廉潔從業(yè)管理規(guī)定

1、廉潔從業(yè)管理規(guī)定第一章總則第一條聯(lián)合信用評級有限公司（以下簡稱聯(lián)合評級”或公司”）為促進資本市場健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益， 樹立公司與評級從業(yè)人員誠信從業(yè)、廉潔自律的良好形象， 依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章，結(jié)合公司實際情況，制定本規(guī)定。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔。第二條本規(guī)定所稱廉潔從業(yè)，是指公司及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)則和公司制度，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為 規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益 或者謀取不正當(dāng)利益。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍測。第三條本規(guī)定適用于公司及全體評級從業(yè)人員。第

2、二章 組織的實施與監(jiān)督第四條公司承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任。董事會對公司及評級從業(yè)人員廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，總裁是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。 殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭驟。第五條公司指定合規(guī)部對公司及全體評級從業(yè)人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查，各部門對本部門及部門內(nèi)部評級從業(yè)人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒。第六條廉潔從業(yè)檢查分為評級從業(yè)人員自查、部門內(nèi)部自查和合規(guī)部檢查。 評級從業(yè)人員自查實時進行自查，自查中發(fā)現(xiàn)彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾。自查中發(fā)現(xiàn)有任何違反廉潔從業(yè)全體評級從業(yè)人員在從業(yè)活動過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔

3、從業(yè)規(guī)范, 有任何違反廉潔從業(yè)規(guī)范的，應(yīng)及時匯報至部門領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部。 部門內(nèi)部自查各部門根據(jù)自身部門權(quán)責(zé)， 每季度開展廉潔從業(yè)內(nèi)部自查，規(guī)范的，需及時匯報至主管領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點鉍。合規(guī)部檢查合規(guī)部每季度開展對公司及全體評級從業(yè)人員的廉潔從業(yè)行為檢查，檢查結(jié)果報送至總裁。第七條全體評級從業(yè)人員對違反廉潔從業(yè)規(guī)范的現(xiàn)象都有舉報的義務(wù)和權(quán)力。公司設(shè)立舉報 郵箱（），接受舉報和監(jiān)督。 廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹癩。第三章廉潔從業(yè)規(guī)范第八條為提高評級從業(yè)人員廉潔自律意識，公司要求全體評級從業(yè)人員每年簽訂廉潔從業(yè)承諾書（見附件）。合規(guī)部負(fù)責(zé)組織承諾書的簽訂及存檔工作。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍

4、齊。第九條公司及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰。（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（三）安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；籟叢媽羥為贍債蟶練淨(jìng)櫧撻。（五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。公司及評級從業(yè)人員按照內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷的，不

5、適用前款規(guī)定。第十條公司及評級從業(yè)人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥。（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；（六）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；（七）以非公允

6、價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或 者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；（八）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；（九）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；（十）直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益；（十一）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費；滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨。（十二）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。第十一條公司評級從業(yè)人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督

7、管理或者自律管理人員工作安排；（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。第十二條公司及評級從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守財經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出，嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵。第十三條公司定期開展廉潔從業(yè)培訓(xùn)，并對股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。 第十四條對因為各種原因未能拒收或由他人代為收受轉(zhuǎn)交的 禮品，不論金額大小，應(yīng)自收到之

8、日起（在外地收受的，自回到公司之日起）三個工作日內(nèi)登記上交。逾期未上交的，視同收受。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報贏。第十五條 公司合規(guī)部負(fù)責(zé)受理禮品登記上交工作。合規(guī)部登記管理人員受理后，應(yīng)如實填寫禮品登記表（見附件），并向上交人出具禮品上交憑證（見附件）。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢。第十六條對禮品的處理， 由合規(guī)部依照有關(guān)規(guī)定提出處理意見，填寫禮品上交處理審批表（見附件）報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對于有退還渠道的禮品，應(yīng)予退還；貴重禮品由合規(guī)部派專人退還；退還禮品需由簽收人填寫禮品、禮金退回確認(rèn)函。壇搏鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱。第十七條無法退還的禮品，統(tǒng)一交由行政部保管。第四章追責(zé)機制第十八條全體評級從業(yè)人員的廉

9、潔從業(yè)情況，納入個人考核，作為人員聘用、任免、晉級的重要依據(jù)。對于離職人員，在離職前對其廉潔從業(yè)情況進行審查。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜葦。第十九條公司于每年 4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理 情況報告。責(zé)令違規(guī)者退還不正當(dāng)經(jīng)濟利益，并視情節(jié)輕重作出但不限于以下第二十條對違反本規(guī)定,處理決定：批評教育；降職或撤職； 解除勞動合同； 沒收違法、違規(guī)所得，追償公司損失； 情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)。第五章附則第二十一條 本制度由公司合規(guī)部負(fù)責(zé)制訂、解釋、修訂。第二十二條本制度自公司總裁辦公會議通過之日起執(zhí)行。廉潔從業(yè)承諾書為認(rèn)真履行崗位職責(zé)， 不斷提高廉潔從業(yè)意識，

10、本人作為聯(lián)合信用評級有限公司（以下簡稱公司”評級從業(yè)人員，將嚴(yán)格執(zhí)行公司廉潔從業(yè)管理規(guī)定，遵守執(zhí)業(yè)道德，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)紀(jì)律，樹立廉潔從業(yè)的良好形象， 營造誠信、公平、廉潔的金融生態(tài)環(huán)境。 現(xiàn)鄭重承諾如下： 買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌。認(rèn)真學(xué)習(xí)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司廉潔從業(yè)管理規(guī)定，保證自身不出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，做到誠實守信、廉潔自律。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆銃。在開展證券評級業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不向任何人以任何方式輸送不正當(dāng)利益。在開展證券評級業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不利用職權(quán)和職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益及損害公司利益。在開展證券評級業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，難于拒收的禮品、禮金、 禮券等，按照有關(guān)規(guī)定如實上交公司。

11、以上承諾接受公司和全體評級從業(yè)人員的監(jiān)督。如違反承諾，本人愿接受公司的問責(zé)處分， 并承擔(dān)違諾責(zé)任和一切法律后果。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊。承諾人：年月日禮品上交登記表編號：上交人所在部門上交人姓名上交人姓名上交時間送禮單位（個人）聯(lián)系方式上交禮品和禮金禮券購物 卡情況禮物：（名稱、型號、價值、數(shù)量）禮金：（金額、幣種）禮券：（名稱、編號、價值、數(shù)量）購物卡：（名稱、編號、價值、數(shù)量）合計價值：元上交人簽字年 月曰接收人簽字年 月曰合規(guī)部負(fù)責(zé)人簽字年 月曰備注禮品上交憑證（存根）編號：今收到（部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價值） 接收人簽字：年月日禮品上交憑證（記賬）編號：今收到（部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價值） 接收人簽字：年月日 禮品上交憑證（收據(jù)）編號：今收到（部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價值） 接收人簽字：年月日禮品上交處理審批表編號：禮品處理 建議退還退還單位聯(lián)系方式退還人退還方式禮物：禮金：禮券：其他：合計價值：元綜合部保管禮物：禮金：禮券：其他：合計價值：元審批人意見簽名：移交移交時間：移交人：接收人：情況備注：禮金處理情況應(yīng)注明金額，禮券購物卡處理情況應(yīng)注明名稱、編號、價值、