XX集團(tuán)公司合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案

1、XX集團(tuán)公司合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案為貫徹落實(shí)相關(guān)文件精神，XX集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“公 司”）進(jìn)一步明確職責(zé)、分解任務(wù)、落實(shí)責(zé)任，確保公司合 規(guī)管理體系建設(shè)順利進(jìn)行，制定本實(shí)施方案。一、組織體系及職責(zé)公司合規(guī)管理體系是在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下建設(shè)和實(shí)施，為進(jìn) 一步加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，公司成立了以總經(jīng) 理為組長(zhǎng)的合規(guī)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了領(lǐng)導(dǎo)小組及 其辦公室職責(zé)。（一）領(lǐng)導(dǎo)小組與辦公室職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：學(xué)習(xí)貫徹國(guó)資委、XX科技集團(tuán)公司和 XX集團(tuán)關(guān)于合規(guī)管理體系建設(shè)有關(guān)精神，統(tǒng)一思想、提高認(rèn) 識(shí)；審定合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案，部署合規(guī)管理體系建 設(shè)工作；提供人、財(cái)、物等資源，保障合規(guī)管理

2、體系建設(shè)開 展；指導(dǎo)、檢查合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施、運(yùn)行和合規(guī)管理控 制建設(shè)期的評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系建設(shè)重大事項(xiàng)決 策，研究、解決合規(guī)管理體系建設(shè)中的重大問題；負(fù)責(zé)合規(guī) 管理體系建設(shè)階段成果總結(jié)、組織建立長(zhǎng)效機(jī)制。重點(diǎn)要關(guān)注資金、投資、產(chǎn)權(quán)管理、人力資源管理、資 產(chǎn)管理（房屋租賃）等關(guān)鍵（重要）業(yè)務(wù)流程控制；加強(qiáng)重 大經(jīng)濟(jì)合同和擔(dān)保等特殊業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制建設(shè)。.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：各部門要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，通過手 工控制與自動(dòng)控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結(jié)合的方 法，運(yùn)用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。控制措施一般包括：不相容職務(wù)別離控制、授權(quán)審批控 制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算

3、控制、運(yùn)營(yíng)分析控 制和績(jī)效考評(píng)控制等。.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制：各部門要建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù) 警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可 能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人 員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。平安 生產(chǎn)、社會(huì)平安、突發(fā)事件等應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案。.編制業(yè)務(wù)流程：各部門要在符合性審查的基礎(chǔ)上修改 完善相關(guān)規(guī)章制度，編制相關(guān)管理流程，特別是重點(diǎn)和特殊 業(yè)務(wù)。管理流程包括控制目標(biāo)、法律法規(guī)及其他要求、審批 權(quán)限、不相容崗位、管理程序、業(yè)務(wù)流程、記錄清單、重大 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)急預(yù)案等。重點(diǎn)和特殊業(yè)務(wù)要建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù) 警與應(yīng)急機(jī)制，制訂和落實(shí)應(yīng)急預(yù)案。各部門

4、編制的管理程序及業(yè)務(wù)流程于2013年3月25日前報(bào)財(cái)務(wù)部，其范本見附件7。（四）信息與溝通：信息與溝通是企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確地收 集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企 業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。各部門要建立信息與溝通制 度，明確與內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確 保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。主要任務(wù)和工作：.信息收集:各部門要明確獲取信息的主要內(nèi)容和主要 獲取渠道，對(duì)提供的各種內(nèi)部信息和外部信息進(jìn)行合理篩 選、核對(duì)、整合，提高信息的有用性。包括但不限于通過財(cái) 務(wù)會(huì)計(jì)資料、經(jīng)營(yíng)管理資料、調(diào)研報(bào)告、專項(xiàng)信息、辦公網(wǎng) 絡(luò)等渠道，獲取內(nèi)部信息、；包括但不限于通過行業(yè)協(xié)會(huì)組

5、織、 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位、市場(chǎng)調(diào)查、來信來訪、網(wǎng)絡(luò) 媒體以及有關(guān)監(jiān)管部門等渠道，獲取外部信息。各部門應(yīng)當(dāng)于2013年1月形成業(yè)務(wù)信息采集清單報(bào)綜 合管理部，綜合管理部匯總形成公司信息采集清單報(bào)總經(jīng)理 審定。信息采集清單見附件8。.信息傳遞與溝通：各部門要將內(nèi)部控制相關(guān)信息在單 位內(nèi)部各管理級(jí)次、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間，以及單位與 外部投資者、債權(quán)人、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門等有關(guān)方面之間 進(jìn)行溝通和反應(yīng)。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào) 告并加以解決；重要信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)傳遞給決策層和執(zhí)行層。.信息集成與共享：綜合管理部負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)部門充分 利用信息技術(shù)促進(jìn)信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術(shù)

6、在 信息與溝通中的作用。要加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問 與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲(chǔ)存與保管、網(wǎng)絡(luò)平安等方 面的控制，保證信息系統(tǒng)平安穩(wěn)定運(yùn)行。（五）內(nèi)部監(jiān)督：內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí) 施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控 制缺陷，及時(shí)加以改進(jìn)。主要任務(wù)和工作：.開展內(nèi)部控制年度評(píng)價(jià)工作：財(cái)務(wù)部會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部 負(fù)責(zé)根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和審計(jì)管理制度，內(nèi)部控制 評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，開展內(nèi)部控制評(píng) 價(jià)，形成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。并接受集團(tuán)公司等上級(jí)機(jī)關(guān)的 監(jiān)督檢查。.加強(qiáng)缺陷管理：黨群工作部通過內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作， 充分揭示內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷，提

7、出管理改進(jìn)建 議，及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組，并跟蹤催促缺陷整改，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控 制閉環(huán)管理，促進(jìn)控制優(yōu)化。各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督過程中發(fā) 現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整 改方案，采取適當(dāng)?shù)男问郊皶r(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。三、完成形式（一）內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案，包括主要任務(wù)、職 責(zé)、任務(wù)分解和分工等內(nèi)容。（二）形成規(guī)章制度目錄，并及時(shí)更新公司規(guī)章制度數(shù) 據(jù)庫。（三）形成主要業(yè)務(wù)流程目錄，并建立公司主要業(yè)務(wù)管 理程序和業(yè)務(wù)流程。（四）編制內(nèi)部控制手冊(cè)，包括目的、原那么、依據(jù)、 適用范圍、控制體系、控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信 息與溝通、監(jiān)督與改進(jìn)、內(nèi)控更新等內(nèi)容。內(nèi)部控制手冊(cè)模 版見附件9。

8、（五）形成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。附件：1. XX公司內(nèi)部控制體系建設(shè)職能分工表XX公司內(nèi)部控制體系建設(shè)任務(wù)計(jì)劃表XX公司內(nèi)部控制體系建設(shè)權(quán)限指引XX公司崗位說明書XX公司內(nèi)部控制體系建設(shè)符合性審查報(bào)告主要業(yè)務(wù)流程建設(shè)計(jì)劃表XX管理程序及業(yè)務(wù)流程（范本）信息采集清單XX公司內(nèi)部控制手冊(cè)附件1.XX公司內(nèi)部控制體系建設(shè)職能分工表工作任務(wù)綜合管理部財(cái)務(wù)部人力資源部黨群工作部黨群工作紀(jì)檢監(jiān)察一、準(zhǔn)備與啟動(dòng)階段1.制定公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方.案OOOO2 .內(nèi)部控制體系建設(shè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)OOOO二、籌劃與建設(shè)階段1.內(nèi)部環(huán)境1.1章程OOOO1.2議事規(guī)那么OOOO1. 3組織機(jī)構(gòu)圖OOOO1.4三重一大決策

9、事工程錄1.5三重一大監(jiān)督檢查L(zhǎng)6權(quán)限指引A1.7崗位說明書L8落實(shí)人力資源開展戰(zhàn)略O(shè)OOO1.9實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略牽頭部門 配合部門 O執(zhí)行部門1.10落實(shí)第六個(gè)五年法制宣傳教育規(guī)劃1.11落實(shí)法制工作第二個(gè)二年目標(biāo)實(shí)施方案2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)業(yè)務(wù)流程中主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估3.控制活動(dòng)3.1內(nèi)部控制相關(guān)符合性審查,形成審查報(bào)告3. 2形成規(guī)章制度制修訂計(jì)劃，并完成計(jì)劃A3. 3形成主要業(yè)務(wù)管理程序和業(yè)務(wù)流程建設(shè)計(jì) 戈h并完成計(jì)劃A4.信息與溝通4.1形成信息采集清單AAA4. 2內(nèi)部控制信息化建設(shè)5.內(nèi)部監(jiān)督 5. 1完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作AA5.2內(nèi)部控制缺陷清單三、運(yùn)行與評(píng)價(jià)階段L編制內(nèi)部控制手冊(cè)2.

10、內(nèi)部控制體系運(yùn)行3.開展內(nèi)部控制年度評(píng)價(jià)工作AA4.形成年度評(píng)價(jià)報(bào)告附件2.XX公司內(nèi)部控制體系建設(shè)任務(wù)計(jì)劃表工作任務(wù)牽頭部門責(zé)任人完成時(shí)間備注一、準(zhǔn)備與啟動(dòng)階段1.制定公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案財(cái)務(wù)部2012年10月2.內(nèi)部控制體系建設(shè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)財(cái)務(wù)部2012年12月二、籌劃與建設(shè)價(jià)段1.內(nèi)部環(huán)境1.1章程綜合管理部2013年3月L2議事規(guī)那么綜合管理部2013年3月1.3組織機(jī)構(gòu)圖人力資源部2013年3月1.4三重一大決策事工程錄綜合管理部2013年3月1.5三重一大監(jiān)督檢查紀(jì)檢監(jiān)察部2013年3月1.6權(quán)限指引綜合管理部2013年3月1.7崗位說明書人力資源部2013年2月1.8落實(shí)人力

11、資源開展戰(zhàn)略人力資源部根據(jù)戰(zhàn)略1.9實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略黨群工作部根據(jù)戰(zhàn)略1. 10落實(shí)第六個(gè)五年法制宣傳教育規(guī)劃黨群工作部根據(jù)規(guī)劃1.11落實(shí)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)實(shí)施黨群工作部根據(jù)方案2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，對(duì)各部門2012年12月2. 2對(duì)各業(yè)務(wù)流程中主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總、財(cái)務(wù)部與內(nèi)部控制建設(shè)計(jì)劃F妙3.控制活動(dòng)3.1參照指引，對(duì)現(xiàn)行有效的規(guī)章制各部門2012年1月3. 2根據(jù)各部門內(nèi)部控制相關(guān)符合性審黨群工作部2013年1月3. 3形成規(guī)章制度制（修）訂計(jì)劃報(bào)財(cái)務(wù)各部門2013年1月3. 4各部門依照計(jì)劃完成對(duì)規(guī)章制度的財(cái)務(wù)部2013年3月3. 5完成業(yè)務(wù)流程建設(shè)計(jì)劃報(bào)

12、財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部2013年1月3. 6各部門依照計(jì)劃形成主要業(yè)務(wù)管理財(cái)務(wù)部2013年3月4.信息與溝通4. 1形成1信息采集清單綜合管理部2013年1月4. 2內(nèi)部，控制信息化建設(shè)綜合管理部2013年4月5.內(nèi)部監(jiān)督5. 1完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作黨群工作部2014 年 1-4 月5.2內(nèi)部控制缺陷清單黨群工作部2014 年 1-4 月6.建設(shè)情況報(bào)告6.1部門建設(shè)情況報(bào)告各部門2013年5月6. 2公司建設(shè)情況報(bào)告財(cái)務(wù)部2013年5月2013年5月31日?qǐng)?bào)川三、運(yùn)行與評(píng)價(jià)介段1.編制內(nèi)部控制手冊(cè)黨群工作部2013年6月2.內(nèi)部:控制體系運(yùn)行黨群工作部2013年9月-3.開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作黨群工作部

13、2014 年 1-4 月4.形成年度評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司黨群工作部2014年5月每年5月31日?qǐng)?bào)川航集附件3.XX公司內(nèi)部控制體系建設(shè)權(quán)限指引業(yè)務(wù)名 稱授權(quán)主體及審批標(biāo)準(zhǔn)備注發(fā)起 部門相關(guān) 部門合同主 管部門發(fā)起部 門負(fù)責(zé) 人發(fā)起部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù) 總監(jiān)總經(jīng) 理專題 辦公 會(huì)總經(jīng) 理辦 公會(huì)董事 會(huì)集團(tuán) 公司-19-辦公室職責(zé)：貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組決策和部署，組織制定 公司合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案和工作計(jì)劃，編制經(jīng)費(fèi)專項(xiàng) 預(yù)算方案；組織開展合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案的落實(shí)；組 織開展合規(guī)管理體系運(yùn)行、建設(shè)期的評(píng)價(jià)、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、調(diào) 研，宣傳報(bào)道和信息報(bào)告等工作；完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其

14、他 事項(xiàng)。（二）牽頭部門職責(zé).財(cái)務(wù)部為合規(guī)管理體系建設(shè)工作牽頭部門主要職責(zé)：研究起草公司合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案及 工作計(jì)劃；組織實(shí)施合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案；向XX集 團(tuán)報(bào)送合規(guī)管理體系建設(shè)情況；其他相關(guān)工作。.黨群工作部為合規(guī)管理體系建設(shè)監(jiān)督評(píng)價(jià)工作牽頭 部門主要職責(zé)：組織合規(guī)管理體系建設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織 編制并更新合規(guī)管理體系手冊(cè)；開展單位內(nèi)部合規(guī)管理 評(píng)價(jià)；對(duì)單位合規(guī)管理體系建設(shè)進(jìn)行檢查；其他相關(guān)工作。（三）各業(yè)務(wù)部門職責(zé)附件4.XX公司崗位說明書 （參考）版本號(hào):崗位名稱崗位編碼是否直接 影響體系 運(yùn)行崗位口質(zhì)量管理體系職業(yè)健康平安體系口否其他一、崗位概要二、職責(zé)要求職能具體職責(zé)其

15、它三、工作聯(lián)系報(bào)告關(guān)系 （向上）報(bào)告關(guān)系 （向下）內(nèi)部溝通溝通崗位/部門/機(jī)構(gòu)溝通內(nèi)容-20-溝通崗位/部門/機(jī)構(gòu)溝通內(nèi)容四、任職資格工程必備要求學(xué)歷口博士研究生 口碩士研究生 口大學(xué)本科 口大專及以下專業(yè)技術(shù) 任職資格口正高口副高口中級(jí)口初級(jí)口特級(jí)技師口高級(jí)技師 口技師口高級(jí)工口中級(jí)工及以下所需持證 上崗證書國(guó)家要求 口行業(yè)要求 單位要求資歷要求知識(shí)要求能力素質(zhì)通用技能業(yè)務(wù)技能職業(yè)道德身體耍求口健康 口良好 口一般工作條件工作場(chǎng)所不利環(huán)境（平安）因素-21 -附件5.XX公司內(nèi)部控制體系建設(shè)符合性審查報(bào)告指引名稱：業(yè)務(wù)名稱：情況主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度情況，相關(guān)內(nèi)容是否符合指引要求，是否關(guān)注了本業(yè)務(wù)

16、必 須關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；是否形成了業(yè)務(wù)流程，業(yè)務(wù)流程是否在線運(yùn)行；是否需要制定 應(yīng)急預(yù)案二、主要問題三、下一步工作建議明確需制定、修訂規(guī)章制度，列入年度規(guī)章制度制修訂計(jì)劃；明確需要建設(shè) 的主要業(yè)務(wù)，形成主要業(yè)務(wù)管理程序和流程建設(shè)計(jì)劃；明確是否能實(shí)現(xiàn)在線運(yùn) 行-22 -附件6.主要業(yè)務(wù)流程建設(shè)計(jì)劃表序號(hào)主要業(yè)務(wù)流程名稱一般重要手控、 自控責(zé)任部門完成時(shí)間1組織架構(gòu)2開展戰(zhàn)略3人力資源4社會(huì)責(zé)任5企業(yè)文化6資金活動(dòng)7采購(gòu)業(yè)務(wù)8資產(chǎn)管理9銷售業(yè)務(wù)10研究與開發(fā)11工程工程12擔(dān)保業(yè)務(wù)13業(yè)務(wù)外包14財(cái)務(wù)報(bào)告15全面預(yù)算16法律管理17內(nèi)部信息傳遞18信息系統(tǒng)19全面風(fēng)險(xiǎn)20黨群管理21反腐倡廉22外事與國(guó)

17、際化23平安和保密24后勤保障25節(jié)能減排26質(zhì)量管理27環(huán)境保護(hù)28平安生產(chǎn)29公文檔案 注：主要業(yè)務(wù)如果由多個(gè)子流程組成，應(yīng)列明每個(gè)流程名稱。-23 -附件7.XX管理程序及業(yè)務(wù)流程（范本）.控制目標(biāo)目標(biāo)內(nèi)容XX管理內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：.法律、法規(guī)及其他要求中華人民共和國(guó)XX法中國(guó)航天科技集團(tuán)公司XX管理規(guī)定.審批權(quán)限與職責(zé)業(yè)務(wù)名 稱授權(quán)主體及審批標(biāo)準(zhǔn)備注發(fā)起 部門相關(guān) 部門合同 主管 部門發(fā)起 部門 負(fù)責(zé) 人發(fā)起部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)總 監(jiān)總經(jīng) 理專題 辦公 會(huì)總經(jīng) 理辦 公會(huì)董事 會(huì)集團(tuán) 公司.不相容崗位序號(hào)不相容崗位名稱具體控制要求1O XX人貝不能同時(shí)擁有

18、,的權(quán)利； 口嚴(yán)禁XX人員參與某事件；。.管理程序XX管理包含、共X個(gè)子流程。1434.業(yè)務(wù)流程-24-6.1 XX流程及關(guān)鍵控制點(diǎn)流程 名稱XX流程流程編號(hào)版本號(hào)流程圖：7.關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)與控制措施7.1 XX流程中的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)與控制措施關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)控制措施.記錄清單XX管理過程中產(chǎn)生的相應(yīng)單證.重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)急預(yù)案XX管理過程中應(yīng)密切關(guān)注、的處理中可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，建立相 應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)建立預(yù)警指標(biāo)體系，并制定相應(yīng)的應(yīng) 急預(yù)案，一旦到達(dá)風(fēng)險(xiǎn)警戒線，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。警情等級(jí)警情描述（警情等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)時(shí)間藍(lán)色預(yù)警7個(gè)工作日 內(nèi)啟動(dòng)黃色預(yù)警4個(gè)工作日 內(nèi)啟動(dòng)

19、橙色預(yù)警2個(gè)工作日 內(nèi)啟動(dòng)紅色預(yù)警立即啟動(dòng)-25 -附件8.信息采集清單序號(hào)信息工程內(nèi)容描述信息收 集渠道信息傳 遞渠道責(zé)任部門備注-26-附件9.XX公司內(nèi)部控制手冊(cè)上篇引言1編制目的2編制原那么3編制依據(jù)4適用范圍第一章內(nèi)部控制體系1內(nèi)部控制體系框架1.2建設(shè)目標(biāo)及原那么3內(nèi)部控制組織體系和職責(zé)分工1.4內(nèi)部控制構(gòu)成要素5方法途徑6保障措施第二章控制環(huán)境1治理結(jié)構(gòu)2機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配內(nèi)部審計(jì)人力資源內(nèi)部審計(jì)6企業(yè)文化2.7法制教育-27-第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1目標(biāo)設(shè)定3.2風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)第四章控制活動(dòng)業(yè)務(wù)范圍（資金活動(dòng)、投資、采購(gòu)業(yè)務(wù)、產(chǎn)權(quán)管理、房屋租賃、工程 工程、擔(dān)保、人力資源

20、管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理等）控制活動(dòng)的分類3控制措施第五章信息溝通外部信息溝通內(nèi)部信息溝通（含內(nèi)部信息傳遞和信息系統(tǒng)的內(nèi)控要求）反舞弊第六章監(jiān)督與改進(jìn)6. 1監(jiān)督檢查6. 2報(bào)告缺陷6. 3內(nèi)控評(píng)價(jià)6. 4管理改進(jìn)第七章內(nèi)控更新內(nèi)部控制更新原那么內(nèi)部控制更新工作職責(zé)內(nèi)部控制更新工作內(nèi)容內(nèi)部控制更新工作程序-28-下篇 管理程序與業(yè)務(wù)流程-29-各業(yè)務(wù)部門職責(zé)：按照業(yè)務(wù)分工和職責(zé)，負(fù)責(zé)本部門職 責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理建設(shè)工作，結(jié)合合規(guī)管理目標(biāo)，負(fù)責(zé)梳 理相關(guān)規(guī)章制度，提出規(guī)章制度制（修）訂計(jì)劃，并修改完 善；查找經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響程度；結(jié)合相關(guān)規(guī) 章制度，建立和完善管理程序和業(yè)務(wù)

21、流程，明確關(guān)鍵控制點(diǎn) 和控制措施；負(fù)責(zé)運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)主要業(yè)務(wù)流程。各部門職 能分工表見附件lo（四）監(jiān)督部門職責(zé)黨群工作部作為監(jiān)督部門，主要職責(zé)：根據(jù)集團(tuán)公司制 定的合規(guī)管理評(píng)價(jià)、合規(guī)管理審計(jì)等管理制度，結(jié)合XX科 技集團(tuán)公司合規(guī)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合規(guī)管理建立與實(shí)施情況 進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)合規(guī)管理有效性，發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理缺陷， 并提出整改建議。二、任務(wù)分解根據(jù)中國(guó)XX科技集團(tuán)公司合規(guī)管理體系建設(shè)總體方 案，按照各部門職能定位，進(jìn)行任務(wù)分解，落實(shí)責(zé)任。各 部門在建立與實(shí)施有效的合規(guī)管理體系時(shí)，應(yīng)當(dāng)包括治理與 領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與盡職調(diào)查、標(biāo)準(zhǔn)政策與程序、培訓(xùn)與溝 通、員工報(bào)告、案件管理與調(diào)查、測(cè)試與監(jiān)控

22、、第三方合規(guī)、 持續(xù)改進(jìn)九個(gè)要素。建設(shè)任務(wù)計(jì)劃表見附件2。（一）內(nèi)部環(huán)境：內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理體系的 基礎(chǔ)，一般包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、 人力資源政策、企業(yè)文化等。內(nèi)部環(huán)境建設(shè)應(yīng)完善章程、議 事規(guī)那么，編制組織機(jī)構(gòu)圖、權(quán)限指引、業(yè)務(wù)流程圖、崗位說 明書等規(guī)章制度或相關(guān)文件。主要任務(wù)和工作：.治理結(jié)構(gòu)：治理結(jié)構(gòu)建設(shè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī) 和章程，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)那么，明確決策、 執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和 制衡機(jī)制。綜合管理部負(fù)責(zé)進(jìn)一步完善章程、董事會(huì)議事規(guī)那么的制 定或修訂；負(fù)責(zé)進(jìn)一步完善總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)那么的制定或 修訂，

23、制定“三重一大”決策事工程錄，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）負(fù)責(zé)開展“三重一大”決策制 度建設(shè)和執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，促進(jìn)“三重一大”集體決策 制度有效落實(shí)。.機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配：根據(jù)章程，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)和合 規(guī)管理體系要求設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)權(quán)限，將權(quán)利與責(zé) 任落實(shí)到各責(zé)任部門；要進(jìn)一步明確審批權(quán)限，建立完善的 授權(quán)體系；要編制內(nèi)部控制手冊(cè)，使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu) 設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行 使職權(quán)。綜合管理部負(fù)責(zé)在“三重一大”決策事項(xiàng)梳理的基礎(chǔ)上 編制權(quán)限指引，權(quán)限指引應(yīng)當(dāng)包括審批工程、權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)、主 管部門、授權(quán)主體、審批過程、審批人等內(nèi)容。權(quán)限指引模 版見

24、附件3。人力資源管理部門負(fù)責(zé)編制崗位說明書，崗位說明書應(yīng) 當(dāng)包括崗位名稱、崗位概要、職責(zé)要求、工作聯(lián)系、任職資 格、工作條件等內(nèi)容。崗位說明書模版見附件4。.內(nèi)部審計(jì)：技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，保證 人員配備和工作的獨(dú)立性落實(shí)到位；要進(jìn)一步創(chuàng)新審計(jì)工作 模式，不斷提高審計(jì)工作實(shí)效；要結(jié)合內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)內(nèi) 部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。.人力資源：人力資源管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)公司開展需要 制定的人力資源開展措施；制定并落實(shí)公司人力資源開展戰(zhàn) 略；充分發(fā)揮市場(chǎng)在人力資源配置中的主導(dǎo)作用，促進(jìn)人才 智力、資本、工程等生產(chǎn)要素的最正確組合；切實(shí)加強(qiáng)員工培 訓(xùn)教育和考核激勵(lì)，不斷提升員工素質(zhì)，組織員工

25、認(rèn)真履行 崗位職責(zé)，充分發(fā)揮人力資源效能。.企業(yè)文化：黨群工作部負(fù)責(zé)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，以支 撐公司開展戰(zhàn)略實(shí)施為核心，制定并實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略。在 大力弘揚(yáng)航天“三大精神”，堅(jiān)持執(zhí)行集團(tuán)公司企業(yè)文化識(shí) 別系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，通過開展理念深化、文化融合、品牌戰(zhàn)略、 專項(xiàng)文化、載體創(chuàng)新等工程建設(shè)，深入推進(jìn)公司文化建設(shè)。.法制教育：黨群工作部按照十九大及兩會(huì)依法治國(guó)等 法制宣傳教育規(guī)劃的要求，進(jìn)一步提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和經(jīng)營(yíng) 管理人員的法律意識(shí)和法律素質(zhì)，進(jìn)一步提高依法決策、依 法管理能力；全面落實(shí)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)實(shí)施方案， 突出法制工作與經(jīng)營(yíng)管理工作的有效融合，以完善法律風(fēng)險(xiǎn) 防范機(jī)制為核心，進(jìn)一步提升

26、法制工作的層次和水平，提高 企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的能力。根據(jù)關(guān)于印發(fā)中央企業(yè)落 實(shí)法制工作第六個(gè)三年目標(biāo)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的通知逐項(xiàng)對(duì)標(biāo)分 析，加強(qiáng)自查和監(jiān)督檢查，逐項(xiàng)落實(shí)。.信訪維穩(wěn)：黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）牽頭，綜合管理 部配合，暢通信訪舉報(bào)渠道；規(guī)范信訪舉報(bào)工作程序，建立 信訪處理責(zé)任機(jī)制；綜合運(yùn)用政策、法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段, 確保信訪舉報(bào)初查到位、處理及時(shí)。各部門配合黨群工作部, 做好重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)單 位、重點(diǎn)人群和重大事件的穩(wěn)定工作力度；進(jìn)一步建立完善 維穩(wěn)工作預(yù)案，加強(qiáng)信訪維穩(wěn)工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制；進(jìn)一步深化矛盾糾紛排查化解機(jī)制；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)信訪維穩(wěn)工作人員 的關(guān)心

27、關(guān)懷和心理疏導(dǎo)。8.反腐倡廉：黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）牽頭，各部門配 合，以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，全面推進(jìn)懲防體系建設(shè); 以強(qiáng)化廉潔從業(yè)意識(shí)為重點(diǎn)，大力營(yíng)造風(fēng)清氣正的環(huán)境氛 圍；以經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)察為依托，切實(shí)發(fā)揮助推管理、 提升效益的作用；以規(guī)章制度體系建設(shè)為契機(jī)，大力推進(jìn)廉 潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作；以務(wù)實(shí)高效為目標(biāo)，著力加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì) 伍建設(shè)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)策略。各部門要按照中國(guó)XX科技集團(tuán)公司實(shí)施全面 風(fēng)險(xiǎn)管理總體方案的要求，對(duì)業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)， 對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（三）控制活動(dòng)：控制活動(dòng)是企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果， 采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。各部門 要根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)