信息披露管理制度（四篇）

第6頁(yè)共6頁(yè)信息披露?管理制度?___?_股份有?限公司信?息披露管?理制度?第一章總?則第一?條為規(guī)范?____?股份有限?公司（以?下簡(jiǎn)稱“?公司”）?信息披露?行為，提?高信息披?露管理水?平，健全?信息披露?事務(wù)管理?制度，維?護(hù)公司形?象和股東?權(quán)益，根?據(jù)全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)有限責(zé)?任公司（?以下簡(jiǎn)稱?“全國(guó)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司”?）發(fā)布的?《全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公?司信息披?露細(xì)則（?試行）》?、《全國(guó)?中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)掛牌?公司持續(xù)?信息披露?業(yè)務(wù)指南?（試行）?》和《_?___股?份有限公?司章程》?（以下簡(jiǎn)?稱“《公?司章程》?”）等規(guī)?定，制定?本制度。?第二條?本制度所?指信息披?露是指公?司在全國(guó)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?指定的報(bào)?刊和網(wǎng)站?披露的定?期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告?。第三?條公司信?息披露義?務(wù)人為公?司控股股?東、董事?、監(jiān)事、?高級(jí)管理?人員等。?信息披露?義務(wù)人應(yīng)?當(dāng)忠實(shí)、?勤勉地履?行職責(zé)，?保證披露?信息的真?實(shí)、準(zhǔn)確?、完整、?及時(shí)，不?得有虛假?記載、誤?導(dǎo)性陳述?或者重大?遺漏。信?息披露義?務(wù)人應(yīng)當(dāng)?同時(shí)向所?有投資者?公開(kāi)披露?信息。?第二章披?露信息內(nèi)?容、范圍?和標(biāo)準(zhǔn)?第一節(jié)定?期報(bào)告?第四條公?司應(yīng)當(dāng)披?露的定期?報(bào)告包括?年度報(bào)告?、半年度?報(bào)告。?年度報(bào)告?中的財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)報(bào)告?應(yīng)當(dāng)經(jīng)具?有證券、?期貨相關(guān)?業(yè)務(wù)資格?的會(huì)計(jì)師?事務(wù)所審?計(jì)。第?五條公司?應(yīng)當(dāng)在每?個(gè)會(huì)計(jì)年?度結(jié)束之?日起四個(gè)?月內(nèi)編制?并披露年?度報(bào)告，?在每個(gè)會(huì)?計(jì)年度的?上半年結(jié)?束之日起?二個(gè)月內(nèi)?披露半年?度報(bào)告。?第六條?定期報(bào)告?應(yīng)當(dāng)記載?以下內(nèi)容?：1_?___股?份有限公?司信息?披露管理?制度（二?）（1?7）對(duì)外?提供重大?擔(dān)保；?（18）?變更會(huì)計(jì)?政策、會(huì)?計(jì)估計(jì)；?（19?）因前期?已披露的?信息存在?差錯(cuò)、未?按規(guī)定披?露或者虛?假記載，?被有關(guān)機(jī)?關(guān)責(zé)令改?正或者經(jīng)?董事會(huì)決?定進(jìn)行更?正；（?20）全?國(guó)股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司規(guī)定的?其他情形?。第十?六條公司?應(yīng)當(dāng)在臨?時(shí)報(bào)告所?涉及的重?大事件最?先觸及下?列任一時(shí)?點(diǎn)后及時(shí)?履行首次?披露義務(wù)?：（1?）董事會(huì)?或者監(jiān)事?會(huì)作出決?議時(shí)；?（2）簽?署意向書(shū)?或者協(xié)議?（無(wú)論是?否附加條?件或者期?限）時(shí)；?（3）?公司（含?任一董事?、監(jiān)事或?者高級(jí)管?理人員）?知悉或者?理應(yīng)知悉?重大事件?發(fā)生時(shí)。?第十七?條對(duì)公司?股票轉(zhuǎn)讓?價(jià)格可能?產(chǎn)生較大?影響的重?大事件正?處于籌劃?階段，雖?然尚未觸?及本細(xì)則?第十六條?規(guī)定的時(shí)?點(diǎn)，但出?現(xiàn)下列情?形之一的?，公司亦?應(yīng)履行首?次披露義?務(wù)：（?1）該事?件難以保?密；（?2）該事?件已經(jīng)泄?漏或者市?場(chǎng)出現(xiàn)有?關(guān)該事件?的傳聞；?（3）?公司股票?及其衍生?品種交易?已發(fā)生異?常波動(dòng)。?第十八?條公司披?露重大事?件后，已?披露的重?大事件出?現(xiàn)可能對(duì)?公司證券?及其衍生?品種交易?價(jià)格產(chǎn)生?較大影響?的進(jìn)展或?者變化的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)披露進(jìn)?展或者變?化情況、?可能產(chǎn)生?的影響。?第十九?條涉及公?司的收購(gòu)?、合并、?分立、發(fā)?行股份、?回購(gòu)股份?等行為導(dǎo)?致公司股?本總額、?股東、實(shí)?際控制人?等發(fā)生重?大變化的?，信息披?露義務(wù)人?應(yīng)當(dāng)依法?履行報(bào)告?、公告義?務(wù)，披露?權(quán)益變動(dòng)?情況。?第二十條?公司控股?股東、實(shí)?際控制人?應(yīng)及時(shí)、?準(zhǔn)確地告?知公司是?否存在擬?發(fā)生的股?權(quán)轉(zhuǎn)讓、?資產(chǎn)重組?或者其他?重大事件?，并配合?公司做好?信息披露?工作。?5___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?（三）?確認(rèn)收悉?。臨時(shí)?報(bào)告需要?由董事會(huì)?做出決議?的，同定?期報(bào)告披?露流程。?不需要董?事會(huì)做出?決議的披?露事項(xiàng)，?董事會(huì)秘?書(shū)要及時(shí)?報(bào)告董事?及相關(guān)人?員后披露?相關(guān)信息?；公司在?遇到可能?涉及暫停?與恢復(fù)轉(zhuǎn)?讓的事宜?時(shí)，應(yīng)提?前告知主?辦券商，?主辦券商?在辦理信?息披露業(yè)?務(wù)的同時(shí)?應(yīng)當(dāng)協(xié)助?公司辦理?暫停與恢?復(fù)轉(zhuǎn)讓。?辦理暫停?與恢復(fù)轉(zhuǎn)?讓業(yè)務(wù)按?照《全國(guó)?中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)掛牌?公司暫停?與恢復(fù)轉(zhuǎn)?讓業(yè)務(wù)指?南》執(zhí)行?。（4?）公司通?過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)?明會(huì)、分?析師會(huì)議?、路演、?接受投資?者調(diào)研等?形式就公?司的經(jīng)營(yíng)?情況、財(cái)?務(wù)狀況及?其他事件?與任何機(jī)?構(gòu)和個(gè)人?進(jìn)行溝通?的，不得?提供內(nèi)幕?信息；?（5）對(duì)?媒體已報(bào)?道的信息?，董事會(huì)?秘書(shū)應(yīng)主?動(dòng)求證報(bào)?道的真實(shí)?情況。?第二十六?條定期報(bào)?告的編制?、審議、?披露程序?：（1?）董事會(huì)?秘書(shū)負(fù)責(zé)?組織定期?報(bào)告的披?露工作，?公司各部?門及時(shí)、?準(zhǔn)確、完?整地提供?相關(guān)資料?，并經(jīng)相?應(yīng)責(zé)任人?和部門領(lǐng)?導(dǎo)審核簽?字后，報(bào)?送董事會(huì)?秘書(shū)；?（2）董?事會(huì)秘書(shū)?收到相關(guān)?材料、數(shù)?據(jù)后，認(rèn)?真對(duì)相關(guān)?材料、數(shù)?據(jù)進(jìn)行復(fù)?核和編制?，編制完?成后提請(qǐng)?董事會(huì)審?議；（?3）董事?、高級(jí)管?理人員簽?署書(shū)面確?認(rèn)意見(jiàn)；?（4）?監(jiān)事會(huì)審?核董事會(huì)?編制的定?期報(bào)告并?發(fā)表書(shū)面?審核意見(jiàn)?。第二?十七條重?大事件的?報(bào)告、傳?遞、審核?、披露程?序：（?1）董事?、監(jiān)事、?高級(jí)管理?人員知悉?重大事件?發(fā)生時(shí)，?應(yīng)當(dāng)按照?公司規(guī)定?立即履行?報(bào)告義務(wù)?；（2?）董事長(zhǎng)?在接到報(bào)?告后，應(yīng)?當(dāng)立即向?董事會(huì)報(bào)?告，并敦?促董事會(huì)?秘書(shū)組織?臨時(shí)報(bào)告?的披露工?作。第?二十八條?公司履行?披露義務(wù)?時(shí)，應(yīng)當(dāng)?按照全國(guó)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?制定的臨?時(shí)公告格?式指引予?以披露。?臨時(shí)公告?格式模板?里沒(méi)有明?確給出格?式的公告?類7__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度（四）?計(jì)總資?產(chǎn)___?_%以上?的事項(xiàng)；?（3）?公司訂立?重要合同?，可能對(duì)?公司的資?產(chǎn)、負(fù)債?、權(quán)益和?經(jīng)營(yíng)成果?產(chǎn)生重要?影響；?（4）公?司發(fā)生重?大債務(wù)和?未能清償?到期重大?債務(wù)的違?約情況，?或者發(fā)生?大額賠償?責(zé)任；?（5）公?司發(fā)生重?大虧損或?者重大損?失；（?6）公司?生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?的外部條?件發(fā)生的?重大變化?；（7?）公司的?董事、三?分之一以?上監(jiān)事、?總經(jīng)理或?者董事會(huì)?秘書(shū)發(fā)生?變動(dòng)；董?事長(zhǎng)或者?總經(jīng)理無(wú)?法履行職?責(zé)；（?8）持有?公司百分?之五以上?股份的股?東或者實(shí)?際控制人?，其持有?股份或者?控制公司?的情況發(fā)?生較大變?化；（?9）公司?減資、合?并、分立?、解散及?申請(qǐng)破產(chǎn)?的決定，?或者依法?進(jìn)入破產(chǎn)?程序、被?責(zé)令關(guān)閉?；（1?0）涉及?公司的占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)凈資產(chǎn)?絕對(duì)值_?___%?以上的重?大訴訟、?仲裁，公?司股東大?會(huì)、董事?會(huì)決議被?依法撤銷?或者宣告?無(wú)效；?（11）?公司涉嫌?違法違規(guī)?被有權(quán)機(jī)?關(guān)調(diào)查，?或者受到?刑事處罰?、重大行?政處罰；?公司董事?、監(jiān)事、?高級(jí)管理?人員涉嫌?違法違紀(jì)?被有權(quán)機(jī)?關(guān)調(diào)查或?者采取強(qiáng)?制措施；?（12?）新頒布?的法律、?法規(guī)、規(guī)?章、行業(yè)?政策可能?對(duì)公司產(chǎn)?生重大影?響；（?13）董?事會(huì)就發(fā)?行新股或?者其他再?融資方案?、股權(quán)激?勵(lì)方案形?成相關(guān)決?議；