機械制造企業(yè)雙重預防體系通用要求效果評估評估檢查表

機械制造企業(yè)雙重預防體系通用要求效果評估評估檢查表評估要素評估要求評分細則應得分實得分扣分記錄1機構(gòu)與職責1.1應設(shè)置負責雙重預防機制建設(shè)的領(lǐng)導小組和管理部門，并應明確工作成員和相應的工作職責。1.查閱文件資料：1）未成立領(lǐng)導小組扣10分，未設(shè)置管理部門扣5分。2）未明確主要負責人及其職責的扣10分。3）未明確各級各類人員職責的，一人次扣2分。4）工作人員配備不合理或未配備的，如缺少安全、工藝、設(shè)備、電氣等專業(yè)技術(shù)人員，每發(fā)現(xiàn)一項扣2分。2.現(xiàn)場人員詢問和抽查考試：主要負責人不清楚應履行的職責，一人次扣5分；其他人員不清楚用履行的職責，1人次扣1分。151.2主要負責人應組織開展雙重預防機制建設(shè)和運行工作，并應對效果負責。查閱文件資料：1）主要負責人每少召開一次或缺少會議紀要的扣10分。2）主要負責人未對雙重預防機制建設(shè)和運行中出現(xiàn)的問題研究、決策，一項扣2分。3）企業(yè)雙重預防機制建設(shè)未達到預期目標扣5分。151.3應建立全員雙重預防機制建設(shè)和運行責任制。全員應熟悉并履行個人在雙重預防機制建設(shè)和運行中的職責?，F(xiàn)場人員詢問和抽查考試：1）部門負責人未履行規(guī)定職責，一人次扣5分；部門其他人員未履行規(guī)定職責，一人次扣2分。2）崗位員工一人次不熟悉崗位職責扣1分，不履行崗位職責扣2分。201.4企業(yè)可建立專家組或外聘專家，為雙重預防機制的建設(shè)和推進工作提供技術(shù)支持。1.查閱文件資料：未建立專家組或外聘專家的，扣10分。2.現(xiàn)場人員詢問和抽查考試：專家組或外聘專家未指導企業(yè)開展雙重預防機制的建設(shè)，一人次扣1分。10小計602方案和目標2.1應制定雙重預防機制建設(shè)和運行的總體方案、年度方案和推進目標。1.查閱文件資料：1）未制定總體或年度方案扣10分。2）未制定年度推進目標扣5分。2.現(xiàn)場核查：年度方案和推進目標一處與企業(yè)實際不相符扣1分。152.2方案應滿足雙重預防機制建設(shè)和運行的需求，目標的制定和分解應遵循SMART原則；方案和目標應符合企業(yè)的實際情況。應提供保障實施方案和實現(xiàn)目標的資源。1.查閱文件資料：1）總體或年度方案不能滿足雙重預防機制建設(shè)和運行的全過程、全要素需求，一項扣1分；2）制定的方案與企業(yè)實際情況不符合，一項扣1分。3）目標的制定和分解未遵循SMART原則，一處扣2分。2.現(xiàn)場核查：資源保障不能滿足機制建設(shè)和運行需求的一處處扣5分，未落實的一處處扣2分。202.3應定期對方案和目標進行診斷、考核，并對出現(xiàn)的問題及時糾正。1.查閱文件資料：未對方案和目標進行年度、半年診斷的，一次扣6分。月度缺少診斷的，一次扣2分。2.現(xiàn)場核查：對出現(xiàn)的問題未及時糾正的，一處扣2分。152.4應實現(xiàn)目標。1.查閱文件資料：1）年度目標未實現(xiàn)的，扣20分。2）單項目標未實現(xiàn)的，每項扣5分。2.現(xiàn)場核查：一處未實現(xiàn)目標，扣2分。20小計703文件化管理3.1應制訂適合本企業(yè)雙重預防機制建設(shè)和運行的制度、企業(yè)標準等文件，文件應有效，且具有可操作性。1.查閱文件資料：1）制度、企業(yè)標準等文件未制定的，每項扣5分；與企業(yè)實際不符的，每項扣5分。2）制度和標準至少包括：（1）建立執(zhí)行安全生產(chǎn)責任制；（2）建立執(zhí)行風險分級管控制度；（3）建立執(zhí)行隱患排查治理制度；（4）建立風險辨識管控清單；（5）建立隱患排查治理臺賬；（6）繪制風險分級四色（紅橙黃藍）分布平面圖；（7）繪制崗位作業(yè)風險比較四色（紅橙黃藍）柱狀圖；（8）設(shè)置企業(yè)重大風險公告欄；（9）制作崗位風險管控應知應會卡；（10）制作崗位事故應急處置卡。2.現(xiàn)場核查：文件為非受控文件或不具有操作性的，每處扣2分。153.2企業(yè)的制度、企業(yè)標準等文件規(guī)定內(nèi)容應完整，并應指導企業(yè)雙重預防機制建設(shè)和運行。查閱文件資料:1）制度、企業(yè)標準等文件規(guī)定內(nèi)容不完整的，每項扣2分。2）文件未得到有效執(zhí)行的，每處扣1分。153.3企業(yè)應建立并保持雙重預防機制建設(shè)和運行的檔案資料，檔案資料應完整、有效。電子檔案應支持査詢和檢索。查閱文件資料:1）檔案資料未建檔或未持續(xù)保持，每項扣2分。2）檔案的保管有效期未達到三年的，每項扣2分。3）電子檔案不能支持査詢和檢索的，每項扣2分。10小計404事故（事件）管理4.1事件應逐年遞減。1.查閱文件資料：1）發(fā)生一人次死亡事故扣30分；2）發(fā)生一人次重傷事故扣10分；3）其他不安全事件與上年度相比每上升20%扣5分。2.現(xiàn)場核查：發(fā)現(xiàn)事故瞞報一起扣30分。304.2事故發(fā)生后，應按照“四不放過（即事故原因未查清不放過、事故責任人未受到處理不放過、事故責任人和廣大群眾沒有受到教育不放過、事故沒有制訂切實可行的整改措施不放過）”原則處置。1.查閱文件資料：1）一起事故未依照“四不放過”要求處置，扣10分。2）一年內(nèi)，類似事故有重發(fā)，扣10分。2.現(xiàn)場核查：事故發(fā)生后的整改措施一處不合格扣8分。154.3未遂事件應進行原因分析、制訂技術(shù)與管理改善措施，并實施培訓。1.查閱文本資料：未遂事件未統(tǒng)計、分析，未改善，扣5分2.人員詢問和現(xiàn)場核查：事故糾正措施有效性未開展評審，扣10分。15小計605持續(xù)改進5.1在年度雙重預防機制建設(shè)和運行的評估前，企業(yè)應對風險識別、評價、分級管控措施進行核實，出現(xiàn)變化時應及時更新。1.查閱文件資料：風險識別、評價、分級管控措施未及時更新的，一處扣2分。2.現(xiàn)場核查：現(xiàn)場已發(fā)生變化而未及時更新的，一處扣2分。75.2在雙重預防機制建設(shè)和運行的評估前，企業(yè)應對隱患排查治理狀況進行分析，出現(xiàn)變化時應及時更新。1.查閱文件資料：未對隱患排查治理狀況進行分析的，一處扣2分。2.現(xiàn)場核查：現(xiàn)場已發(fā)生變化而未及時更新的，一處扣2分。85.3企業(yè)應定期開展雙重預防機制建設(shè)和運行的效果評估。當企業(yè)工藝、設(shè)備、環(huán)境（含經(jīng)營環(huán)境）發(fā)生變化時，應進行全面評估或相應變化部分的專項評估。1.查閱文件資料：1）未開展評估的，扣10分；一項不合格扣2分。2）企業(yè)發(fā)生變化未實施分析和評估的，一次扣3分。3）要素運行中，未在確定中長期目標和年度目標的前提下，按“PDCA”動態(tài)循環(huán)模式做到持續(xù)改進的，一項扣5分。2.現(xiàn)場核查：1）評估中一處不與報告相符的扣2分。2）企業(yè)發(fā)生變化后的評估，一處與實際不相符的扣2分。105.4企業(yè)雙重預防機制領(lǐng)導小組應每年對雙重預防機制建設(shè)和運行評估結(jié)論進行管理評審，發(fā)現(xiàn)雙重預防機制建設(shè)的亮點和改進機會，并提出下一年度持續(xù)改進的決策。查閱文件資料：1）領(lǐng)導小組未對評估結(jié)論進行管理評審或未提出下一年度改進措施，扣10分。2）對于發(fā)現(xiàn)雙重預防機制建設(shè)的亮點和改進機會，未能決策的，扣5分。105.5企業(yè)應將雙重預防機制的持續(xù)改進向職工代表大會報告，或通過企業(yè)網(wǎng)站、報刊等形式向員工通報。1.查閱文件資料：未按規(guī)定形式進行通報的扣5分。2.人員詢問和考試員工不了解雙重預防機制建設(shè)情況的，一人次扣0.5分。55.6企業(yè)應形成“管安全就是管風險”的意識，當出現(xiàn)以下情形之一時，應進行風險識別和評估，并制定控制措施：1）法規(guī)、標準變化引起風險等級改變；2）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；3）生產(chǎn)工藝、材料、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等生產(chǎn)經(jīng)營條件和周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的;4）新建、改建、擴建項目，維檢修、試生產(chǎn)(運行)，停產(chǎn)，復工復產(chǎn);5）本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故、存在重大隱患或者相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重特大安全事故、存在可能具有共性的嚴重隱患的;6）主汛期、森林防火期、地震風險影響期、極端或者異常天氣，重大節(jié)假日、大型活動等;7）其他可能影響風險狀況的情況。1.查閱文件資料：發(fā)生左欄中變化情況，未進行風險識別和評估的，一處扣2分。2.現(xiàn)場核查：1）現(xiàn)場存在左欄變化，員工對其風險不熟悉，一人次扣1分，2）現(xiàn)場員工存在違背企業(yè)安全禁令和“三違”現(xiàn)象，一人次扣10分。155.7當出現(xiàn)以下情形之一時，企業(yè)應適時調(diào)整隱患排查方案，進行專項隱患排查。1）安全生產(chǎn)法律法