董監(jiān)高聲明及承諾書模板

1、董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書【說明】為促進掛牌公司建立良好的公司治理機制和有效的控制度，督促公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員全面理解并遵守有關法律法規(guī)及市場規(guī)則，樹立誠信意識、 規(guī)意識和法律意識，股份公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在本公司股票在全國 中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌前簽署一式叁份董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明 及承諾書，其中本人留存壹份，送公司董事會存檔壹份，向全國中小企業(yè)股份 轉讓系統(tǒng)有限責任公司報備壹份。董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾 書時，應當由律師見證，并由律師解釋該文件的容，董事、監(jiān)事和高級管理人 員在充分理解后簽字。董事（監(jiān)事、高級

2、管理人員）聲明及承諾書的主要格式和容如下：董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書第一部分聲明一、基本情況1. 掛牌公司全稱：中科潤藍環(huán)保技術（北京）股份有限公司2. 掛牌公司股票簡稱：中科潤藍股票代碼： 3. 本人姓名：4 .別名：5.曾用名：6 .國籍：7 擁有哪些或地區(qū)的長期居留權（如適用）：8 .專業(yè)資格（如適用）：9 .身份證：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔任本公司董事、 監(jiān)事或高級管理人員？是口否口如是，請詳細說明。三、是否在其他公司任職？是口否口如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、主要業(yè)務、以及本人在該公司任職 的情況。四、是否負有數額較大的未清償到期債務，

3、 或者未償還經法院判決、裁定應 當償付的債務，或者被法院采取強制執(zhí)行措施，或者受到仍然有效的法院判決、 裁定所限制？是口否口如是，請詳細說明。五、是否曾擔任因經營不善破產清算、 關停并轉或曾有類似情況的公司、 企 業(yè)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員？是口否口如是，請詳細說明。六、是否曾擔任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照、 責令關閉的公司、企業(yè)的法定代 表人？是口否口如是，請詳細說明。七、是否曾因犯有貪污、賄賂、幕交易、泄露幕信息、操縱證券、期貨市場、 挪用財產、侵占財產罪或者其他破壞社會主義經濟秩序罪而受到刑事處罰？是口否口如是，請詳細說明。八、是否曾因違反證券法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法和證券 市場禁

4、入規(guī)定等證券市場法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章而受到行政處罰或證券市 場禁入？是口否口如是，請詳細說明。九、本人是否曾違反相關業(yè)務規(guī)則受到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任 公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)公司”）采取的監(jiān)管措施或違規(guī)處分？是口否口如是，請詳細說明。十、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調查？是口否口如是，請詳細說明。十一、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品？是口否口如是，請詳細說明。十二、在掛牌公司及其控股子公司業(yè)務中， 過去或現在是否擁有除前項以外 的其他利益？是口否口如是，請詳細說明。十三、是否參加過中國證監(jiān)會或全國股份轉讓系統(tǒng)公司組織

5、或者認可的證券 業(yè)務培訓？是口否口如是，請詳細說明。十四、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事（監(jiān)事、高級管理人員），如果 對掛牌公司下列信息披露相關違法、違規(guī)行為負有直接責任的，將被追究刑事責 任：（一）公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務會計報 告，重損害股東或者其他人利益，或者有其他重情節(jié)的；（二）公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，重損害股東或 者其他人利益，或者有其他重情節(jié)的。是口否口十五、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事（監(jiān)事、高級管理人員），不得 利用公司幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益？是口否口十六、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事（監(jiān)事、高級管理人

6、員），不得違背對公司的忠實義務，不得利用職務便利操縱掛牌公司從事法律、 行政法規(guī)和 相關規(guī)定禁止的行為?是口否口十七、除上述問題所披露的信息外，是否存在可能影響本人對上述問題回答 的真實性、準確性或完整性而需要聲明的其他事項？是口否口如是，請詳細說明。本人（正楷體）重聲明，上述回答是真實、準確和完整的,保證不存在任虛假記載、誤導性述或遺漏。本人完全明白做出虛假聲明可能導致評估本人是否適的后果。全國股份轉讓系統(tǒng)公司可依據上述回答所提供的資料, 宜擔任掛牌公司的董事（監(jiān)事、高級管理人員）。聲明人：（簽署）日期：此項聲明于年月日在（地點）作出見證律師：（簽署）日 期:第二部分承諾本一：董事適用版本人

7、 （正楷體）向全國股份轉讓系統(tǒng)公司承諾：一、本人在履行掛牌公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權 人遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責的義務。二、本人在履行掛牌公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權 人遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)性文件的有關規(guī)定。三、本人在履行掛牌公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權 人遵守全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行） 和全國股份轉讓系統(tǒng)公 司發(fā)布的其他業(yè)務規(guī)則、細則、指引和通知等。四、本人在履行掛牌公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權 人遵守公司章程。五、本人同意接受中國證監(jiān)會和全國股份轉讓

8、系統(tǒng)公司的監(jiān)管，包括及時、如實地答復中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司向本人提出的任問題，及時提供證券法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則規(guī)定應當報送的資 料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。六、本人授權全國股份轉讓系統(tǒng)公司可將本人提供的承諾與聲明的資料向中 國證監(jiān)會報告。七、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司組織的專業(yè)培 訓。八、本人如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受中國證 監(jiān)會任行政處罰與全國股份轉讓系統(tǒng)公司的違規(guī)處分。九、本人因履行掛牌公司董事的職責或者本承諾

9、而與全國股份轉讓系統(tǒng)公司 發(fā)生爭議提起訴訟時，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司住所地法院管轄。承諾人：此項承諾于見證律師:（簽署）年 月 日在（簽署）日 期：（地點）作出日 期：本二：監(jiān)事適用版本人 （正楷體）向全國股份轉讓系統(tǒng)公司承諾：一、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責時，將遵守并促使本公司及其董事和高 級管理人員遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關規(guī)定，履行忠實、勤勉義務。二、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責時，將遵守并促使本公司及其董事和高 級管理人員遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)性文件的有關規(guī)定。三、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)

10、務規(guī)則（試行）和全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)布的其他業(yè)務規(guī)則、細則、指引和通知等。四、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責時， 將遵守并促使本公司及其董事和高 級管理人員遵守公司章程。五、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責時，將監(jiān)督本公司董事和高級管理人員 認真履行職責并格遵守在董事（高級管理人員）聲明及承諾書中作出的承諾。六、本人同意接受中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管，包括及時、如實地答復中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司向本人提出的任問題，及時提供并促使本公司董事和高級管理人員及時提供 證券法、非上市公眾公司監(jiān)督管 理辦法、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）等法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則規(guī)

11、定應當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本， 并出席本人被要求出席的會議。七、本人授權全國股份轉讓系統(tǒng)公司可將本人提供的承諾與聲明的資料向中 國證監(jiān)會報告。八、本人按要求參加中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司組織的專業(yè)培訓。九、本人如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受中國證 監(jiān)會的任行政處罰與全國股份轉讓系統(tǒng)公司的違規(guī)處分。十、本人因履行掛牌公司監(jiān)事的職責或者本承諾而與全國股份轉讓系統(tǒng)公司 發(fā)生爭議提起訴訟時，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司住所地法院管轄。承諾人：此項承諾于見證律師:日 期：（地點）作出日 期：（簽署）年 月 日在（簽署）本三：高級管理人員適用版本人 （正楷體）向全

12、國股份轉讓系統(tǒng)公司承諾：一、本人在履行掛牌公司高級管理人員的職責時，將遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責的義務。二、本人在履行掛牌公司高級管理人員的職責時，將遵守并促使本公司 遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)性文件等有關規(guī)定。三、本人在履行掛牌公司高級管理人員的職責時，將遵守并促使本公司 遵守全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行） 和全國股份轉讓系統(tǒng)公司 發(fā)布的其他業(yè)務規(guī)則、細則、指引和通知等。四、本人在履行掛牌公司高級管理人員的職責時，將遵守并促使本公司 遵守公司章程。五、本人在履行掛牌公司高級管理人員的職責時，將及時向董事會和董 事會秘書報告公司經

13、營和財務等面出現的可能對公司股票及其衍生品交易價格產生較大影響的事項和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）等業(yè)務規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定的其他重大事項。六、本人同意接受中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管，包括及時、如實地答復中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司向本人提出的任問題，及時提供證券法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng) 業(yè)務規(guī)則（試行）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則規(guī)定應當報送的資 料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。七、本人授權全國股份轉讓系統(tǒng)公司可將本人提供的承諾與聲明的資料 向中國證監(jiān)會報告。八、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司組織的業(yè)務 培訓。九、本人如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受中 國證監(jiān)會的任行政處罰與全國股份轉讓系統(tǒng)公司的違規(guī)處分。十、本人因履行掛牌公司高級管理人員職責或者本承諾而與全國股份轉 讓系統(tǒng)公司發(fā)生爭議提起訴訟時，由全國股份轉讓系統(tǒng)公