ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理課件

ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理2024/4/16ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)充工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別與評估工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理工程項(xiàng)目保險(xiǎn)工程項(xiàng)目擔(dān)保ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理11.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念、類型及其特點(diǎn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)的存在，是因?yàn)槿藗儗θ魏挝磥淼慕Y(jié)果都不可能完全預(yù)料，實(shí)際結(jié)果與主觀預(yù)料之間總有差異存在，此差異就構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)。由于工程項(xiàng)目是建立在對于將來情況（政治、經(jīng)濟(jì)、社會、自然等）預(yù)測的基礎(chǔ)上的，是基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的，因而在實(shí)際的實(shí)施過程中通常會發(fā)生預(yù)想不到的變化。這些不確定的變化常常會使原來的計(jì)劃和目標(biāo)受到干擾，如進(jìn)度延誤、成本超支等，從而產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是所有影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。一般來說，風(fēng)險(xiǎn)具備下列要素：（1）事件（不希望發(fā)生的變化）；（2）事件發(fā)生的概率（事件發(fā)生具有不確定性）；（3）事件的影響（后果）（4）風(fēng)險(xiǎn)原因。ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)分類（可以從不同角度分）純粹風(fēng)險(xiǎn)、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)后果

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)來源

總體風(fēng)險(xiǎn)、局部風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)范圍

自然風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)

政府風(fēng)險(xiǎn)、投資方風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)承包商、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等——風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者

…………

ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型（續(xù)）產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)原因的性質(zhì)：

政治風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)組織與管理風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

工程風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征：

1. 多樣性

2. 高概率性

風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，這種可能性在項(xiàng)目管理中概率更高。如果沒有風(fēng)險(xiǎn)管理意識，項(xiàng)目可能變成一件沒完沒了的麻煩事。

3. 有規(guī)律性

風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)有明顯的階段性，項(xiàng)目啟動和計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的機(jī)會很少，大量的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)在實(shí)施階段；其次，風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)與行業(yè)的不同特點(diǎn)也有密切的關(guān)系，新興行業(yè)如IT等，風(fēng)險(xiǎn)較大，而傳統(tǒng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則相對較小。

4. 可控性

ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念風(fēng)險(xiǎn)管理（RiskManagement),是人們對潛在的意外損失進(jìn)行識別、評估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，即在主觀上盡可能做到有備無患，或在客觀上無法避免時亦能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)救措施，從而減少意外損失或化解風(fēng)險(xiǎn)為我所有。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)利用科學(xué)的方法去識別風(fēng)險(xiǎn)、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并設(shè)計(jì)、實(shí)施有效的方法去控制風(fēng)險(xiǎn)。目標(biāo)：減緩風(fēng)險(xiǎn)和使風(fēng)險(xiǎn)管理成本最小化ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理可分為四個階段即：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析（風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)）、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，這個過程是動態(tài)的、反復(fù)的。其中在風(fēng)險(xiǎn)識別中，需要運(yùn)用項(xiàng)目文檔、實(shí)驗(yàn)／試驗(yàn)、工程計(jì)劃、專家咨詢和案例庫等方法和信息。下圖是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型。ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型風(fēng)險(xiǎn)管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它涉及企業(yè)管理和項(xiàng)目管理的各個階段和各個方面，涉及項(xiàng)目管理的各個子系統(tǒng)，所以它必須與合同管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理聯(lián)成一體，進(jìn)行綜合管理。ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理11.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)的識別過程風(fēng)險(xiǎn)識別方法風(fēng)險(xiǎn)衡量ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)的識別過程確認(rèn)不確定性的客觀存在建立初步清單確立各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測結(jié)果對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重要性分析風(fēng)險(xiǎn)分類建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)位能的概念：通常對一個具體的風(fēng)險(xiǎn)，它如果發(fā)生，則損失為RH,，發(fā)生的可能性為EW，則風(fēng)險(xiǎn)的期望值RW：引用物理學(xué)中位能的概念，損失期望值高的，則風(fēng)險(xiǎn)位能高?？梢栽诙S坐標(biāo)上坐等位能線。ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理潛在的風(fēng)險(xiǎn)（損失）概率（可能性）風(fēng)險(xiǎn)增大高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)0風(fēng)險(xiǎn)大小ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理分析問詢分析財(cái)務(wù)報(bào)表繪制流程圖現(xiàn)場考察參考統(tǒng)計(jì)記錄環(huán)境分析向外部咨詢

風(fēng)險(xiǎn)的識別方法ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

專家經(jīng)驗(yàn)法（Delphi法）一般不采用提問表的形式，而采用專家會議的方法。1.組建專家小組，一般4-8人最好，專家應(yīng)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和代表性。2.通過專家會議，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定界、量化。3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。各個專家對風(fēng)險(xiǎn)的程度和出現(xiàn)的可能性，給出評價(jià)意見。4.統(tǒng)計(jì)整理專家意見，得到評價(jià)結(jié)果?？傦L(fēng)險(xiǎn)期望值為各單個風(fēng)險(xiǎn)期望值之和：ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

決策樹方法工程隊(duì)天氣好0.2天氣好0.2開工不開工天氣壞0.8天氣環(huán)0.8D12（＋5萬）（－1萬）（－1000元）（－1000元）ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)衡量風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生造成損失衡量損失發(fā)生概率衡量ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估損失小損失大概率大概率小ABCDch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)決策與人的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度B（收益）U（效用值）風(fēng)險(xiǎn)喜好風(fēng)險(xiǎn)中庸風(fēng)險(xiǎn)厭惡0—+ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理降低風(fēng)險(xiǎn)的思路損失概率（可能性）風(fēng)險(xiǎn)增大高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理11.3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析的過程和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析方法ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)分析過程采集數(shù)據(jù)不確定性模型風(fēng)險(xiǎn)影響評價(jià)ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容存在和發(fā)生的時間分析影響和損失分析發(fā)生的可能性分析風(fēng)險(xiǎn)級別起因和可控性分析ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)分析方法調(diào)查和專家打分法層次分析法（AHP)模糊數(shù)學(xué)法統(tǒng)計(jì)和概率法敏感性分析法蒙特卡羅模擬技術(shù)ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

調(diào)查和專家打分法第一步：識別出某一特定項(xiàng)目可能遇到的所有風(fēng)險(xiǎn)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表。第二步：利用專家經(jīng)驗(yàn)，確定每個風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重。第三步：確定每個風(fēng)險(xiǎn)因素的等級值，按可能性很大、比較大、中等、不大、較小五個等級，分別以1.0，0.8，0.6，0.4和0.2打分。第四步：將每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)數(shù)與等級值相乘，求出該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的得分。再求出此工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的總分。ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

層次分析法（AHP)(TheAnalyticHierarchyProcess,簡稱AHP)AHP是美國匹茲堡大學(xué)教授T·L·Saaty于70年代提出來的.是一種將定量計(jì)算和定性判斷相結(jié)合的方法。其本質(zhì)上是一種思維方式.它首先把復(fù)雜問題分解為各組成要素→將這些因素按支配關(guān)系建立遞階結(jié)構(gòu)→兩兩比較建立判斷矩陣→確定權(quán)重→綜合起來決定因素(方案)相對重要性。分解→判斷→綜合→解決問題ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理AHP的基本步驟：1建立問題的遞階層次結(jié)構(gòu)AHP最重要的一步.首先將復(fù)雜問題分解為元素,按屬性不同形成不同層次,具體見下圖。①最上層只有一個元素,分析問題的總目標(biāo)②元素從上至下一層一層排列,同一層元素不存在支配關(guān)系,它受上一層元素支配,并支配下一層元素。③層次數(shù)不受限制,它與問題復(fù)雜程度有關(guān)。④同一層元素一般不能超過9個(參考比較矩陣)。決策目標(biāo)準(zhǔn)則1準(zhǔn)則2┅目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層┅準(zhǔn)則2子準(zhǔn)則1子準(zhǔn)則2子準(zhǔn)則m方案1方案2方案n┇┇┇┅方案層遞階結(jié)構(gòu)示意圖ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理2構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣假定上一層元素Ck作為準(zhǔn)則,對下一層元素A1、A2、…、An有支配關(guān)系。在這一步中,決策者要反復(fù)回答(或請專家代答):針對Ck,元素Ai和Aj哪一個重要,重要多少?再根據(jù)下表賦予一定的值。賦值參照表重要性賦值定義包含內(nèi)容1同樣重要兩個元素對某一屬性相同貢獻(xiàn)3稍微重要一個元素對某一屬性較另一元素貢獻(xiàn)稍大5明顯重要一個元素對某一屬性較另一元素貢獻(xiàn)明顯大7強(qiáng)烈重要一個元素較另一元素主導(dǎo)地位已在實(shí)踐中顯示出來9極端重要一個元素較另一元素主導(dǎo)地位是絕對的2,4,6,8上述兩相鄰判斷中值表示需要在兩個判斷之間折中時賦予的值ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理CA1A2…AnA1a11a12…a1nA2a21a22…a2n……………Anan1an2…ann設(shè)目標(biāo)C由n個元素A1，A2，…，An組成，對這n個元素相對于目標(biāo)C的重要性作兩兩比較，構(gòu)成以下判斷矩陣：ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)C.R.<0.1時,認(rèn)為判斷矩陣有滿意的一致性;否則,要求決策者重新建立判斷矩陣。3計(jì)算單一準(zhǔn)則下元素的相對權(quán)重⑶查表得平均隨機(jī)一致性指標(biāo)R.I.⑷計(jì)算一致性比例C.R.ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理4計(jì)算各層元素的組合權(quán)重為得到遞階層次結(jié)構(gòu)中，每一元素對總目標(biāo)的相對權(quán)重,需要把第三步的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行組合,并進(jìn)行總得一致性檢驗(yàn)。這一步由上而下逐層進(jìn)行,最終得出方案層元素的相對權(quán)重,以整個遞階層次判斷一致性。假定已計(jì)算出k-1層元素相對于總目標(biāo)的組合排序向量a(k-1)=(a1(k-1),a2(k-1),…,am(k-1))T,第k層在第k-1層第j個元素作為準(zhǔn)則時，元素的排序向量為aj(k)=(B1j(k),B2j(k),…,Bnj(k))T,不受支配設(shè)為零。令Bk=(B1(k),B2(k),…,Bm(k))則第k層n個元素相對于總目標(biāo)的組合排序向量為a(k)＝B（k）a(k-1)

逐層向上遞推有a(k)＝B（k）B(k-1)…B（2）

式中a（2）為第二層元素的排序向量，3≤k≤h，h為層數(shù)ch11中國海洋大學(xué)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理5遞階層次組合的一致性檢驗(yàn)除了各層受支配元素的一致性檢驗(yàn)外，還需進(jìn)行組合的一致性檢驗(yàn)。設(shè)第k-1層已通過組合