高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的途徑及模式

1、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的途徑及模式作者：暫無來源：現(xiàn)代企業(yè)文化2019年第8期文/陸守東李款高校作為科技創(chuàng)新的源頭和主要陣地，一直走在科技發(fā)展的最前沿。截至2018年7月中旬， 國內(nèi)高校作為申請人的申請量達(dá)227萬件，有效（即處于授權(quán)有效狀態(tài)）案件量為70.3萬件， 占總申請量的31%。但是根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的2016年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告，我國 高校有效專利實施率為12.1%，遠(yuǎn)低于企業(yè)60%以上的實施率；高校有效專利產(chǎn)業(yè)化率僅3.3%， 更是遠(yuǎn)低于全國46.0%的平均水平；從專利許可和轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)來看，我國高校專利許可率僅為 3.3%，低于全國8.1%的平均水平；我國高校專利轉(zhuǎn)讓率僅為1.9

2、%，同樣低于全國5.4%的平均 水平。不難看出，我國高校有效專利權(quán)的保有量巨大，但目前現(xiàn)存大量的專利尚未轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，高 校優(yōu)秀科研成果的有效轉(zhuǎn)化將勢必提升行業(yè)的創(chuàng)新，促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文介紹了目前我國 高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要途徑以及主要轉(zhuǎn)化模式。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的途徑目前，已有的高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要途徑是采用對專利進(jìn)行拍賣、在企業(yè)對專利感 興趣后通過第三方評估達(dá)成一致、通過政府部門的平臺進(jìn)行交易，采用自我孵化的模式以實現(xiàn) 專利的市場化。專利拍賣。專利拍賣作為非傳統(tǒng)的技術(shù)交易模式，專利拍賣是知識經(jīng)濟(jì)背景下的市場實踐， 起步晚但發(fā)展迅速、前景廣闊。專利拍賣這一行為使得專利作為商品公布

3、于買賣雙方面前，而 中介機(jī)構(gòu)作為高校和企業(yè)之間的橋梁促成專利轉(zhuǎn)化。它為買賣雙方提供了一個開放的平臺，賣 方公開專利信息和估價，競買人之間公開競價，第三方提供包括專利有效性和權(quán)利歸屬等盡職 調(diào)查的信息，有助于建立一個公開透明的交易市場；拍賣簡化了專利交易的過程，拍賣公司通 過各種宣傳渠道對擬拍賣的專利進(jìn)行推介，吸引感興趣的買家，并通過舉辦研討會、交流會等 溝通方式使買家更詳細(xì)了解即將拍賣的專利，降低了賣家的市場推廣費用。同時將專利權(quán)競買 合同等法律文件進(jìn)行提前公示，準(zhǔn)買家只需在現(xiàn)場競價中勝出即可簽署合同，辦理付款和權(quán)利 轉(zhuǎn)移手續(xù)，基本不存在傳統(tǒng)的談判過程；公開競價具有價格發(fā)現(xiàn)功能，經(jīng)過競價能夠發(fā)

4、掘并實 現(xiàn)專利的潛在價值，對于賣家正確評估并確定專利的價格是非常有利的；由于參與競拍的買家 在登記時都交納了保證金，并簽署了一系列的文件來證明其有完成交易的財務(wù)實力，所以可以 有效降低交易失敗的風(fēng)險；通過遠(yuǎn)程競標(biāo)、代理競標(biāo)、電話競標(biāo)等匿名機(jī)制來保護(hù)競買人身份 的機(jī)密性，可以打消潛在買家的顧慮，因為專利購買行為本身會暴露其專利組合中缺乏競爭力 的短板和缺陷，足以構(gòu)成一個有價值的競爭情報。與地方政府合作?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可以作為拉動地方經(jīng)濟(jì)增長的新功能，受到各地政 府的高度重視和密切關(guān)注。全國大部分的省市以及自治區(qū)均有出臺關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化 的相關(guān)規(guī)定和方案。為了促進(jìn)本土的技術(shù)發(fā)展和時長需

5、求，通常地方政府會按照自己的需求方 向，聯(lián)系有相關(guān)研究基礎(chǔ)的高校與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或是由當(dāng)?shù)馗咝Ｅc外地企業(yè)進(jìn)行合作，從而實現(xiàn)高 校的專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移，推動企業(yè)的成長和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。通常這種合作發(fā)展包括三個階段：第一 階段，高校在地方政府的支持和引導(dǎo)下，與地方企業(yè)進(jìn)行“點對點”合作；第二階段，由地方 政府引進(jìn)高校的有關(guān)院所，進(jìn)行相對松散的合作關(guān)系；第三階段，開始政產(chǎn)學(xué)相結(jié)合的階段， 使得地方根據(jù)其地方優(yōu)勢，有針對性的進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。評估轉(zhuǎn)讓。專利技術(shù)估值不明確是目前世界上所有國家在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中面臨的共同問題。而當(dāng)一項技術(shù)發(fā)明被研發(fā)出來后，只是一種存在于紙面上或者模型中的技術(shù)，不能作為資產(chǎn)

6、， 無法直接體現(xiàn)其價值，只有當(dāng)這種技術(shù)形成產(chǎn)品應(yīng)用于實際生活中，成為一種商品行為，才能 產(chǎn)生價值。但是在面對尚未商品化的專利技術(shù)進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓時，該如何定價估值成了很難解決 的問題。對于專利技術(shù)的發(fā)明人和申請人而言，花費大量腦力和勞動力的技術(shù)必然價值不菲， 同時也認(rèn)為技術(shù)在未來會擁有廣闊的市場前景，但是對于投資人或企業(yè)而言，如何降低成本， 并將該項專利技術(shù)變?yōu)樯唐芬呀?jīng)市場化需要克服種種困難，同時還需要考慮市場對該技術(shù)的價 值反饋。由于這種對專利技術(shù)的預(yù)期對價的不統(tǒng)一使得專利技術(shù)在交易過程中的價格往往無法 確定，因此，選擇通過第三方對專利技術(shù)進(jìn)行價值評估成為高校和企業(yè)在達(dá)成專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn) 讓過程中

7、常會采取的方式。孵化器。根據(jù)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定，由科技成果持有人自行投資實施科技成果轉(zhuǎn)化， 取得的收益全部歸投資者自己所有，即科技成果持有人自身是轉(zhuǎn)化人。這種方式通常只適合于 企業(yè)，而不適宜于高校。這是因為：首先，由于高校科研人員在高校內(nèi)從事的科學(xué)研究所產(chǎn)生 的科技成果歸屬權(quán)屬于高校本身，而基于我國高校的國有屬性，高校內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)屬于國家享 有；其次，高校本身以教書育人，科技研發(fā)為主，在市場考察以及市場的拓展方面并不擅長； 再次，高校的主要經(jīng)濟(jì)依賴于國家和政府的財政撥款，因此，投資在科技成果轉(zhuǎn)化上的財力比 較有限。因此，為了充分整合社會資源，我國高校需求了一個新的途徑：采用孵化器的途徑為

8、 本校的技術(shù)成果進(jìn)行孵化和轉(zhuǎn)化。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式高校的專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化模式，根據(jù)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定，可以采用以下方式進(jìn) 行轉(zhuǎn)化：自行投資實施轉(zhuǎn)化（下稱“自行實施”）；向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果（下稱“專利轉(zhuǎn) 讓”）；許可他人使用該科技成果（下稱“實施許可”）；該科技成果作為合作條件，與他人 共同實施轉(zhuǎn)化（下稱“共同實施轉(zhuǎn)化”）；以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例 （下稱“技術(shù)入股”）；其他協(xié)商確定的方式。由于在自行實施方式中，科技成果持有人自行 投資實施科技成果轉(zhuǎn)化，取得的收益全部歸投資者自己所有，即科技成果持有人自身是轉(zhuǎn)化人， 因此這種方式通常不適宜于高校，如孵化器部分所

9、述，對于高校的專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化模式主 要以專利轉(zhuǎn)讓、實施許可和技術(shù)入股為主。專利轉(zhuǎn)讓。在高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，高校作為專利權(quán)人或?qū)＠麢?quán)申請人將專利權(quán)按 市場交易規(guī)則讓與受讓方，受讓方支付對價以換取專利權(quán)的運營活動。在這一過程中，讓與方 失去專利權(quán)的所有權(quán)，但可以獲得交易對價，通常是一次性支付的價金。實施許可。專利實施技術(shù)許可是專利權(quán)人許可他人以特定方式實施專利技術(shù)，同時被許可 方按約定支付許可使用費給專利權(quán)人的運營活動。實施許可的方式較為靈活，可分為獨占許可、 排他許可和普通許可，是最快收回其研發(fā)投入的方式之一，且根據(jù)協(xié)議，許可方可以獲取使用 費，無須承擔(dān)轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險，同時還保留了專

10、利權(quán)的權(quán)利。技術(shù)入股。技術(shù)入股是指在技術(shù)交易過程中，技術(shù)持有方將技術(shù)的使用權(quán)或所有權(quán)出售給 企業(yè)，企業(yè)在支付權(quán)利金時，不是以現(xiàn)金支付，而是以相應(yīng)金額折算的股權(quán)支付；技術(shù)入股這 一種市場交易的行為也促進(jìn)了高校的專利技術(shù)成果化。目前各高校對于專利拍賣主要是通過自身成立的拍賣平臺或是政府性質(zhì)的中介平臺進(jìn)行拍 賣。然而，依托政府成立的拍賣平臺數(shù)量較為有限，很難實現(xiàn)規(guī)模化的專利拍賣；而民間拍賣 機(jī)構(gòu)缺乏規(guī)范化管理，難以得到各高校、研究院所的信賴，需要進(jìn)一步出臺法律政策予以支持 和規(guī)范，激活通過民間拍賣機(jī)構(gòu)專利拍賣的市場。此外，由于目前專門做專利價格評估的第三 方服務(wù)中介機(jī)構(gòu)較少且評估體系不透明以及第三方中介對于該技術(shù)的了解程度不夠，導(dǎo)致采用 對專利價格評估的方式促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的交易方式較少，一方面需要出臺相應(yīng)的法律法規(guī)來有效 規(guī)制專利中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)，另一方面中介機(jī)構(gòu)也需要提升從業(yè)人員的專業(yè)知識，提高學(xué)校與企 業(yè)溝通的有效性，增強(qiáng)市場運作能力。由于高校自身大多不具備實施轉(zhuǎn)化專利的能力和條件，因此擁有的專利權(quán)需要通過市場手 段進(jìn)行交易才能進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)界，而向他人轉(zhuǎn)讓和許可他人實施是目前高校專利市場化的主要