OHSMS 審核策劃培訓

第二章OHS管理體系認證審核的策劃與準備

第一節(jié)組成審核組第二節(jié)確定審核范圍第三節(jié)制定審核計劃第四節(jié)審核工作文件準備第一節(jié)組成審核組一審核組的組成認證機構根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風險特點組成審核組，審核組由審核組長、審核員、技術專家組成。確定審核組的規(guī)模和組成時，應考慮：審核組應有滿足規(guī)定級別要求的審核員；審核組應至少配備一名有相關專業(yè)能力的成員；審核組成員不應與受審核組織存在利害關系，且未向受審核方提供過有關OHS管理體系的咨詢服務；審核組成員應能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應具備的能力：能夠充分、準確判斷被審核方與相關職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；能夠準確界定組織的活動領域，確認組織全部活動范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險，評估與每個識別出的職業(yè)健康安全危險有關的風險，以及減輕和控制的技術；準確掌握受審核方有關職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點的活動進行控制的有效性做出恰當評價；了解被審核方OHS管理體系有關的技術和法律的發(fā)展情況。二審核組長

審核組長主導審核工作的全過程，對審核工作質(zhì)量起著關鍵作用。1審核組長的條件

應為注冊的OHS管理體系審核員；具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力；具有相應的專業(yè)能力和廣泛的相關技術知識；具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力。2審核組長的職責與委托方商定審核依據(jù)和范圍；獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；負責組織OHS管理體系的文件審核；負責制定審核計劃，分配審核任務；協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導編制審核檢查表；主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場審核，并對審核過程進行有效的控制；及時與受審核方領導溝通；組織編寫和提交審核報告；組織跟蹤審核。三審核員1審核員的條件注冊審核員或?qū)嵙晫徍藛T；能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；了解相關的法律法規(guī)和其它要求；具有一定的職業(yè)健康安全知識，能夠識別健康安全危險源，進行風險評估，并了解其相關的影響。具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力（包括表達能力、交際能力、判斷能力等）2審核員職責：服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作；在審核組長的指導下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務，收集和分析有關的審核證據(jù)，編制不符合報告，進行審核組內(nèi)部交流，報告審核結果保管好與審核有關的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。四技術專家

審核組的專業(yè)能力不足時，可以安排技術專家加入審核組。1技術專家的條件對該專業(yè)范圍的危險源辨識、風險評價以及風險控制的技術相當了解；對該專業(yè)范圍相關的法律法規(guī)相當了解；對審核程序和審核工作特點有一定的了解。2技術專家的職責

為審核組提供專業(yè)技術支持。（參與關鍵要素/過程的審核、不單獨成組實施審核）第二節(jié)

確定審核范圍確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實施的責任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。一審核范圍的重要性1審核準備和實施審核的依據(jù)2認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容3向相關方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范范圍需考慮慮的因素申請認證組組織所涉及及的活動、、產(chǎn)品或服服務的類別別和性質(zhì)；；與活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務務有關的場場所及場所所的分布狀狀況和地理理位置；受審核方的的組織機構構的設置及及其管理權權限所覆蓋蓋的范圍；；OHS風險及其影影響的獨立立性和關聯(lián)聯(lián)性；有關活動、、產(chǎn)品或服服務所需的的法規(guī)要求求、標準和和其他引用用文件；受審核方的的特殊要求求，即是否否有排除在在審核范圍圍之外的場場所和地點點。審核范圍的的確定1組織織的管理權權限2組織織的活動領領域3組織織的產(chǎn)品范范圍4組織織的現(xiàn)場區(qū)區(qū)域?qū)σ粋€OHS管理體系審審核范圍的的描述可以以同時使用用產(chǎn)品、活活動、區(qū)域域三個要素素。在證書的審審核范圍內(nèi)內(nèi)常列明產(chǎn)產(chǎn)品和活動動，同時列列明被審核核的區(qū)域地地址。審核范圍描描述舉例：：--XXX的設計、生生產(chǎn)制造、、銷售、安安裝和銷后后服務及相相關管理活活動所涉及及的職業(yè)健健康安全管管理--進出出口貿(mào)易及及相關管理理活動所涉涉及的職業(yè)業(yè)健康安全全管理--客房房、餐飲、、娛樂服務務及相關管管理活動所所涉及的職職業(yè)健康安安全管理--電梯梯安裝服務務所涉及的的職業(yè)健康康安全管理理--建筑筑施工過程程及相關活活動的職業(yè)業(yè)健康安全全管理第三節(jié)制制定審核計計劃審核計劃是是確定現(xiàn)場場審核的人人員、日程程安排以及及審核路線線的文件，，是指導現(xiàn)現(xiàn)場審核工工作的重要要依據(jù)。由于OHS管理體系認認證審核一一般分為兩兩個階段進進行，所以以審核計劃劃應按第一一階段和第第二階段審審核分別編編制。第二階段審審核計劃應應在第一階階段審核的的基礎上制制定。審核計劃的的內(nèi)容1審核的的目的和范范圍2審核依依據(jù)3審核日日期和地點點4審核組組成員5審核日日程6保密承承諾7審核報報告的內(nèi)容容、格式，，預計發(fā)布布的日期和和分發(fā)范圍圍。8審核工工作語言，，陪同人員員說明，差差旅安排等等。第一階段和和第二階段段審核計劃劃的差異例：OHS管理體系審審核第一階階段現(xiàn)場審審核計劃組織名稱：：偉業(yè)服裝公公司組織地址：：北京市三環(huán)環(huán)北路7號號審核目的：：評價公司的的OHS管理體系是是否具備審審核條件，，為第二階階段審核做做準備審核范圍：：皮革服裝設設計、生產(chǎn)產(chǎn)、銷售及及相關管理理活動的職職業(yè)健康安安全管理審核類型：：認證審核第第一階段審核依據(jù)：：GB/Z***規(guī)范；公司司的OHS管理體系文文件；合同同；法律法法規(guī)及其它它相關規(guī)定定現(xiàn)場審核日日期：2000年年12月4日審核語言：：中文/國語語審核組長：：李**審核員員：張**分組情況：：A組：李**;B組：張**例：OHS管理體系審審核第一階階段現(xiàn)場審審核計劃(續(xù))審核活動安安排:例：OHS管理體系審審核第一階階段現(xiàn)場審審核計劃(續(xù))說明：：1審核實實施過程中中，審核組組長可以根根據(jù)審核實實施情況在在征得貴方方同意后，，對審核計計劃進行調(diào)調(diào)整。2審核報報告將在現(xiàn)現(xiàn)場審核結結束后向貴貴方提供。。保密承諾：：審核組人員員對貴方提提供的文件件、資料及及在審核過過程中所獲獲得的貴方方信息除向向WIT總部報告外外，未得到到貴方同意意，不向第第三方透露露。擬制人：李李**批準人：林林**批批準準日期：2000/11/20審核工作量量在計算審核核工作量時時，應綜合合考慮以下下因素：1企業(yè)的的類型不同行業(yè)的的企業(yè)，其其危險源、、安衛(wèi)風險險不同，所所需的審核核人日往往往不同。如如煤礦、化化工、建設設等行業(yè)，，危險源較較多，風險險較大；而而服務性行行業(yè)如酒店店、銀行則則危險源較較少，風險險較小。同同樣員工人人數(shù)時，前前者的審核核工作量通通常要大于于后者。2企業(yè)的的規(guī)模主要考慮員員工人數(shù)、、建筑面積積、生產(chǎn)方方式和廠區(qū)區(qū)分布等因因素，即使使是員工人人數(shù)相同，，而其它幾幾方面的因因素不同，，其審核工工作量也不不同。3現(xiàn)場數(shù)數(shù)量多現(xiàn)場和單單一現(xiàn)場的的審核工作作量相差是是較大的。。對多現(xiàn)場場的審核人人日應考慮慮抽樣數(shù)量量的多少。。第四節(jié)審審核工作文文件準備審核工作文文件：審核員在現(xiàn)現(xiàn)場審核中中所使用的的文件資料料、審核技技術指導書書、審核檢檢查表和審審核記錄表表單等。審核組長應應準備以下下文件申請認證組組織的OHS注冊申請書書；申請認證組組織的組織織機構圖及及平面布置置圖；申請認證組組織的工藝藝/業(yè)務流流程圖；申請認證組組織的營業(yè)業(yè)執(zhí)照復印印件；申請認證組組織的職業(yè)業(yè)衛(wèi)生安全全手冊、程程序；審核用工作作表單；與申請認證證組織相關關的法律、、法規(guī)及其其它要求清清單及內(nèi)容容；與申請認證證組織相關關的其它適適用的背景景資料，例例如危險化化學品清單單；檢查表。檢查表的作作用通過文件審審核和對受受審核方背背景情況的的了解，策策劃出有效效的審核思思路保證審核的的節(jié)奏性和和連續(xù)性確保審核的的一致性檢查表的內(nèi)內(nèi)容檢查表通常常由各認證證機構跟據(jù)據(jù)自已的規(guī)規(guī)定要求設設計的統(tǒng)一一表格，一一般應包括括以下內(nèi)容容：受審核部門門、審核時時間、審核核員；審核內(nèi)容，，即“查什什么”；審核思路，，即“怎么么查”，應應包括審核核步驟和具具體方法，，是檢查表表的主體和和精華；審核記錄，，即實際審審核發(fā)現(xiàn)的的記錄。檢查表的編編制方法1編寫寫前的準備備工作認真閱讀受受審核方的的體系文件件，了解受審核核部門所從從事的活動動和體系文文件對該部部門的各項項要求，了解該部門門可能存在在的危險源源和風險，，查閱有關法法律法規(guī)和和標準文件件對有關活活動的安衛(wèi)衛(wèi)管理要求求。2編寫寫檢查表的的要點主要是根據(jù)據(jù)審核依據(jù)據(jù)，列出““審核要點點”和“審審核方法””。按要素審核核時，可考考慮依“要要素要求-相關部門門-工作內(nèi)內(nèi)容-實施施過程-實實施結果””的思路提提出審核內(nèi)內(nèi)容；按部門審核核時，可考考慮依“部部門職責-危險源-風險-目目標指標-管理方案案-運行控控制-監(jiān)測測”等思路路提出審核核內(nèi)容。3編制制檢查表的的注意事項項既要考慮受受審核部門門所涉及標標準的有關關要求，也也要考慮要要素之間的的邏輯關系系，還要考考慮法律法法規(guī)及其他他要求。審核內(nèi)容應應以GB/ZXXX審核規(guī)范、、受審核方方的文件、、相關法律律法規(guī)要求求為依據(jù)，，不能以審審核員自已已的主觀觀觀點或要求求為依據(jù)。。第一階段審審核、第二二階段審核核分別編制制，在深度度和廣度上上反映出兩兩個階段不不同的審核核要求。審核組長應應對檢查表表進行審查查，以保證證審核的系系統(tǒng)性、一一致性和完完整性?，F(xiàn)場審核時時，可以根根據(jù)實際情情況對審核核內(nèi)容和方方法進行調(diào)調(diào)整和補充充。妥善保管，，不應提交交組受審核核方。靈活運用。。職業(yè)健康安安全管理體體系審核檢檢查表示例例第三章第第一階段段審核第一節(jié)第第一階階段審核概概述第二節(jié)文文件審審核第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場審審核的內(nèi)容容和方法第四節(jié)審審核結結論及報告告第一節(jié)第第一階階段審核概概述一第一一階段審核核的目的了解受審核核方職業(yè)健健康安全管管理體系的的基本情況況。確定第二階階段審核的的可行性。。確定第二階階段審核的的重點。二第一一階段審核核的內(nèi)容和和程序1文件審審核審核組長或或由審核組組長指定的的審核員評審文件是是否符合標標準的要求求通過文件審審核應充分分了解受審審核方的職職業(yè)健康安安全現(xiàn)狀，，特別是受受審核方的的危險源及及其影響2制定審審核計劃3現(xiàn)場場審核第一階段審審核的現(xiàn)場場審核沒有有嚴格的首首、末次會會議等固定定形式，各各認證機構構可自行規(guī)規(guī)定。1審查體體系文件、、有關證明明資料；2與職業(yè)業(yè)健康安全全管理者代代表交談了了解有關體體系的整體體運行情況況，特別是是法律法規(guī)規(guī)的要求3查閱體體系運行的的有關記錄錄，包括組組織的內(nèi)審審符合GB/Z***職業(yè)健康安安全規(guī)范的的要求4現(xiàn)場調(diào)調(diào)查（如生生產(chǎn)現(xiàn)場的的工藝過程程、動力現(xiàn)現(xiàn)場和健康康安全設施施現(xiàn)場），，了解組織織的主要危危險源及其其影響。5相關的的文件6現(xiàn)場審審核結束前前，審核組組長應與受受審核方溝溝通，通報報第一階段段審核的結結論，指出出其存在的的問題，提提出糾正的的要求；確確認審核范范圍；確定定第二階段段審核的條條件和具體體事宜。4審核報報告第一階段審審核完成后后，審核組組長負責編編寫審核報報告，報告告內(nèi)容包括括現(xiàn)場審核核的實施情情況與總體體結論、發(fā)發(fā)現(xiàn)的問題題及下一步步工作的重重點。三第第一一階階段段審審核核的的要要求求1審審核核組組長長要要負負責責和和參參與與第第一一階階段段審審核核工工作作，，了了解解受受審審核核方方職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系的的概概況況，，安安排排第第二二階階段段審審核核的的事事宜宜。。2第第一一階階段段審審核核不不需需對對標標準準的的所所有有要要素素進進行行審審核核，，而而是是有有側側重重點點的的審審核核。。3第第一一階階段段審審核核中中發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)并并確確定定的的不不符符合合，，可可開開出出““不不符符合合報報告告””，，也也可可列列出出問問題題清清單單，，通通知知受受審審核核方方予予以以糾糾正正。。糾糾正正情情況況可可以以在在第第二二階階段段審審核核時時驗驗證證。。但但如如屬屬嚴嚴重重不不符符合合，，需需待待嚴嚴重重不不符符合合糾糾正正后后，，才才進進行行第第二二階階段段審審核核。。4第第一一階階段段審審核核完完成成后后，，審審核核組組長長應應編編寫寫審審核核報報告告。。在以以下下特特定定情情況況下下，，第第一一階階段段審審核核可可不不進進行行現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核：：受審審核核方方組組織織規(guī)規(guī)模模及及現(xiàn)現(xiàn)場場范范圍圍很很小小，，危危險險源源明明確確且且都都是是一一般般危危險險源源；；審核核組組長長已已充充分分了了解解受受審審核核方方的的現(xiàn)現(xiàn)場場及及其其危危險險源源與與影影響響，，認認為為具具備備認認證證審審核核的的條條件件；；審核核組組有有充充分分的的資資源源保保證證，，在在受受審審核核方方的的配配合合下下，，可可確確保保一一個個階階段段的的審審核核能能滿滿足足審審核核的的全全部部要要求求。。第二二節(jié)節(jié)文文件件審審核核一文文件件審審核核的的目目的的1審審查查受受審審核核方方的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系文文件件是是否否滿滿足足GB/Z***職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系規(guī)規(guī)范范及及相相關關職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全法法律律法法規(guī)規(guī)的的要要求求，，從從而而確確定定能能否否進進行行現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核。。2通通過過體體系系文文件件了了解解受受審審核核方方的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系情情況況，，以以便便進進行行審審核核準準備備。。二文文件件審審核核的的要要求求1審審查查文文件件的的符符合合性性職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系規(guī)規(guī)范范和和法法律律法法規(guī)規(guī)的的全全部部要要求求，，不不應應回回避避和和遺遺漏漏。。2審審查查文文件件的的系系統(tǒng)統(tǒng)性性是否否包包括括了了組組織織全全部部職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理活活動動的的控控制制要要求求和和規(guī)規(guī)范范規(guī)規(guī)定定的的應應形形成成程程序序的的文文件件，，但但這這些些程程序序不不一一定定要要與與規(guī)規(guī)范范的的要要素素一一一一對對應應。。3審審查查文文件件的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)性性1））同同一一層層次次文文件件之之間間或或不不同同層層次次文文件件之之間間在在職職責責、、要要求求等等方方面面是是否否一一致致，，不不同同層層次次的的文文件件是是否否連連貫貫和和對對應應；；2））有有邏邏輯輯關關系系的的要要素素之之間間是是否否銜銜接接和和對對應應，，如如方方針針、、目目標標和和指指標標、、職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理方方案案等等。。4審審查查文文件件的的有有效效性性文件件是是否否現(xiàn)現(xiàn)行行有有效效，，符符合合文文件件控控制制要要求求。。5審審查查文文件件中中的的名名詞詞術術語語是否否符符合合GB/Z***職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系規(guī)規(guī)范范的的要要求求。。三文文件件審審核核1審審查查人人通常常是是由由審審核核組組長長進進行行，，也也可可以以由由審審核核組組長長委委托托的的審審核核員員進進行行。。2審審查查內(nèi)內(nèi)容容1））職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理手手冊冊審審查查2））程程序序文文件件審審查查3審審查查結結論論1））合合格格，，即即體體系系文文件件符符合合規(guī)規(guī)范范和和控控制制的的要要求求2））局局部部不不符符合合，，尚尚需需修修改改。。指指明明需需修修改改之之處處，，并并規(guī)規(guī)定定修修改改期期限限，，視視文文件件修修改改的的程程度度由由審審核核組組長長決決定定文文件件復復查查是是在在現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核前前進進行行還還是是在在現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核中中進進行行。。四文文件件審審查查的的注注意意事事項項1了了解解受受審審核核方方的的規(guī)規(guī)模模、、歷歷史史情情況況、、組組織織機機構構、、產(chǎn)產(chǎn)品品特特點點、、榮榮譽譽信信譽譽的的信信息息，，可可為為審審核核判判斷斷提提供供依依據(jù)據(jù)。。2如如果果認認為為符符合合性性不不夠夠充充分分，，應應要要求求受受審審核核方方提提供供補補充充文文件件。。3現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核中中仍仍需需對對體體系系文文件件的的符符合合性性進進行行審審查查，，同同時時還還要要審審查查其其對對實實際際運運作作的的策策劃劃的的合合理理性性和和可可操操作作性性，，如如存存在在不不符符合合，，也也構構成成不不符符合合項項。。4除除在在現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核（（第第一一階階段段、、第第二二階階段段））前前對對管管理理手手冊冊和和程程序序文文件件進進行行審審查查，，還還包包括括現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核中中對對作作業(yè)業(yè)指指導導書書進進行行審審查查。。5監(jiān)監(jiān)督審核核和復評評前也要要進行文文件審核核，審核核的重點點是關注注職業(yè)健健康安全全管理體體系發(fā)展展變化涉涉及的相相關文件件的修改改是否符符合規(guī)范范的要求求和持續(xù)續(xù)改進的的承諾。。6文文件審查查的同時時，應收收集適用用于該行行業(yè)的職職業(yè)健康康安全法法律法規(guī)規(guī)文件的的最新版版本。第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場場審核的的內(nèi)容和和方法一現(xiàn)現(xiàn)場審核核的內(nèi)容容和方法法1了解解組織情情況受審核方方的組織織機構和和職能，，產(chǎn)品或或服務的的流程和和特點，，生產(chǎn)（（或服務務）活動動的現(xiàn)場場分布情情況，產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)或服務務提供過過程中危危險源，，化學品品的保管管和使用用情況，，主要危危險源控控制點設設置情況況。2對體體系文件件進行補補充審查查特別是對對文件審審查中有有疑問之之處，可可在補充充審查中中查證。。文件的的補充審審查既可可以在辦辦公室進進行，也也可以在在活動現(xiàn)現(xiàn)場進行行。二現(xiàn)現(xiàn)場審核核注意事事項1時間間控制第一階段段審核所所用的時時間通常常比第二二階段審審核的時時間要短短。因此此，審核核組長要要控制好好時間，，在有限限的時間間內(nèi)，盡盡更多的的了解受受審核方方的有關關情況，，收集更更多的信信息，以以保證第第二階段段審核重重點明確確，線路路清楚，，實施有有效。2尊重重受審核核方3注意意行為舉舉止4作好好記錄特別是在在現(xiàn)場調(diào)調(diào)查中，，對所觀觀察到的的主要危危險源應應記錄下下來，為為第二階階段審核核的準備備和實施施提供線線索。第四節(jié)審審核核結論及及報告一審審核結論論審核組在在完成現(xiàn)現(xiàn)場審核核后，應應對以下下兩個方方面給予予評價：：1受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體系在審審核范圍圍內(nèi)是否否符合審審核準則則的要求求。2受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體是否具具備第二二階段審審核的條條件。二審審核報告告1審核核過程綜綜述第一階段段審核的的過程、、內(nèi)容、、范圍、、方法等等基本情情況。2受審審核方職職業(yè)健康康安全管管理體系系基本情情況1）文件件的符合合性結論論；2）體系系建立和和運行的的基本情情況；3）組織織機構和和職責的的合理性性；4）危險險源辨識識、風險險評價和和基本控控制情況況；5）適用用于組織織的職業(yè)業(yè)健康安安全法律律法規(guī)的的獲取和和遵守情情況；6）目標標、指標標和職業(yè)業(yè)健康安安全管理理方案的的合理性性7）內(nèi)部部審核的的有效性性；8）管理理評審的的實施情情況。3目前前存在的的主要問問題及是是否具備備第二階階段審核核條件的的結論4第二二階段審審核的重重點3收集集并評審審有關信信息1）組織織的職業(yè)業(yè)健康安安全方針針是否得得到了實實施，并并傳達到到全體員員工。2）目標標指標的的確定是是否合理理。3）危險險源辨識識與評價價程序的的合理有有效性以以及是否否被執(zhí)行行，危險險源清單單是否包包含了組組織應識識別的危危險源。。4）主要要危險源源的識別別與評價價是否合合理和完完整。5）職業(yè)業(yè)健康安安全管理理方案是是否明確確，并有有具體的的實施措措施。6）內(nèi)部部審核的的信息。。7）管理理評審的的信息。。8）遵守守職業(yè)健健康安全全法律法法規(guī)的情情況，同同時對法法律法規(guī)規(guī)獲取及及識別程程序及其其執(zhí)行情情況進行行評審。。9）外部部溝通程程序的執(zhí)執(zhí)行情況況。4評評價自我我完善和和持續(xù)改改進機制制。5現(xiàn)現(xiàn)場調(diào)查查1）生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)場；；2）動力力供應現(xiàn)現(xiàn)場，如如發(fā)電機機、鍋爐爐房、危危險設備備、特種種設備、、供氣設設備（站站）、中中心空調(diào)調(diào)室等場場所；3）庫房房，特別別是化學學品庫房房；4）油品品存放地地；6其它它關注的的問題如：與職職業(yè)健康康安全管管理體系系相關的的信息的的接收和和回復記記錄、監(jiān)監(jiān)測與測測量情況況等。第四章第第二二階段審審核第一節(jié)概概述述第二節(jié)首首次次會議第三節(jié)審審核核實施第四節(jié)不不符符合項的的確定與與不符合合報告第五節(jié)對對職職業(yè)健康康安全管管理體系系的總體體評價第五節(jié)末末次次會議第六節(jié)審審核核報告第一節(jié)概概述述一第第二二階段段審核核的目目的1判判斷受受審核核方的的職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系是否否符合合GB/Z***職業(yè)健健康安安全管管理體體系規(guī)規(guī)范的的要求求，能能否有有效實實現(xiàn)組組織的的職業(yè)業(yè)健康康安全全方針針和目目標指指標；；2判判斷受受審核核方是是否遵遵守了了職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系各項項運行行控制制程序序，實實施對對主要要危險險源的的控制制。二第第二二階段段審核核的主主要內(nèi)內(nèi)容1）主主要危危險源源是否否受控控并得得到有有效改改善；；2）法法律法法規(guī)是是否現(xiàn)現(xiàn)行有有效，，并已已經(jīng)全全部理理解和和貫徹徹執(zhí)行行；3）目目標指指標和和方案案是否否按預預定計計劃實實現(xiàn)，，有否否進行行監(jiān)督督和記記錄；；4）職職責是是否有有效傳傳達并并被相相關人人員理理解和和實施施；5）培培訓是是否全全面實實施，，能力力是否否得到到有效效證實實；6）信信息交交流渠渠道是是否暢暢通，，文件件控制制是否否得力力；7）對對重要要過程程是否否按文文件操操作，，對緊緊急狀狀態(tài)如如何應應急和和預防防；8）如如何對對運行行控制制、目目標指指標進進行監(jiān)監(jiān)測，，其記記錄及及結果果如何何處理理；9）不不符合合如何何處理理，糾糾正、、預防防措施施是否否實施施并記記錄；；10））結合合現(xiàn)場場繼續(xù)續(xù)對文文件進進行審審核，，考察察其符符合性性、適適宜性性及可可操作作性等等。三第第二二階段段審核核實施施程序序1召召開首首次會會議；；2現(xiàn)現(xiàn)場審審核，，收集集審核核證據(jù)據(jù)；3評評審和和總結結審核核證據(jù)據(jù)，確確定不不符合合項，，提出出審核核結果果；4召召開末末次會會議，，宣布布第二二階段段審核核結果果；5編編寫審審核報報告。。第二節(jié)節(jié)首首次次會議議一首首次次會議議的目目的1向向受審審核方方中高高級管管理者者介紹紹審核核組成成員；；2確確認審審核范范圍、、目的的和計計劃，，共同同認可可審核核進度度表；；3簡簡要介介紹審審核中中采用用的方方法和和程序序；4在在審核核組和和受審審核方方之間間建立立正式式的聯(lián)聯(lián)絡渠渠道5確確認已已具備備審核核組所所需的的資源源與條條件；；6確確認末末次會會議的的日期期和時時間；；7促促進受受審核核方的的積極極參與與；8向向?qū)徍撕私M介介紹有有關的的現(xiàn)場場安全全和應應急程程序。。二首首次次會議議的程程序首次會會議由由審核核組長長主持持，會會議程程序大大致如如下：：1與與會者者簽到到2人人員介介紹3受受審核核方最最高管管理者者簡單單致辭辭，扼扼要介介紹實實施職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的過程程和績績效，，代表表受審審核方方表態(tài)態(tài)并要要求各各部門門積極極參與與和配配合審審核組組工作作。初初步營營造輕輕松、、和諧諧、融融洽氣氣氛。。4申申明此此次審審核的的審核核范圍圍、審審核目目的、、審核核準則則和審審核計計劃，，并由由雙方方最終終確認認。5審審核方方法及及程序序介紹紹審核的的基本本方法法是抽抽樣，，審核核結果果以抽抽樣檢檢查為為依據(jù)據(jù)，有有一定定風險險和局局限性性。6審審核結結論的的報告告方式式7確確認認審核核計劃劃8確確定定聯(lián)絡絡、陪陪同人人員和和審核核組辦辦公條條件9強強調(diào)調(diào)審核核的公公正性性、客客觀性性用客觀觀證據(jù)據(jù)說話話，不不聽信信道聽聽途說說，不不提供供咨詢詢10保密密承諾11明確確限制條件件清潔區(qū)、負負責區(qū)、特特殊防護衣衣著、不能能涉及的區(qū)區(qū)域或保密密區(qū)域等，，應予以說說明。12澄清清疑問，并并確定末次次會議的時時間、地點點及參加人人員13審核核組長確認認有關問題題已全部明明確或澄清清，在表示示謝意后，，則可結束束首次會議議。三首次次會議的注注意事項1首次會議的的時間為30分鐘左左右，審核核組長應預預先做好準準備。2受審核核方的最高高管理者和和各部門主主要負責人人（尤其是是接受審核核的負責人人）應參加加首次會議議。有特殊殊情況應指指定代表參參加，審核核組不應強強求受審核核方某一領領導非參加加不可。3審核計計劃如有必必要可作適適當調(diào)整。。4受審核核方領導講講話應盡量量簡短。5首次會會議的形式式顯示了審審核的“基基調(diào)”和風風格，會議議開始前征征求受審核核方最高管管理者會議議開始，以以達到開誠誠布公，氣氣氛融洽而而又坦率透透明。力求求守時，務務實，講究究實效。第三節(jié)審審核實施施一審核核內(nèi)容1職業(yè)健健康安全方方針是否已已得到貫徹徹實施；2職業(yè)健健康安全目目標，指標標是否正在在按規(guī)定的的管理方案案和計劃實實施，以及及其實現(xiàn)程程度如何；；3重要的的管理程序序和運行控控制程序是是否已被嚴嚴格遵守或或執(zhí)行；4體系中中規(guī)定的日日常監(jiān)控和和監(jiān)測內(nèi)容容是否已執(zhí)執(zhí)行；5內(nèi)審和和管理評審審等是否已已按規(guī)定實實施。二審核核方式式1按部門門審核2按要素素審核3順向追追蹤4逆向追追溯按部門審核核一個部門往往往承擔若若干要素的的職能。因因此，審核核時應以其其主要職業(yè)業(yè)健康安全全職能（即即主要業(yè)務務內(nèi)容或其其之一）為為主線，針針對與部門門有關要素素進行審核核，不可能能也沒必要要把這個部部門有關的的所有要素素都查到，，但不能遺遺漏主要職職業(yè)健康安安全職能。?？蛇\用順向向追蹤，按按照職業(yè)健健康安全管管理體系運運作的順序序進行審核核。如：從從文件內(nèi)容容查到實施施情況，從從生產(chǎn)制造造過程的第第一道工序序到最后一一道工序（（不是逐道道工序查證證，而是抽抽樣），從從主要危險險源查到其其影響，從從最高管理理者查到基基層員工。。即通過與與上層管理理者的交談談獲得信息息，再逐級級追蹤，最最后得到證證實。按部門審核核是最常用用，也是最最難實施的的方式。審審核員必須須事先準備備好檢查表表，不忽略略任一主要要職能或職職業(yè)健康安安全管理活活動，并注注意從多方方面收集事事實，做好好記錄。按要素審核核一個要素往往往涉及兩兩個以上的的部門，要要到不同部部門去審核核才能達到到此要素的的要求?？蛇\運用用逆逆向向追追溯溯，，按按照照職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系運運作作的的反反向向進進行行審審核核。。如如：：從從實實施施情情況況查查到到文文件件，，從從后后面面工工序序查查到到前前面面工工序序，，從從影影響響查查到到主主要要危危險險源源，，從從員員工工的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全意意識識查查到到上上層層領領導導的的決決策策。。另：：以以危危險險源源為為主主線線的的審審核核方方式式以某某些些主主要要危危險險源源作作為為審審核核線線索索，，貫貫穿穿全全部部體體系系要要素素。。通過過審審核核主主要要危危險險源源的的管管理理方方案案、、控控制制程程序序、、運運行行狀狀況況、、控控制制狀狀況況及及其其結結果果，，將將主主要要危危險險源源與與職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系各各要要素素有有機機連連接接起起來來，，最最終終綜綜合合審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，，對對職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系作作出出總總體體評評價價。。三審審核核方方法法提問問與與交交談談查閱閱文文件件和和記記錄錄現(xiàn)場場觀觀察察和和測測試試1要要善善于于提提問問和和交交談談基本本上上按按檢檢查查表表組組織織提提問問，，但但應應組組織織得得自自然然、、和和諧諧。。切切忌忌生生硬硬刻刻板板。。2要要注注意意傾傾聽聽對回回答答表表現(xiàn)現(xiàn)出出興興趣趣，，保保持持視視線線接接觸觸，，用用適適當當?shù)牡目诳陬^頭認認可可的的話話語語，，注注意意觀觀察察回回答答者者的的表表情情。。當受受審審核核方方誤誤解解了了問問題題或或答答非非所所問問時時，，審審核核員員應應客客氣氣地地加加以以引引導導，，而而不不是是粗粗暴暴打打斷斷。。3要要仔仔細細觀觀察察和和查查閱閱仔細細觀觀察察現(xiàn)現(xiàn)場場主主要要危危險險源源和和控控制制的的運運行行狀狀況況，，查查閱閱有有關關的的記記錄錄。。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問問題題時時，，要要進進行行深深入入檢檢查查以以確確定定客客觀觀證證據(jù)據(jù)。。反復復求求證證弄弄清清不不符符合合事事實實，，并并作作登登記記。。4記記錄錄要要證證據(jù)據(jù)確確切切“口口問問手手寫寫””，，對對調(diào)調(diào)查查獲獲取取的的信信息息、、證證據(jù)據(jù)作作好好記記錄錄。。記錄錄應應全全面面，，包包括括有有效效實實施施的的記記錄錄和和不不符符合合記記錄錄。。5要要善善于于追追蹤蹤驗驗證證比較較不不同同來來源源所所獲獲取取的的對對同同一一問問題題的的信信息息，，追追蹤蹤來來龍龍去去脈脈，，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問問題題，，獲獲取取客客觀觀證證據(jù)據(jù)，，而而不不是是輕輕信信口口頭頭答答復復。。另：：審審核核員員應應該該具具備備職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全保保護護知知識識、、相相關關職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全法法規(guī)規(guī)知知識識和和主主要要危危險險源源控控制制知知識識。。四提提問問技技巧巧1開開放放式式提提問問需要要說說明明、、解解釋釋來來回回答答的的問問題題。。7種種類類型型：：帶帶主主題題的的問問題題、、擴擴展展性性問問題題、、討討論論性性問問題題、、調(diào)調(diào)查查性性問問題題、、重重復復性性問問題題、、假假設設性性問問題題、、驗驗證證性性問問題題2封封閉閉式式提提問問簡單單地地用用““是是””或或““否否””就就可可以以回回答答的的問問題題。。3澄清式提提問帶有主觀導向向，應慎用。。五審核活活動的控制1按審核計計劃實施審核核首先是對審核核計劃的控制制。遇到?jīng)]有有預料到的情情況，可審核核其主要負責責應急準備和和響應的部門門。關鍵是要掌握握每個部門的的審核時間。。有效方法是充充分利用審核核檢查表。2合理選擇擇樣本，保證證審核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完整性性。1）多現(xiàn)場抽抽樣的代表性性應考慮下列因因素：（1））現(xiàn)場內(nèi)部和和整體職業(yè)健健康安全管理理體系的審核核結果和報告告；（2）管管理評審的結結果；（3））管理體系的的成熟性；（（4）對組織織的了解程度度；（5）現(xiàn)現(xiàn)場規(guī)模的差差別；（6））管理體系的的復雜性；（（7）現(xiàn)場的的復雜性；（（8）分班工工作情況；（（9）工作作作業(yè)的差別（（10）從事事活動的差別別；（11））職能的重復復性；（12）組織人員員在各個現(xiàn)場場的分布情況況；（13））危險源及相相關影響的程程度；（14）不同法律律法規(guī)要求；；（15）相相關方的意見見。發(fā)現(xiàn)嚴重不符符合，應適當當增加現(xiàn)場審審核樣本量，，擴大抽樣審審核范圍。2）隨機抽樣樣3）合理策劃劃，盡量使樣樣本分布均勻勻保證一定抽樣樣數(shù)量分層抽樣適度均衡2合理選擇擇樣本，保證證審核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完整性性。1）多現(xiàn)場抽抽樣的代表性性應考慮下列因因素：（1））現(xiàn)場內(nèi)部和和整體職業(yè)健健康安全管理理體系的審核核結果和報告告；（2）管管理評審的結結果；（3））管理體系的的成熟性；（（4）對組織織的了解程度度；（5）現(xiàn)現(xiàn)場規(guī)模的差差別；（6））管理體系的的復雜性；（（7）現(xiàn)場的的復雜性；（（8）分班工工作情況；（（9）工作作作業(yè)的差別（（10）從事事活動的差別別；（11））職能的重復復性；（12）組織人員員在各個現(xiàn)場場的分布情況況；（13））危險源及相相關影響的程程度；（14）不同法律律法規(guī)要求；；（15）相相關方的意見見。發(fā)現(xiàn)嚴重不符符合，應適當當增加現(xiàn)場審審核樣本量，，擴大抽樣審審核范圍。2）隨機抽樣樣3）合理策劃劃，盡量使樣樣本分布均勻勻保證一定抽樣樣數(shù)量分層抽樣適度均衡3要注重關關鍵崗位和體體系運行的主主要問題關鍵崗位如：：危險品倉庫庫的管理人員員、鍋爐房的的操作人員、、起吊人員、、污水處理站站的管理人員員、能源資源源使用控制部部門、廢物管管理人員、廢廢氣處理負責責人等。將可能屬于在在具體實施運運行中個別的的、孤立的問問題與可能是是體系運行中中重要缺陷的的具體表現(xiàn)區(qū)區(qū)別開來。4要注意收收集體系運行行有效性的證證據(jù)通過體系運行行前后各種有有關數(shù)據(jù)的比比較，來證明明體系運行的的有效性。5要始終營營造良好的審審核氣氛謙虛、謹慎、、尊重受審核核方，遵照職職業(yè)守則，從從自身作起，，對沒有搞清清的問題注意意不要輕易下下結論。受到來自受審審核方人員的的各種干擾時時，要始終保保持冷靜、耐耐心和禮貌，，避免與受審審核方產(chǎn)生爭爭論。第四節(jié)不不符合項的確確定與不符合合報告一不符合合不符合是指那那些違背審核核準則的審核核發(fā)現(xiàn)。審核準則：1）GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范；2）適用于受受審核方的與與職業(yè)健康安安全有關的法法律、法規(guī)及及其他要求；；3）受審核方方的職業(yè)健康康安全管理體體系文件（包包括手冊、程程序文件和作作業(yè)指導書））。二不符合合項的確定1必須以客客觀事實為基基礎在文件、記錄錄審閱以及現(xiàn)現(xiàn)場觀察中發(fā)發(fā)現(xiàn)的客觀事事實。現(xiàn)場審核中受受審核人員對對審核員所提提問題的回答答，也可成為為客觀證據(jù)。。但面談取得得的信息，應應當取得其他他事實的證實實。2必須以審審核準則為依依據(jù)不能夠以審核核員個人的任任何意見、觀觀點作依據(jù)。。找不到不符合合條款，就不不能判為不合合格。3分析所有不符符合的原因，，找出體系缺缺陷。4審核組組內(nèi)相互溝通通，統(tǒng)一意見見。審核組成員充充分討論，交交流情況，互互相補充印證證，更準確、、更全面地作作出判斷。審核發(fā)現(xiàn)最終終是否形成不不符合項，由由審核組長確確定。5與受審審核方共同確確認審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的事實。如果受審核方方提出補充證證據(jù)，證明審審核員對不符符合項陳述有有誤，審核員員經(jīng)過補充調(diào)調(diào)查核準，應應勇于修正錯錯誤。通常，不符合合項有以下幾幾種情形：職業(yè)健康安全全管理體系文文件沒有完全全達到GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范的要求，，即文件的規(guī)規(guī)定不符合規(guī)規(guī)范;職業(yè)健康安全全管理體系實實施未按文件件規(guī)定執(zhí)行，，即運行實施施不符合文件件規(guī)定；體系運行結果果未達到計劃劃的目標、指指標，即效果果不符合制定定目標；體系運行的職職業(yè)健康安全全行為未達到到法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求的規(guī)定，即即職業(yè)健康安安全行為不符符合法規(guī)要求求。三不符合合性質(zhì)的判定定不符合的性質(zhì)質(zhì)可分為兩類類：即嚴重不不符合和一般般不符合。分類的依據(jù)有有兩個：其一一是不符合情情節(jié)的嚴重程程度；其二是如果這這種不符合不不糾正造成的的后果。1嚴重不符符合體系出現(xiàn)系統(tǒng)統(tǒng)性失效。體系運行區(qū)域域性失效。造成嚴重的職職業(yè)健康安全全危害，或潛潛在嚴重有害害的職業(yè)健康康安全后果。。組織違反法律律法規(guī)或其它它要求的職業(yè)業(yè)健康安全行行為較嚴重。。一般不符合項項沒有按期糾糾正。目標指標未實實現(xiàn)，且沒有有通過評審采采取必要的措措施。2一般不符符合對滿足職業(yè)健健康安全管理理體系要素或或體系文件的的要求而言，，是個別的、、偶然的、孤孤立的、性質(zhì)質(zhì)輕微的不符符合。對保證所審核核范圍的體系系而言，是次次要問題。四不符合合報告不符合報告應應包括下列內(nèi)內(nèi)容：受審核方名稱稱；不符合事實描描述；不符合判據(jù)及及條款號；不符合性質(zhì)的的判定；審核員姓名及及開具日期；；受審核方代表表確認及簽名名；要求完成糾正正日期。不符合事實描描述要點：準確地描述客客觀事實，包包括時間、地地點、人物（（注明××××、職務、職職稱、不點名名）、何種情情況等，使其其具可重查性性和可追溯性性。語言簡明精煉煉，概括不符符合的核心的的問題。觀點、結論要要從描述的事事實中自然流流露，不要只只寫結論，不不寫事實。盡可能使用規(guī)規(guī)范術語（如如規(guī)范或體系系文件術語））。不符合項事實實描述例1：詢問問化學品倉庫庫保管員王大大力得知，公公司體系運行行以來，沒有有對運行活動動進行職業(yè)健健康安全監(jiān)測測。缺少監(jiān)測測數(shù)據(jù)，怎么么能證明貴公公司的職業(yè)健健康安全績效效!點評：審核員員對于不符合合的客觀事實實描述不夠明明確，沒有說說明何時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，操作違反反了哪個規(guī)定定，也不需要要指出操作工工的姓名并加加有責備性的的語言。不符合項報告告（例）編號:02第四節(jié)對對職業(yè)健康安安全管理體系系的總總體評價職業(yè)健康安全全管理體系審審核的任務不不是為了發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一些不符合合；更重要的的是收集職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系實施施的客觀證據(jù)據(jù)，來證實職職業(yè)健康安全全管理體系是是否符合規(guī)范范要求，從總總體上評價職職業(yè)健康安全全管理體系的的有效性和實實施效果，以以提供職業(yè)健健康安全管理理體系審核的的總體結論。。體系有效性評評價的內(nèi)容：：體系能保證實實現(xiàn)組織的職職業(yè)健康安全全方針和目標標指標；對體系評價出出的主要危險險源能實施有有效控制；通過對職業(yè)健健康安全管理理體系的績效效測量與監(jiān)測測、不符合糾糾正與預防、、內(nèi)審和管理理評審等要素素的實施，組組織的體系形形成了一套自自我完善的機機制；全體員工通過過體系的建立立和實施提高高了職業(yè)健康康安全保護意意識，并能夠夠自覺地遵守守與本崗位有有關的程序或或作業(yè)指導書書的規(guī)定。在預防和控制制工傷事故和和職業(yè)病方面面取得的實際際績效。第五節(jié)末末次會議末次會議是審審核組向受審審核方報告審審核結果和審審核結論的會會議。末次會議仍由由審核組長主主持，出席會會議人員與首首次會議相同同。一末次會會議的目的向受審核方的的最高管理層層和部門負責責人介紹審核核情況；宣布審核結果果和審核結論論；提出糾正措施施的跟蹤驗證證要求；介紹獲證后監(jiān)監(jiān)督審核的規(guī)規(guī)定；宣布結束現(xiàn)場場審核。二末次會會議的內(nèi)容1）與會者簽簽到2）審核組長長宣布末次會會議開始，并并代表審核組組對受審核方方在審核中的的配合和支持持，使審核順順利完成表示示感謝。3）重申審核核目的，審核核范圍和審核核準則。4）對受審核核方的職業(yè)健健康安全管理理體系實施有有效性作出基基本評價，指指出體系運行行的薄弱環(huán)節(jié)節(jié)和不符合要要點。5）宣讀不符符合報告，并并提醒受審核核方是否理解解不符合事實實，確保受審審核方對不符符合項的認識識。6）說明抽樣樣的局限性，，要求受審核核方舉一反三三，改進職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系。（（但審核組應應力求使審核核結果公正、、客觀和準確確）7）再次對保保密進行承諾諾，包括保守守審核秘密。。8）澄清：：讓受審核方方有機會提出出對于不符合合項的意見，，包括某些措措詞修正。9）宣布本本次審核的結結論：推薦認認證通過、推推遲推薦認證證通過、不推推薦認證通過過三種結論中中的一種。10）提出對對糾正措施的的要求，包括括糾正措施完完成期限和追追蹤驗證或監(jiān)監(jiān)督審核方式式的要求。11）審核組組長應說明證證后監(jiān)督的作作用、實施要要求，并要求求正確使用證證書。12）受審核核方領導可就就審核結論和和糾正措施要要求作簡短表表態(tài)，適當說說明今后的打打算。13）末次會會議結束。第六節(jié)審審核報告審核組在編寫寫審核報告前前，應認真分分析體系文件件、審核記錄錄，進行匯總總和整理，以以此為據(jù)，完完整、準確地地對第一階段段和第二階段段審核結果做做出描述，對對職業(yè)健康安安全管理體系系的有效性做做出評價。審核報告應打打印成文，提提交認證機構構并經(jīng)評審后后才能正式分分發(fā)。審核報告由審審核組長編寫寫，或在審核核組長的指導導下由審核組組成員編寫，，審核組長對對審核報告的的準確性與完完整性負責。。審核報告應包包括下列內(nèi)容容：1審核綜綜述（1）第一階階段和第二階階段審核日期期；（2）受審核核方的職業(yè)健健康安全管理理體系符合GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范的情況；；（3）受審核核方危險源、、主要危險源源辨識別的適適宜性；（4）職業(yè)健健康安全法律律、法規(guī)和其其他要求識別別和登記充分分性和遵守法法律法規(guī)情況況；5）受審核方方職業(yè)健康安安全管理體系系的實施情況況（包括職業(yè)業(yè)健康安全方方針、目標指指標和管理方方案的實施完完成情況，主主要危險源是是否都得到控控制，各種程程序文件和作作業(yè)指導書的的執(zhí)行情況））；6））內(nèi)內(nèi)審審和和管管理理評評審審是是否否按按程程序序規(guī)規(guī)定定執(zhí)執(zhí)行行；；7））受受審審核核方方職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系實實施施的的持持續(xù)續(xù)適適宜宜性性和和有有效效性性（（包包括括危危險險源源控控制制、、持持續(xù)續(xù)改改進進的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全績績效效））；；8））審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的的不不符符合合項項概概述述，，以以及及實實施施完完成成糾糾正正措措施施的的要要求求；；9））不不符符合合項項糾糾正正措措施施有有效效性性驗驗證證情情況況。。2審審核核組組結結論論（1））推推薦薦認認證證通通過過。。審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)若若干干一一般般不不符符合合項項，，需需對對所所有有不不符符合合項項采采取取糾糾正正措措施施，，驗驗證證有有效效。。（2））推推遲遲推推薦薦認認證證通通過過。。審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)若若干干一一般般不不符符合合項項和和個個別別嚴嚴重重不不符符合合，，在在規(guī)規(guī)定定期期限限內(nèi)內(nèi)采采取取有有效效糾糾正正措措施施，，個個別別要要素素和和部部門門需需要要現(xiàn)現(xiàn)場場跟跟蹤蹤審審核核。。（3））不不推推薦薦認認證證通通過過。。發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)多多個個嚴嚴重重不不符符合合項項，，造造成成體體系系運運行行失失效效，，并并在在短短期期內(nèi)內(nèi)不不能能采采取取有有效效糾糾正正措措施施。。3受審審核方的基基本情況名稱、地址址、主要產(chǎn)產(chǎn)品、活動動或服務的的內(nèi)容，組組織的規(guī)模模。如果受審核核方與委托托方不是同同一組織，，應寫明委委托方的名名稱。4其他他（1）審核核組成員、、審核準則則、審核日日期、審核核日程安排排、文件審審核概述、、審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)。（2）附文文件審核概概要表。（3）附審審核計劃。。（4）附不不符合報告告及其糾正正措施實施施證明材料料。需要時時，附不符符合項分布布表。（5）首、、末次會議議簽到表。。審核報告由審審核組長簽名名，并提交認認證機構作為為認證決定評評審的材料。。評審后的審核核報告正式發(fā)發(fā)布，認證機機構按計劃分分發(fā)。審核報告屬秘秘密文件，審審核員和收到到審核報告的的各方應為受受審核方保守守機密。情景題1XX洗衣機公司制制訂了一般機機械設備工傷傷事故低于8‰的目標。。審核員來到到?jīng)_壓車間，，詢問車間主主任：“一般般機械設備事事故指標是多多少？”車車間主任回答答說：“低于于4‰”。審審核員問：““有沒有具體體措施？”，，車間主任說說：“我們車車間沖壓員工工都是老師傅傅，工齡起碼碼都在十年以以上，大家都都知道每天應應怎么做，不不會出問題的的?！?接著審核核員來到機加加工車間看到到幾名焊接與與切割人員手手拿焊槍、戴戴上面罩正在在熟練操作，，問他們是否否有焊工資格格證書，焊接接班長說：你你不要太小看看我們了，我我們這些人都都有五年以上上的焊工經(jīng)歷歷，說著拿出出資格證書，，上面確有記記