng)險辨識；剛好編制年度平安風(fēng)險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大平安風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的管控措施；將辨識評估報告結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度平安生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)安排、災(zāi)難預(yù)防和處理安排、應(yīng)急救援預(yù)案。2、月度檢查

每月由總經(jīng)理牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副總經(jīng)理組織本系統(tǒng)業(yè)務(wù)骨干，召開本系統(tǒng)平安風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、平安管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險辨識評估。3、旬檢查

每旬由各分管副總經(jīng)理牽頭組織分管業(yè)務(wù)科隊負(fù)責(zé)人及本部門人員，對本部門作業(yè)區(qū)域或業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展全面的平安風(fēng)險辨識，由本部門技術(shù)主管依據(jù)辨識狀況編寫作業(yè)區(qū)域平安風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4、日排查跟班隊長、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行平安風(fēng)險排查。并嚴(yán)格依據(jù)《xx煤業(yè)科（隊）室平安風(fēng)險分級管控問題日巡查登記表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識狀況；崗位員工上崗前嚴(yán)格依據(jù)《崗位危急源辨識卡》上的內(nèi)容對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行平安風(fēng)險辨識，發(fā)覺平安風(fēng)險后剛好向當(dāng)班跟班隊長、班組長匯報，需馬上處理，處理不了的剛好匯報本班班組長及跟班干部，并重新制定管控措施，跟蹤整改結(jié)果，確保管控效果良好。（四）專項辨識評估

1、本公司發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重特大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由總經(jīng)理組織分管副總經(jīng)理、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從吸取事故教訓(xùn)和消退事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的平安風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、平安技術(shù)措施等。2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱藏致災(zāi)因素等方面存在的平安風(fēng)險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱藏致災(zāi)因素等發(fā)生重大改變時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱藏致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的平安風(fēng)險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的平安風(fēng)險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為平安技術(shù)措施編制依據(jù)。

四、平安風(fēng)險分級管控

1、依據(jù)平安風(fēng)險評估，針對平安風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級管理人員、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。2、由總經(jīng)理親自組織實施，針對重大平安風(fēng)險，實行設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大平安風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限【一個采（盤）區(qū)的單班作業(yè)人數(shù)限制在100人以下；綜采工作面作業(yè)范圍內(nèi)（包括工作面及進、回風(fēng)巷）單班各類作業(yè)人數(shù)限制在35人以下；掘進工作面作業(yè)范圍內(nèi)（從掘進迎頭至工作面回風(fēng)流與全風(fēng)壓風(fēng)流混合處）的單班各類作業(yè)人數(shù)限制在20人以內(nèi)。

3、由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大平安風(fēng)險管控措施落實狀況和管控效果進行檢查分析，識別平安風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項平安風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度平安風(fēng)險管控重點。

4、由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項平安風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度平安風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施狀況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由平安副總經(jīng)理牽頭，“平安風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格比照每一項平安風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

6、公司領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格跟蹤平安風(fēng)險管控措施落實狀況，發(fā)覺問題剛好督促整改。

7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危急源和存在重大平安風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危急源改變后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控實力改變，精確駕馭實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險改變而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保平安風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。9、平安風(fēng)險分級管控工作流程見附圖。

五、平安風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善平安風(fēng)險公告制度，全公司要在井口或存在重大平安風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大平安風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位平安風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要平安風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。風(fēng)險管控管控辦公室負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風(fēng)險教化和技能培訓(xùn)，平安培訓(xùn)辦每年組織參加平安風(fēng)險辨識評估工作人員學(xué)習(xí)一次平安風(fēng)險評估技術(shù)；組織入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進行平安培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項平安風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大平安風(fēng)險管控措施的教化培訓(xùn)，確保每名員工都能嫻熟駕馭本崗位平安風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

各業(yè)務(wù)部門要采納信息化管理手段(風(fēng)險預(yù)控信息管理系統(tǒng)平臺)，實現(xiàn)對平安風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由平安風(fēng)險分級管控辦公室剛好將平安風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。其他本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附圖：平安風(fēng)險分級管控工作流程（此頁無正文）