基金從業(yè)資格時(shí)間類考題 記憶

1、基金從業(yè)資格時(shí)間類考題記憶：一、xx 日考點(diǎn)a.2 日1.基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起 2 日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。2.QDII 基金的凈值在估值日后 12 個(gè)工作日內(nèi)披露。3.出現(xiàn)重大事件/信息時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日 2 日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。4.發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)應(yīng)在 2 日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。5.基金連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺得有必要可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不超過正常支付時(shí)間的 20 個(gè)工作日，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。b.3

2、日1.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在 3 個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。2.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式進(jìn)行調(diào)整的，最遲于開始實(shí)施前 3 個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。3.基金管理人在基金份額發(fā)售的 3 日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。4.基金獲準(zhǔn)上市的應(yīng)在上市日前 3 個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。5.基金托管人在基金份額發(fā)售前 3 日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。6.基金管理人整改后應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告，中國(guó)

3、證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)在驗(yàn)收完畢之日起 3 日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。7.基金托管人整改后應(yīng)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)收符合相關(guān)要求的應(yīng)在驗(yàn)收完畢之日起 3 日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。8.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的 3 日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。9.證監(jiān)會(huì)在收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和備案材料之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)書面確認(rèn)，自書面確認(rèn)之日起基金合同生效，基金管理人在收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。10.基金管理人應(yīng)在申購(gòu)和贖回開放日前 3 個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。11.基金管理人對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整應(yīng)最遲于開始實(shí)施前 3 個(gè)工作日內(nèi)

4、在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。c.5 日1.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。2.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。d.10 日1.監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告;在發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為時(shí)，在其發(fā)生后 10

5、 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。2.私募基金管理人應(yīng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理募集基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)作情況，發(fā)生重大事項(xiàng)的，在 10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。3.基金募集期屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的 80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，基金管理人自募集期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。4.基金管理人應(yīng)自募集期限屆滿日起 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告 10 日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦

6、理備案手續(xù)。e.20 日1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)產(chǎn)品的注冊(cè)審查時(shí)間不超過 20 個(gè)工作日，其他產(chǎn)品不超過 6 個(gè)月。2.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在私募基金備案材料齊備后 20 個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。3.基金連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺得有必要可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不超過正常支付時(shí)間的 20 個(gè)工作日，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。f.30 日1.管理人/托管人召集基金份額持有人大會(huì)的應(yīng)至少提前 30 日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。2.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 30 日公告

7、基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。3.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并+銀行同期存款利息。4.基金募集失敗的基金管理人應(yīng)在募集期后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，加計(jì)銀行同期存款利息。g.其他1.基金管理人在每年結(jié)束后 90 日內(nèi)在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后 60 日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。在每季結(jié)束后 15 個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。上述定期報(bào)告在披露的第 2 個(gè)工作日應(yīng)分別報(bào)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局、基金上市

8、的證券交易所備案。對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足 2 個(gè)月的基金可以不編制上述定期報(bào)告。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過 15 個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng) 15 個(gè)交易日。3.基金管理公司變更持有 5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 60 日內(nèi)做出批不批準(zhǔn)的決定。4.對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。5.開放式基金合同生效

9、后的每 6 個(gè)月結(jié)束之日 45 日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的 15 日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書。二、T+xx 日考點(diǎn)1.T 日申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，需按 T+1 日公告的 T 日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收。2.LOF：投資者 T 日賣出基金份額后的資金 T+1 日到賬。贖回資金至少 T+2 日到賬。T 日深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額，自 T+1 日可在深交所賣出或贖回;T 日買入的基金份額，T+1 日可在深交所賣出或贖回。3.投資者將 LOF 份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自 T+2 日開始投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)

10、構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。4.投資者將上市基金份額從 TA 系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自 T+2 日開始可通過轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深交所賣出或贖回基金份額。5.QDII：基金管理公司在 T+2 日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，T 日提交有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在 T+3 日查詢申請(qǐng)確認(rèn)情況。6.QDII 贖回成功后基金管理人將在 T+10 日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。7.T 日投資者申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由總部將信息匯總后統(tǒng)一傳達(dá)至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。T+1 日注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理并登記基金份額和下發(fā)申購(gòu)贖回信息。8.一般基金是 T+1 日登記，QDII 基金是 T+2

11、日登記。9.我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款在 T+2 日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶，贖回款 T+3 日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，貨幣市場(chǎng)基金贖回款 T+1 可從基金的銀行存款賬戶劃出。10.開放式基金 T 日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，T+2 日可查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。11.封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的是在 T 日交割，資金交割是在 T+1 日完成。12.開放式基金申購(gòu)份額在 T+2 日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后下一工作日(T+3)就可以贖回。13.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在 T+1 日辦理增加權(quán)益登記手續(xù)，投資者自 T+2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。14.投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資

12、者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。15.投資者于 T 日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于 T+1 日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于 T+2 日起贖回該部分基金份額。16.單市場(chǎng) ETF 基金在 T 日申購(gòu)和贖回，T 日收市后登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金份額于組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，T+1 辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，T+2 日辦理現(xiàn)金差額的交收。17.基金份額凈值在 T 日收市后計(jì)算，在 T+1 日公告，T 日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海交易所開市前公告。三、xx 月考點(diǎn)1.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日起計(jì)算，不超過 3 個(gè)月。2.開放式基金的封閉期不超過 3 個(gè)月。3.ETF 建倉(cāng)期

13、不超過 3 個(gè)月。4.ETF 基金自基金合同生效日后不超過 3 個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。5.對(duì)在 6 個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍為改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送證監(jiān)會(huì)，報(bào)送后 10 日后方可使用。6.基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng) 6 個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。7.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng) 6 個(gè)月內(nèi)選人新基金托管人。8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自手里公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決

14、定。10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過 6 個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。11.私募基金管理人應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。四、xx 年考點(diǎn)1.對(duì)所任職公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。2.

15、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完未逾 3 年的不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。3.封閉式基金上市交易的合同期限在 5 年以上。4.半年度報(bào)告要披露過去 1 個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率，無須披露過去 5 年的凈值增長(zhǎng)率和近 3 年每年的基金收益分配情況。5.基金合同生效 6 個(gè)月1 年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī);基金合同生效 1 年10 年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始的所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)?；鸷贤?10 年以上的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近 10 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。6.對(duì)于持有期低于 3 年的投資者，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。7.封閉式分級(jí)基金的存續(xù)期限多為 3 年期或 5 年期。8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后 3 年內(nèi)，一般工作人員離職后 2 年內(nèi)，不得到與