廣東省省級精品課程國際貿(mào)易第五章現(xiàn)代際貿(mào)易理論課件

1、廣東省省級精品課程國際貿(mào)易第五章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論廣東外語外貿(mào)大學國際經(jīng)貿(mào)學院劉 繼 森7/19/20221第五章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論第一節(jié) 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易第三節(jié) 不完全競爭與國際貿(mào)易第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易第五節(jié) 基于動態(tài)技術差異的國際貿(mào)易第六節(jié) 需求決定的貿(mào)易模式7/19/20222第一節(jié) 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展7/19/20223一、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景二戰(zhàn)以后，跨國公司的興起和經(jīng)濟全球化不斷加強，多邊貿(mào)易體制形成并不斷完善和發(fā)展。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論遇到挑戰(zhàn)，國際貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象無法用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來解釋，甚至與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖 。7/19/2

2、0224傳統(tǒng)貿(mào)易理論之所以出現(xiàn)危機，是因為其理論依據(jù)的前提假設在現(xiàn)實中發(fā)生了很大變化。無論是古典比較優(yōu)勢理論，還是新古典的要素稟賦理論，都是以一系列嚴格的假設條件為前提的。但是，這些假設條件使這些理論對于當今國際貿(mào)易中的許多問題無法給予科學圓滿的解釋，而且如果改變其中的某一些假設條件，就可能導致完全不同的結(jié)論。7/19/20225在上述前提下，新的國際貿(mào)易理論出現(xiàn)已成為必然。7/19/20226二、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的發(fā)展軌跡從20世紀50年代里昂惕失的質(zhì)疑開始，60年代的林德和維農(nóng)從動態(tài)角度提出了不同于比較優(yōu)勢的新的貿(mào)易基礎。到70年代末，國際貿(mào)易理論出現(xiàn)重大突破。80年代初，以克魯格曼為代表

3、的經(jīng)濟學家提出了“新貿(mào)易理論”。新古典學派一般均衡分析為基礎的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論是“國際貿(mào)易的完全競爭理論模型”，新貿(mào)易理論則可稱之為“國際貿(mào)易的不完全競爭模型”。7/19/20227新貿(mào)易理論的產(chǎn)生淵源主要有兩個：一是隨著世界經(jīng)濟和貿(mào)易的發(fā)展，傳統(tǒng)貿(mào)易理論已不能令人信服地解釋許多重要的國際貿(mào)易現(xiàn)象；二是產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展為新貿(mào)易理論的產(chǎn)生提供了堅實的理論基礎。7/19/20228三、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的關系現(xiàn)代國際貿(mào)易理論是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基礎上產(chǎn)生和發(fā)展的，新貿(mào)易理論的出現(xiàn)并不意味著它取代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論。兩者的區(qū)別是：首先，從解釋對象上看，它們分別解釋的是不同的貿(mào)易現(xiàn)象

4、，前者主要解釋發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而后者則著重解釋發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；7/19/20229其次，從理論基礎上看，前者以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為前提，建立在不完全競爭理論基礎之上，而后者以規(guī)模報酬不變和完全競爭為前提，建立在完全競爭理論基礎之上。因此，兩者不是替代關系，而是互補關系，它們共同豐富和發(fā)展了國際貿(mào)易理論體系。7/19/202210第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易7/19/202211一、規(guī)模經(jīng)濟的基本原理規(guī)模經(jīng)濟：隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大、產(chǎn)量增加，每單位要素投入的產(chǎn)出會增加，產(chǎn)品的平均成本會下降。微觀經(jīng)濟學稱之為“規(guī)模報酬遞增”（increasing returns to

5、 scale），也稱規(guī)模經(jīng)濟。7/19/202212規(guī)模報酬不變：在最佳的生產(chǎn)規(guī)模中，產(chǎn)品的平均成本達到最低點，并且在一定的范圍內(nèi)，平均成本不會再因為產(chǎn)量的增加而減少。這一階段就被稱這“規(guī)模報酬不變”。規(guī)模報酬遞減：當生產(chǎn)規(guī)模繼續(xù)擴大時，平均生產(chǎn)成本會因規(guī)模過大、管理和合作效率下降等原因而上升。這種在最后階段出現(xiàn)的現(xiàn)象被稱為“規(guī)模報酬遞減”或“規(guī)模不經(jīng)濟”。7/19/202213成本下降成本不變成本上升規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模不經(jīng)濟長期平均成本曲線產(chǎn)量成本O企業(yè)的長期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟7/19/202214內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟：廠商的平均成本隨著其本身生產(chǎn)規(guī)模的擴大而下降。外部規(guī)模經(jīng)濟：由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對

6、集中，使企業(yè)在信息收集、產(chǎn)品銷售等方面的交易成本下降。7/19/202215二、外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟如何導致國際貿(mào)易產(chǎn)生,可以從下面圖形中得到說明。QPOS1S1LRACD1D2P1P2Q1Q2AC1AC2MC1MC2q1=q2qOPS27/19/202216假設上圖（左）是中國運動鞋行業(yè)的市場供求曲線和單個運動鞋生產(chǎn)企業(yè)的成本收益曲線。D1是本國的需求曲線。S1是沒有貿(mào)易時或行業(yè)擴大前本國運動鞋行業(yè)的短期供給曲線。LAC向下傾斜表明該行業(yè)存在外部規(guī)模經(jīng)濟。7/19/202217上圖（右）中，MC1和AC1分別是沒有貿(mào)易或行業(yè)擴大前時單個廠商的邊際成本和平均成本曲線。最初的均衡點

7、在S1與D1的交叉點上。由于P1的價格沒有優(yōu)勢，所以貿(mào)易不會產(chǎn)生。行業(yè)規(guī)模擴大，有更多的企業(yè)進入這一行業(yè)，供給曲線右移到S1。由于存在行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，S1會繼續(xù)右移到S27/19/202218產(chǎn)品價格從P1下降到P2，行業(yè)規(guī)模的擴大和平均成本的下降使該行業(yè)在國際市場上具有了競爭優(yōu)勢，企業(yè)就具有出口運動鞋的積極性，國際貿(mào)易產(chǎn)生。貿(mào)易利益的分配：單個廠商短期均衡時可獲得經(jīng)濟利潤；但長期經(jīng)濟利潤等于零。短期有所得，長期無所失。對消費者而言，長期價格下降，消費量上升，消費者剩余增加。全社會獲得貿(mào)易的凈利益。7/19/202219三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易擁有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的，更多的是處于壟斷競爭或寡頭壟

8、斷地位的企業(yè)。在具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)中，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)與市場容量有著密切關系。一般而言，如果兩國國內(nèi)市場存在差異，而其他條件完全相同，則大國將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)品X，小國將只能生產(chǎn)完全專業(yè)化規(guī)模收益不變的產(chǎn)品Y。其中的原因是：7/19/202220三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易（一）具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭企業(yè)擁有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的更多的是處于壟斷競爭的企業(yè)，其特點是：企業(yè)的規(guī)模大，生產(chǎn)的產(chǎn)品有差異，需求曲線向右下方傾斜。由于廠商之間的產(chǎn)品可替代，企業(yè)之間也存在相當?shù)母偁帯Ｓ欣麧櫍瑫龔S商進入，價格下跌，利潤減少至于經(jīng)濟利潤為零。有虧損，會導致部分廠商退出，價格上升，虧損減少直至

9、沒有，經(jīng)濟利潤為零。7/19/202221在長期競爭條件下，企業(yè)的AC線，與需求曲線相切，產(chǎn)品價格等于其平均成本，利潤為零。MCQ1P1=AC1OQMRDACP7/19/202222（二）參與國際貿(mào)易的壟斷競爭企業(yè)MCQ1P1=AC1OQMR1D1ACPD2P2AC7/19/202223參與貿(mào)易前，企業(yè)所面對的只是國內(nèi)的需求曲線，按利潤最大化原則MR1=MC，廠商的生產(chǎn)量為Q1參與貿(mào)易后，由于有外國需求，所以需求曲線從D1外移到D2，MR1外移到MR2，AC1也下降為AC2，圖中陰影部分面積即為廠商短期均衡時的最大利潤。7/19/202224根據(jù)微觀經(jīng)濟學原理，壟斷競爭企業(yè)短期有利潤，隨著進入

10、或退出的出現(xiàn)，長期競爭的結(jié)果會導致經(jīng)濟利潤消失，廠商只能獲得正常利潤。上述結(jié)論如下圖所示：7/19/202225P，COQP1=LAC1P3=LAC3MR1D1MR3D3MCQ1Q37/19/202226開放貿(mào)易的短期影響：企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本下降，出現(xiàn)短期利潤。產(chǎn)品價格可能下降，消費者剩余增加。但短期價格也可能上升，造成國內(nèi)消費下降，消費者受損。開放貿(mào)易的長期影響：企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本和產(chǎn)品價格都下降且兩者相等，企業(yè)經(jīng)濟利潤為零。本國消費者消費量增加，消費者剩余增加。7/19/202227從社會福利角度考慮無論是短期還是長期，整個社會福利水平都高于沒有貿(mào)易的時候。7/19/202228（

11、三）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟、壟斷競爭企業(yè)與行業(yè)內(nèi)貿(mào)易如何解釋發(fā)達國家之間工業(yè)產(chǎn)品的“雙向貿(mào)易”？或者說行業(yè)內(nèi)貿(mào)易為何存在？下面以美國和日本的汽車貿(mào)易為例進行說明。7/19/202229LACLAC01002002.01.5C,PC,P2.0100卡車產(chǎn)量卡車產(chǎn)量0出口到美國日本美國7/19/202230LAC10002.0轎車產(chǎn)量C,PC,PLAC2.01.5100200出口到日本轎車產(chǎn)量0規(guī)模經(jīng)濟與工業(yè)品的雙向貿(mào)易7/19/202231美國和日本產(chǎn)生貿(mào)易前，兩國各自生產(chǎn)部分卡車和部分轎車：日本生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車，美國也如此。成本由于市場規(guī)模小而高居2萬美元。美國和日本如果開展貿(mào)易，企業(yè)可以

12、通過擴大生產(chǎn)規(guī)模而使成本下降。7/19/202232比如，日本將卡車的生產(chǎn)規(guī)模擴大到200輛，價格下降至1.5萬美元；美國的做法是將轎車的生產(chǎn)量擴大至200輛，同樣可以使價格下降，比如說1.5萬美元。這樣比美國和日本什么車都生產(chǎn)更有利。雙向貿(mào)易的基礎是規(guī)模經(jīng)濟，而不是技術不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。7/19/202233第三節(jié) 不完全競爭與國際貿(mào)易7/19/202234一、國際貿(mào)易中的不完全競爭環(huán)境完全競爭：指沒有任何干擾和障礙的自由市場競爭。完全競爭必須具備以下條件（1）大量的買者和賣者，沒有一個買者或賣者能夠單獨影響價格；（2）許多廠商生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，任何買者都不會對一個賣者的產(chǎn)品

13、產(chǎn)生偏好，從而排除了賣者壟斷；（3）所有生產(chǎn)要素可以自由流動廠商可以自由進入或退出。7/19/202235完全壟斷：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售完全由一個廠商控制。壟斷廠商是價格的制定者而非價格的接受者。7/19/202236不完全競爭：不完全競爭是同時包含競爭和壟斷因素的市場狀態(tài)。或者說是處于完全競爭和完全壟斷之間的市場狀態(tài)。不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)千差萬別，并沒有一個固定的、統(tǒng)一的理論框架去描述它。但有兩種具體市場形態(tài)常常成為不完全競爭理論研究的對象：壟斷競爭和寡頭壟斷。7/19/202237壟斷競爭是競爭與壟斷兩種力量混合的市場形態(tài)而且這是現(xiàn)實生活中常見的市場形態(tài)壟斷競爭的市場條件是：（1）每個廠商

14、均能生產(chǎn)與競爭對手有差異的產(chǎn)品（differentiated product）。一方面，產(chǎn)品差異能確保廠商對其特有的產(chǎn)品擁有壟斷地位，從而在某種程度上擺脫競爭；另一方面，同一行業(yè)的差別產(chǎn)品是非常接近的替代品，使廠商必須面對本行業(yè)其他廠商的競爭。7/19/202238（2）廠商數(shù)目較多。廠商對自己的產(chǎn)品的價格有一定控制力量，但因競爭存在又不能相互勾結(jié)來控制價格。在這一市場形態(tài)中，廠商的生產(chǎn)的數(shù)目足夠少，因此每個廠商都面臨一條向下傾斜的需求曲線；但廠商的數(shù)目有足夠多，以至于每個廠商可以忽略競爭對手對其行為作出的反應。7/19/202239（3）廠商進入和退出比較容易。壟斷競爭的短期均衡與完全競爭的

15、廠商均衡相同。長期均衡中競爭因素更顯重要。如果存在壟斷利潤（價格高于邊際成本和平均成本），必然引起新廠商進入，使產(chǎn)量增加，價格下降，又迫使原有廠商壓低產(chǎn)量，直到邊際成本=邊際收益、平均成本=平均收益時為止，即總收益等于總成本，不存在超額利潤，從而達到壟斷競爭的長期均衡。7/19/202240寡頭壟斷是指少數(shù)廠商提供某一行業(yè)的大部分產(chǎn)品，這幾家廠商的產(chǎn)量在該行業(yè)的總產(chǎn)量中占較大的份額，因此對市場價格和產(chǎn)量都有舉足輕重的影響。寡頭壟斷也是一種競爭與壟斷兩種因素混合的市場形態(tài)，與壟斷競爭不同的是：廠商數(shù)目更少，產(chǎn)品未必都是差異產(chǎn)品。7/19/202241寡頭壟斷中，價格并非由市場供求關系決定，但也不

16、是像完全壟斷中由個別廠商獨自定價，廠商的價格政策是相互依存的，廠商定價既要考慮消費者的反應，又要考慮競爭對手的反應。7/19/202242當廠商數(shù)目極少的時候，寡頭之間存在激烈的競爭，廠商的價格政策難以琢磨，整個廠商均衡過程實際上就是一個復雜的博弈過程，因而價格和產(chǎn)量很難有一個確定的答案。7/19/202243廠商的不同行為方式會導致不同的結(jié)果，廠商可以采取合謀行為，相互配合制定較高的價格（共同控制的價格協(xié)議），增加它們各自的利潤；廠商也可以采取戰(zhàn)略行為，與競爭者角逐。7/19/202244壟斷競爭與國際貿(mào)易：壟斷利潤（短期）自給自足時，某廠商在壟斷競爭下的均衡：平均成本（AC）隨產(chǎn)量增加而遞

17、減，即存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟；邊際收益（MR）與邊際成本（MC）相交確定均衡產(chǎn)量Q*，均衡P*，均衡點為國內(nèi)需求曲線（D）與平均成本曲線的切點E，此時，P*=AC，沒有超額利潤。7/19/202245QQ*Q1P*P1AC1MRMR1DD1ACMCEE1O7/19/202246進行貿(mào)易時，即加進外國市場需求擴大到D1，使得邊際收益曲線提高到MR1，現(xiàn)在以MR1=MC確定邊際產(chǎn)量和價格，均衡點移到E1，均衡產(chǎn)量是Q1，價格現(xiàn)在是P1。但此時的平均成本在AC1，P1AC1，生產(chǎn)相當于陰影部分的超額利潤。7/19/202247壟斷競爭與國際貿(mào)易：壟斷利潤消失（長期）由于存在壟斷利潤，廠商加入，使原廠商面臨

18、的需求曲線下降，從D1變成D2。廠商加入的過程一直進行到D2與AC相切于E2點，達到長期均衡。在E2點，對應新的均衡價格P2，并且有P2=AC2，短期中存在的超額利潤，在長期則由于新廠商加入競爭而消失。貿(mào)易前后效果的比較：7/19/202248價格下降：P*P2 產(chǎn)量增加：Q*Q2Q1 平均成本下降：AC*AC2 福利（消費者剩余）上升。7/19/202249MRD1D2MR2MR1DPE1ACE2EQQ*Q2Q10P1=AC1P2=AC2P*=AC*7/19/202250二、價格歧視和國際貿(mào)易價格歧視指對雖然出售的是同樣的產(chǎn)品，但在不同的市場上或?qū)Σ煌南M者收取不同的價格。國際貿(mào)易中的這種

19、價格歧視行為通常稱為“傾銷”，“傾銷”給企業(yè)帶來的收益是一種出口激勵，可以解釋不完全競爭條件下企業(yè)的出口動力和貿(mào)易原因。7/19/202251價格歧視的三個必備條件：不完全競爭市場分割不同市場上廠商面臨的需求曲線彈性不同（假設在外國市場上需求的價格彈性大于本國市場）。7/19/202252傾銷的定義：以低于“正常價格”的價格向國外市場銷售商品的行為稱為傾銷?！罢r格”可用以下三種方式確定：出口國國內(nèi)市場價格；出口到第三國的價格；7/19/202253結(jié)構(gòu)價格即生產(chǎn)成本、銷售費用、管理行政費用及合理利潤之和。這三種確定“正常價格” 方式的重要性遞減，只有第一種方式不適用時才適用第二種方式，第二

20、種不適用時才采用第三種。傾銷是一種價格歧視。7/19/202254利潤最大化與傾銷MCEMC，MRP，MRP，MRPdEd MRdQdPf Qf MRfDf QMRd+fMCEEf Dd7/19/202255當產(chǎn)量為Q時，邊際成本為MCE=QE。按照利潤最大化的要求，企業(yè)在各個市場上都應是邊際收益等于邊際成本，那么，沿著MCE水平線在（a）和（b）中找出Ed和Ef（QE=QfEf=QdEd），這兩點分別是兩個市場的生產(chǎn)均衡點。使企業(yè)利潤最大化的總產(chǎn)量Q中，國內(nèi)銷售量為Qd，國外銷售量為Qf，Q=Qd+Qf。7/19/202256在價格方面國內(nèi)與國外的市場價格分別為Pd和Pf，且PdPf。這種國

21、外銷售價低于國內(nèi)價格的情況就是傾銷。傾銷的幅度（marginal of dumping）為Pd-Pf。7/19/202257第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易7/19/202258一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義及計算同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易或稱產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industry trade）定義為在同一時期內(nèi)既進口又出口屬于同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。20世紀60年代，經(jīng)濟學開始注意同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易現(xiàn)象，但最初的研究大多屬于經(jīng)驗分析。1960年， Verdoorm 在一篇論文中分析了“比荷盧同盟”形成對三個國家的影響，發(fā)現(xiàn)三個國家專業(yè)化分工發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)的不同分支之間。7/19/2022591966年，Balassa 對歐共體形成后各成員國貿(mào)易

22、現(xiàn)狀進行分析后發(fā)現(xiàn)，歐共體各國的貿(mào)易增長大部分發(fā)生在國際貿(mào)易商品標準分類的商品組內(nèi)，而不是在商品組之間。Grubel & Lloyd 是最早系統(tǒng)地從理論上研究同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易現(xiàn)象的經(jīng)濟學家。1975年， Grubel & Lloyd出版同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易一書，對同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易理論作了較系統(tǒng)的說明。7/19/202260通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（index of intra-industrial trade, IIT）來測度一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。7/19/202261二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭作用的結(jié)果1相同產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易G & L認為這是由于運輸、儲存、銷售和包裝等成本引起的。G & L的另一種解釋

23、是把這種情形稱為“間隙性貿(mào)易（periodic trade），由季節(jié)性因素和需求條件變化所引起。2差別產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易7/19/202262G & L認為可以分成能相互替代使用的和生產(chǎn)投入相似的兩類分別進行統(tǒng)計：能完全替代但生產(chǎn)投入很不同的產(chǎn)品，如木制和鋼制家具，可用H-O的資源優(yōu)勢來解釋；投入相似但不大能替代的產(chǎn)品，當中有一些屬于“聯(lián)產(chǎn)品”，這也可用資源優(yōu)勢來解釋；（另一些則與下一類同）7/19/202263投入相同的完全能替代的產(chǎn)品，H-O理論無法解釋。只能取消不變成本的假定，用規(guī)模經(jīng)濟效益這一因素來解釋，即以一種差別產(chǎn)品的同一品種持續(xù)生產(chǎn)的時間長度（length of run）來解釋。7

24、/19/2022643同質(zhì)產(chǎn)品同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的原因出現(xiàn)同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易主要有以下幾種原因（包括前述所提及的原因）：（1）運輸成本和地理位置的原因。7/19/202265（2）政府干預造成的價格扭曲，尤其是相互傾銷，使得一國在進口的同時，為了占領其他國家的市場而出口同種產(chǎn)品。此外，在存在出口退稅、進口優(yōu)惠時，國內(nèi)企業(yè)為了與進口商品競爭，就不得不出口以獲得退稅，再進口以享受進口優(yōu)惠，這就造成了同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。7/19/202266（3）產(chǎn)品生產(chǎn)和使用的季節(jié)性造成的同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。（4）統(tǒng)計上的原因。其中，第一種情況是轉(zhuǎn)口貿(mào)易，這時同種產(chǎn)品將同時反映在轉(zhuǎn)口國的進口項目與出口項目中，便會形成統(tǒng)計上的同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。

25、第二種情況是由于在統(tǒng)計口徑上大多將同種產(chǎn)品的成品與中間產(chǎn)品及零部件歸入同組產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。7/19/202267同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的其他理論同質(zhì)產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：相互傾銷模型（Brander & Krugman 1983）水平差別產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：新張伯倫模型（Krugman 1979）垂直差異產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：新H-O模型（Falvey & Kierzkowski 1984）7/19/202268第五節(jié) 基于動態(tài)技術差異的國際貿(mào)易7/19/202269要素稟賦理論在考察國際貿(mào)易的原因時，假定兩個國家在生產(chǎn)中使用相同的技術，同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。但在現(xiàn)實中各國使用的技術確實存在差距，而且這

26、種差距還是動態(tài)變化的。7/19/202270為了解釋在技術變化基礎上的國際貿(mào)易的起因和貿(mào)易模式，1961年，美國經(jīng)濟學家波斯納（Posner）提出了技術差距原理率先給出了解釋。該原理認為，大量發(fā)生在工業(yè)化國家之間的貿(mào)易是基于新產(chǎn)品和采用新工藝生產(chǎn)的基礎上的。 7/19/202271由于對專利和商標的保護，新產(chǎn)品和新工藝使得技術創(chuàng)新國在世界市場上暫時居于壟斷地位，成為主要生產(chǎn)國和出口國。等于新產(chǎn)品技術成熟并且被進口國的生產(chǎn)者獲取后，他們就會利用本國廉價的勞動力進行模仿生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品，甚至出口到技術先進的發(fā)明國。 7/19/202272與此同時，最早的技術發(fā)明國也許已經(jīng)開發(fā)了更新的產(chǎn)品，采用了更

27、新的工藝和技術。于是新一輪的技術差距又產(chǎn)生了。 1966年，維農(nóng)在技術原理的基礎上發(fā)展出生命周期理論。這一理論認為，一個新產(chǎn)品的技術發(fā)展大致有三個階段：新產(chǎn)品階段、成熟階段及標準化階段。7/19/202273第一階段：技術處于發(fā)明創(chuàng)新階段，產(chǎn)品新穎，除發(fā)明國外，其他國家對這一技術知之不多。發(fā)明國壟斷該產(chǎn)品的生產(chǎn)，滿足國內(nèi)外消費者的需求。新產(chǎn)品往往首先出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達國家。7/19/202274第二階段，技術逐漸成熟，生產(chǎn)過程已經(jīng)比較標準化。由于成熟的生產(chǎn)技術會隨著產(chǎn)品出口而轉(zhuǎn)移，所以與此同時，國外的生產(chǎn)也會增加，發(fā)明國的出口開始下降，一些產(chǎn)品進口國能夠通過迅速地模仿而掌握技術并進而在本國生產(chǎn)，隨

28、后出口到其他國家 7/19/202275第三階段，技術已不再新穎和秘密，許多技術已包含在生產(chǎn)該產(chǎn)品的機器中了。任何國家只要購買了這些機器也就購買了技術，技術本身的重要性已經(jīng)逐漸消失。7/19/202276動態(tài)的理解：隨著產(chǎn)品生命周期的階段性變化，影響比較優(yōu)勢的決定因素也在變化，即使各國仍然擁有原來生產(chǎn)資源的儲備比例，其生產(chǎn)和出口的比較優(yōu)勢也會由于產(chǎn)品要素密集性的變動而轉(zhuǎn)移，因此，不同類型的國家能夠在不同的階段上具有比較優(yōu)勢。具體情況可以用下圖表示：7/19/2022770ABCD階段1階段2階段3階段4階段5產(chǎn)量時間出口進口出口消費生產(chǎn)消費生產(chǎn)發(fā)明國模仿國7/19/202278第六節(jié) 需求決定

29、的貿(mào)易模式7/19/202279一、決定需求的因素決定需求的因素主要包括三個方面：（1）實際需求；（2）喜愛偏好；（3）收入水平。7/19/202280二、需求的收入彈性和恩格爾法則1需求的收入彈性人們對收入變動所作出的需求反應稱“需求的收入彈性”，即需求變動的百分率與收入變動的百分率之比：=對A需求變動的百分率/收入變動的百分率1，表示A需求量增加的比率超過收入增加的比率；7/19/2022811，表示對A需求量增加的比率低于收入增加的比率；0，表示收入增加時，消費者對商品A的需求量反而減少。經(jīng)濟學家根據(jù)商品的需求收入彈性的值，即根據(jù)需求量對收入變動的反應程度將商品分為“奢侈品”（ 1 ），

30、“必需品”（1 0 ）和“劣等品”（ 0 ）。7/19/2022822恩格爾法則對在各種商品的需求收入彈性作出估值之后，人們便可根據(jù)收入的差別來說明需求的不同，根據(jù)收入的增加情況來預測需求的變動。7/19/202283恩格爾（Erns Engel）指出，隨著人均收入的增長，人們花費在食品上的支出占收入的比重會越來越少。他的這一結(jié)論已被許多事實證明，經(jīng)濟學中他的這一論斷被稱為“恩格爾法則”。7/19/202284“恩格爾法則”在貿(mào)易中的意義不只局限于分析食品需求，我們可用這一法則來說明整個初級產(chǎn)品尤其是互補品需求的變動。當經(jīng)濟不斷增長，國民收入水平不斷提高的時候，各國對商品的需求會逐漸從農(nóng)副產(chǎn)品

31、轉(zhuǎn)移到工業(yè)消費品。這不僅說明了為什么發(fā)達國家與發(fā)展中國家有不同需求模式，也說明了整個世界的貿(mào)易為什么會有從初級產(chǎn)品為主發(fā)展到以工業(yè)產(chǎn)品為主的變動。7/19/202285三、需求重疊理論需求重疊理論又被稱之為需求偏好相似理論。它是由瑞典經(jīng)濟學家林德爾在他于1961年出版的一部著作中提出的。林德爾認為，H-O理論能夠較好地解釋初級產(chǎn)品的貿(mào)易模式，更為一般地說是解釋自然資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易模式，但是這一理論不足以解釋制成品的貿(mào)易模式。7/19/202286需求重疊理論從需求角度出發(fā)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。林德爾理論假設消費者的偏好很大程度上取決于他們的收入水平，一個國家的人均收入水平?jīng)Q定了該國特有

32、的偏好模式和需求結(jié)構(gòu)。而這種需求結(jié)構(gòu)又在很大程度上決定了該國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。因此，一個國家生產(chǎn)的各種產(chǎn)品均反映著該國的人均收入水平。這些特定的商品結(jié)構(gòu)成了出口的基礎。7/19/202287重疊需求一國的新產(chǎn)品首先必須滿足本國的需求，然后再出口到國外滿足外國的需求。因此，兩國的需求結(jié)構(gòu)（需求偏好）越相似，兩國開展貿(mào)易的可能性就越大。一個國家的需求結(jié)構(gòu)決定于該國的收入水平。平均收入水平不同的國家，其需求結(jié)構(gòu)是不同的。7/19/202288因此，兩國人均收入水平越接近，需求結(jié)構(gòu)越相似，相互需求就越大，貿(mào)易量也就越多。一國的平均或人均收入將決定一種特定的偏好方式。人均收入高的國家會需要高質(zhì)量的制成品（奢侈

33、品），而人均收入低的國家則會對低質(zhì)量的產(chǎn)品（必需品）存在需求。那么一個國家最可能與哪種類型的國家進行交易呢？ 7/19/202289林德爾假說給出的解釋是，人均收入水平接近的國家需求結(jié)構(gòu)存在重疊之處，可能會消費相同類型的制成品。因此，富國（工業(yè)化國家）將希望同其他富國進行貿(mào)易，窮國（發(fā)展中國家）則可能與其他窮國結(jié)成貿(mào)易伙伴。由于林德爾從重疊需求（overlapping demand）的角度解釋國際貿(mào)易模式，其假說被稱為需求重疊理論。7/19/202290橫軸表示一國人均收入水平（Y），縱軸表示消費者所需各種商品的品質(zhì)等級（Q）。所需的商品越高檔，則其品質(zhì)等級就越高。人均收入水平越高，則消費者所

34、需商品的品質(zhì)等級也就越高，二者的關系由圖中的OP線表示。7/19/202291設A國的人均收入水平為YA，則國所需商品的品質(zhì)等級處于以D為基點，上限點為F，下限點為的范圍內(nèi)。假設國的人均收入水平為YB，則其所需商品的品質(zhì)等級處于以G為基點，上下限分別為和的范圍內(nèi)。對于兩國來說，落在各自范圍之外的物品不是太高檔就是太低劣，是不能或不愿購買的。7/19/202292當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。所以，收入水平相似的國家，相互間的貿(mào)易關系也就可能越密切；反之，如果收入水平相對懸殊，則兩國之間重復需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此貿(mào)易的

35、密切程度也就很小。上述分析見下圖：7/19/202293OCDEFGHABPyyAyBQ7/19/202294四、需求偏好不同所導致的國際貿(mào)易在前面我們假定，如果兩國的生產(chǎn)可能性曲線（PPF曲線）相同，兩國之間不會產(chǎn)生貿(mào)易。如果引入偏好這一概念，情況會發(fā)生變化。偏好也是形成產(chǎn)品比較優(yōu)勢或劣勢的重要原因之一。7/19/202295PPF曲線代表的不同國家的生產(chǎn)能力，如果相同，說明從可能性即生產(chǎn)的供給來看兩國沒有什么差異。無差異曲線代表的不同國家的消費愿望或消費偏好。不同的無差異曲線表示不同國家的偏好不同。只要無差異曲線不相同，國與國之間仍然可能產(chǎn)生貿(mào)易。7/19/202296第五章教學重點及解釋

36、重點講解完全競爭和不完全競爭經(jīng)濟環(huán)境對于國際貿(mào)易的影響，在此基礎上講解現(xiàn)代國際貿(mào)易理論。完全競爭：指沒有任何干擾和障礙的自由市場競爭。7/19/202297 完全競爭必須具備以下條件（1）大量的買者和賣者，沒有一個買者或賣者能夠單獨影響價格；（2）許多廠商生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，任何買者都不會對一個賣者的產(chǎn)品產(chǎn)生偏好，從而排除了賣者壟斷；（3）所有生產(chǎn)要素可以自由流動廠商可以自由進入或退出。 7/19/202298完全壟斷：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售完全由一個廠商控制。壟斷廠商是價格的制定者而非價格的接受者。7/19/202299不完全競爭：不完全競爭是同時包含競爭和壟斷因素的市場狀態(tài)?；蛘哒f是處于完全競爭和完全壟斷之間的市場狀態(tài)。不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)千差萬別，并沒有一個固定的、統(tǒng)一的理論框架去描述它。但有兩種具體市場形態(tài)常常成為不完全競爭理論研究的對象：壟斷競爭和寡頭壟斷。7/19/2022100第五章教學難點及解釋本章的難點是幫助學生理解關于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（或行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、部門內(nèi)貿(mào)易）是指一國同時進口和出口屬于同一部門或類別的制成品的情況。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因有兩個：規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品異質(zhì)性。產(chǎn)品異質(zhì)性（產(chǎn)品差異化）包括三類：水平異