論文寫作指導——論文規(guī)范研究和實證研究

1、論 文 寫 作 指 導規(guī)范·方法·范例國泰安信息技術有限公司GTA Information Technology Company 第二部分 文體類型與研究方法二、 論文研究方法（五）規(guī)范研究和實證研究5.1 規(guī)范研究規(guī)范研究主要依據(jù)邏輯的推理，強調概念的同一性和論證的嚴密性，有時并不一定考慮事實的存在，只是一種理論假說，其范式為：研究分析概括其研究目的是提出改進的建議或評價。往往以演繹為主。 特點（1）從一定的價值判斷出發(fā)來研究社會經(jīng)濟問題。（2）所解決的是“應該是什么”。（3）得出的結論會受到不同價值觀的影響，很難或無法進行實證檢驗。 優(yōu)勢（1）對理論的論證具有重要作用。

2、規(guī)范研究從假設或初始理論命題推導出下一層次的理論命題，并對某一個理論命題做出演繹證明；（2）可從理論命題推導出事實命題，也可用來解釋已知的理論或行為；（3）還對已有理論進行邏輯檢驗，發(fā)現(xiàn)錯誤理論及現(xiàn)存理論的內部矛盾。 缺陷（1）忽略了對作為演繹邏輯推理起點的假設或前提的判別和檢驗；（2）不重視主體的行為因素，僅將環(huán)境中的不同利益集團簡化為一個總體來看待；（3）得到的結果往往由于缺乏經(jīng)驗支持僅代表了“閉門造車”式的個人觀點和論斷。5.2 實證研究實證研究主要通過隨機抽樣調查方法去搜集資料，包括問卷法、結構性觀察法、問卷訪問法等，傾向于運用諸如統(tǒng)計圖表類的定量技術或利用統(tǒng)計軟件和計算機去處理、分析

3、資料，以及用公式、數(shù)量模型去表達經(jīng)得起檢驗的假設，既使用包括觀察、實驗、測量、演繹、假說等自然科學的或經(jīng)驗科學的研究方式，還使用包括邏輯的、數(shù)學的、統(tǒng)計的分析方法。 特點 避開價值判斷，根據(jù)客觀數(shù)據(jù)分析社會經(jīng)濟問題； 實證性研究所要解決的是“是什么”的問題，研究社會經(jīng)濟本身的內在規(guī)律，分析變量之間的關系，并用于進行分析和預測； 實證性研究的內容具有客觀性，所得出的結論是可以驗證或證明的。 理論基礎實證研究工作的理論推論仍然很重要。由于實證研究以假設為起點，結社的提出雖然離不開對顯示生活中事物現(xiàn)象的觀測，但無論如何離不開以理論為依據(jù)進行臆測。所謂以理論為依據(jù)，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，假設必

4、然在某中理論中占有一定位置。因為理論是若干相互關聯(lián)結社的集合，在假設提出前要綜覽文獻，了解次領域的研究動態(tài)，有關理論和論題已取得的進展和存在的問題。目的是為了使自己的研究假設在耨中理論體系中定位，顯示出研究的理論價值。第二，假設的提出必然設計到現(xiàn)有的理論或命題，這些理論和命題反映出本領域研究的進展和尚待解決的問題，亦即本研究的起點，這就要求理論推理。第三，證實的假設或理論往往是在否定或修正前人的假設或理論后形成的。即便如此，被否定、修正的命題或理論仍然是假設提出的基礎。 寫作（1）前期規(guī)劃 確定目的和范疇。廣泛收集參考文獻，決定計劃的目的和范疇：a.決定所要解釋的現(xiàn)象是什么？b.決定所要檢驗的

5、假設或理論是什么？c.決定所要預測的趨勢是什么？d.決定所要評估的政策是什么？ 構建實證計量模型。除研讀相關理論之外，應比較三至五篇有實證分析的文獻中的實證計量模型：a.確認計量模型中解釋變量和因變量之間的因果關系；b.理清各模型的異同及優(yōu)缺點，思考改進文獻中現(xiàn)存模型的可能；c.最后決定實證計量模型雛形。在構建實證計量模型后，要初步調查是否有相關的資料，若沒有相關資料，則實證模型設計得再好也無用。 收集相關資料。a.對數(shù)據(jù)的精確性一定要嚴格查核，對錯假漏數(shù)據(jù)要仔細修正；b.使用電子表格軟件對數(shù)據(jù)列表繪圖，以驗證數(shù)據(jù)的邏輯合理性，對不合理的數(shù)值要有所處理；c.不論要用的是橫斷面數(shù)據(jù)或是時間數(shù)列，

6、數(shù)據(jù)數(shù)目越多越好，追蹤數(shù)據(jù)尤佳；d.不論要用的是橫斷面數(shù)據(jù)或是對數(shù)據(jù)數(shù)值作一些整理，表列各種基本統(tǒng)計量（樣本平均值、變異數(shù)、變量間的樣本相關系數(shù)等）、變量之間的兩兩交互列表、做一些初步圖解分析。（2）計量方法的執(zhí)行 計量方法不應太簡單，但也不必過于復雜，應針對問題采用恰到好處的計量方法。若采用了比較復雜的計量方法，則要說明為什么簡單的方法不適合。計量方法的好壞不在于其復雜程度，而在于它是否能夠幫我們得到正確的估計值，以了解數(shù)據(jù)中所包含的真正信息。 除了估計值以及對應的t檢驗外，也可做一些F檢定之對多個系數(shù)的假設檢定。 回歸模型的設定，尤其是解釋變量的取舍，可在估計過程中不斷地修正。對因變量和解

7、釋變量均可嘗試諸如對數(shù)、指數(shù)、冪函數(shù)等不同的轉換。這些轉換方式的決定，以經(jīng)濟理論上的考慮最為重要，不能單只為了提高模型的配適而盲目的做一些不合理的變量轉換。 選取解釋變量時，應有如下的考慮。a.解釋變量和因變量之間的因果關系一定要正確，也就是說，解釋變量是原因在先，因變量是結果在后，有一定的先后順序，尤其要注意的是有些變量數(shù)值的產(chǎn)生很可能是和因變量同時決定的，或是因果關系不很明確（也就是說，相對于因變量而言，這些變量是內生的），在選取這些變量作為解釋變量時，便要非常小心。解釋變量的內生問題常常是研究被批評的主要原因：b.要注意解釋變量的同構型，不能不分青紅皂白的將一大堆彼此相關性很高的變量（包

8、括相同變量的不同轉換、或是幾個變數(shù)間的各種交乘項）放進回歸式內，造成嚴重的線性重合問題；c.經(jīng)濟理論所牽涉到的變量常常是無法觀察到的，因此在做實證研究時必須采用替代變量，研究者要對所選用之替代變數(shù)的合理性詳加說明。由于數(shù)據(jù)總有些缺失，常有人在束手無策之下，采用了很多匪夷所思的替代變數(shù)；d.虛擬變量的定義要清楚而合理，使用要小心；e.要探討解釋變量不足、觀察值有誤差等數(shù)據(jù)缺失所可能造成的計量問題。 橫斷面數(shù)據(jù)要注意干擾項不均勻變異的問題，時間數(shù)列的數(shù)據(jù)則要注意干擾項自我相關的問題。要確定時間數(shù)列的穩(wěn)定性，若有季節(jié)變動也要加以處理。 模型的穩(wěn)定性要注意，可能需要諸如Chow Test或CumSum

9、 Test的檢驗。 若用到MLE或GMM等非線性計算，則在撰寫報告時要對數(shù)值方法的細節(jié)，諸如統(tǒng)計軟件及數(shù)值方法的名稱、起始值之選取、收斂速度、是否產(chǎn)生區(qū)域解（local solution）、收斂條件的設定等均需有所說明。 若實證模型中有多個變量（和對應之方程式）值得同時分析，則可考慮采用Seeming unrelated regression 甚至聯(lián)立回歸模型等系統(tǒng)模型，以更有效地利用各回歸式之間的相關性。（3）書寫報告 首頁。報告題目、作者名字、系所、學號、日期。 摘要。對全文宗旨作一簡單描述，簡述文章的目的；然后簡單介紹所使用的模型、變量、數(shù)據(jù)來源及計量方法；最后以最主要的實證結果為終結。

10、 緒論。說明研究的性質、范圍和目的，從不同角度或一個比較寬廣的視野來解釋研究的重要性。 文獻回顧。對和主題有直接和間接關系的文獻做一個簡單清楚有系統(tǒng)的回顧，和主題有直接關系但有不同結果的文獻，更是要有比較完整的解釋。 模型設定。分為理論模型和實證模型。理論模型是從經(jīng)濟理論中直接導出，需要以數(shù)學推導，因此文章中可列出一些關鍵的數(shù)式以幫助理論的闡述；實證模型是從理論模型中衍生出來的，以回歸模型的形式表示，對模型中所涉及的變量須給予明確的定義，對解釋變量和因變量之間的關系要詳盡說明，也要解釋對模型中主要系數(shù)可能數(shù)值的大小及符號有怎樣的理論預期。 資料說明。對數(shù)據(jù)的種類、性質、來源出處、數(shù)據(jù)修訂的方式

11、，數(shù)據(jù)中可能有的錯誤和缺失，都要有詳細的說明，最好也能將資料的基本統(tǒng)計量表列出來。 計量方法的描述。對所用到的每一個符號都要有清楚的定義。 實證結果的報告。a.系數(shù)估計的主要結果均須以表列出，在表中每一系數(shù)對應之變量名稱要寫清楚，每一系數(shù)估計值旁均須伴隨標準差或t統(tǒng)計量，也可加列p值，對于顯示的估計值也可附加諸如星號（*）之類特殊標記以提醒讀者。顯示模型整體表現(xiàn)的統(tǒng)計量，也可選擇性的列于表內。在表的腳注中，必須說明表中所有的特殊符號和簡稱、表中變量名稱的選取，應盡量采用有意義的中文簡稱，少用無意義的英文字母組合。制表的基本原則就是要讓讀者便捷、完整而清楚地了解估計的結果；b.對主要回歸系數(shù)估計

12、值的大小、符號及顯示與否要詳加討論。c.若能在文獻中找到類似模型的估計結果，則應擇要報告，并做比較；d.對重要回歸系數(shù)若是得不到顯示的估計值，則要探討其原因。e.為增加文章的清晰度。能條列的結果應盡量條列，能列表的結果應盡量列表。表格應盡可能明確、獨立自主而成一體，盡量讓讀者不用在文章中到處找相關說明。f.具有政策意義的論點要經(jīng)過假設檢定的嚴謹統(tǒng)計程序探討其顯示性；g.根據(jù)估計模型對數(shù)據(jù)外的時期或狀況進行預測，態(tài)度必須保守謹慎。h.所有列舉的統(tǒng)計數(shù)字應盡量保持統(tǒng)一的小數(shù)點位數(shù)。 結論。所有重要結果做一個完整的總結，并經(jīng)討論，指明未來研究的方向。 參考文獻。將引用的參考文獻全部列寫出來。（4）實證研究的操作程序 提出所要研究的問題； 提出假設； 研究設計，包括設計研究范圍、設計的指標、信息取得方式、時間安排、人力安排、人員分工等。對所建立的模型和模型參數(shù)一定要進行統(tǒng)計顯著性檢驗：a.模型擬合優(yōu)度或擬合效果的顯著性檢驗；b.模型系數(shù)的顯著性檢驗；c.模型其它方面的顯著性檢驗，如，回歸模型中的多重共線性檢驗、誤差項的異防查檢驗等； 數(shù)據(jù)收集；a.數(shù)據(jù)收集方式：抽樣調查中樣本選取的方式、典型調查中典型的選取、全面調查的組織；b.數(shù)據(jù)收集方法