三標(biāo)整合培訓(xùn)課件

三個標(biāo)準(zhǔn)的不同關(guān)注點ISO9000——以顧客為中心——涉及與質(zhì)量相關(guān)的活動ISO14000——以相關(guān)方為中心——涉及與環(huán)境影響的相關(guān)活動OHSAS18000——以員工為中心————涉及與職業(yè)健康和安全的相關(guān)活動三個標(biāo)準(zhǔn)的不同關(guān)注點ISO9000整合后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（1）一個體系下的組織結(jié)構(gòu)一個管理者代表一本管理手冊（或叫“”質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊”）一份職責(zé)文件一組內(nèi)部審核員整合后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（1）一個體系下的組織結(jié)構(gòu)整合后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（2）三標(biāo)通用程序整合：

——文件控制程序——記錄控制程序——管理評審程序——培訓(xùn)程序——供應(yīng)商選擇程序——設(shè)備管理程序——內(nèi)部審核程序——測量設(shè)備控制程序——糾正與預(yù)防措施程序——法律法規(guī)的合規(guī)性評價程序整合后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（2）三標(biāo)通用程序整合：

——文件控整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（3）兩標(biāo)通用程序整合（ISO14001/OHSAS18001）——法律法規(guī)的合規(guī)性評價程序——信息交流程序——消防應(yīng)急預(yù)案——泄漏應(yīng)急預(yù)案——噪音管理規(guī)程——粉塵管理規(guī)程——輻射管理規(guī)程整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（3）兩標(biāo)通用程序整合（ISO140整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（4）ISO9001的獨(dú)立程序——合同評審程序——設(shè)計與開發(fā)程序——采購過程——標(biāo)識及可追溯性程序——生產(chǎn)過程控制程序——產(chǎn)品防護(hù)、貯存、搬運(yùn)、包裝與交付程序——不合格品的控制——產(chǎn)品的監(jiān)視與測量程序——顧客滿意程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（4）ISO9001的獨(dú)立程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（5）ISO14001的獨(dú)立程序——環(huán)境因素識別與評價程序——目標(biāo)指標(biāo)與環(huán)境管理方案——緊急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序——環(huán)境因素監(jiān)測與測量程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（5）ISO14001的獨(dú)立程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（6）OHSAS18001的獨(dú)立程序——危險源識別與評價、風(fēng)險控制程序——目標(biāo)指標(biāo)與安全健康管理方案——應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序——危險源監(jiān)測與測量程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（6）OHSAS18001的獨(dú)立程序三層文件的整合與獨(dú)立整合原則：同一過程，同一人員，同一文件獨(dú)立規(guī)程：針對個別活動專門制定的規(guī)程例如：盤點規(guī)程新材料試用規(guī)程工程更改控制規(guī)程固體廢物的分類與處理規(guī)程化學(xué)品危險品管理規(guī)程酸氣過濾操作規(guī)程勞保用品管理規(guī)程員工醫(yī)療保健規(guī)程女工保護(hù)規(guī)程特殊工種管理規(guī)程特種設(shè)備控制三層文件的整合與獨(dú)立整合原則：同一過程，同一人員，同一文件通用性條款和一次性條款I(lǐng)SO9001ISO14001/OHSAS18001除了4.4.14.4.34.4.64.4.74.5.1以及內(nèi)部審核條款外都是通用性條款。通用性條款和一次性條款I(lǐng)SO9001第二章一體化管理體系內(nèi)部審核審核定義一體化審核檢查表一體化內(nèi)部審核技巧提高非文件化審核準(zhǔn)則審核的四個層次審核的心理分析審核的過程方法審核員水平評價案例分析第二章一體化管理體系內(nèi)部審核審核定義審核的基本概念術(shù)語和定義1、審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足商定的準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。2、審核范圍審核的廣度和界限注：范圍通常包括對地理位置、組織單元、活動和過程以及覆蓋的時間段的表述。3、審核證據(jù)可從多方面查證的與商定的準(zhǔn)則有關(guān)的記錄、事實陳述或其它信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或是定量的。4、準(zhǔn)則確定為依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核的基本概念術(shù)語和定義審核計劃編制1誰主持誰編制2以部門為單位編排審核計劃3以標(biāo)準(zhǔn)第七章條款的順序作為計劃的基本順序。4先例出補(bǔ)審部門的專業(yè)條款，然后是帶“1”編號的條款，可不列通用性條款。5安排組長最后審核最高管理層的條款。6審核時間的長短由審核員根據(jù)審核的情況決定，可連續(xù)或間斷。7一次性的條款可根據(jù)實際情況考慮是否列入審核計劃。8可將審核檢查表作為審核計劃的一部分。9未次會議時間可不預(yù)先規(guī)定，另行通知。審核計劃編制1誰主持誰編制一體化審核檢查表的設(shè)計1、以審核計劃確定的審核要素為依據(jù)，審核內(nèi)容覆蓋審核計劃的要求2、對照三個標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求（將標(biāo)準(zhǔn)原話變成問話）——標(biāo)準(zhǔn)檢查表3、將對應(yīng)要素的文件的原話變成問話————抽樣檢查表（應(yīng)用檢查表）4、結(jié)合以往的審核記錄和結(jié)合文件審核選擇典型的審核內(nèi)容5、抽樣應(yīng)有代表性6、文件控制、記錄控制、管理職責(zé)、資源管理、管理評審、內(nèi)部審核、測量設(shè)備控制這些通用性條款反映在檢查表同一提問中一體化審核檢查表的設(shè)計1、以審核計劃確定的審核要素為依據(jù)，審一體化審核檢查表的編制一體化審核檢查表的編制4.3.1審核要點抽查各部門有無本部門“環(huán)境因素調(diào)查評價表”和公司“重大環(huán)境因素登記表”以及“危險源調(diào)查評價表”和公司“重大危險源登記表”“環(huán)境因素調(diào)查評價表”、“危險源調(diào)查評價表”是否有調(diào)查人員簽名、部門經(jīng)理的審核；核對環(huán)境因素和危險源調(diào)查是否全面，有無漏；抽查環(huán)境因素的輸入、輸出、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)、和相關(guān)方環(huán)境因素的環(huán)境影響評價和直觀判斷是否正確（參考文件，例如《環(huán)境因素調(diào)查及影響評價程序》）；安全的風(fēng)險評價是否考慮了常規(guī)和非常規(guī)活動，奉風(fēng)險等級是否合理？抽查員工是否清楚本部門或本崗位的環(huán)境因素、危險源（包括重大環(huán)境因素和重大危險源）是什么？環(huán)境因素和危險源的更新時機(jī)和如何進(jìn)行。4.3.1審核要點抽查各部門有無本部門“環(huán)境因素調(diào)查評價表”4.3.2審核要點各部門本部門從何處獲得有關(guān)法規(guī)？抽查本部門有無“公司適用法律登記表”抽查部門經(jīng)理、主管、3名員工是否了解與本部門有關(guān)的環(huán)保法規(guī)有哪些？安全環(huán)保部：應(yīng)對照《法律法規(guī)識別和評審程序》查收集渠道、適用性分析、使用與執(zhí)行、執(zhí)行符合情況評審。4.3.2審核要點各部門4.3.3/4.3.4審核要點公司查“公司環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案”管理方案是否考慮了重大環(huán)境因素和重大危險源指標(biāo)是否可測量有無對目瞟、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行統(tǒng)計跟蹤，查有關(guān)統(tǒng)計記錄詢問與本部門有關(guān)的指標(biāo)有哪些？有無對部門目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行統(tǒng)計跟蹤，查有關(guān)統(tǒng)計記錄4.3.3/4.3.4審核要點公司4.4.1審核要點公司查本公司和部門的組織架構(gòu)圖查各部門的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理職責(zé)管理者代表任命及職責(zé)管理層為確保體系運(yùn)行所需資源配備和保證部門詢問部門經(jīng)理、主管和3名相關(guān)操作崗位是否清楚部門和崗位的環(huán)境、職責(zé)健康安全管理職責(zé)4.4.1審核要點公司4.4.2審核要點公司年度培訓(xùn)計劃，特別關(guān)注ISO14001、OHSAS18001培訓(xùn)項目抽查3-5個培訓(xùn)記錄抽查重要環(huán)境影響和重大危險源崗位及培訓(xùn)記錄部門部門培訓(xùn)計劃部門有關(guān)ISO14001、OHSAS18001培訓(xùn)記錄抽查3名員工對本部門/崗位環(huán)境因素、危險源、法規(guī)、運(yùn)行控制文件（如廢物分類、化學(xué)品安全注意事項、火災(zāi)泄漏應(yīng)急處理等）是否清楚。4.4.2審核要點公司4.4.2審核要點公司年度培訓(xùn)計劃，特別關(guān)注ISO14001、OHSAS18001培訓(xùn)項目抽查3-5個培訓(xùn)記錄抽查重要環(huán)境影響和重大危險源崗位及培訓(xùn)記錄部門部門培訓(xùn)計劃部門有關(guān)ISO14001、OHSAS18001培訓(xùn)記錄抽查3名員工對本部門/崗位環(huán)境因素、危險源、法規(guī)、運(yùn)行控制文件（如廢物分類、化學(xué)品安全注意事項、火災(zāi)泄漏應(yīng)急處理等）是否清楚。4.4.2審核要點公司4.4.3審核要點內(nèi)部交流/協(xié)商和溝通：本公司環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、重大環(huán)境因素、和危險源、運(yùn)行控制文件要求、應(yīng)急響應(yīng)等基本信息，每位員工都應(yīng)了解；內(nèi)部文件培訓(xùn)；內(nèi)部溝通渠道：內(nèi)部刊物、宣傳板布、環(huán)境宣傳手冊等；外部信息交流/協(xié)商和溝通：（與環(huán)境、安全等政府部門、供應(yīng)商、廢物/危險物回收商、承包商、客戶、社區(qū)、總公司等）4.4.3審核要點內(nèi)部交流/協(xié)商和溝通：體系文件構(gòu)成1手冊2程序文件3作業(yè)指導(dǎo)書4記錄表格體系文件構(gòu)成1手冊4.4.5審核要點公司ISO14001、OHSAS18001文件清單從清單抽查手冊、3份程序、3份WI的發(fā)放記錄查文件更改如何操作和記錄部門部門文件清單與本部門有關(guān)的文件是否都是有效版本4.4.5審核要點公司4.4.6審核要點對照本公司的重大環(huán)境因素、重大危險源所建立運(yùn)行控制文件進(jìn)行檢查如：1《污水控制程序》2《廢氣控制程序》、《粉塵控制程序》3《噪聲控制程序》4《廢棄物控制程序》5《危險化學(xué)品控制程序》7《相關(guān)方管理程序》8《能源資源管理程序》9《高空作業(yè)管理程序》10《安全防護(hù)用品管理規(guī)定》11《職工健康保障規(guī)定》4.4.6審核要點對照本公司的重大環(huán)境因素、重大危險源所建立4.4.6運(yùn)行控制要點《危險化學(xué)品控制程序》管理職責(zé)、新危險化學(xué)品審批（首次采購）日常采購、運(yùn)輸、貯存、使用安全注意事項、建立清單、MSDS、泄漏處理、現(xiàn)場應(yīng)急措施和用品、廢棄處理全過程管理《廢水控制程序》1、管理職責(zé)2、產(chǎn)生源、收集、處理工藝流程、日常操作規(guī)程、監(jiān)測、廢水處理設(shè)備維修點檢、保養(yǎng)、泄漏應(yīng)急管理、異常排放處理、污泥處理4.4.6運(yùn)行控制要點《危險化學(xué)品控制程序》4.4.6運(yùn)行控制要點《廢氣控制程序》1、管理職責(zé)2、廢氣、粉塵產(chǎn)生源、收集、處理設(shè)備日常操作規(guī)程、廢氣處理設(shè)備維修點檢、保養(yǎng)、活性碳更換、異常排放處理、監(jiān)測管理等《噪聲控制程序》管理職責(zé)、主要噪聲源分布：設(shè)備采購對噪聲的考慮；噪聲異常的控制；主要噪聲設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、降低噪聲措施、員工保護(hù)措施；噪聲監(jiān)測（廠界、內(nèi)部）4.4.6運(yùn)行控制要點《廢氣控制程序》4.4.6運(yùn)行控制要點采購：采購的環(huán)保、健康安全要求（對外協(xié)廠相關(guān)方施加影響，提出環(huán)保健康安全要求；危險物品供應(yīng)商資格、MSDS））營業(yè)：接單對環(huán)保健康安全要求考慮。食堂：煤氣安全管理、油煙、設(shè)備維護(hù)、生活垃圾處理、污水（隔渣、隔油）、衛(wèi)生辦公：（用紙節(jié)約管理（雙面書定、復(fù)印、有再生紙回收箱；墨盒、硒鼓等交電腦耗材供應(yīng)商回收；節(jié)水節(jié)電）4.4.6運(yùn)行控制要點采購：采購的環(huán)保、健康安全要求（對外協(xié)4.4.6運(yùn)行控制要點設(shè)備管理：1、供水、供電、發(fā)電、日常維護(hù)、抄表、管理2、維修用油漆、油類貯存、使用、廢油等回收規(guī)定；3、空壓機(jī)維護(hù)保養(yǎng)、廢油、廢過濾蕊、儲氣罐年檢4、維修廢物分類回收5、點檢、保養(yǎng)、年檢、泄漏和爆炸應(yīng)急處理6、消防設(shè)施點檢管理相關(guān)方管理供應(yīng)商、外來人員、工程承建商、運(yùn)輸商、危險廢物處理商、承包商等相關(guān)方環(huán)境管理要求4.4.6運(yùn)行控制要點設(shè)備管理：4.4.7審核要點本公司識別的緊急狀態(tài)（火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品大規(guī)模泄漏）消防設(shè)備/應(yīng)急設(shè)施的點檢保養(yǎng)記錄五個應(yīng)急預(yù)案（火災(zāi)、鍋爐、化學(xué)品泄漏、工傷、恢復(fù)生產(chǎn)）火災(zāi)演習(xí)和化學(xué)品泄漏演習(xí)計劃和總結(jié)報告4.4.7審核要點本公司識別的緊急狀態(tài)（火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品大4.5.1審核要點查廢水、廢氣、粉塵、煙塵、噪聲、職業(yè)病、特別工種監(jiān)視等監(jiān)測報告與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對照是否達(dá)標(biāo)監(jiān)測儀器的校準(zhǔn)記錄查目標(biāo)指標(biāo)的統(tǒng)計跟蹤記錄查法規(guī)執(zhí)行符合性報告查日常環(huán)境健康安全行為的檢查記錄（如各部門安全行為點檢查記錄是否包括重大環(huán)境因素運(yùn)行情況的檢查）4.5.1審核要點查廢水、廢氣、粉塵、煙塵、噪聲、職業(yè)病、特4.5.2審核要點查是否有定期進(jìn)行合規(guī)性評價評價結(jié)果是否進(jìn)行了內(nèi)部或外部溝通評價發(fā)現(xiàn)的問題是否及時采取了措施評價是否保留了相關(guān)的記錄和報告4.5.2審核要點查是否有定期進(jìn)行合規(guī)性評價4.5.3審核要點出現(xiàn)環(huán)境健康安全運(yùn)行、環(huán)境健康安全監(jiān)測、環(huán)境健康安全體系內(nèi)審等出現(xiàn)的不符合有無進(jìn)行原因分析-采取對策措施-措施跟蹤4.5.3審核要點出現(xiàn)環(huán)境健康安全運(yùn)行、環(huán)境健康安全監(jiān)測、環(huán)4.5.4審核要點抽查各部門記錄清單是否包括IS14001、OHSAS18001相關(guān)記錄？各部門對記錄是否規(guī)定了保存期限檢查各部門記錄填寫是否清楚、保管等情況4.5.4審核要點抽查各部門記錄清單是否包括IS14001、4.5.5審核要點是否建立《內(nèi)部審核程序》查內(nèi)審人員培訓(xùn)記錄與證書查內(nèi)審計劃抽查內(nèi)審檢查表填寫情況抽查不符合報告及跟蹤情況檢查內(nèi)審總結(jié)報告4.5.5審核要點是否建立《內(nèi)部審核程序》4.6要點檢查管理評審會議計劃（通知）檢查管理評審報告是否包括如下內(nèi)容：環(huán)境職業(yè)健康安全方針實施情況、目標(biāo)達(dá)成情況、審核結(jié)果、重大環(huán)境因素和重大危險源及運(yùn)行績效、法規(guī)符合情況、糾正措施、重要環(huán)境和安全事故等檢查對管理評審結(jié)果跟蹤4.6要點檢查管理評審會議計劃（通知）抽樣原則1、抽樣層次越靠低層抽樣數(shù)量越多2、對項目，至少抽一個3、對子項目，至少抽2個，若子項目只有2個就要全檢4、文件、實物和人員總體數(shù)量大于10的至少抽3個，若只有3個就要全檢5、定量抽樣比定性抽樣要多6、內(nèi)容重要的要多抽7、風(fēng)險大的要多抽抽樣原則1、抽樣層次越靠低層抽樣數(shù)量越多詢問的七種方式1、直接詢問（為什么......）2、假設(shè)詢問（如果......就會怎樣？）3、引導(dǎo)詢問（好象是....，是這樣嗎？）4、誘導(dǎo)詢問（應(yīng)該是.....，對不對？）5、開啟式詢問（請描述......）6、封閉式詢問（是或否？）7、轉(zhuǎn)換詢問（其它......）注意：涉及誘導(dǎo)性詢問（又稱“暗示詢問”）時須慎重詢問的七種方式1、直接詢問（為什么......）NC成立的條件1、證據(jù)充分2、有判斷的依據(jù)3、非故意造成4、表述清楚5、被審核方認(rèn)可NC成立的條件1、證據(jù)充分不符合項的判斷原則1、就近不就遠(yuǎn)2、不拘泥于對應(yīng)某個條款3、可以同時判違反多個條款4、從嚴(yán)原則5、應(yīng)具有建設(shè)性6、合理不合法或合法不合理的，可考慮不給NC不符合項的判斷原則1、就近不就遠(yuǎn)內(nèi)部審核的特點1、可以超出標(biāo)準(zhǔn)要求2、慣例、邏輯可以作為審核準(zhǔn)則（非文件化審核準(zhǔn)則）3、從嚴(yán)原則4、不合并同類的不合格項5、不提倡觀察項內(nèi)部審核的特點1、可以超出標(biāo)準(zhǔn)要求審核評價的兩種方法1定性判斷__反證法綜合審核發(fā)現(xiàn)作出結(jié)論，以的問題多少證實體系執(zhí)行的好壞。A：合格；B：一般不合格；C：嚴(yán)重不合格。2定量判斷——評分法檢查表每個要素的結(jié)果0-10分，每個要素的得分至少是7分才算合格。每部分的得分就是各要素得分總和除以參與打分的要素總數(shù)就是最后得分。審核評價的兩種方法1定性判斷__反證法使用計分法的評價過程1使用計分法的評價過程1使用計分法的評價過程2實施工作已接近完成（80~95%已完成），并有了實施效果的書面證據(jù)。文件中所有的要求已付儲實施，并且實施效果的證據(jù)可被證實。供方已滿足了最低要求。可以提供在與顧客滿意相關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行分析的結(jié)果和現(xiàn)行的持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)。實施的效果已達(dá)到世界水平，并已超過IATF16949要求，所有領(lǐng)域都在進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。已達(dá)到最佳水平，有重大創(chuàng)新的證據(jù)，產(chǎn)生的結(jié)果超過顧客要求。該供方成為工業(yè)界趕超的目標(biāo)（benchmark）使用計分法的評價過程2實施工作已接近完成（80~95%已完成審核的四個層次審核的四個層次：業(yè)績審核有效性審核符合性審核完整性審核審核的四個層次審核的四個層次：審核的心理分析1、發(fā)現(xiàn)不了問題怕別人說自已沒有水平；2、怕對方有高手；3、希望被審核方的職位比自己低；4、希望審核自己熟悉的活動；5、希望審核自己熟悉的活動；6、喜歡被審核方存在很多問題；7、喜歡聽贊揚(yáng)的話；8、更相信自己的直覺；9、心理沒底就裝著沒看見；10、愛面子，寧愿堅持錯誤。審核的心理分析1、發(fā)現(xiàn)不了問題怕別人說自已沒有水平；審核不明言的規(guī)則1、當(dāng)被審核方給審核員臺階下時往往可以原諒問題。2、當(dāng)被審核方謙虛時往往不是問題都變成問題。3、當(dāng)被審核方態(tài)度強(qiáng)硬時往往就會少些問題。4、當(dāng)規(guī)定發(fā)現(xiàn)問題要獎勵審核員時往往就會多些問題。5、當(dāng)規(guī)定發(fā)現(xiàn)問題要扣罰被審核方時審核員往往會手軟。6、當(dāng)被審核方有高手時審核員往往會相信對方不會太差，審核容易會松。7、當(dāng)被審核方現(xiàn)場很整潔時審核員會相信對方不會太差，審核容易會松。8、當(dāng)被審核方想隱瞞事實時幾乎都是成功的。9、當(dāng)審核員認(rèn)為對方有問題而不能及時取得證據(jù)時幾乎都是真的有問題。10、幾乎所有被審核方的上層領(lǐng)導(dǎo)都相信上一條。審核不明言的規(guī)則1、當(dāng)被審核方給審核員臺階下時往往可以原諒問現(xiàn)場審核“十忌”1、忌充專家2、忌上下打量對方3、忌用手指指著對方4、忌挖苦對方、出語傷人5、忌傲慢、冷臉6、忌連續(xù)詢問7、忌搬出領(lǐng)導(dǎo)8、忌嚇9、忌死頂10、忌錄音現(xiàn)場審核“十忌”1、忌充專家審核員的一些不適當(dāng)語言我要好好審審你！我要揭你的問題很容易！你要老實回答我的問題！據(jù)反映你部門的問題很多，大家對你的意見很大！我只好讓你老板知道了！太亂了，還搞什么管理！無法想象，不知怎樣說你才好！你講的是不是真的，不要騙我！有無搞錯！真蠢！你連這個都不知道？！審核員的一些不適當(dāng)語言我要好好審審你！審核員審核水平的認(rèn)定1、將審核員分等級2、建立審核員資料檔案3、經(jīng)過三次審核后就應(yīng)進(jìn)行審核水平的評價4、評價的內(nèi)容5、審核員的陳述6、審核記錄7、溝通能力8、審核能力9、獎勵突出的審核員審核員審核水平的認(rèn)定1、將審核員分等級演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！三個標(biāo)準(zhǔn)的不同關(guān)注點ISO9000——以顧客為中心——涉及與質(zhì)量相關(guān)的活動ISO14000——以相關(guān)方為中心——涉及與環(huán)境影響的相關(guān)活動OHSAS18000——以員工為中心————涉及與職業(yè)健康和安全的相關(guān)活動三個標(biāo)準(zhǔn)的不同關(guān)注點ISO9000整合后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（1）一個體系下的組織結(jié)構(gòu)一個管理者代表一本管理手冊（或叫“”質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊”）一份職責(zé)文件一組內(nèi)部審核員整合后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（1）一個體系下的組織結(jié)構(gòu)整合后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（2）三標(biāo)通用程序整合：

——文件控制程序——記錄控制程序——管理評審程序——培訓(xùn)程序——供應(yīng)商選擇程序——設(shè)備管理程序——內(nèi)部審核程序——測量設(shè)備控制程序——糾正與預(yù)防措施程序——法律法規(guī)的合規(guī)性評價程序整合后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（2）三標(biāo)通用程序整合：

——文件控整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（3）兩標(biāo)通用程序整合（ISO14001/OHSAS18001）——法律法規(guī)的合規(guī)性評價程序——信息交流程序——消防應(yīng)急預(yù)案——泄漏應(yīng)急預(yù)案——噪音管理規(guī)程——粉塵管理規(guī)程——輻射管理規(guī)程整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（3）兩標(biāo)通用程序整合（ISO140整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（4）ISO9001的獨(dú)立程序——合同評審程序——設(shè)計與開發(fā)程序——采購過程——標(biāo)識及可追溯性程序——生產(chǎn)過程控制程序——產(chǎn)品防護(hù)、貯存、搬運(yùn)、包裝與交付程序——不合格品的控制——產(chǎn)品的監(jiān)視與測量程序——顧客滿意程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（4）ISO9001的獨(dú)立程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（5）ISO14001的獨(dú)立程序——環(huán)境因素識別與評價程序——目標(biāo)指標(biāo)與環(huán)境管理方案——緊急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序——環(huán)境因素監(jiān)測與測量程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（5）ISO14001的獨(dú)立程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（6）OHSAS18001的獨(dú)立程序——危險源識別與評價、風(fēng)險控制程序——目標(biāo)指標(biāo)與安全健康管理方案——應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序——危險源監(jiān)測與測量程序整理后體系模式和文件結(jié)構(gòu)（6）OHSAS18001的獨(dú)立程序三層文件的整合與獨(dú)立整合原則：同一過程，同一人員，同一文件獨(dú)立規(guī)程：針對個別活動專門制定的規(guī)程例如：盤點規(guī)程新材料試用規(guī)程工程更改控制規(guī)程固體廢物的分類與處理規(guī)程化學(xué)品危險品管理規(guī)程酸氣過濾操作規(guī)程勞保用品管理規(guī)程員工醫(yī)療保健規(guī)程女工保護(hù)規(guī)程特殊工種管理規(guī)程特種設(shè)備控制三層文件的整合與獨(dú)立整合原則：同一過程，同一人員，同一文件通用性條款和一次性條款I(lǐng)SO9001ISO14001/OHSAS18001除了4.4.14.4.34.4.64.4.74.5.1以及內(nèi)部審核條款外都是通用性條款。通用性條款和一次性條款I(lǐng)SO9001第二章一體化管理體系內(nèi)部審核審核定義一體化審核檢查表一體化內(nèi)部審核技巧提高非文件化審核準(zhǔn)則審核的四個層次審核的心理分析審核的過程方法審核員水平評價案例分析第二章一體化管理體系內(nèi)部審核審核定義審核的基本概念術(shù)語和定義1、審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足商定的準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。2、審核范圍審核的廣度和界限注：范圍通常包括對地理位置、組織單元、活動和過程以及覆蓋的時間段的表述。3、審核證據(jù)可從多方面查證的與商定的準(zhǔn)則有關(guān)的記錄、事實陳述或其它信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或是定量的。4、準(zhǔn)則確定為依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核的基本概念術(shù)語和定義審核計劃編制1誰主持誰編制2以部門為單位編排審核計劃3以標(biāo)準(zhǔn)第七章條款的順序作為計劃的基本順序。4先例出補(bǔ)審部門的專業(yè)條款，然后是帶“1”編號的條款，可不列通用性條款。5安排組長最后審核最高管理層的條款。6審核時間的長短由審核員根據(jù)審核的情況決定，可連續(xù)或間斷。7一次性的條款可根據(jù)實際情況考慮是否列入審核計劃。8可將審核檢查表作為審核計劃的一部分。9未次會議時間可不預(yù)先規(guī)定，另行通知。審核計劃編制1誰主持誰編制一體化審核檢查表的設(shè)計1、以審核計劃確定的審核要素為依據(jù)，審核內(nèi)容覆蓋審核計劃的要求2、對照三個標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求（將標(biāo)準(zhǔn)原話變成問話）——標(biāo)準(zhǔn)檢查表3、將對應(yīng)要素的文件的原話變成問話————抽樣檢查表（應(yīng)用檢查表）4、結(jié)合以往的審核記錄和結(jié)合文件審核選擇典型的審核內(nèi)容5、抽樣應(yīng)有代表性6、文件控制、記錄控制、管理職責(zé)、資源管理、管理評審、內(nèi)部審核、測量設(shè)備控制這些通用性條款反映在檢查表同一提問中一體化審核檢查表的設(shè)計1、以審核計劃確定的審核要素為依據(jù)，審一體化審核檢查表的編制一體化審核檢查表的編制4.3.1審核要點抽查各部門有無本部門“環(huán)境因素調(diào)查評價表”和公司“重大環(huán)境因素登記表”以及“危險源調(diào)查評價表”和公司“重大危險源登記表”“環(huán)境因素調(diào)查評價表”、“危險源調(diào)查評價表”是否有調(diào)查人員簽名、部門經(jīng)理的審核；核對環(huán)境因素和危險源調(diào)查是否全面，有無漏；抽查環(huán)境因素的輸入、輸出、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)、和相關(guān)方環(huán)境因素的環(huán)境影響評價和直觀判斷是否正確（參考文件，例如《環(huán)境因素調(diào)查及影響評價程序》）；安全的風(fēng)險評價是否考慮了常規(guī)和非常規(guī)活動，奉風(fēng)險等級是否合理？抽查員工是否清楚本部門或本崗位的環(huán)境因素、危險源（包括重大環(huán)境因素和重大危險源）是什么？環(huán)境因素和危險源的更新時機(jī)和如何進(jìn)行。4.3.1審核要點抽查各部門有無本部門“環(huán)境因素調(diào)查評價表”4.3.2審核要點各部門本部門從何處獲得有關(guān)法規(guī)？抽查本部門有無“公司適用法律登記表”抽查部門經(jīng)理、主管、3名員工是否了解與本部門有關(guān)的環(huán)保法規(guī)有哪些？安全環(huán)保部：應(yīng)對照《法律法規(guī)識別和評審程序》查收集渠道、適用性分析、使用與執(zhí)行、執(zhí)行符合情況評審。4.3.2審核要點各部門4.3.3/4.3.4審核要點公司查“公司環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案”管理方案是否考慮了重大環(huán)境因素和重大危險源指標(biāo)是否可測量有無對目瞟、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行統(tǒng)計跟蹤，查有關(guān)統(tǒng)計記錄詢問與本部門有關(guān)的指標(biāo)有哪些？有無對部門目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行統(tǒng)計跟蹤，查有關(guān)統(tǒng)計記錄4.3.3/4.3.4審核要點公司4.4.1審核要點公司查本公司和部門的組織架構(gòu)圖查各部門的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理職責(zé)管理者代表任命及職責(zé)管理層為確保體系運(yùn)行所需資源配備和保證部門詢問部門經(jīng)理、主管和3名相關(guān)操作崗位是否清楚部門和崗位的環(huán)境、職責(zé)健康安全管理職責(zé)4.4.1審核要點公司4.4.2審核要點公司年度培訓(xùn)計劃，特別關(guān)注ISO14001、OHSAS18001培訓(xùn)項目抽查3-5個培訓(xùn)記錄抽查重要環(huán)境影響和重大危險源崗位及培訓(xùn)記錄部門部門培訓(xùn)計劃部門有關(guān)ISO14001、OHSAS18001培訓(xùn)記錄抽查3名員工對本部門/崗位環(huán)境因素、危險源、法規(guī)、運(yùn)行控制文件（如廢物分類、化學(xué)品安全注意事項、火災(zāi)泄漏應(yīng)急處理等）是否清楚。4.4.2審核要點公司4.4.2審核要點公司年度培訓(xùn)計劃，特別關(guān)注ISO14001、OHSAS18001培訓(xùn)項目抽查3-5個培訓(xùn)記錄抽查重要環(huán)境影響和重大危險源崗位及培訓(xùn)記錄部門部門培訓(xùn)計劃部門有關(guān)ISO14001、OHSAS18001培訓(xùn)記錄抽查3名員工對本部門/崗位環(huán)境因素、危險源、法規(guī)、運(yùn)行控制文件（如廢物分類、化學(xué)品安全注意事項、火災(zāi)泄漏應(yīng)急處理等）是否清楚。4.4.2審核要點公司4.4.3審核要點內(nèi)部交流/協(xié)商和溝通：本公司環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、重大環(huán)境因素、和危險源、運(yùn)行控制文件要求、應(yīng)急響應(yīng)等基本信息，每位員工都應(yīng)了解；內(nèi)部文件培訓(xùn)；內(nèi)部溝通渠道：內(nèi)部刊物、宣傳板布、環(huán)境宣傳手冊等；外部信息交流/協(xié)商和溝通：（與環(huán)境、安全等政府部門、供應(yīng)商、廢物/危險物回收商、承包商、客戶、社區(qū)、總公司等）4.4.3審核要點內(nèi)部交流/協(xié)商和溝通：體系文件構(gòu)成1手冊2程序文件3作業(yè)指導(dǎo)書4記錄表格體系文件構(gòu)成1手冊4.4.5審核要點公司ISO14001、OHSAS18001文件清單從清單抽查手冊、3份程序、3份WI的發(fā)放記錄查文件更改如何操作和記錄部門部門文件清單與本部門有關(guān)的文件是否都是有效版本4.4.5審核要點公司4.4.6審核要點對照本公司的重大環(huán)境因素、重大危險源所建立運(yùn)行控制文件進(jìn)行檢查如：1《污水控制程序》2《廢氣控制程序》、《粉塵控制程序》3《噪聲控制程序》4《廢棄物控制程序》5《危險化學(xué)品控制程序》7《相關(guān)方管理程序》8《能源資源管理程序》9《高空作業(yè)管理程序》10《安全防護(hù)用品管理規(guī)定》11《職工健康保障規(guī)定》4.4.6審核要點對照本公司的重大環(huán)境因素、重大危險源所建立4.4.6運(yùn)行控制要點《危險化學(xué)品控制程序》管理職責(zé)、新危險化學(xué)品審批（首次采購）日常采購、運(yùn)輸、貯存、使用安全注意事項、建立清單、MSDS、泄漏處理、現(xiàn)場應(yīng)急措施和用品、廢棄處理全過程管理《廢水控制程序》1、管理職責(zé)2、產(chǎn)生源、收集、處理工藝流程、日常操作規(guī)程、監(jiān)測、廢水處理設(shè)備維修點檢、保養(yǎng)、泄漏應(yīng)急管理、異常排放處理、污泥處理4.4.6運(yùn)行控制要點《危險化學(xué)品控制程序》4.4.6運(yùn)行控制要點《廢氣控制程序》1、管理職責(zé)2、廢氣、粉塵產(chǎn)生源、收集、處理設(shè)備日常操作規(guī)程、廢氣處理設(shè)備維修點檢、保養(yǎng)、活性碳更換、異常排放處理、監(jiān)測管理等《噪聲控制程序》管理職責(zé)、主要噪聲源分布：設(shè)備采購對噪聲的考慮；噪聲異常的控制；主要噪聲設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、降低噪聲措施、員工保護(hù)措施；噪聲監(jiān)測（廠界、內(nèi)部）4.4.6運(yùn)行控制要點《廢氣控制程序》4.4.6運(yùn)行控制要點采購：采購的環(huán)保、健康安全要求（對外協(xié)廠相關(guān)方施加影響，提出環(huán)保健康安全要求；危險物品供應(yīng)商資格、MSDS））營業(yè)：接單對環(huán)保健康安全要求考慮。食堂：煤氣安全管理、油煙、設(shè)備維護(hù)、生活垃圾處理、污水（隔渣、隔油）、衛(wèi)生辦公：（用紙節(jié)約管理（雙面書定、復(fù)印、有再生紙回收箱；墨盒、硒鼓等交電腦耗材供應(yīng)商回收；節(jié)水節(jié)電）4.4.6運(yùn)行控制要點采購：采購的環(huán)保、健康安全要求（對外協(xié)4.4.6運(yùn)行控制要點設(shè)備管理：1、供水、供電、發(fā)電、日常維護(hù)、抄表、管理2、維修用油漆、油類貯存、使用、廢油等回收規(guī)定；3、空壓機(jī)維護(hù)保養(yǎng)、廢油、廢過濾蕊、儲氣罐年檢4、維修廢物分類回收5、點檢、保養(yǎng)、年檢、泄漏和爆炸應(yīng)急處理6、消防設(shè)施點檢管理相關(guān)方管理供應(yīng)商、外來人員、工程承建商、運(yùn)輸商、危險廢物處理商、承包商等相關(guān)方環(huán)境管理要求4.4.6運(yùn)行控制要點設(shè)備管理：4.4.7審核要點本公司識別的緊急狀態(tài)（火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品大規(guī)模泄漏）消防設(shè)備/應(yīng)急設(shè)施的點檢保養(yǎng)記錄五個應(yīng)急預(yù)案（火災(zāi)、鍋爐、化學(xué)品泄漏、工傷、恢復(fù)生產(chǎn)）火災(zāi)演習(xí)和化學(xué)品泄漏演習(xí)計劃和總結(jié)報告4.4.7審核要點本公司識別的緊急狀態(tài)（火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品大4.5.1審核要點查廢水、廢氣、粉塵、煙塵、噪聲、職業(yè)病、特別工種監(jiān)視等監(jiān)測報告與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對照是否達(dá)標(biāo)監(jiān)測儀器的校準(zhǔn)記錄查目標(biāo)指標(biāo)的統(tǒng)計跟蹤記錄查法規(guī)執(zhí)行符合性報告查日常環(huán)境健康安全行為的檢查記錄（如各部門安全行為點檢查記錄是否包括重大環(huán)境因素運(yùn)行情況的檢查）4.5.1審核要點查廢水、廢氣、粉塵、煙塵、噪聲、職業(yè)病、特4.5.2審核要點查是否有定期進(jìn)行合規(guī)性評價評價結(jié)果是否進(jìn)行了內(nèi)部或外部溝通評價發(fā)現(xiàn)的問題是否及時采取了措施評價是否保留了相關(guān)的記錄和報告4.5.2審核要點查是否有定期進(jìn)行合規(guī)性評價4.5.3審核要點出現(xiàn)環(huán)境健康安全運(yùn)行、環(huán)境健康安全監(jiān)測、環(huán)境健康安全體系內(nèi)審等出現(xiàn)的不符合有無進(jìn)行原因分析-采取對策措施-措施跟蹤4.5.3審核要點出現(xiàn)環(huán)境健康安全運(yùn)行、環(huán)境健康安全監(jiān)測、環(huán)4.5.4審核要點抽查各部門記錄清單是否包括IS14001、OHSAS18001相關(guān)記錄？各部門對記錄是否規(guī)定了保存期限檢查各部門記錄填寫是否清楚、保管等情況4.5.4審核要點抽查各部門記錄清單是否包括IS14001、4.5.5審核要點是否建立《內(nèi)部審核程序》查內(nèi)審人員培訓(xùn)記錄與證書查內(nèi)審計劃抽查內(nèi)審檢查表填寫情況抽查不符合報告及跟蹤情況檢查內(nèi)審總結(jié)報告4.5.5審核要點是否建立《內(nèi)部審核程序》4.6要點檢查管理評審會議計劃（通知）檢查管理評審報告是否包括如下內(nèi)容：環(huán)境職業(yè)健康安全方針實施情況、目標(biāo)達(dá)成情況、審核結(jié)果、重大環(huán)境因素和重大危險源及運(yùn)行績效、法規(guī)符合情況、糾正措施、重要環(huán)境和安全事故等檢查對管理評審結(jié)果跟蹤4.6要點檢查管理評審會議計劃（通知）抽樣原則1、抽樣層次越靠低層抽樣數(shù)量越多2、對項目，至少抽一個3、對子項目，至少抽2個，若子項目只有2個就要全檢4、文件、實物和人員總體數(shù)量大于10的至少抽3個，若只有3個就要全檢5、定量抽樣比定性抽樣要多6、內(nèi)容重要的要多抽7、風(fēng)險大的要多抽抽樣原則1、抽樣層次越靠低層抽樣數(shù)量越多詢問的七種方式1、直接詢問（為什么......）2、假設(shè)詢問（如果......就會怎樣？）3、引導(dǎo)詢問（好象是....，是這樣嗎？）4、誘導(dǎo)詢問（應(yīng)該是.....，對不對？）5、開啟式詢問（請描述......）6、封閉式詢問（是或否？）7、轉(zhuǎn)換詢問（其它......）注意：涉及誘導(dǎo)性詢問（又稱“暗示詢問”）時須慎重詢問的七種方式1、直接詢問（為什么......）NC成立的條件1、證據(jù)充分2、有判斷的依據(jù)3、非故意造成4、表述清楚5、被審核方認(rèn)可NC成立的條件1、證據(jù)充分不符合項的判斷原則1、就近不就遠(yuǎn)2、不拘泥于對應(yīng)某個條款3、可以同時判違反多個條款4、從嚴(yán)原則5、應(yīng)具有建設(shè)性6、合理不合法或合法不合理的，可考慮不給NC不符合項的判斷原則1、就近不就遠(yuǎn)內(nèi)部審核的特點1、可以超出標(biāo)準(zhǔn)要求2、慣例、邏輯