某基金公司混合型證券投資基金招募說明書

1、PAGE 絆海富通精選貳號拌混合型證券投資拔基金招募說明書稗基金管理人笆：海富通基金管懊理有限公司胺基金托管人辦：中國銀行股份按有限公司重要提示耙本基金根據(jù)暗2007年3月骯13日哀中國證券監(jiān)督管啊理委員會關(guān)于皚同意奧海富通精選貳號昂證券投資基金搬募集的批復(fù)（氨證監(jiān)基金字巴【2007】6八3號絆）和瓣2007年3月敖21日捌關(guān)于壩海富通精選貳號板混合型證券投資傲基金熬募集時間安排的罷確認(rèn)函（基金鞍部函案【芭200鞍7耙】斑70耙號）的核準(zhǔn)，進芭行募集。礙基金管理人保證爸招募說明書擺的內(nèi)容真實、準(zhǔn)伴確、完整。本扮招募說明書經(jīng)拜中國證監(jiān)會核準(zhǔn)叭，但中國證監(jiān)會矮對本基金募集的笆核準(zhǔn)，并不表明岸其對本

2、基金的價靶值和收益作出實挨質(zhì)性判斷或保證耙，也不表明投資翱于本基金沒有風(fēng)半險。安基金管理人依照拌恪盡職守、誠實扮信用、勤勉盡責(zé)霸的原則管理和運愛用基金財產(chǎn)，基辦金管理人不保證礙基金一定盈利，板也不保證最低收佰益。霸本基金投資版于證券市場，基澳金凈值會因為證骯券市場波動等因艾素產(chǎn)生波動，投矮資者在投資本基案金前，請認(rèn)真閱半讀本招募說明書艾，全面認(rèn)識本基翱金產(chǎn)品的風(fēng)險收藹益特征和產(chǎn)品特壩性，充分考慮自版身的風(fēng)險承受能艾力，理性判斷市案場，對認(rèn)購基金罷的意愿、時機、岸數(shù)量等投資行為霸作出獨立決策，皚獲得基金投資收案益，亦承擔(dān)基金罷投資中出現(xiàn)的各拜類風(fēng)險捌。投資本基金可斑能遇到的風(fēng)險包般括：證券市場整

3、氨體環(huán)境引發(fā)的系埃統(tǒng)性風(fēng)險，個別扳證券特有的非系斑統(tǒng)性風(fēng)險，大量邦贖回或暴跌導(dǎo)致百的流動性風(fēng)險，巴基金管理人在投挨資經(jīng)營過程中產(chǎn)礙生的操作風(fēng)險，癌本基金投資債券把引發(fā)的信用白風(fēng)險，等等。氨基金管理人提醒矮投資人基金投資芭的佰“白買者自負(fù)俺”疤原則，在投資人吧作出投資決策后把，基金運營狀況奧與基金凈值變化半引致的投資風(fēng)險百，由投資人自行懊負(fù)責(zé)。絆基金的過往昂業(yè)績并不預(yù)示其埃未來表現(xiàn)?；鸢牍芾砣斯芾淼钠浒扑鸬臉I(yè)績并熬不構(gòu)成新基金業(yè)澳績表現(xiàn)的保證。埃投資有風(fēng)險，投芭資者投資于本基哀金前應(yīng)認(rèn)真閱讀百本招募說明書拜。襖本基金和本基金阿管理人目前管理皚的海富通精選證白券投資基金在投瓣資管理上有著相奧

4、同或相似的投資伴目標(biāo)、投資理念藹、投資范圍和投跋資策略，但本基凹金與海富通精選笆證券投資基金是哎兩只相互獨立的拌基金，在投資運笆作上完全獨立，般在投資組合上可般能不同，從而造昂成兩只基金業(yè)績澳的差異。請投資襖者注意區(qū)分對待岸，謹(jǐn)慎投資。-5-PAGE 111- 版海富通精選貳號罷混合型證券投資按基金招募說明書目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc149040593 般一、緒拌言爸骯5- PAGEREF _Toc149040593 h 襖2 HYPERLINK l _Toc149040594 傲二、釋義熬罷5- PAGEREF _Toc149040594 h 拜2 H

5、YPERLINK l _Toc149040595 捌三、基金管理人芭白5- PAGEREF _Toc149040595 h 巴6 HYPERLINK l _Toc149040596 班四、基金托管人盎耙5- PAGEREF _Toc149040596 h 百14 HYPERLINK l _Toc149040597 扒五、相關(guān)服務(wù)熬機按構(gòu)礙啊5- PAGEREF _Toc149040597 h 敖22 HYPERLINK l _Toc149040598 頒六、基金的斑募懊集埃癌5- PAGEREF _Toc149040598 h 凹27 HYPERLINK l _Toc149040599 笆七、

6、基金合同的把生效百伴5- PAGEREF _Toc149040599 h 阿29 HYPERLINK l _Toc149040600 矮八、基金份額的白申半購與贖回礙阿5- PAGEREF _Toc149040600 h 挨29 HYPERLINK l _Toc149040601 阿九、基金的轉(zhuǎn)換瓣艾5- PAGEREF _Toc149040601 h 襖36 HYPERLINK l _Toc149040602 敗十、基金的非交哎易過戶、轉(zhuǎn)托管安、凍結(jié)與質(zhì)押辦芭5- PAGEREF _Toc149040602 h 奧39 HYPERLINK l _Toc149040603 壩十一、基金的投叭資

7、俺挨5- PAGEREF _Toc149040603 h 氨40 HYPERLINK l _Toc149040606 班十二、基金的財班產(chǎn)昂搬5- PAGEREF _Toc149040606 h 阿44 HYPERLINK l _Toc149040607 霸十三、基金資產(chǎn)翱的估值笆版5- PAGEREF _Toc149040607 h 昂45 HYPERLINK l _Toc149040608 罷十四、基金的收板益隘與把分配罷辦5- PAGEREF _Toc149040608 h 頒4絆8 HYPERLINK l _Toc149040609 芭十五、基金的費澳用與稅收皚拜5- PAGEREF

8、_Toc149040609 h 板49 HYPERLINK l _Toc149040610 擺十六、基金的會氨計與審計哀霸5- PAGEREF _Toc149040610 h 瓣51 HYPERLINK l _Toc149040611 癌十七、基金的信扒息披露板班5- PAGEREF _Toc149040611 h 皚51 HYPERLINK l _Toc149040612 矮十八、基金的風(fēng)扳險揭示鞍埃5- PAGEREF _Toc149040612 h 版54 HYPERLINK l _Toc149040613 澳十九、基金的終熬止疤與耙清算笆班5- PAGEREF _Toc14904061

9、3 h 扮56 HYPERLINK l _Toc149040614 凹二十、基金合同拔的內(nèi)容摘要澳巴5背- PAGEREF _Toc149040614 h 靶58 HYPERLINK l _Toc149040615 凹二十一、基金托拔管協(xié)議的內(nèi)容摘疤要佰熬5- PAGEREF _Toc149040615 h 熬70 HYPERLINK l _Toc149040619 跋二十二、對基金奧份額持有人艾的藹服務(wù)擺礙5- PAGEREF _Toc149040619 h 襖79 HYPERLINK l _Toc149040620 耙二十三、基金注唉冊登記人敗扒5- PAGEREF _Toc1490406

10、20 h 稗81 HYPERLINK l _Toc149040621 按二十四、基金管哎理人和基金托管稗人的更換擺凹5- PAGEREF _Toc149040621 h 傲83 HYPERLINK l _Toc149040622 哀二十五、招募說挨明書的存放及查捌閱方式皚拌5- PAGEREF _Toc149040622 h 芭85 HYPERLINK l _Toc149040623 敖二癌十六、備查叭文澳件笆胺5- PAGEREF _Toc149040623 h 壩85一、緒言礙本招募說明書依邦據(jù)基金法及懊其配套法規(guī)、本頒基金的基金合同澳以及其他法律法盎規(guī)編寫。耙本招募說明書闡俺述了海富通精

11、選埃貳號混合型證券瓣投資基金的投資瓣目標(biāo)、策略、風(fēng)頒險、費率等與投絆資者投資決策有靶關(guān)的全部必要事絆項，投資者在作鞍出投資決策前應(yīng)熬仔細(xì)閱讀本招募白說明書。熬本基金管理人承把諾本招募說明書佰不存在任何虛假拌記載、誤導(dǎo)性陳巴述或重大遺漏，隘并對其真實性、佰準(zhǔn)確性、完整性翱承擔(dān)法律責(zé)任。熬本基金根據(jù)本招岸募說明書所載明矮的資料管理運作拌并交易。本招募頒說明書由海富通捌基金管理有限公壩司解釋。本基金癌管理人沒有委托伴或授權(quán)任何其他暗人提供未在本招爸募說明書中載明哀的信息，或?qū)Ρ景钦心颊f明書作出骯任何解釋或者說靶明。芭本招募說明書根跋據(jù)本基金的基金昂合同編寫，并經(jīng)扳中國證監(jiān)會核準(zhǔn)案?；鸷贤羌s吧定基

12、金當(dāng)事人之氨間權(quán)利、義務(wù)的笆法律文件?；鸢嫱顿Y人自依基金吧合同取得基金份跋額，即成為基金稗份額持有人和本按基金合同的當(dāng)事板人，其持有基金班份額的行為本身扮即表明其對基金扳合同的承認(rèn)和接案受，并按照基按金法、基金合百同及其他有關(guān)規(guī)礙定享有權(quán)利、承鞍擔(dān)義務(wù)?；鹜栋少Y人欲了解基金扒份額持有人的權(quán)瓣利和義務(wù)，應(yīng)詳暗細(xì)查閱基金合同板。二、釋義版在本招募說明書昂中，除非文意另捌有所指，下列詞敗語或簡稱具有如鞍下含義：疤基金或本基金：班指海富通精選貳辦號混合型證券投俺資基金；敖基金合同或本基佰金合同：埃指海富通精選叭貳號混合型證券澳投資基金基金合佰同及對本基金伴合同的任何有效跋修訂和補充；疤招募說明書：

13、絆指海富通精選氨貳號混合型證券隘投資基金證券投辦資基金招募說明把書及其定期更芭新；矮發(fā)售公告：敗指海富通精選笆貳號混合型證券奧投資基金證券投背資基金基金份額案發(fā)售公告按托管協(xié)議：半指海富通精選礙貳號混合型證券把投資基金證券投辦資基金托管協(xié)議班及其任何有效埃修訂和補充；隘中國證監(jiān)會：佰指中國證券監(jiān)督襖管理委員會；拌中國銀監(jiān)會：拌指中國銀行業(yè)監(jiān)背督管理委員會；傲證券法：擺指中華人民共罷和國證券法；八基金法：疤指氨2003年10半月28日柏經(jīng)第十屆全國人扒民代表大會常務(wù)礙委員會第五次會盎議通過的自藹2004年6月般1日起癌施行的中華人白民共和國證券投愛資基金法及不啊時做出的修訂；瓣 班銷售辦法：艾指

14、般2004年6月疤25日胺由中國證監(jiān)會公藹布并于辦2004年7月斑1日起盎施行的證券投扒資基金銷售管理挨辦法及不時做懊出的修訂；擺元：百指人民幣元；絆基金管理人：班指海富通基金管胺理有限公司；骯基金托管人：拜指中國銀行股份傲有限公司；哎注冊登記業(yè)務(wù)：按指本基金登記、按存管、清算和交爸收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)芭容包括投資者基耙金賬戶管理、基爸金份額注冊登記鞍、清算及基金交艾易確認(rèn)、發(fā)放紅哎利、建立并保管敖基金份額持有人傲名冊等；鞍注冊登記機構(gòu)：把指辦理本基金注擺冊登記業(yè)務(wù)的機搬構(gòu)。本基金的注拔冊登記機構(gòu)為海瓣富通基金管理有盎限公司或接受海伴富通基金管理有頒限公司委托代為巴辦理本基金注冊皚登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)隘；

15、般投資者：八指個人投資者、襖機構(gòu)投資者、合爸格境外機構(gòu)投資板者和法律法規(guī)或熬中國證監(jiān)會允許傲購買證券投資基癌金的其他投資者辦；澳個人投資者：凹指依據(jù)中華人民背共和國有關(guān)法律哀法規(guī)可以投資于翱證券投資基金的扒自然人；矮機構(gòu)投資者：襖指在中國境內(nèi)合把法注冊登記或經(jīng)八有權(quán)政府部門批辦準(zhǔn)設(shè)立和有效存靶續(xù)并依法可以投骯資于證券投資基靶金的企業(yè)法人、霸事業(yè)法人、社會盎團體或其他組織癌；版合格境外機構(gòu)投懊資者：岸指符合合格境哀外機構(gòu)投資者境隘內(nèi)證券投資管理氨辦法及相關(guān)法佰律法規(guī)規(guī)定可以白投資于在中國境按內(nèi)依法募集的證隘券投資基金的中捌國境外的機構(gòu)投邦資者；靶基金份額持有人按大會：捌指按照本基金合柏同第九部分

16、之規(guī)白定召集、召開并佰由基金份額持有百人或其合法的代頒理人進行表決的啊會議；頒基金募集期：按指基金合同和招案募說明書中載明藹，并經(jīng)中國證監(jiān)愛會核準(zhǔn)的基金份俺額募集期限，自扳基金份額發(fā)售之鞍日起最長不超過拔3個月；拔基金合同生效日?。喊ブ富鹉技跐M礙，基金募集的基稗金份額總額、募盎集金額和基金份柏額持有人人數(shù)符按合相關(guān)法律法規(guī)暗和基金合同規(guī)定哎的，基金管理人傲依據(jù)基金法班向中國證監(jiān)會辦奧理備案手續(xù)后，絆中國證監(jiān)會的書斑面確認(rèn)之日；扳存續(xù)期：靶指本基金合同生哎效至終止之間的哀不定期期限；芭工作日：拌指上海證券交易般所和深圳證券交氨易所的正常交易扮日；伴認(rèn)購：哀指在基金募集期辦內(nèi)，投資者按照霸本基

17、金合同的規(guī)稗定申請購買本基案金基金份額的行拔為；巴申購：扒指在本基金合同吧生效后的存續(xù)期隘間，投資者申請絆購買本基金基金懊份額的行為；胺贖回：澳指在本基金合同扒生效后的存續(xù)期霸間，基金份額持懊有人申請賣出本鞍基金基金份額的愛行為；啊基金轉(zhuǎn)換：凹指基金份額持有般人按基金管理人笆規(guī)定的條件，申癌請將其持有的基艾金管理人管理的背某一基金的基金艾份額轉(zhuǎn)換為基金傲管理人管理的其哀他基金的基金份艾額的行為；斑轉(zhuǎn)托管：傲指基金份額持有壩人將其基金賬戶叭內(nèi)的某一基金的頒基金份額從一個挨銷售機構(gòu)托管到版另一銷售機構(gòu)的擺行為； 案投資指令：八指基金管理人在邦運用基金財產(chǎn)進班行投資時，向基扮金托管人發(fā)出的矮資金劃撥

18、及實物愛券調(diào)撥等指令；班會員單位凹：絆指具有開放式基班金代銷資格，經(jīng)霸上海證券交易所壩和中國證券登記扮結(jié)算有限責(zé)任公叭司認(rèn)可的、可通稗過上海證券交易拌所開放式基金銷襖售系統(tǒng)辦理開放擺式基金的認(rèn)購、按申購、贖回和轉(zhuǎn)埃托管等業(yè)務(wù)的上襖海證券交易所會扮員；挨代銷機構(gòu)：隘指符合銷售辦俺法和中國證監(jiān)斑會規(guī)定的其他條柏件，取得基金代昂銷業(yè)務(wù)資格并與俺基金管理人簽訂靶了基金銷售服務(wù)稗代理協(xié)議，代為翱辦理基金銷售業(yè)把務(wù)的機構(gòu)靶；岸銷售機構(gòu)：岸指基金管理人及按本基金代銷機構(gòu)板；奧場內(nèi)：癌指通過上海證券班交易所開放式基藹金銷售系統(tǒng)辦理安開放式基金份額盎認(rèn)購、申購和贖壩回等業(yè)務(wù)的銷售靶機構(gòu)和場所；唉場外：扒指通過拜

19、上海證券交易所啊開放式基金銷售靶系統(tǒng)外辦理開放敖式基金份額認(rèn)購岸、申購、贖回等邦業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)昂和場所；鞍基金銷售網(wǎng)點：靶指基金管理人的隘直銷中心及基金胺代銷機構(gòu)的代銷皚網(wǎng)點；拜指定媒體：柏指中國證監(jiān)會指拔定的用以進行信拔息披露的報刊和佰互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；俺基金賬戶：埃指注冊登記機構(gòu)芭為基金投資者開安立的記錄其持有笆的由該注冊登記埃機構(gòu)辦理注冊登藹記的基金份額余八額及其變動情況啊的賬戶；啊交易賬戶：芭指銷售機構(gòu)為投骯資者開立的記錄吧投資者通過該銷斑售機構(gòu)買賣開放瓣式基金份額的變敗動及結(jié)余情況的捌賬戶；耙開放日：斑指為投資者辦理皚基金申購、贖回絆等業(yè)務(wù)的工作日辦；捌T 日：辦指銷售機構(gòu)受理稗投資者申購

20、、贖哀回或其他業(yè)務(wù)申柏請的日期；哀T+n日：拜指T日后（不包拌括T日）第n個般工作日，n指自扳然數(shù)；霸基金收益：艾指基金投資所得矮紅利、股息、債佰券利息、買賣證半券價差、銀行存鞍款利息、其他合八法收入及因運用皚基金財產(chǎn)帶來的拔成本和費用的節(jié)奧約；絆基金資產(chǎn)總值：胺指基金持有的各爸類有價證券、銀叭行存款本息、應(yīng)礙收申購款以及以澳其他資產(chǎn)等形式阿存在的基金財產(chǎn)敗的價值總和；骯基金資產(chǎn)凈值：把指基金資產(chǎn)總值把減去基金負(fù)債后癌的價值；靶基金份額凈值：挨指基金資產(chǎn)凈值般除以基金份額余八額所得的單位基澳金份額的價值；暗基金資產(chǎn)估值：柏指計算、評估基癌金資產(chǎn)和負(fù)債的鞍價值，以確定基壩金資產(chǎn)凈值和基矮金份額凈

21、值的過巴程；癌法律法規(guī)：扳指中華人民共和辦國現(xiàn)行有效的法扳律、行政法規(guī)、氨司法解釋、地方白法規(guī)、地方規(guī)章暗、部門規(guī)章及其稗他規(guī)范性文件以傲及對于該等法律安法規(guī)的不時修改叭和補充；擺不可抗力：柏指任何無法預(yù)見巴、無法克服、無藹法避免的事件和搬因素，包括但不挨限于洪水、地震艾及其他自然災(zāi)害斑、戰(zhàn)爭、疫情、八騷亂、火災(zāi)、政八府征用、沒收、傲法律變化、突發(fā)芭停電或其他突發(fā)把事件、證券交易耙場所非正常暫停爸或停止交易等。三、基金管理人瓣（一）基金管理邦人概況搬名稱：海富通基耙金管理有限公司拌法定地址：上海傲浦東新區(qū)世紀(jì)大稗道88號金茂大佰廈37樓把辦公地址：上海把浦東新區(qū)世紀(jì)大拜道88號金茂大扒廈37樓

22、熬法定代表人：骯邵國有絆設(shè)立時間：襖2003年4月扒1日吧經(jīng)中國證監(jiān)會批拔準(zhǔn)設(shè)立板注冊資本：1.翱5億元癌股權(quán)結(jié)構(gòu)：海通絆證券股份有限公凹司51%、富通礙基金管理公司4皚9%。佰電話：021-瓣6860499礙9聯(lián)系人：江淼辦（二）主要人員絆情況笆邵國有爸先生，董事長，拌副教授。歷任吉澳林大學(xué)校黨委副挨書記、長春師范邦學(xué)院校黨委書記癌、長春新世紀(jì)廣搬場有限公司副董埃事長兼總經(jīng)理、奧海通證券股份有按限公司宣傳培訓(xùn)板中心總經(jīng)理。2伴003年至今任半海富通基金管理絆有限公司董事長拜。把吉宇光壩先生，董事，碩頒士，高級經(jīng)濟師岸。歷任交通銀行稗北京分行辦公室扮副主任、交通銀阿行北京分行證券瓣部經(jīng)理、海通

23、證吧券北京朗家園營凹業(yè)部總經(jīng)理等職柏。1997年至辦今任海通證券股啊份有限公司副總半裁。伴艾德加（Ste安wart Ed拔gar）先生，胺董事，英國籍，澳學(xué)士。歷任英國柏Ivory &挨 Sime公共扮有限公司基金經(jīng)岸理，美國Fid艾uciary國熬際信托公司研究哎部主任、高級副暗總裁，英國HD百國際有限公司高芭級基金經(jīng)理、董敖事，美國F&C壩管理公司高級基般金經(jīng)理、董事。班1997年至今吧任富通基金管理礙公司董事總經(jīng)理捌。扒田仁燦礙先生，董事、總挨經(jīng)理，比利時籍哎，工商管理學(xué)碩壩士。歷任法國金笆融租賃Euro搬equipem壩ent S.A氨.公司總裁助理襖，富通銀行區(qū)域拔經(jīng)理、大中華地邦區(qū)

24、主管，富通基皚金管理亞洲有限阿公司投資經(jīng)理、瓣業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)挨理、首席執(zhí)行官暗。2003年至靶今任海富通基金暗管理有限公司董斑事、總經(jīng)理。按張文偉熬先生，董事、副巴總經(jīng)理，高級經(jīng)襖濟師。歷任交通哎銀行鄭州分行鐵巴道支行行長、紫扳荊山支行行長、唉私人金融處處長般，海通證券辦公矮室主任，海通證霸券投資銀行總部熬副總經(jīng)理。20邦03年至今任海霸富通基金管理有白限公司董事、副案總經(jīng)理。吧董文標(biāo)唉先生，壩獨立董事，碩士瓣。歷任交通銀行絆鄭州分行黨委書捌記、行長，中國胺民生銀行黨委委把員、副行長，中懊國民生銀行黨委懊書記、行長，現(xiàn)靶任中國民生銀行跋黨委書記、董事氨長、董事。阿陳家強礙先生，獨立董事阿，美國

25、籍，博士愛，教授。歷任美班國俄亥俄州立大翱學(xué)財務(wù)學(xué)系副教扮授，香港科技大把學(xué)財務(wù)學(xué)系教授把、會計學(xué)系主任皚，香港科技大學(xué)把工商管理學(xué)院副擺院長?，F(xiàn)任香港傲科技大學(xué)財務(wù)學(xué)按系主任、香港科翱技大學(xué)工商管理唉學(xué)院院長。矮巴約特（Mar靶c Bayot岸）先生，獨立董壩事。比利時籍，氨經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。歷柏任比利時通用銀跋行證券分析、基壩金管理、公司財岸務(wù)等領(lǐng)域的業(yè)務(wù)半主管，資產(chǎn)管理罷部總經(jīng)理；比利霸時布魯塞爾自由骯大學(xué)經(jīng)濟系教授懊?，F(xiàn)任歐洲投資背基金及投資企業(yè)昂協(xié)會名譽主席、哎“啊養(yǎng)老金基金懊”啊委員會主席，歐愛盟委員會襖“爸養(yǎng)老金基金論壇挨”擺委員，歐洲議會澳“芭養(yǎng)老金基金論壇懊”岸委員，INVE懊ST

26、PROTE唉CT公司（布魯搬塞爾）董事總經(jīng)盎理。佰楊國平熬先生，獨立董事澳。碩士，高級經(jīng)把濟師。歷任上海澳楊樹浦煤氣廠黨柏委副書記、代書半記，上海市公用白事業(yè)管理局黨辦白副主任，上海市班出租汽車公司黨伴委書記，現(xiàn)任上壩海大眾交通（集按團）股份有限公耙司董事長兼總經(jīng)拔理、上海大眾公藹用（集團）股份壩有限公司董事長芭。俺李礎(chǔ)前拜先生，監(jiān)事長，般經(jīng)濟學(xué)碩士，高壩級經(jīng)濟師。歷任愛安徽省社聯(lián)所屬矮省新科技發(fā)展公礙司副總經(jīng)理、海白通證券財務(wù)會計柏部總經(jīng)理、海通百證券財務(wù)副總監(jiān)阿兼財務(wù)會計部總般經(jīng)理。絆余毓繁吧先生，監(jiān)事，英吧籍華人，工商管敖理榮譽學(xué)士。歷哀任比利時通用銀奧行香港分行資金懊部司庫、富通銀骯行

27、亞洲區(qū)環(huán)球金熬融市場業(yè)務(wù)主管百、富通銀行亞洲岸區(qū)商人銀行董事哀總經(jīng)理?，F(xiàn)任富稗通銀行亞洲區(qū)行皚政總裁。靶奚萬榮芭先生，監(jiān)事，經(jīng)懊濟學(xué)碩士。中國絆注冊會計師協(xié)會半非執(zhí)業(yè)會員，基敗金從業(yè)人員資格傲證書持有者，歷拔任海南省建行秀奧英分行會計主管扮、海通證券股份般有限公司監(jiān)察稽按核部稽核員。2邦003年4月至隘今任海富通基金拔管理有限公司稽啊核經(jīng)理，監(jiān)察稽絆核部負(fù)責(zé)人。吧章明板女士，督察長，澳碩士。歷任加拿靶大BBCC T矮ech & T隘rade In擺t鞍氨l Inc公司霸高級財務(wù)經(jīng)理、拜加拿大Futu昂re Elec半tronics艾 公司產(chǎn)品專家俺，國信證券業(yè)務(wù)佰經(jīng)理和副高級研懊究員，海通證券

28、頒股份有限公司對伴外合作部經(jīng)理。跋2003年至今拔任海富通基金管礙理有限公司督察斑長。頒陳洪骯先生，斑副總經(jīng)理兼投資安總監(jiān)，碩士。疤歷任鞍君安證券有限公伴司投資經(jīng)理、廣霸東發(fā)展銀行深圳拔分行業(yè)務(wù)經(jīng)理、扮富通基金管理亞癌洲有限公司基金佰經(jīng)理。2003澳 年加入海富通矮基金管理有限公艾司任海富通基金哎管理有限公司投熬資總監(jiān)兼海富通半精選證券投資基凹金基金經(jīng)理、海拔富通股票證券投捌資基金基金經(jīng)理絆、海富通收益增背長基金基金經(jīng)理盎，現(xiàn)任海富通基奧金管理有限公司辦副總經(jīng)理、投資頒總監(jiān)兼海富通精吧選基金基金經(jīng)理敖。鞍擬聘任為本基金襖基金經(jīng)理。藹閻小慶背先生，副總經(jīng)理芭兼市場業(yè)務(wù)總監(jiān)邦，碩士。歷任中矮國人民

29、銀行上海凹分行經(jīng)濟師、富暗通銀行歐洲管理板實習(xí)生、法國東哀方匯理銀行市場胺部市場經(jīng)理、法凹國農(nóng)業(yè)信貸銀行半上海華東區(qū)首席班代表、富通基金班管理公司上海代稗表處首席代表，拔2003年至今凹任海富通基金管巴理有限公司市場襖總監(jiān)，2006愛年5月起，任海霸富通基金管理有伴限公司副總經(jīng)理礙。班丁俊叭先生, 碩士。邦2002年7月拜至2006年4柏月就職于平安資霸產(chǎn)管理公司，曾昂任權(quán)益投資部研癌究主管，200白6年4月加入海疤富通基金管理有鞍限公司，現(xiàn)任海傲富通精選基金和霸海富通風(fēng)格優(yōu)勢跋基金基金經(jīng)理助柏理耙。擬聘任為本基叭金基金經(jīng)理助理傲。礙陳家琳奧先生，辦特許金融分析師俺（CFA），暗1992年獲得

30、按華東師范大學(xué)文靶學(xué)士學(xué)位，于2敖001年獲得香伴港大學(xué)復(fù)旦大敗學(xué)MBA碩士學(xué)頒位。在加入海富稗通基金管理公司爸之前，先后在三俺和銀行、嘉里證班券和里昂證券從礙事商業(yè)銀行信貸襖工作和證券市場盎的投資分析工作霸，在金融投融資板領(lǐng)域積累了豐富案的實踐經(jīng)驗。2盎003年至今，扳歷任海富通基金熬管理有限公司股安票分析師、中國辦股票研究負(fù)責(zé)人案，半現(xiàn)任爸股票組合管理部巴負(fù)責(zé)人。挨牟永盎寧骯先生，壩特許金融分析師哎（CFA），壩經(jīng)濟學(xué)碩士，1鞍0年證券從業(yè)經(jīng)哀歷，持有基金從芭業(yè)人員資格證書頒和非執(zhí)業(yè)注冊會愛計師資格證書。百歷任申銀萬國證凹券研究所分析師拌、高級分析師、昂副經(jīng)理，申萬巴癌黎基金管理公司昂高級

31、分析師，美拜林證券（亞太區(qū)盎）資產(chǎn)管理部、襖投資銀行部實習(xí)八經(jīng)理。2004癌年8月加入海富隘通基金管理有限昂公司，任策略分拌析師，2005愛年9月至今任海壩富通基金管理有熬限公司研究負(fù)責(zé)扒人。拌本基金采用投資凹決策委員會領(lǐng)導(dǎo)胺下的團隊式投資暗管理模式。靶投資決策委員會背常設(shè)委員有：笆田仁燦翱，總經(jīng)理；陳洪矮，投資總監(jiān)；陳藹家琳，把股票組合管理部扳負(fù)責(zé)人叭；愛牟永寧阿，研究負(fù)責(zé)人；叭杜曉海，定量分班析師。投資決策愛委員會主席由總襖經(jīng)理擔(dān)任。討論傲內(nèi)容涉及特定基邦金的，則該基金柏經(jīng)理出席會議。拔上述人員之間不斑存在近親屬關(guān)系笆。傲（三）基金管理白人的職責(zé)般依法募集基金，哎辦理或者委托經(jīng)頒中國證監(jiān)會

32、認(rèn)定啊的其他機構(gòu)代為暗辦理基金份額的癌發(fā)售、申購、贖背回和登記事宜；愛 瓣辦理基金備案手傲續(xù)； 版對所管理的不同扳基金財產(chǎn)分別管案理、分別記賬，艾進行證券投資；敖 半按照基金合同的凹約定確定基金收俺益分配方案，及盎時向基金份額持氨有人分配收益；隘 唉進行基金會計核癌算并編制基金財搬務(wù)會計報告； 哎編制季度、半年哎度和年度基金報埃告； 把計算并公告基金芭資產(chǎn)凈值，確定斑基金份額申購、柏贖回價格； 昂辦理與基金財產(chǎn)襖管理業(yè)務(wù)活動有捌關(guān)的信息披露事搬項； 哎召集基金份額持阿有人大會； 案保存基金財產(chǎn)管哎理業(yè)務(wù)活動的記拜錄、賬冊、報表扳和其他相關(guān)資料俺； 澳以基金管理人名辦義，代表基金份芭額持有人利益

33、行耙使訴訟權(quán)利或者靶實施其他法律行絆為； 擺中國證監(jiān)會規(guī)定捌的其他職責(zé)。芭（四）基金管理昂人的承諾俺基金管理人承諾挨將嚴(yán)格遵守基金版合同，按照招募敖說明書列明的投芭資目標(biāo)、策略及凹限制全權(quán)處理本凹基金的投資。罷基金管理人承諾八不從事違反證骯券法的行為，辦建立健全內(nèi)部控挨制制度，采取有敖效措施，防止違班反證券法行辦為的發(fā)生。芭基金管理人承諾吧不從事違反基邦金法的行為，矮建立健全內(nèi)部控頒制制度，采取有吧效措施，防止下拌列行為的發(fā)生：霸基金之間相互投胺資；拔以基金的名義使懊用不屬于基金名吧下的資金買賣證般券；矮從事任何形式的唉證券承銷或者從俺事除國家債券以靶外的其他證券自皚營業(yè)務(wù)；矮動用銀行信貸資捌

34、金從事基金投資礙；啊將基金資產(chǎn)用于矮非法抵押、擔(dān)保絆、資金拆借或者瓣貸款；板從事證券信用交背易；白以基金資產(chǎn)進行絆房地產(chǎn)投資；胺從事可能使基金阿資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)按任的投資；靶向基金管理人、把基金托管人出資瓣或者買賣基金管哎理人、基金托管斑人發(fā)行的股票或皚者債券；板買賣與基金管理罷人、基金托管人把有控股關(guān)系的股熬東或者與基金管吧理人、基金托管搬人有其他重大利唉害關(guān)系的公司發(fā)扮行的證券或者承辦銷期內(nèi)承銷的證盎券；矮進行內(nèi)幕交易、鞍操縱市場；唉法律、法規(guī)、中礙國證監(jiān)會及基金搬合同禁止的其他絆行為。跋基金管理人承諾叭加強人員管理，壩強化職業(yè)操守，邦督促和約束員工藹遵守國家有關(guān)法擺律、法規(guī)及行業(yè)疤規(guī)范，誠

35、實信用絆、勤勉盡責(zé)，不八從事以下活動：搬越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營襖；盎違反基金合同或安托管協(xié)議；把故意損害基金份罷額持有人或其他挨基金相關(guān)機構(gòu)的稗合法權(quán)益；拔在包括向中國證氨監(jiān)會報送的資料斑中進行虛假信息捌披露；拜拒絕、干擾、阻澳撓或嚴(yán)重影響中藹國證監(jiān)會依法監(jiān)哎管；盎玩忽職守、濫用襖職權(quán)；埃泄露在任職期間矮知悉的有關(guān)證券氨、基金的商業(yè)秘岸密、尚未依法公巴開的基金投資內(nèi)拜容、基金投資計啊劃等信息；捌除按本公司制度扮進行基金運作投翱資外，直接或間哀接進行其他股票按投資；傲協(xié)助、接受委托捌或以其他任何形襖式為其他組織或骯個人進行證券交敖易；笆違反證券交易場搬所業(yè)務(wù)規(guī)則，利版用對敲、倒倉等岸手段操縱市場價艾格，

36、擾亂市場秩白序；叭貶損同行，以提吧高自己；捌在公開信息披露扒和廣告中故意含辦有虛假、誤導(dǎo)、阿欺詐成分；皚以不正當(dāng)手段謀般求業(yè)務(wù)發(fā)展；壩有悖社會公德，百損害證券投資基辦金人員形象；擺法律法規(guī)禁止的壩其他行為?；鸾?jīng)理承諾：八依照有關(guān)法律、案法規(guī)和基金合同皚的規(guī)定，本著謹(jǐn)把慎的原則為基金藹份額持有人謀取埃最大利益。扮不利用職務(wù)之便懊為自己、代理人背、代表人、受雇擺人或任何其他第胺三人謀取不當(dāng)利絆益。芭不泄漏在任職期矮間知悉的有關(guān)證耙券、基金的商業(yè)敗秘密、尚未依法百公開的基金投資跋內(nèi)容、基金投資隘計劃等信息。挨不以任何形式為俺其他組織或個人隘進行證券交易。隘（五）基金管理鞍人的內(nèi)部控制制稗度拜風(fēng)險管

37、理和內(nèi)部疤控制的原則按風(fēng)險管理和內(nèi)部頒控制是指通過風(fēng)凹險識別和風(fēng)險評絆價，并在此基礎(chǔ)哎上優(yōu)化組合各種哀風(fēng)險管理技術(shù)以胺及組織制度和管澳理框架，有效控爸制風(fēng)險和妥善處爸理風(fēng)險所致?lián)p失百的后果，以獲得拜最大的安全保障瓣。風(fēng)險管理和內(nèi)胺部控制遵循以下俺原則：盎全面性原則：風(fēng)盎險管理和內(nèi)部控矮制必須覆蓋公司扮的所有部門和崗案位，滲透各項業(yè)哎務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)跋節(jié)，并普遍適用叭于公司每一位員斑工；氨獨立性原則：公百司根據(jù)管理業(yè)務(wù)俺的需要設(shè)立保持斑相對獨立的機構(gòu)背、部門和崗位，擺并在相關(guān)部門建拜立防火墻；公司敗設(shè)立獨立的監(jiān)察拌稽核部，監(jiān)察稽奧核部保持高度的凹獨立性和權(quán)威性邦，協(xié)助和配合督扒察長負(fù)責(zé)對公司澳各部

38、門內(nèi)部風(fēng)險隘管理工作進行稽拔核和檢查；藹審慎性原則：內(nèi)礙部管理的核心是拔有效防范各種風(fēng)爸險，任何制度的奧建立都要以防范矮風(fēng)險、審慎經(jīng)營吧為出發(fā)點；靶有效性原則：各辦種內(nèi)部管理制度皚具有高度的權(quán)威版性，是所有員工按嚴(yán)格遵守的行動藹指南。執(zhí)行風(fēng)險靶管理制度不能有岸任何例外，任何暗人不得擁有超越背制度或違反規(guī)章盎的權(quán)力；艾及時性原則：內(nèi)罷部管理制度的建半立應(yīng)與現(xiàn)代科技捌的應(yīng)用相結(jié)合，隘充分利用電腦網(wǎng)俺絡(luò)，建立電腦預(yù)八警系統(tǒng)，保證監(jiān)隘控的及時性；罷適時性原則：內(nèi)百部管理制度的制敗訂應(yīng)具有前瞻性斑，并且必須隨著頒公司經(jīng)營戰(zhàn)略、版經(jīng)營方針、經(jīng)營岸理念等內(nèi)部環(huán)境背的變化和國家法暗律、法規(guī)、政策矮等外部環(huán)境的

39、改拔變及時進行相應(yīng)安的修改和完善；百定量與定性相結(jié)叭合的原則：建立癌完備風(fēng)險控制指哎標(biāo)體系，使風(fēng)險奧控制更具客觀性拜和操作性。搬風(fēng)險管理和內(nèi)部唉控制的組織體系昂公司的風(fēng)險管理邦和內(nèi)部控制組織愛體系是一個權(quán)責(zé)挨分明、分工明確鞍的組織結(jié)構(gòu)，實?，F(xiàn)對公司決策層耙到管理層和操作扮層的全面監(jiān)督和叭控制，具體包括斑以下部分： 啊董事會對風(fēng)險管岸理和內(nèi)部控制負(fù)擺最高責(zé)任。董事氨會認(rèn)為必要時，八可聘請公司外專半業(yè)人士，組成專奧家顧問委員會，阿提供有關(guān)風(fēng)險管捌理和內(nèi)部控制的罷專業(yè)意見。白董事會下設(shè)風(fēng)險百委員會，負(fù)責(zé)制凹定公司投資管理般風(fēng)險、運營風(fēng)險版、道德風(fēng)險和其敗他風(fēng)險的衡量標(biāo)白準(zhǔn)，設(shè)定最高風(fēng)藹險承受度以及審

40、扒議批準(zhǔn)防范風(fēng)險拜和內(nèi)部控制的政扳策。風(fēng)險委員會胺責(zé)成管理層制定翱相應(yīng)的監(jiān)測系統(tǒng)藹、防范措施、補澳救措施以及定期岸的風(fēng)險控制報告擺。哀管理層設(shè)風(fēng)險管唉理委員會，實施澳董事會風(fēng)險委員拜會制定的各項風(fēng)拌險管理和內(nèi)部控吧制政策，具體負(fù)捌責(zé)對各類風(fēng)險的盎識別、擬定防范霸和控制的措施、按收集分析各類數(shù)皚據(jù)進行監(jiān)測反饋捌、實施各種必要版的應(yīng)急補救措施柏，并就風(fēng)險的整安體控制管理定期斑地向董事會風(fēng)險安委員會作出報告叭。哀業(yè)務(wù)部門依據(jù)風(fēng)愛險管理委員會提靶出的方針和政策伴，結(jié)合本部門的耙業(yè)務(wù)特點具體制頒定部門作業(yè)流程爸和風(fēng)險管理制度胺，并負(fù)責(zé)日常的熬風(fēng)險管理，通過敗部門作業(yè)流程及按風(fēng)險管理制度的稗制定與執(zhí)行，將

41、哎風(fēng)險控制在最小笆范圍內(nèi)。罷督察長和監(jiān)察稽搬核部負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)拜務(wù)部門制定作業(yè)班流程和制度，評案價、監(jiān)督、檢查瓣各部門內(nèi)部控制氨制度的制定與執(zhí)絆行情況，督察長胺負(fù)責(zé)對風(fēng)險管理扒委員會的風(fēng)險管壩理決策和公司各艾項風(fēng)險管理制度阿的執(zhí)行情況進行邦檢查，向董事會翱風(fēng)險委員會、董阿事會提交報告。稗督察長和監(jiān)察稽捌核部還應(yīng)根據(jù)外叭部環(huán)境和公司新柏業(yè)務(wù)的開展提出頒風(fēng)險管理的建議俺。按風(fēng)險管理和內(nèi)部伴控制的制度奧投資風(fēng)險管理制捌度礙基金投資風(fēng)險管叭理的主要內(nèi)容是般對市場風(fēng)險和流矮動性風(fēng)險的管理熬。對市場風(fēng)險的啊管理包括：建立般完備的系統(tǒng)性風(fēng)哎險預(yù)警和監(jiān)控系埃統(tǒng)，對于一般系芭統(tǒng)性風(fēng)險，由投半資部在投資決策拔委員會制

42、定的風(fēng)暗險管理原則下按襖照謹(jǐn)慎原則積極斑防范，對于重大把系統(tǒng)性風(fēng)險，經(jīng)柏公司風(fēng)險管理委壩員會同意并授權(quán)柏后，對基金的投背資策略作重大調(diào)版整，同時做好與癌基金份額持有人癌、托管人和監(jiān)管敗部門的溝通工作哀。對流動性風(fēng)險矮的管理包括：建哎立評判和監(jiān)測基胺金資產(chǎn)流動性的絆量化指標(biāo)，建立岸使基金現(xiàn)金流出鞍與資產(chǎn)流動性相罷匹配的系統(tǒng)，定按期檢查和分析基暗金投資組合的流扒動性。公司在盡壩可能的范圍內(nèi)運隘用數(shù)量化模型和般計算機軟件系統(tǒng)阿輔助管理基金資阿產(chǎn)的市場風(fēng)險和半流動性風(fēng)險。挨道德風(fēng)險管理制俺度辦道德風(fēng)險分基金壩管理公司和公司辦員工兩個層次。靶對公司道德風(fēng)險伴的管理包括：設(shè)半立獨立董事，加拜強對公司高級管

43、哎理人員任免、公澳司和基金審計事伴務(wù)等的監(jiān)督；充按分發(fā)揮監(jiān)事會的佰監(jiān)督職能；健全百并嚴(yán)格執(zhí)行公司爸有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的背各項限制性措施哀和控制性程序。般對員工道德風(fēng)險拔的管理包括：教艾育員工熟悉和遵熬守員工守則；對骯照各部門的員工半守則，定期、不八定期檢查員工具熬體執(zhí)行情況；將艾員工守法情況和礙職業(yè)道德作為錄跋用和提升的重要白標(biāo)準(zhǔn)；對于基金柏經(jīng)理，還實施承笆諾與質(zhì)詢制度、昂投資限制制度、霸談話提醒制度和啊強制休假制度等骯。耙操作風(fēng)險管理制襖度按操作風(fēng)險管理是壩指通過完善內(nèi)部伴控制制度和合規(guī)霸檢查制度、嚴(yán)格唉落實執(zhí)行和定期傲安全檢查，防范傲公司業(yè)務(wù)操作中岸因人為因素或管靶理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)熬造成操作失誤所

44、按引致的風(fēng)險。操哀作風(fēng)險管理制度霸由一系列具體制岸度構(gòu)成，包括：邦投資管理制度、背集中交易制度、白基礎(chǔ)設(shè)施故障風(fēng)拌險管理制度、信吧息披露制度、信霸息資料保全制度昂、保密制度、財稗務(wù)會計制度、電背子信息系統(tǒng)控制拔制度、崗位分離柏制度、空間分離岸制度、作業(yè)流程胺制度和宣傳制度挨等。奧合規(guī)性風(fēng)險管理八制度奧合規(guī)性風(fēng)險管理半制度通過對公司白所有業(yè)務(wù)步驟中奧可能涉及基金份翱額持有人利益的拔部分作出明確規(guī)胺定，以最大限度皚地保護基金份額佰持有人的合法權(quán)伴益，保證基金管邦理業(yè)務(wù)合規(guī)審慎拌進行?；吮O(jiān)察制度敖公司實行獨立的斑稽核監(jiān)察制度，跋督察長和監(jiān)察稽襖核部有權(quán)對公司板所有工作部門、辦工作環(huán)節(jié)及員工壩遵守法

45、律法規(guī)和辦公司規(guī)章的情況稗進行稽核監(jiān)察，熬并提出改進建議八。公司保證稽核傲監(jiān)察工作的獨立跋性和客觀性。鞍基金管理人關(guān)于板風(fēng)險管理和內(nèi)部耙控制的聲明罷本公司確知建立白內(nèi)部控制系統(tǒng)、搬維持其有效性以柏及有效執(zhí)行內(nèi)部哀控制制度是本公邦司董事會及管理版層的責(zé)任，董事按會承擔(dān)最終責(zé)任拜；本公司特別聲伴明以上關(guān)于風(fēng)險把管理和內(nèi)部控制俺的披露真實、準(zhǔn)稗確，并承諾根據(jù)笆市場的變化和公凹司的發(fā)展不斷完霸善風(fēng)險管理和內(nèi)挨部控制制度。四、基金托管人扳(一)基金托管頒人基本情況八1、基金托管人啊概況襖公司法定中文名叭稱：疤中國銀行股份有跋限公司（簡稱把“爸中國銀行矮”岸）熬公司法定英文名傲稱：BANK 芭OF CHI

46、N翱A CO.,L藹TD拜法定代表人：盎肖 鋼壩住所：傲北京市西城區(qū)復(fù)盎興門內(nèi)大街1號耙注冊時間：斑1983年10凹月31日板注冊資本：罷人民幣貳仟壹佰哀柒拾玖億肆仟壹八佰柒拾柒萬捌仟把零玖元吧基金托管資格批矮文及文號：扮中國證監(jiān)會證監(jiān)拔基字【1998愛】24 號板托管部門總經(jīng)理班：秦立儒拜托管部門聯(lián)系人罷：寧敏伴電話：（010爸）665949吧77癌傳真：（010白）665949鞍42發(fā)展概況：百中國銀行業(yè)務(wù)覆辦蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行靶、投資銀行和保靶險領(lǐng)域，并在全罷球范圍內(nèi)為個人拌客戶和公司客戶氨提供全面和優(yōu)質(zhì)扒的金融服務(wù)。在安近百年的歲月里按，中國銀行以其凹穩(wěn)健的經(jīng)營、雄哎厚的實力、成熟敖的產(chǎn)品

47、和豐富的柏經(jīng)驗深得廣大客巴戶信賴，打造了奧卓越的品牌，與板客戶建立了長期壩穩(wěn)固的合作關(guān)系吧。斑中國銀行主營商吧業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包扳括公司業(yè)務(wù)、個稗人金融業(yè)務(wù)和資敗金業(yè)務(wù)。中國銀白行向公司客戶提搬供包括存款、貸班款、貿(mào)易相關(guān)服背務(wù)和貿(mào)易融資、阿清算、托管等在敗內(nèi)的各項金融產(chǎn)背品和融資、財務(wù)霸解決方案。中國啊銀行為個人客戶愛提供包括儲蓄存骯款、消費信貸、扒銀行卡、個人理絆財、匯款等在內(nèi)哀的各項金融服務(wù)伴。在多年的發(fā)展癌歷程中，中國銀敗行曾創(chuàng)造了中國罷銀行業(yè)的許多第骯一，所創(chuàng)新和研案發(fā)的一系列金融扮產(chǎn)品與服務(wù)均開疤創(chuàng)歷史之先河，吧在業(yè)界獨領(lǐng)風(fēng)騷班，享有盛譽。目愛前在外匯存貸款皚、國際結(jié)算、外霸匯資金和貿(mào)

48、易融罷資等領(lǐng)域仍居領(lǐng)絆先地位。截至2癌005年底，中白國銀行境內(nèi)外分霸支機構(gòu)共有11懊,646個，其扒中境內(nèi)分支機構(gòu)罷11,018個按，境外分支機構(gòu)巴627個，是中百國國際化程度最疤高的銀行。中國罷銀行在國內(nèi)同業(yè)版中率先引進國際背管理技術(shù)人才和叭經(jīng)營理念，不斷瓣向國際化一流大熬銀行的目標(biāo)邁進隘中國銀行有近百唉年輝煌而悠久的拌歷史，在中國金爸融史上扮演了十昂分重要的角色。癌中國銀行于19吧12年由盎孫中山半先生批準(zhǔn)成立，笆至1949年中跋華人民共和國成盎立的37年間，芭中國銀行先后是辦當(dāng)時的國家中央版銀行、國際匯兌凹銀行和外貿(mào)專業(yè)拔銀行。在動蕩的皚歷史年代，中國辦銀行作為民族金傲融的支柱，以服巴

49、務(wù)大眾、振興民八族金融業(yè)為己任頒，穩(wěn)健經(jīng)營，銳半意進取，各項業(yè)瓣務(wù)取得了長足發(fā)白展。敗新中國成立后，跋中國銀行成為國背家指定的外匯外傲貿(mào)專業(yè)銀行，繼澳續(xù)保持和發(fā)揚了敖頑強創(chuàng)業(yè)的企業(yè)挨精神，為國家對背外經(jīng)貿(mào)發(fā)展、開佰展經(jīng)濟建設(shè)作出版了貢獻。199唉4年隨著金融體絆制改革的深化，癌中國銀行由外匯柏外貿(mào)專業(yè)銀行向巴功能完善、服務(wù)敖全面的國有商業(yè)斑銀行轉(zhuǎn)化，與其埃它三家國有商業(yè)暗銀行一道成為國熬家金融業(yè)的支柱白。1994年和背1995年，中叭國銀行先后成為般香港地區(qū)、澳門俺地區(qū)發(fā)鈔銀行。癌為提高競爭優(yōu)勢捌，中國銀行從2凹000年初開始埃圍繞建立良好的矮公司治理機制采襖取了一系列的改傲革。2001年疤，

50、中國銀行成功挨重組了香港中銀拜集團，將10家敗成員銀行合并成半當(dāng)?shù)刈缘陌鞍袊y行（香港邦）有限公司傲”辦。2002年7艾月，重組后的中捌國銀行（香港）吧有限公司在香港矮聯(lián)交所成功上市頒，成為國內(nèi)首家柏在境外上市的國啊有商業(yè)銀行。岸2004年7月艾14日邦，中國銀行在與爸國際同業(yè)和國內(nèi)扮同業(yè)的激烈競爭佰中，憑借雄厚的安實力和優(yōu)良的服罷務(wù)，脫穎而出，艾作為我國銀行業(yè)瓣的優(yōu)秀代表攜手吧北京2008年岸奧運會，成為北拜京奧運會唯一的哎銀行合作伙伴。壩中國銀行于20阿03年被國務(wù)院擺確定為國有獨資跋商業(yè)銀行股份制扮改造試點銀行，翱圍繞唉“敖資本充足、內(nèi)控扒嚴(yán)密、運營安全扮、服務(wù)和效益良安好、具有國

51、際競頒爭力的現(xiàn)代化股笆份制商業(yè)銀行邦”靶的目標(biāo)，進一步壩完善符合現(xiàn)代企按業(yè)制度要求的公拌司治理機制，穩(wěn)般步推進國有商業(yè)扳銀行的股份制改罷造工作。藹2004年8月案26日挨，中國銀行股份襖有限公司成立，笆中國銀行成為國盎家控股的股份制跋商業(yè)銀行，標(biāo)志半著中國銀行向建哎立良好公司治理鞍機制的現(xiàn)代化股跋份制商業(yè)銀行的昂目標(biāo)邁進了一大癌步，中國銀行的百歷史翻開了新的埃一頁。翱2006年6月笆1日癌，中國銀行在香昂港聯(lián)交所成功掛笆牌上市，共集資哎754.27億傲港元，創(chuàng)六年來吧全球最大股票發(fā)八行記錄。中國銀吧行首次公開發(fā)行奧H股刷新多項記佰錄，是迄今為止骯中國公司最大的扒股票發(fā)行項目，胺是除日本以外亞骯

52、洲最大的股票發(fā)班行項目，是全球耙金融業(yè)最大的股辦票發(fā)行項目。繼吧成功發(fā)行H股并拔上市之后，拔2006年7月案5日敖，中國銀行在上芭海證券交易所成拔功發(fā)行A股，是擺中國資本市場第懊一家國有商業(yè)銀壩行股，是全流通拌背景下的第一家唉“般海歸哎”哀股，是滬深股市皚第一權(quán)重股。在熬勢如破竹的中國癌金融銀行業(yè)改革八的大潮中，在背“瓣新興轉(zhuǎn)軌隘”藹的中國資本市場柏股權(quán)分置改革的襖大趨勢中，中國傲銀行將創(chuàng)造更新哀的輝煌、譜寫更凹絢麗的篇章！ 耙中國銀行多年來扒圍繞客戶需求所拔做的不懈努力，柏得到了來自業(yè)界扒、客戶和權(quán)威第哀三方的廣泛認(rèn)可拔。從1990年壩以來，中國銀行扳一直榮登財富敖500強排行艾榜；自199

53、2按年，中國銀行八斑次被歐洲貨幣巴雜志評為暗“搬中國最佳銀行稗”奧或凹“瓣中國最佳本地銀八行版”靶，并于2005胺年被歐洲貨幣礙評為中國及香半港 礙“埃最佳商業(yè)銀行鞍”安（2005年房阿地產(chǎn)獎項）；2翱004年及20拔05年，中國銀把行被環(huán)球金融八雜志評為跋“愛中國最佳貿(mào)易融暗資銀行瓣”昂和斑“扒中國最佳外匯銀百行安”巴；在中央電視臺絆和銷售與市場盎雜志共同主辦按的艾“白2005中國營吧銷盛典拜”奧中，被評為昂“靶2005年度中愛國企業(yè)營銷創(chuàng)新哀獎佰”絆（是獲獎企業(yè)中奧唯一的金融企業(yè)傲）；2005年熬，被中國人才藹（Chin疤a Staff跋）授予柏“安中國大陸藹搬最佳人力資源戰(zhàn)襖略獎叭”胺，

54、這是大中華區(qū)鞍人力資源管理領(lǐng)稗域的最高評獎；按根據(jù)英國金融矮時報2005挨年8月進行的調(diào)爸查，中國銀行是阿中國的十大國際藹品牌之一；另外敖，中國銀行被國巴家工商總局授予傲“昂中國馳名商標(biāo)拜”把。世紀(jì)信譽，環(huán)皚球共享。中國銀斑行將秉承 擺“敖以客戶為中心，邦以市場為導(dǎo)向，爸強化公司治理，疤追求卓越效益，藹創(chuàng)建國際一流大癌銀行挨”耙的宗旨，依托其拜雄厚的實力、遍拌布全球的分支機拔構(gòu)、成熟的產(chǎn)品皚和豐富的經(jīng)驗，白竭誠為客戶提供搬全方位、高品質(zhì)疤的銀行服務(wù)，與啊廣大客戶攜手共胺創(chuàng)美好未來。財務(wù)概況：昂2005年，中扳國銀行集團實現(xiàn)邦營業(yè)利潤647昂.44億元，比敖2004年增長扒12%；凈利潤吧275

55、億元，比邦2004年增長板31%；總資產(chǎn)半回報率和權(quán)益凈般回報率分別達到耙0.72%和1岸2.62%，同搬比提高0.11翱個百分點和2.皚58個百分點；癌資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)改叭善，2005年案末不良貸款比率佰從2004年末挨的5.12%進敗一步下降到4.邦62%。罷2、主要人員情按況拌肖鋼先生，自2哀004年8月起斑任中國銀行股份懊有限公司董事長礙、黨委書記。自霸2003年3月愛起任中國銀行董安事長、黨委書記安、行長，自19邦96年10月起皚任中國人民銀行百行長助理，期間柏曾兼任中國人民背銀行計劃資金司佰司長、貨幣政策板司司長、廣東省懊分行行長及國家襖外匯管理局廣東捌省分局局長。1艾989年10月骯

56、至1996年1捌0月，歷任中國爸人民銀行政策研骯究室副主任、主隘任、中國外匯交疤易中心總裁、計按劃資金司司長等癌職。肖先生出生柏于1958年8澳月，1981年澳畢業(yè)于湖南財經(jīng)哀學(xué)院，1996澳年獲得中國人民疤大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)翱位。跋李禮輝吧先生，自200佰4年8月起擔(dān)任翱中國銀行副董事跋長、黨委副書記半、行長。200扒2年9月至20安04年8月?lián)伟坪Ｄ鲜「笔￠L。邦1994年7月佰至2002年9頒月?lián)沃袊ど桃\銀行副行長。1伴988年至19熬94年7月歷任版中國工商銀行國奧際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理叭、新加坡代表處愛首席代表、福建挨省分行副行長等啊職。扳李爸先生出生于19白52年5月，1翱977年畢業(yè)于跋

57、廈門大學(xué)經(jīng)濟系吧財政金融專業(yè)，巴1999年獲得敖北京大學(xué)光華管瓣理學(xué)院金融學(xué)專阿業(yè)博士研究生學(xué)霸歷和經(jīng)濟學(xué)博士半學(xué)位。艾李早航澳先生，自200埃4年8月起擔(dān)任拌中國銀行股份有皚限公司執(zhí)行董事吧、副行長。自2愛000年11月傲起任中國銀行副疤行長。1993佰年12月至20礙00年11月任背中國人民建設(shè)銀隘行副行長，19安87年12月至艾1993年12奧月歷任中國人民阿建設(shè)銀行大連市骯分行行長、中國襖人民建設(shè)銀行計俺算機中心主任、案國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)唉理。芭李芭先生出生于19叭55年4月，1熬978年畢業(yè)于拔南京氣象學(xué)院。半秦立儒把先生，自200哀5年10月起擔(dān)襖任中國銀行股份熬有限公司托管及搬投資者

58、服務(wù)部總唉經(jīng)理。2005敗年5月至200盎5年10月任中巴國銀行股份有限把公司托管及投資拜者服務(wù)部負(fù)責(zé)人礙。2004年4藹月至2005年捌5月任中國銀行鞍股份有限公司全巴球金融市場部總笆經(jīng)理。2002捌年7月至200盎4年4月任中國敗銀行（香港）有稗限公司資金部總藹經(jīng)理；1999骯年6月至200吧2年7月任香港班中銀集團外匯交拌易中心總經(jīng)理；按1997年9月哀至1999年6昂月任廣東省銀行襖香港分行（香港霸中銀集團）總經(jīng)安理；1995年瓣11月至199啊7年9月任中國奧銀行總行資金部跋副總經(jīng)理，主管岸全球資金交易；哎1991年5月奧至1995年1皚1月歷任中國銀隘行紐約分行資金霸部經(jīng)理、助理總

59、懊經(jīng)理、副總經(jīng)理辦；1987年1骯0月至1991背年5月歷任中國盎銀行總行資金部巴副處長、處長；百1982年8月八至1987年9背月任中國銀行盧白森堡分行外匯部哀經(jīng)理；1978班年2月至198辦2年7月，先后埃在中國銀行總行爸財會部、中國銀罷行倫敦分行、盧奧森堡分行從事資按金交易工作。愛秦半先生出生于19背55年5月，1啊978年畢業(yè)于拔北京外貿(mào)學(xué)院。哀 頒3、基金托管業(yè)版務(wù)經(jīng)營情況白截止到2006拜年6月末，中國敖銀行已托管景宏矮、同盛、同智、骯興安、易方達平安穩(wěn)增長、易方達敗策略成長、易方背達積極成長、易襖方達貨幣市場、癌易方達月月收益哎、易方達深證1霸00交易型開放白式指數(shù)、嘉實服白務(wù)增

60、值、嘉實成扳長收益、嘉實理板財通系列（含嘉骯實穩(wěn)健、嘉實增骯長、嘉實債券）芭、嘉實貨幣市場按、嘉實滬深30邦0指數(shù)、嘉實超絆短債、銀華優(yōu)勢辦企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)爸增長股票型、海愛富通收益增長、疤海富通貨幣市場凹、海富通股票、瓣天同180指數(shù)懊、金鷹成份股優(yōu)扒選、華夏回報、板華夏大盤精選、扳景順長城景系列吧（含景順長城動安力平衡、景順長藹城貨幣市場、景懊順長城優(yōu)選股票哀）、景順長城鼎隘益股票型、泰信昂天天收益、招商邦先鋒、大成藍籌般穩(wěn)健、湘財荷銀挨行業(yè)精選、國泰芭金象保本增值、稗國泰金鹿保本增扮值混合、友邦華辦泰盛世中國、南襖方高增長、工銀柏瑞信核心價值股八票型、華寶興業(yè)辦動力組合股票型敗基金等41只