2017年三體系年審準(zhǔn)備資料清單.docx

2017年度復(fù)審資料準(zhǔn)備一 公司級(jí)資料：1、 管理手冊(cè)。（人事部）2、 程序文件。（人事部）3、 公司內(nèi)審記錄表。（管代或人事）注：15年的新版本已沒(méi)有管代了4、 管理評(píng)審（計(jì)劃、各部門(mén)報(bào)告、評(píng)審報(bào)告等），糾正/預(yù)防措施記錄。（管代或人事）注：15年的新版本已沒(méi)有管代了二 工程資料：1、 國(guó)家、地方法律法規(guī)清單及合規(guī)性評(píng)價(jià)，管代、質(zhì)安、工程、人事等負(fù)責(zé)人參與并簽名。（人事部）2、 公司質(zhì)安部對(duì)各項(xiàng)目的巡查記錄要完整。（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）3、 從事有毒有害/高空/特殊工種作業(yè)人員與職業(yè)健康安全有關(guān)的體檢報(bào)告要齊全。（人事部）4、 用于幕墻安裝防雷接地所需的接地電阻測(cè)試儀及經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀等檢測(cè)設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)要在有效期內(nèi)。（工程部）5、 現(xiàn)場(chǎng)施工機(jī)具設(shè)備的清單及維護(hù)保養(yǎng)記錄要齊全。（工程部）6、 施工組織設(shè)計(jì)的審批要完整（工程部編制、設(shè)計(jì)部審批）及向監(jiān)理方報(bào)審。（工程部）7、 項(xiàng)目部（項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全員、質(zhì)量員、施工員等）的人員配備，人員資格證書(shū)要齊全。（工程部）8、 作業(yè)人員（電工、焊工）的資格證書(shū)，作業(yè)人員進(jìn)場(chǎng)前的三級(jí)安全教育、項(xiàng)目部對(duì)作業(yè)人員安全技術(shù)交底（要雙方簽字）（工程部）9、 建筑材料/設(shè)備/構(gòu)配筋進(jìn)場(chǎng)自檢及向監(jiān)理方報(bào)驗(yàn)（工程部）10、 施工圖紙會(huì)審、答疑、施工日志資料要齊全。（工程部）11、 門(mén)窗、幕墻過(guò)程工序檢查記錄、隱蔽工程自檢和第三方檢查記錄，四性試驗(yàn)（風(fēng)、水、密封性）試驗(yàn)及拉拔試驗(yàn)、材料見(jiàn)證取樣等由送第三方檢驗(yàn)的記錄要齊全。（工程部）12、 勞動(dòng)用品發(fā)放（安全帽、安全帶、工作服）、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員用餐/住宿如何安排？（工程部）13、 現(xiàn)場(chǎng)固廢處理（如廢棄的打膠密封罐、油漆桶、電焊渣）如何處理（交予總包還是由供應(yīng)商處置） （工程部）14、 施工合同、中標(biāo)通知書(shū)（工程部）15、 顧客滿(mǎn)意度調(diào)查（對(duì)已完工工程的發(fā)包方從質(zhì)量、進(jìn)度、文明施工、保修服務(wù)等方面進(jìn)行調(diào)查）資料要齊全。（工程部）（質(zhì)安部）16、 現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)火作業(yè)、高危作業(yè)的方案、記錄要齊全。（工程部）17、 現(xiàn)場(chǎng)幕墻施工是否使用吊籃（要提供第三方檢驗(yàn)合格后發(fā)放的合格使用證）（工程部）18、 總包、監(jiān)理整改通知單及整改回復(fù)單記錄要齊全。（工程部）19、 竣工驗(yàn)收整套資料要齊全（主要查看施工方、發(fā)包方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方等幾方簽字蓋章的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）。（工程部）三 人事行政資料：1、 本企業(yè)資質(zhì)證書(shū)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書(shū)）。（上海、浙江人事部）2、 管理方針、管理目標(biāo)（上海、浙江人事部）3、 在冊(cè)員工一覽表（盡量不要拿出來(lái)，英格爾根據(jù)人員收取審核費(fèi)，你報(bào)英格爾人員應(yīng)該少于公司實(shí)際人員，如果老師要看你們技術(shù)處理一下，老師主要看最近幾個(gè)月的繳納社保單）。（上海、浙江人事部）4、 員工社保繳費(fèi)名單。（上海、浙江人事部）5、 團(tuán)體意外傷害險(xiǎn)清單。（上海、浙江人事部）6、 人員需求表。（上海、浙江人事部）7、 培訓(xùn)需求表。（上海、浙江人事部）8、 培訓(xùn)記錄。（上海、浙江人事部）9、 年度培訓(xùn)計(jì)劃表。（上海、浙江人事部）10、 員工考核表。（上海、浙江人事部）11、 離職審批表。（上海、浙江人事部）12、 勞動(dòng)關(guān)系終止審批表。（上海、浙江人事部）13、 人力資源發(fā)展規(guī)劃。（上海人事部）14、 崗位說(shuō)明書(shū)。（上海人事部）15、 消防、防雷驗(yàn)收的函。（浙江人事部）16、 危險(xiǎn)源調(diào)查表, 公司環(huán)境因素、危險(xiǎn)源因素識(shí)別及評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)日期要更新，目標(biāo)要量化，指標(biāo)要分解，有檢查記錄。（上海、浙江人事部）17、 特種設(shè)備證書(shū)。（浙江人事部）18、 勞動(dòng)保護(hù)用品清單。（上海、浙江人事部）19、 消防設(shè)備清單，消防設(shè)施布置平面圖，消防通道及批示標(biāo)志（上海、浙江人事部）20、 各部門(mén)安全責(zé)任書(shū)。（上海、浙江人事部）21、 安全、消防事故處理緊急預(yù)案。（上海、浙江人事部）22、 持證人員資質(zhì)證書(shū)清單。（上海、浙江人事部）23、 管理目標(biāo)分解及實(shí)施情況報(bào)告（含數(shù)據(jù)分析）（管理目標(biāo)每年要分解至各部門(mén)及年度管理目標(biāo)完成情況考核）。（上海人事部）24、 受控文件清單（管理手冊(cè)、程序文件發(fā)放/回收記錄）（上海、浙江人事部）25、 文件更改申請(qǐng)單（上海、浙江人事部）26、 質(zhì)量/環(huán)境/安全記錄清單（上海、浙江人事部）27、 人員需求申請(qǐng)表（上海、浙江人事部）28、 培訓(xùn)需求表（上海、浙江人事部）29、適用法律法規(guī)和其他要求清單（上海、浙江人事部）30、企業(yè)負(fù)責(zé)人安全培訓(xùn)證書(shū)，安全管理人員證書(shū)（安全工程師）（上海、浙江人事部）31、OHSAS體系文件清單及手冊(cè)；（上海、浙江人事部）32、危險(xiǎn)源與環(huán)境的識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（上海、浙江人事部）33、管理方案、應(yīng)急預(yù)案、演習(xí)記錄、應(yīng)急必需物資的準(zhǔn)備（上海、浙江人事部）34、過(guò)程控制的記錄（上海、浙江人事部）35、管理目標(biāo)（上海、浙江人事部）36、監(jiān)視測(cè)量控制（上海、浙江人事部）37、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（浙江行政部）38、職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告（浙江人事部）39、工作場(chǎng)所有害因素監(jiān)測(cè)計(jì)劃及報(bào)告（浙江行政部）40、接觸有害因素人員職業(yè)健康檢查報(bào)告（浙江人事部）41、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（浙江人事部）42、防雷設(shè)施監(jiān)測(cè)報(bào)告（浙江人事部）43、特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告（叉車(chē)、行車(chē)、電梯、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐及壓力表/安全閥、其他壓力容器等）（浙江人事部）44、特種設(shè)備使用許可證（叉車(chē)、電梯、行車(chē)、儲(chǔ)氣罐等）（浙江人事部）45、特種作業(yè)人員資格證書(shū)或其復(fù)印件（浙江人事部）46、法律法規(guī)/其他要求符合性評(píng)估（上海人事部）47、體系策劃（上海人事部）48、公司資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（如果需要）（上海、浙江人事部）49、繳納“各金、各險(xiǎn)”“社保”的憑證（上海、浙江人事部）50、在職員工花名冊(cè)、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行記錄（上海、浙江人事部）51、人力資源部的部門(mén)職責(zé)？員工的崗位職責(zé)？職業(yè)健康安全管理體系的組織結(jié)構(gòu)（上海人事部）52、新錄職員工，錄用痕跡、安全教育、廠紀(jì)廠規(guī)和“三體系”培訓(xùn)及考試卷（上海、浙江人事部）53、內(nèi)審員的培訓(xùn)記錄及任命（上海人事部）54、節(jié)約能源的宣傳（上海、浙江人事部）55、獲得適用法律法規(guī)和其他要求清單的途徑和宣傳途徑（上海、浙江人事部）56、特種作業(yè)人員人年度體檢報(bào)告、食堂工作人員的體檢報(bào)告、餐飲許可證、下腳料的處理合同（浙江人事部）57、車(chē)間生產(chǎn)出的工業(yè)垃圾處理的合同及年度批處理記錄（浙江人事部）58、文件及記錄清單（上海、浙江人事部）59、外來(lái)文件的途徑、處理方法（上海、浙江人事部）60、公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的相關(guān)數(shù)據(jù)分析及處理（上海、浙江人事部）61、方針目標(biāo)的完成情況及對(duì)策（上海、浙江人事部）十、財(cái)務(wù)部1、安全生產(chǎn)改善、設(shè)施改善、勞防用品等專(zhuān)款投入 2、環(huán)境改善的專(zhuān)項(xiàng)投入 3、員工福利的專(zhuān)項(xiàng)投入 4、年度能耗費(fèi)用對(duì)比記錄（每萬(wàn)元產(chǎn)值耗能歷年下降）四 采購(gòu)資料：1、 供方基本資料：合格供方資料：包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、組織機(jī)構(gòu)代碼、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、體系認(rèn)證證書(shū)、材料/產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告（有資質(zhì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的，在合格周期內(nèi)的；產(chǎn)品合格證（要求用行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制的）、質(zhì)保書(shū)（要求用行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制的）、合格供方名錄、合格供方評(píng)審記錄及結(jié)論、材料進(jìn)貨碼單2、 供方實(shí)地評(píng)價(jià)表3、 合格供方名錄4、 供方定期評(píng)價(jià)表5、 物質(zhì)供應(yīng)臺(tái)帳6、 樣品檢驗(yàn)記錄7、 聯(lián)系單8、 采購(gòu)申請(qǐng)單9、 質(zhì)量問(wèn)題信息反饋單10、 采購(gòu)單11、 產(chǎn)品試樣情況表12、 采購(gòu)合同/送貨單等13、 材料合同（合同中要有對(duì)供方施加環(huán)境、職業(yè)健康安全要求的條款）；供方必須是年度合格供方名錄中的。五 生產(chǎn)資料：1、 產(chǎn)品試樣情況表（質(zhì)安部駐廠提供）2、 打膠機(jī)各類(lèi)技術(shù)參數(shù)表3、 設(shè)備設(shè)施購(gòu)置申請(qǐng)單4、 設(shè)備模具維修申請(qǐng)單5、 設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收單6、 設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃7、 設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄8、 設(shè)備維修保養(yǎng)記錄9、 設(shè)備運(yùn)行記錄10、 設(shè)備設(shè)施報(bào)廢申請(qǐng)單11、 模具臺(tái)帳12、 設(shè)施檢查記錄13、 中空玻璃作業(yè)流轉(zhuǎn)卡14、 工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單15、 產(chǎn)品試樣情況表16、 質(zhì)量事故報(bào)告單17、 糾正措施處理單18、 預(yù)防措施處理單19、 制程不良報(bào)告單20、 質(zhì)量問(wèn)題信息反饋單21、 中空玻璃例行檢驗(yàn)記錄22、 設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳23、 設(shè)備采購(gòu)單24、 工藝紀(jì)律檢查表25、 門(mén)窗試樣過(guò)程情況表26、 中空玻璃生產(chǎn)記錄27、 中空玻璃生產(chǎn)記錄28、 中空玻璃工藝卡29、 分子篩灌裝量記錄表30、 文件清單31、 文件更改申請(qǐng)單32、 領(lǐng)料單33、 入庫(kù)單34、 退貨單35、 合格產(chǎn)品入庫(kù)單36、 入庫(kù)檢驗(yàn)通知單37、 記錄清單38、 人員需求申請(qǐng)表39、 培訓(xùn)需求表40、 生產(chǎn)月份計(jì)劃41、 生產(chǎn)周計(jì)劃42、 生產(chǎn)任務(wù)單43、 周發(fā)貨計(jì)劃44、 生產(chǎn)車(chē)間區(qū)域標(biāo)識(shí)45、 加工場(chǎng)所狀態(tài)標(biāo)識(shí)46、 產(chǎn)品發(fā)貨清單回單47、 關(guān)鍵、特殊工序標(biāo)識(shí)48、 關(guān)鍵、特殊工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)六 質(zhì)量安全資料：1、 幕墻裝配檢驗(yàn)記錄（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）2、 鋁合金幕墻打膠工序檢驗(yàn)記錄（工廠）3、 鋁合金型材入庫(kù)檢驗(yàn)記錄（工廠）4、 塑料型材入庫(kù)檢驗(yàn)記錄（工廠）5、 增強(qiáng)型鋼入庫(kù)檢驗(yàn)記錄（工廠）6、 密封條檢驗(yàn)記錄（工廠）7、 五金配件入庫(kù)檢驗(yàn)記錄（工廠）8、 玻璃入庫(kù)檢驗(yàn)記錄9、 零配件、輔助材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄（工廠）10、 角強(qiáng)度測(cè)試記錄（工廠）11、 玻璃進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄（工廠）12、 緊急（例外）放行申請(qǐng)單（工廠、現(xiàn)場(chǎng)）13、 鋁合金門(mén)窗幕墻下料檢驗(yàn)記錄（工廠）14、 鋁合金門(mén)窗幕墻沖切工序檢驗(yàn)記錄（工廠）15、 鋁合金門(mén)窗幕墻銑切工序檢驗(yàn)記錄（工廠）16、 鉆孔工序檢驗(yàn)記錄（工廠）17、 鋁合金門(mén)窗幕墻組框工序檢驗(yàn)記錄（工廠）18、 鋁合金門(mén)窗幕墻組扇工序檢驗(yàn)記錄（工廠）19、 壓條膠條(打膠)工序檢驗(yàn)記錄（工廠）20、 五金件裝配工序檢驗(yàn)記錄（工廠）21、 塑料門(mén)窗下料檢驗(yàn)記錄（工廠）22、 塑料門(mén)窗襯鋼工序檢驗(yàn)記錄（工廠）23、 塑料門(mén)窗銑切工序檢驗(yàn)記錄（工廠）24、 塑料門(mén)窗焊接、清角檢驗(yàn)記錄（工廠）25、 塑料門(mén)窗組裝工序檢驗(yàn)記錄（工廠）26、 鋼付框下料檢驗(yàn)記錄（工廠）27、 鋼付框成品檢驗(yàn)記錄（工廠）28、 鋁合金門(mén)窗、幕墻成品入庫(kù)檢驗(yàn)記錄（工廠）29、 塑料門(mén)窗成品入庫(kù)檢驗(yàn)記錄（工廠）30、 幕墻裝配檢驗(yàn)記錄（工廠）31、 鋁合金門(mén)窗幕墻打膠工序檢驗(yàn)記錄（工廠）32、 竣工驗(yàn)收記錄（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）33、 中空玻璃確認(rèn)檢驗(yàn)記錄34、 中空玻璃產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄35、 周期檢定日程（計(jì)劃）（工廠）36、 卷尺內(nèi)校記錄（工廠）37、 關(guān)鍵原材料供應(yīng)商變更申請(qǐng)表（工廠）38、 計(jì)量器具管理臺(tái)賬（工廠）39、 計(jì)量器具報(bào)廢申請(qǐng)單（工廠）40、 卷尺內(nèi)校記錄（工廠）41、 過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量記錄（工廠）42、 質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表 43、 質(zhì)量目標(biāo)考核表 44、 中空玻璃關(guān)鍵原材料檢驗(yàn)、驗(yàn)證記錄45、 分子篩升溫試驗(yàn)記錄46、 外來(lái)文件清單（質(zhì)安部、工廠）47、 入庫(kù)檢驗(yàn)通知單（工廠）48、 質(zhì)量問(wèn)題信息反饋單（質(zhì)安部）49、 產(chǎn)品試樣情況記錄（工廠）50、 質(zhì)量事故報(bào)告單（質(zhì)安部）51、 糾正措施處理單（工廠 現(xiàn)場(chǎng)）52、 預(yù)防措施處理單（工廠 現(xiàn)場(chǎng)）53、 門(mén)窗框、副框安裝檢查記錄（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）54、 門(mén)窗玻璃安裝檢查記錄（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）55、 門(mén)窗扇安裝檢查記錄（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）56、 工程項(xiàng)目施工獎(jiǎng)罰單（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）57、 整改（返工、返修）通知書(shū)（工廠 現(xiàn)場(chǎng)）58、 幕墻焊接過(guò)程檢查記錄（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）59、 顧客滿(mǎn)意度調(diào)查記錄（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）60、 顧客滿(mǎn)意度統(tǒng)計(jì)分析表（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）61、 顧客意見(jiàn)（投訴）記錄（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）62、 糾正措施處理單（工廠 現(xiàn)場(chǎng)）63、 預(yù)防措施處理單（工廠 現(xiàn)場(chǎng)）64、 制程不良報(bào)告單（工廠 現(xiàn)場(chǎng)）65、 質(zhì)量問(wèn)題信息反饋單（工廠 現(xiàn)場(chǎng)）66、 質(zhì)量事故報(bào)告單（工廠 現(xiàn)場(chǎng)）67、 中空玻璃例行檢驗(yàn)記錄68、 門(mén)窗試樣過(guò)程情況表（工廠）69、 中空玻璃生產(chǎn)記錄70、 門(mén)窗試樣過(guò)程情況表（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）71、 中空玻璃生產(chǎn)記錄72、 分子篩灌裝量記錄73、 質(zhì)量問(wèn)題信息反饋單（現(xiàn)場(chǎng)楊運(yùn)全）74、 售后服務(wù)回訪(fǎng)維修接收單(質(zhì)安部)75、 售后服務(wù)維修單(質(zhì)安部)76、 文件清單(質(zhì)安部) （工廠）77、 文件更改申請(qǐng)單（工廠）(質(zhì)安部)78、 記錄清單（工廠）(質(zhì)安部)79、 人員需求申請(qǐng)表（工廠）(質(zhì)安部)80、 培訓(xùn)需求表（工廠）(質(zhì)安部)七 設(shè)計(jì)資料1、 生產(chǎn)指令單2、 技術(shù)文件登記和發(fā)放記錄3、 市場(chǎng)信息報(bào)告4、 設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)計(jì)劃任務(wù)書(shū)5、 設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)輸入清單6、 設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)輸出清單7、 產(chǎn)品目錄表8、 設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)評(píng)審報(bào)告9、 信息傳遞單10、 設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)驗(yàn)證報(bào)告11、 設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)變更申請(qǐng)表12、 工藝改進(jìn)聯(lián)系單13、 顧客提供的技術(shù)文件驗(yàn)收單14、 月項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃15、 工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單16、 外來(lái)文件清單17、 質(zhì)量事故報(bào)告單18、 圖紙會(huì)審/設(shè)計(jì)交底記錄19、 采購(gòu)單20、 打膠機(jī)各類(lèi)技術(shù)參數(shù)表21、 工藝紀(jì)律檢查表22、 中空玻璃工藝卡23、 產(chǎn)品試樣情況表24、 文件申請(qǐng)單