某券商績(jī)效考核辦法

1、附件一中國(guó)銀河證券股份有限公司試點(diǎn)地區(qū)客戶經(jīng)理薪酬考核管理實(shí)施細(xì)則（ 2012 年 4 月修訂）第一章 總則第一條 根據(jù) 中國(guó)銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行） （以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”） ，遵循以績(jī)效為導(dǎo)向、充分發(fā)揮薪酬的有效激勵(lì)作用，培育優(yōu)秀的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員，充分調(diào)動(dòng)其積極性并保持其穩(wěn)定性，結(jié)合營(yíng)業(yè)部所在地的實(shí)際情況，特制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則僅在試點(diǎn)地區(qū)執(zhí)行。營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)本細(xì)則的績(jī)效指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，制定本地區(qū)的客戶經(jīng)理績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)以代表處為單位的總經(jīng)理聯(lián)席會(huì)議討論通過(guò)后，分地區(qū)上報(bào)經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)備案，單列證券營(yíng)業(yè)部直接上報(bào)經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部試點(diǎn)備案。第三條 本細(xì)則適用于試點(diǎn)地

2、區(qū)所有組建客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)的證券營(yíng)業(yè)部。第二章 銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理級(jí)別與薪酬管理第一節(jié) 級(jí)別管理第四條 銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理指在公司提供的營(yíng)銷(xiāo)職場(chǎng)開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作的專(zhuān)職營(yíng)銷(xiāo)人員，部分優(yōu)秀的銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理可兼任片區(qū)經(jīng)理的績(jī)效督導(dǎo)職能。銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理的級(jí)別共分五等八級(jí)，分別為見(jiàn)習(xí)客戶經(jīng)理、普通客戶經(jīng)理、 高級(jí)客戶經(jīng)理（一、 二級(jí)） 、 資深客戶經(jīng)理（一、二級(jí)）和金牌客戶經(jīng)理（一、二級(jí)）。第五條 定級(jí)一、定級(jí)指標(biāo)銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理定級(jí)指標(biāo)包括新增有效戶考核指標(biāo)、產(chǎn)品銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)金額和客戶日均資產(chǎn)考核指標(biāo)。銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理每月進(jìn)行一次定級(jí)考核，并可以根據(jù)銷(xiāo)售類(lèi)考核指標(biāo)的達(dá)成情況就高定級(jí)，各級(jí)別定級(jí)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)由公司經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部

3、確定。其中，新增有效戶考核指標(biāo)屬于組合指標(biāo)，包含新增有效戶數(shù)量和新增客戶的資產(chǎn)兩項(xiàng)。新增有效戶考核指標(biāo)根據(jù)新增有效戶數(shù)量和新增客戶的資產(chǎn)孰低值進(jìn)行核定。新增客戶的資產(chǎn)為新增有效戶數(shù)量與單位資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的乘積，單位資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)由營(yíng)業(yè)部自行確定，標(biāo)準(zhǔn)下限由公司經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部確定。第六條 解除勞動(dòng)合同與辭職一、待崗培訓(xùn)入職 7 個(gè)自然月起，連續(xù) 3 個(gè)自然月 出現(xiàn)下述四個(gè)條件都未達(dá)到的情況，且該客戶經(jīng)理近12 個(gè)自然月內(nèi)未出現(xiàn)過(guò)待崗培訓(xùn)情況的（入職不滿12 個(gè)自然月的，從入職月開(kāi)始計(jì)算），在考核月的次月進(jìn)行為期一周的待崗培訓(xùn)。（一）最近3 個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)新增有效戶總數(shù)達(dá)到12 戶。（二）最近3 個(gè)自然月

4、內(nèi)新增客戶的資產(chǎn)累計(jì)總額達(dá)到90 萬(wàn)元。（三）最近3 個(gè)自然月內(nèi)產(chǎn)品銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)金額累計(jì)總額達(dá)到45 萬(wàn)元。（四）當(dāng)月客戶日均資產(chǎn)達(dá)到1500 萬(wàn)元。二、解除勞動(dòng)合同（一）入職后試用期前4 個(gè)自然月內(nèi)（含入職當(dāng)月），下述四個(gè)條件客戶經(jīng)理都未達(dá)到的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)與該客戶經(jīng)理直接解除勞動(dòng)合同：1 . 累計(jì)新增有效戶數(shù)達(dá)12 戶且第 4 個(gè)自然月達(dá)到普通級(jí)客戶經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。2 .累計(jì)產(chǎn)品銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)金額達(dá)到40 萬(wàn)元且第4個(gè)自然月達(dá)到普通級(jí)客戶經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。3 .前 4 個(gè)自然月累計(jì)新增客戶的資產(chǎn)100 萬(wàn)。4 .第 4 個(gè)自然月客戶日均資產(chǎn)達(dá)到1000 萬(wàn)。（2） 近 12 個(gè)自然月內(nèi)，銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理第2 次

5、出現(xiàn)觸發(fā)待崗培訓(xùn)條件的情況（入職不滿12 個(gè)自然月的，從入職月開(kāi)始計(jì)算），營(yíng)業(yè)部應(yīng)與其解除勞動(dòng)合同。（3） 待崗培訓(xùn)當(dāng)月仍不能完成普通級(jí)客戶經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)待崗培訓(xùn)當(dāng)月客戶日均資產(chǎn)低于1500 萬(wàn)元的情況下，應(yīng)與其解除勞動(dòng)合同。（四）銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理如出現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)旒?，?jīng)查實(shí)，取消其當(dāng)月客戶開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)、績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)和營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)，并給予通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的予以解除勞動(dòng)合同；合同期限內(nèi)客戶經(jīng)理出現(xiàn)第六條應(yīng)予以解除勞動(dòng)合同的情形，以及其他不勝任崗位工作的情況，經(jīng)待崗培訓(xùn)后仍不勝任的，應(yīng)予以解除勞動(dòng)合同。根據(jù)勞動(dòng)合同法、勞動(dòng)合同和公司規(guī)定，營(yíng)業(yè)部因與客戶經(jīng)理解除合同，確需支付補(bǔ)償金，單人次補(bǔ)償金額在7000

6、元（含）以內(nèi)的，由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批；超過(guò) 7000 元的， 須上報(bào)經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、人力資源部審批。營(yíng)業(yè)部因與客戶經(jīng)理解除勞動(dòng)合同造成糾紛需要支付賠償金的，營(yíng)業(yè)部須經(jīng)公司人力資源部審核，造成勞動(dòng)仲裁或法律糾紛的，報(bào)公司法律合規(guī)部按訴訟仲裁程序處理。三、辭職銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理辭職必須提前一個(gè)月提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)并辦理完工作名牌、名片、宣傳資料、促銷(xiāo)用品等公司物資的移交驗(yàn)證手續(xù)后準(zhǔn)予離職，否則將扣發(fā)相關(guān)薪酬。第二節(jié) 薪酬管理第七條 薪酬結(jié)構(gòu)銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理收入包括基礎(chǔ)工資、客戶開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)、產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)、績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)、標(biāo)準(zhǔn)福利、其他獎(jiǎng)勵(lì)。一、基礎(chǔ)工資（一）銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理的基礎(chǔ)工資根據(jù)級(jí)別確定

7、。（二）月度基礎(chǔ)工資=基礎(chǔ)工資基數(shù)X考勤系數(shù)考勤系數(shù)由營(yíng)業(yè)部根據(jù)銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理月度工作、會(huì)議、出勤等日常行為的表現(xiàn)確定。銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理入職首月、離職當(dāng)月基礎(chǔ)工資的發(fā)放，按照實(shí)際工作天數(shù)比例發(fā)放基礎(chǔ)工資。二、客戶開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理的客戶開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)包括超額有效戶獎(jiǎng)和超額市值獎(jiǎng)。（一）超額有效戶獎(jiǎng)是指對(duì)銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理超出本級(jí)別定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的有效戶按戶進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。（二）超額市值獎(jiǎng)是指銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理超出當(dāng)月?tīng)I(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)計(jì)提比例新增客戶的資產(chǎn)要求的部分進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)月新增客戶的資產(chǎn)小于15 萬(wàn)元無(wú)超額市值獎(jiǎng)。具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。超額市值獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)中，月度獎(jiǎng)勵(lì)金額達(dá)5000 元以上的，當(dāng)

8、月以 5000 元為限， 超出部分根據(jù)該客戶在后續(xù)11 個(gè)月的交易情況確定發(fā)放額度，每月發(fā)放額必須小于該客戶經(jīng)理當(dāng)月創(chuàng)收的50% ，否則，以當(dāng)月創(chuàng)收的50% 為限。三、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng) 營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)是指按銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理當(dāng)月創(chuàng)造實(shí)際凈收入的一定比例進(jìn) 行提取的獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)提比例根據(jù)當(dāng)月業(yè)績(jī)情況確定。營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)=（實(shí)際凈收入X計(jì)提比例）計(jì)提比例按其客戶的開(kāi)發(fā)年限進(jìn)行劃分，采取逐年依次遞減，首年最高，第二年遞減，到第三年起穩(wěn)定在一定水平上。公司經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部可以根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)變化對(duì)上限標(biāo)準(zhǔn)做出調(diào)整，以保持相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)力。營(yíng)業(yè)部管理服務(wù)類(lèi)員工（含內(nèi)退人員）轉(zhuǎn)換為銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理的，轉(zhuǎn)崗前客戶不再計(jì)提營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)。四、

9、產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)是指按銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理銷(xiāo)售公司重點(diǎn)金融理財(cái)產(chǎn)品所創(chuàng)收入的一定比例進(jìn)行提取的獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)提比例由地區(qū)統(tǒng)一制訂。五、標(biāo)準(zhǔn)福利（一）營(yíng)業(yè)部按照有關(guān)法律規(guī)定，為銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理繳納國(guó)家規(guī)定的社會(huì)保險(xiǎn)，社會(huì)保險(xiǎn)種類(lèi)及繳納比例按照當(dāng)?shù)厣绫２块T(mén)規(guī)定執(zhí)行。（二）交通、通訊補(bǔ)貼：普通級(jí)客戶經(jīng)理（含）以上級(jí)別的可以獲得一定金額的交通、通訊補(bǔ)貼，具體補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。六、績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)營(yíng)業(yè)部可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，將銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理（以下簡(jiǎn)稱督導(dǎo)對(duì)象），安排給業(yè)績(jī)較好的人員（銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理兼任，以下簡(jiǎn)稱片區(qū)經(jīng)理）進(jìn)行績(jī)效督導(dǎo)，起到“以老帶新，以優(yōu)促新”的作用。對(duì)“片區(qū)經(jīng)理”按其“督導(dǎo)對(duì)象”達(dá)到

10、有效人力的數(shù)量給予績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。七、其他獎(jiǎng)勵(lì)其他獎(jiǎng)勵(lì)包括學(xué)歷補(bǔ)貼，指對(duì)達(dá)到一定學(xué)歷水平的客戶經(jīng)理給予的補(bǔ) 充獎(jiǎng)勵(lì)。本補(bǔ)貼僅針對(duì)初次入職，且學(xué)歷為全日制本科及以上的客戶經(jīng)理，補(bǔ)貼時(shí)間原則上不超過(guò)3 個(gè)月，具體補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。八、其他福利（一）公司級(jí)培訓(xùn)及會(huì)議：資深（含）以上級(jí)別客戶經(jīng)理經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部同意，可參與公司級(jí)別的培訓(xùn)及會(huì)議。（二）帶薪年假：銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理連續(xù)工作滿一年以上的，可以按國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定享受帶薪年假。年假期間按當(dāng)月所在級(jí)別發(fā)放薪酬。（三）工作服：營(yíng)業(yè)部可按公司規(guī)定為銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理制作工作服。九、待崗培訓(xùn)和待解除勞動(dòng)合同階段客戶經(jīng)理的薪酬待崗培訓(xùn)當(dāng)

11、月不發(fā)放客戶開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)和績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)，其他薪酬項(xiàng)目參照見(jiàn)習(xí)級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。其中，營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)按照最低標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放。當(dāng)月級(jí)別考核判斷為解除勞動(dòng)合同的客戶經(jīng)理，其基礎(chǔ)工資和營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)?wù)０l(fā)放，但不再發(fā)放客戶開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)、績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)、其他獎(jiǎng)勵(lì)和交通通訊費(fèi)補(bǔ)貼。判斷次月，營(yíng)業(yè)部擬解除但未完成解除勞動(dòng)合同相關(guān)操作的，客戶經(jīng)理薪酬按照見(jiàn)習(xí)級(jí)別的基礎(chǔ)工資發(fā)放，并不再發(fā)放客戶開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)、產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)、績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)、其他獎(jiǎng)勵(lì)和交通通訊費(fèi)補(bǔ)貼。第三章 管理類(lèi)客戶經(jīng)理級(jí)別與薪酬管理第一節(jié) 級(jí)別管理第八條 管理類(lèi)客戶經(jīng)理指營(yíng)業(yè)部單個(gè)營(yíng)銷(xiāo)區(qū)域的業(yè)務(wù)管理人員，負(fù)責(zé)完成營(yíng)銷(xiāo)區(qū)域內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)，并負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)域內(nèi)銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理進(jìn)

12、行績(jī)效督導(dǎo)和日常業(yè)務(wù)管理。管理類(lèi)客戶經(jīng)理的級(jí)別共分三級(jí)，分別為普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)、高級(jí)區(qū)域經(jīng)理級(jí)和金牌區(qū)域經(jīng)理級(jí)。第九條 定級(jí)考核一、初次定級(jí)（一）從銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)換的人員銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理申請(qǐng)轉(zhuǎn)為管理類(lèi)客戶經(jīng)理的，在轉(zhuǎn)換前1 個(gè)自然月，與其建立了從屬關(guān)系的銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理日均客戶資產(chǎn)總額和有效人力數(shù)量應(yīng)達(dá)到初次定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，具體指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。最近 4 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)待崗培訓(xùn)和待解除勞動(dòng)合同情況的銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理不得轉(zhuǎn)換為管理類(lèi)客戶經(jīng)理。銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)換后直接入職普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)，并開(kāi)始按照日常定級(jí)考核方式核定級(jí)別。（二）直接入職管理類(lèi)客戶經(jīng)理的人員直接入職管理類(lèi)客戶經(jīng)理的，入職首4 個(gè)自然月（含入

13、職當(dāng)月）為育成階段，按照區(qū)域經(jīng)理（育成期）定級(jí)。入職第 4 個(gè)自然月月末，管理類(lèi)客戶經(jīng)理個(gè)人新增客戶的資產(chǎn)、與其建立了從屬關(guān)系的銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理達(dá)到初始定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，第5 個(gè)自然月定級(jí)為普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)，并開(kāi)始按照日常定級(jí)考核方式核定級(jí)別。三、日常定級(jí)考核管理類(lèi)客戶經(jīng)理的日常定級(jí)考核指標(biāo)包括所轄團(tuán)隊(duì)新增客戶的資產(chǎn)、所轄團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)金額和所轄團(tuán)隊(duì)客戶日均資產(chǎn)，每3 個(gè)自然月進(jìn)行一次級(jí)別核定，并在當(dāng)月生效。其中，所轄團(tuán)隊(duì)指與管理類(lèi)客戶經(jīng)理建立了從屬關(guān)系的銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理。日常考核期內(nèi)，以從屬關(guān)系中在職的客戶經(jīng)理作為管理類(lèi)客戶經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)。（一）普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)定級(jí)管理類(lèi)客戶經(jīng)理達(dá)到普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)日

14、常定級(jí)指標(biāo)中的任一標(biāo)準(zhǔn)，可核定為普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)。（二）高級(jí)區(qū)域經(jīng)理級(jí)定級(jí)管理類(lèi)客戶經(jīng)理達(dá)到高級(jí)區(qū)域經(jīng)理級(jí)的“所轄團(tuán)隊(duì)客戶日均資產(chǎn)”指標(biāo)，同時(shí)達(dá)到“所轄團(tuán)隊(duì)新增客戶的資產(chǎn)”和“所轄團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)金額” 指標(biāo)中的任一指標(biāo)，可核定為高級(jí)區(qū)域經(jīng)理級(jí)。（三）金牌區(qū)域經(jīng)理級(jí)定級(jí)管理類(lèi)客戶經(jīng)理同時(shí)達(dá)到金牌區(qū)域經(jīng)理級(jí)的“所轄團(tuán)隊(duì)客戶日均資產(chǎn)”指標(biāo)，同時(shí)達(dá)到“所轄團(tuán)隊(duì)新增客戶的資產(chǎn)”和“所轄團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)金額” 指標(biāo)中的任一指標(biāo)，可核定為金牌區(qū)域經(jīng)理級(jí)。第十條 解除勞動(dòng)合同、轉(zhuǎn)崗和辭職一、待崗培訓(xùn)管理類(lèi)客戶經(jīng)理日常考核時(shí)，出現(xiàn)未達(dá)到普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的情況， 且該客戶經(jīng)理近12 個(gè)自然月內(nèi)未出現(xiàn)過(guò)待崗培

15、訓(xùn)情況的（入職不滿12 個(gè)自然月的，從入職月開(kāi)始計(jì)算），在考核月的次月進(jìn)行為期一周的待崗培訓(xùn)。二、轉(zhuǎn)崗（一）連續(xù)2 個(gè)日常定級(jí)考核期內(nèi)，管理類(lèi)客戶經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)月均有效人力低于3 人的， 營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其從管理類(lèi)客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)回銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理。（二）連續(xù)2 個(gè)日常定級(jí)考核期內(nèi)，管理類(lèi)客戶經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)日均客戶資產(chǎn)低于2500 萬(wàn)元的， 營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其從管理類(lèi)客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)回銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理。（三）連續(xù)2 個(gè)日常定級(jí)考核期內(nèi)，管理類(lèi)客戶經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)累計(jì)新增客戶的戶資產(chǎn)低于900 萬(wàn)元，或累計(jì)產(chǎn)品銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)額低于900 萬(wàn)元的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其從管理類(lèi)客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)回銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理。（四）從管理類(lèi)轉(zhuǎn)回銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理的人員，轉(zhuǎn)崗

16、當(dāng)月起按照銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理薪酬考核要求重新開(kāi)始定級(jí)考核，但可繼續(xù)兼任片區(qū)經(jīng)理職能。（五） 每 12 個(gè)自然月內(nèi)，管理類(lèi)客戶經(jīng)理有2 次提出轉(zhuǎn)崗申請(qǐng)機(jī)會(huì)（入職不滿 12 個(gè)自然月的，可提出1 次轉(zhuǎn)崗申請(qǐng)）。超出限制的申請(qǐng)，將記做一次待崗培訓(xùn)。三、解除勞動(dòng)合同（1） 近 12 個(gè)自然月內(nèi)，管理類(lèi)客戶經(jīng)理第2 次出現(xiàn)觸發(fā)待崗培訓(xùn)條件的情況（入職不滿12 個(gè)自然月的，從入職月開(kāi)始計(jì)算），營(yíng)業(yè)部應(yīng)與其解除勞動(dòng)合同。（2） 管理類(lèi)客戶經(jīng)理待崗培訓(xùn)后重新上崗當(dāng)月不能達(dá)到普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)與其解除勞動(dòng)合同。（3） 直接入職管理類(lèi)客戶經(jīng)理的人員，入職后第4 個(gè)自然月月末（含入職當(dāng)月），沒(méi)有達(dá)到管理

17、類(lèi)客戶經(jīng)理初次定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)與其直接解除勞動(dòng)合同。（四）管理類(lèi)客戶經(jīng)理及其所轄團(tuán)隊(duì)如出現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)旒?，?jīng)查實(shí)，取消其當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金，并給予通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的予以解除勞動(dòng)合同；合同期限內(nèi)客戶經(jīng)理出現(xiàn)應(yīng)予以解除勞動(dòng)合同的情形，以及其他不勝任崗位工作的情況，經(jīng)待崗培訓(xùn)后仍不勝任的，應(yīng)予以解除勞動(dòng)合同。四、管理類(lèi)客戶經(jīng)理辭職必須提前一個(gè)月提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)并辦理完工作名牌、名片、宣傳資料、促銷(xiāo)用品等公司物資的移交手續(xù)后準(zhǔn)予離職，否則將扣發(fā)相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)。第二節(jié) 薪酬管理第十一條薪酬結(jié)構(gòu)管理類(lèi)客戶經(jīng)理收入包括基礎(chǔ)工資、團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效獎(jiǎng)、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）、產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）、標(biāo)準(zhǔn)福利

18、和 其他獎(jiǎng)勵(lì)。一、基礎(chǔ)工資管理類(lèi)客戶經(jīng)理的基礎(chǔ)工資標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)級(jí)別確定，育成期內(nèi)管理類(lèi)客戶經(jīng)理發(fā)放不超過(guò)區(qū)域經(jīng)理級(jí)別80% 的基礎(chǔ)工資。具體標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。月度基礎(chǔ)工資=基礎(chǔ)工資基數(shù)X考勤系數(shù)考勤系數(shù)由營(yíng)業(yè)部根據(jù)管理類(lèi)客戶經(jīng)理月度工作、會(huì)議、出勤等日常行為的表現(xiàn)確定。直接入職管理類(lèi)客戶經(jīng)理的，入職首月按照實(shí)際工作天數(shù)比例發(fā)放基礎(chǔ)工資。管理類(lèi)客戶經(jīng)理離職當(dāng)月，按照實(shí)際工作天數(shù)比例發(fā)放基礎(chǔ)工資。二、團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效獎(jiǎng)管理類(lèi)客戶經(jīng)理按所轄團(tuán)隊(duì)創(chuàng)收總額的一定比例計(jì)提團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效獎(jiǎng)，計(jì)提比例根據(jù)當(dāng)月業(yè)績(jī)情況確定，具體標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。育成期內(nèi)管理類(lèi)客戶經(jīng)理不發(fā)放團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效獎(jiǎng)。管理類(lèi)客戶經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)創(chuàng)收總

19、額中，包含從屬關(guān)系中已離職客戶經(jīng)理所轄客戶的收入，但不包括管理類(lèi)客戶經(jīng)理本人所轄客戶的收入。具體計(jì)算方式為：團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效獎(jiǎng)=（所轄團(tuán)隊(duì)客戶經(jīng)理所創(chuàng)收入總額X計(jì)提比例X績(jī)效管理系數(shù)）-團(tuán)隊(duì)成員績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)總額績(jī)效管理系數(shù)與團(tuán)隊(duì)成本收入比情況掛鉤, 具體標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂，指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)上限由經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部制訂。團(tuán)隊(duì)成員績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)總額指，管理類(lèi)客戶經(jīng)理所轄的“片區(qū)經(jīng)理”在當(dāng)月應(yīng)發(fā)放的“績(jī)效督導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)”總額。三、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）是按照管理類(lèi)客戶經(jīng)理個(gè)人所轄客戶當(dāng)月創(chuàng)造實(shí)際凈收入的一定比例所提取的獎(jiǎng)勵(lì)，其計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)由地區(qū)統(tǒng)一制訂。營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）=實(shí)際凈

20、收入X應(yīng)計(jì)提比例四、產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）是指管理類(lèi)客戶經(jīng)理向個(gè)人所轄客戶銷(xiāo)售公司重點(diǎn)金融理財(cái)產(chǎn)品所創(chuàng)收入，按照一定比例提取的獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)提比例由地區(qū)統(tǒng)一制訂。五、標(biāo)準(zhǔn)福利管理類(lèi)客戶經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)福利同銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理，但育成期內(nèi)管理類(lèi)客戶經(jīng)理不發(fā)放團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效獎(jiǎng)。六、其他獎(jiǎng)勵(lì)管理類(lèi)客戶經(jīng)理的其他獎(jiǎng)勵(lì)同銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理。七、其他福利管理類(lèi)客戶經(jīng)理的其他福利同銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理。八、待崗培訓(xùn)和待解除勞動(dòng)合同階段管理類(lèi)客戶經(jīng)理的薪酬待崗培訓(xùn)當(dāng)月不發(fā)放團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效獎(jiǎng)。其他薪酬項(xiàng)目參照普通區(qū)域經(jīng)理級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。其中，營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）按照最低標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放。當(dāng)月級(jí)

21、別考核判斷應(yīng)解除勞動(dòng)合同的管理類(lèi)客戶經(jīng)理，其基礎(chǔ)工資、團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效獎(jiǎng)、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）、產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）正常發(fā)放，但不再發(fā)放其他獎(jiǎng)勵(lì)和交通通訊費(fèi)補(bǔ)貼。判斷次月，營(yíng)業(yè)部擬解除但未完成解除勞動(dòng)合同相關(guān)操作的，管理類(lèi)客戶 經(jīng)理薪酬按照銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理見(jiàn)習(xí)級(jí)別的基礎(chǔ)工資發(fā)放薪酬，不發(fā)放團(tuán)隊(duì) 管理績(jī)效獎(jiǎng)、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管理類(lèi)客戶經(jīng)理）、產(chǎn)品銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)（管 理類(lèi)客戶經(jīng)理）、其他獎(jiǎng)勵(lì)和交通通訊費(fèi)補(bǔ)貼。第四章薪酬發(fā)放第十二條薪酬計(jì)算與發(fā)放一、營(yíng)業(yè)部應(yīng)于每月第三個(gè)工作日前完成上一個(gè)月新增客戶的添加， 逾期添加的客戶不予計(jì)算其日均資產(chǎn)。二、每月客戶經(jīng)理的薪酬由營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理人員根據(jù)

22、細(xì)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行計(jì)算，營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部總監(jiān)審核，營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理復(fù)核，營(yíng)業(yè)部總 經(jīng)理簽批，并結(jié)合公司營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)的提交流程，由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理直接 向公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部申請(qǐng)并向客戶經(jīng)理核發(fā)。三、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理每月要根據(jù)工資發(fā)放的實(shí)際情況向經(jīng)管總部市場(chǎng) 營(yíng)銷(xiāo)部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部報(bào)備薪酬發(fā)放的報(bào)表數(shù)據(jù)。第十三條差錯(cuò)處理營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理薪酬出現(xiàn)計(jì)算差錯(cuò)應(yīng)及時(shí)更正，發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)誤計(jì)算并 已發(fā)放的薪酬應(yīng)予以補(bǔ)發(fā)或追回，無(wú)法彌補(bǔ)損失的按照公司差錯(cuò)處理流程 由薪酬發(fā)放的相關(guān)責(zé)任人負(fù)全部責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的可給予通報(bào)批評(píng)等處理。第十四條 特殊處理及報(bào)告營(yíng)業(yè)部計(jì)算及發(fā)放月度薪酬或解除勞動(dòng)合同時(shí)，因?yàn)樘厥庠虿荒芡?全按照本細(xì)則進(jìn)行計(jì)算或處理的情況，需在申報(bào)工資報(bào)表時(shí)明確申報(bào)請(qǐng)示, 獲得審批后方可執(zhí)行。否則，按照差錯(cuò)處理執(zhí)行。第十五條監(jiān)督經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)對(duì)月度薪酬執(zhí)行情況進(jìn)行不定期的抽查和監(jiān) 督。發(fā)現(xiàn)徇私舞弊或其他違規(guī)行為將對(duì)相關(guān)責(zé)任人追究經(jīng)濟(jì)或行政責(zé)任。第五章 附則第十六條釋義一、單位資產(chǎn)衡量銷(xiāo)售類(lèi)客戶經(jīng)理“新增客戶的資產(chǎn)”指標(biāo)的單位值，資產(chǎn)范圍與“新增客戶的資產(chǎn)”指標(biāo)一致。二、客戶經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金營(yíng)業(yè)部每月從客戶經(jīng)理當(dāng)月的營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)中提取一定比例作為風(fēng)險(xiǎn)