【實(shí)例】上海大眾公用事業(yè)(集團(tuán))股份有限公司股票激勵(lì)計(jì)劃(2008)12頁(yè)

1、本資料選自國(guó)內(nèi)最具含金量，最全面的人力資源頂級(jí)方法與實(shí)操大全-2010最新經(jīng)典版資料每年升級(jí)，全國(guó)各地免費(fèi)送貨，貨到付款，詳情咨詢qq： 514457731 （加qq無(wú)需驗(yàn)證）上海大眾公用事業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司股票激勵(lì)計(jì)劃(2006-2008)(草案)特別提示1、本股票激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人 民共和國(guó)證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）以及其 它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定 2、本計(jì)劃的基本操作模式為：在公司達(dá)成一定業(yè)績(jī)目標(biāo)的前提下, 按當(dāng)年凈利潤(rùn)總額的一定比例提取一定的激勵(lì)基金。 通過(guò)委托回購(gòu)的方式，委托受托機(jī)構(gòu)在特定期間購(gòu)入本公司上市流通股票，將購(gòu)入的 股票獎(jiǎng)勵(lì)給激

2、勵(lì)對(duì)象。3、本股票激勵(lì)計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān) 督管理委員會(huì)備案無(wú)異議、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。一、釋義在本文中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:大眾公用、公司 指 上海大眾公用事業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司本激勵(lì)計(jì)劃、股票激勵(lì)計(jì)劃 指 上海大眾公用事業(yè)（集團(tuán)）股份 有限公司股票激勵(lì)計(jì)劃（2006-2008）（草案）激勵(lì)性質(zhì)的股票 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予一定數(shù)量的公司股票, 但該等股票在購(gòu)入、歸屬等方面受到一定限制，或在某些普通股東權(quán)利方面受到一定限制公司股票指大眾公用流通股激勵(lì)基金 指 在達(dá)到股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)的前提下， 按 當(dāng)年凈利潤(rùn)總額的一定比例提取一定數(shù)量的

3、資金，該部分資金即為激 勵(lì)基金激勵(lì)對(duì)象 指 被選擇參加公司本次股票激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象， 他們可 以根據(jù)股票激勵(lì)計(jì)劃獲得一定數(shù)量的公司股票受托機(jī)構(gòu) 指 公司指定的為公司管理激勵(lì)基金購(gòu)買激勵(lì)股票的 專門機(jī)構(gòu)窗口期 指 受托機(jī)構(gòu)可購(gòu)買和授予激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)股票的期間，即 激勵(lì)基金提取后30個(gè)交易日以及完成購(gòu)買激勵(lì)股票后，授予激勵(lì)對(duì) 象的3個(gè)工作日；其中在以下規(guī)定期間內(nèi)，將不購(gòu)入和授予激勵(lì)性股票1、定期報(bào)告公布前30 日； 2、重大交易或者重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；3、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。，若遇上述期間，則本計(jì)劃中所述窗口期將做相應(yīng)推遲中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券

4、監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所指上海證券交易所登記公司指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司公司法 指 中華人民共和國(guó)公司法 證券法 指 中華人民共和國(guó)證券法管理辦法指上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法二、股票激勵(lì)計(jì)劃的目的為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立和健全公司激勵(lì)和約束機(jī) 制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和核心員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、 健康發(fā)展的責(zé)任 感、使命感，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司依據(jù)公司法、證券 法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）以及其它有關(guān)法律、行 政法規(guī)的規(guī)定，制定上海大眾公用事業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司股票 激勵(lì)計(jì)劃（草案）。三、激勵(lì)對(duì)象確定的依據(jù)和范圍（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依

5、據(jù)激勵(lì)對(duì)象的確定以公司法、證券法、上市公司股權(quán)激 勵(lì)管理辦法（試行）及大眾公用公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定把握升浪起點(diǎn)炒股不如炒匯 外匯市場(chǎng)直通車沒(méi)有必賺只有穩(wěn)賺。2、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)激勵(lì)對(duì)象必須經(jīng)上海大眾公用事業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司股票 激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法及個(gè)人業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系考核合格。（二）激勵(lì)對(duì)象范圍本公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為:1、在公司及控股子公司領(lǐng)薪的公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的成員;2、高級(jí)管理人員;3、由總經(jīng)理提名的具有一定貢獻(xiàn)的核心員工。四、激勵(lì)基金的提取和提取條件（一）激勵(lì)基金的提取條件每一期激勵(lì)基金的提取需達(dá)到一定的業(yè)績(jī)條件：每一期的

6、激勵(lì)基金提取以公司凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，其啟 動(dòng)的限制性條件為:1、年凈利潤(rùn)（NP）增長(zhǎng)率超過(guò)10%;2、凈資產(chǎn)收益率（ROE）不低于上一年度。此處用于計(jì)算年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和年凈資產(chǎn)收益率的"凈利潤(rùn)"為 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，且為扣除提取激勵(lì)基金所產(chǎn)生的費(fèi)用 后的指標(biāo)。（二）激勵(lì)基金的提取比例年度激勵(lì)基金以當(dāng)年凈利潤(rùn)總額為基數(shù)，根據(jù)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率確定 提取比例，在一定幅度內(nèi)提取。具體如下:1、當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率達(dá)到10%但不超過(guò)30%時(shí)，以凈利潤(rùn)總額為基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度激勵(lì)基金，計(jì)提比例范圍為凈利潤(rùn)總額的2%4%, 具體提取比例由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)

7、確定;2、當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)比例超過(guò)30%時(shí)，以凈利潤(rùn)總額為提取基數(shù), 計(jì)提當(dāng)年度激勵(lì)基金，計(jì)提比例按凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率每提高10%，提取激 勵(lì)基金占凈利潤(rùn)總額的比例增加1%；3、計(jì)提的激勵(lì)基金最咼不超過(guò)當(dāng)年凈利潤(rùn)的 10%。激勵(lì)基金提取比例示意凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率（%）激勵(lì)基金提取比例（%）10%30% 2%4%30%40% 5%40%50% 6%50%60% 7%60%70% 8%70%80% 9%80%以上10%（二）激勵(lì)基金的提取方式激勵(lì)基金的提取采用分期提取的方式操作。 以公司T年度（T年 度為2005年）經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告為基礎(chǔ)，公司于 T+1年度董事會(huì)審 議通過(guò)T+1年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告后，以T+1年

8、度公司凈利潤(rùn)增長(zhǎng) 率和凈資產(chǎn)收益率為業(yè)績(jī)考核依據(jù)， 若滿足激勵(lì)基金提取條件，則根 據(jù)激勵(lì)基金提取比例的規(guī)定，按所應(yīng)提取數(shù)額的50%提取當(dāng)年的激勵(lì) 基金，并委托受托機(jī)構(gòu)在可交易窗口期從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)入大眾公用股 票，并授予激勵(lì)對(duì)象。公司于T+2年度董事會(huì)審議通過(guò)T+2年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告后，以T+2年度公司凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率為業(yè)績(jī)考核依據(jù)，若滿足激勵(lì)基金提取條件，則首先提取上一年度未提取的50%激勵(lì)基金，以符合上一年度實(shí)際應(yīng)提取的金額把握升浪起點(diǎn)炒股不如炒匯 外匯市場(chǎng)直通車沒(méi)有必賺只有穩(wěn)賺 。同時(shí)提取當(dāng)年應(yīng)提取基金的50%，然后委托受托機(jī)構(gòu)在可交易窗口 期從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)入大眾公用股票， 并

9、授予激勵(lì)對(duì)象。以后年度以此 類推。如果公司當(dāng)年業(yè)績(jī)指標(biāo)未能達(dá)到本計(jì)劃的激勵(lì)基金提取條件要 求時(shí)，公司除不提取當(dāng)年度激勵(lì)基金外， 還將不提取上一年度未提取 的50%激勵(lì)基金。按照本激勵(lì)計(jì)劃所提取的激勵(lì)基金將根據(jù)公開發(fā)行證券的公司 信息披露規(guī)范問(wèn)答第2號(hào)-中高層管理人員激勵(lì)基金的提?。ㄗC監(jiān) 會(huì)計(jì)字200115號(hào)）的相關(guān)規(guī)定在公司成本費(fèi)用中列支。五、股票激勵(lì)計(jì)劃的基本操作步驟和實(shí)施期間（一）股票激勵(lì)計(jì)劃基本操作方式本公司股票激勵(lì)計(jì)劃的基本操作步驟如下:1. 公司董事會(huì)審議通過(guò)經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告后，若當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況與上一年度財(cái)務(wù)狀況相比滿足股票激勵(lì)方案中激勵(lì)基金的提取條件,則公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)按本

10、激勵(lì)計(jì)劃中的有關(guān)規(guī)定，確定所提取激勵(lì)基金的數(shù)額和列入本計(jì)劃激勵(lì)范圍的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員及核心員工的名單;2. 被激勵(lì)的董事、監(jiān)事人員的激勵(lì)基金數(shù)額、名單，由董事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì)擬定，交監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，由董事會(huì)提交股東大會(huì)審 議;3. 被激勵(lì)的高級(jí)管理人員的激勵(lì)基金數(shù)額、名單由董事會(huì)薪酬 與考核委員會(huì)擬定，提交董事會(huì)審議，監(jiān)事會(huì)予以核實(shí);4. 被激勵(lì)的核心員工的激勵(lì)基金數(shù)額、名單由總經(jīng)理擬定，提 交董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)后，由董事會(huì)審議，監(jiān)事會(huì)予以核實(shí);5. 董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)激勵(lì)對(duì)象和激勵(lì)基金提取數(shù)額后, 公司在10日內(nèi)將當(dāng)年度可提取得激勵(lì)基金足額轉(zhuǎn)入公司委托的專業(yè) 機(jī)構(gòu)的指定

11、賬戶;6. 受托機(jī)構(gòu)在收到激勵(lì)基金后，預(yù)提部分激勵(lì)基金，用于支付股票歸屬時(shí)所需交納的個(gè)人所得稅后，將剩余激勵(lì)基金在30個(gè)交易 日內(nèi)完成激勵(lì)股票的購(gòu)買，并將股票總額及余款數(shù)額（若有）書面反 饋于公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì);7. 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在3個(gè)工作日內(nèi)將激勵(lì)對(duì)象名 單和股數(shù)一一對(duì)應(yīng)后書面反饋于受托機(jī)構(gòu)，受托機(jī)構(gòu)根據(jù)此名單到證 券登結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)登記結(jié)算事宜。（二）股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間此次制定的股票激勵(lì)計(jì)劃期限為三年，即2006年2008年。六、激勵(lì)股票歸屬的方式和條件本計(jì)劃中的激勵(lì)股票采取分期歸屬方式， 在達(dá)到公司當(dāng)期激勵(lì)條 件后，公司提取50%激勵(lì)基金購(gòu)買公司股票并授予激勵(lì)對(duì)

12、象，另外 50%激勵(lì)基金將于下一年度達(dá)到激勵(lì)條件后提取，并購(gòu)買股票，與下 一年度激勵(lì)基金的50%購(gòu)買的激勵(lì)股票一同授予激勵(lì)對(duì)象。若由于未 達(dá)到當(dāng)期激勵(lì)條件，則不提取當(dāng)期激勵(lì)基金，并且取消上一年度未提 取的50%激勵(lì)基金。七、激勵(lì)股票數(shù)量及分配激勵(lì)性質(zhì)的股票數(shù)量為受托機(jī)構(gòu)根據(jù)激勵(lì)基金提取額所購(gòu)買的股票數(shù)量及其衍生權(quán)益所派生的數(shù)量。激勵(lì)性質(zhì)的股票分配方案基于責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)相結(jié)合的原則，結(jié)合激勵(lì)對(duì)象所承擔(dān)的崗位職責(zé)以及其績(jī)效表現(xiàn)確定把握升浪 起點(diǎn)炒股不如炒匯外匯市場(chǎng)直通車沒(méi)有必賺只有穩(wěn)賺公司全部有效的股票激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的5%;非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一

13、名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股票激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不 得超過(guò)公司股本總額的1% （股本總額是指股東大會(huì)批準(zhǔn)最近一次股 票激勵(lì)計(jì)劃時(shí)的公司已發(fā)行的股本總額）。八、激勵(lì)股票過(guò)戶和禁售期激勵(lì)對(duì)象在職期間轉(zhuǎn)讓其持有的激勵(lì)性質(zhì)的股票，應(yīng)當(dāng)符合:1. 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù) 的百分之二十五;2. 激勵(lì)對(duì)象所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;3. 激勵(lì)對(duì)象離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份;4. 公司章程內(nèi)作出的其他限制性規(guī)定。九、公司與激勵(lì)對(duì)象各自權(quán)利和義務(wù) （一）激勵(lì)對(duì)象在股票激勵(lì)計(jì)劃有

14、效期內(nèi)與公司保持在職員工的勞動(dòng)關(guān)系，且未有損害公司利益行為，并被董事會(huì)薪酬考核委員 會(huì)或公司總經(jīng)理提名的激勵(lì)對(duì)象，可以按照本計(jì)劃獲授股票。（二）公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起12個(gè)月內(nèi)從本計(jì)劃所獲得的全部股 票及收益須返還給公司。（三）激勵(lì)對(duì)象享有激勵(lì)性質(zhì)的股票在受托機(jī)構(gòu)購(gòu)入后到授予前的一切衍生權(quán)益。（四）激勵(lì)對(duì)象不享有激勵(lì)性質(zhì)的股票在受托機(jī)構(gòu)購(gòu)入后到授予前的投票權(quán)和表決權(quán)。（五）激勵(lì)性質(zhì)的股票在授予后記入激勵(lì)對(duì)象個(gè)人賬戶的股份屬個(gè)人持股，享有股東應(yīng)享有的一切法定權(quán)益。（六）激勵(lì)對(duì)象獲得激勵(lì)性質(zhì)的股票所需要繳納的稅款由個(gè)人承擔(dān)，由公司指定受托機(jī)構(gòu)代

15、扣代繳。十、股票激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止（一）公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立大眾公用的實(shí)際控制人為上海大眾企業(yè)管理有限公司，若因任何原因?qū)е麓蟊姽玫膶?shí)際控制人發(fā)生變化， 所有授出的股票不作 變更。（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡1、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的董事（獨(dú)立董事除外）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他人員，或被公司委派到公司的子 公司任職，則已獲授的股票不作變更。但是激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作 崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公司董 事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未獲得的股票。 若激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立 董

16、事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，則應(yīng)取消其所有尚 未獲得的股票。2、激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，自離職之日 起所有未獲得的股票即被取消。3、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，其所獲授的股票不作變更，仍可按規(guī)定獲得把握升浪起點(diǎn)炒股不如炒外匯市場(chǎng)直通車沒(méi)有必賺只有穩(wěn)賺4、激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的，自離職之日起所有未獲得的股票即被取消。5、激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到國(guó)家和公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的，其所獲授的股票不作變更，仍可按規(guī)定獲得。6、激勵(lì)對(duì)象死亡的，自死亡之日起所有未獲得的股票即被取消。但激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死

17、亡的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象被取消 的股票價(jià)值對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行合理補(bǔ)償，并根據(jù)法律由其繼承人繼承。（三）公司發(fā)生如下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股票激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票激勵(lì)計(jì)劃可獲授但尚未獲得的股票應(yīng)當(dāng)終止行 使:1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告;2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（四）在股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)如下情形之一的,其可獲授但尚未獲得的股票應(yīng)當(dāng)終止行使:1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;3、具有中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。卜一、信息披露公司在年度定期報(bào)告中需披露股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)內(nèi)容:（一）資產(chǎn)狀況：受托機(jī)構(gòu)帳戶中持有大眾公用股