區(qū)審計(jì)局2021年工作總結(jié)

1、區(qū)審計(jì)局2021年工作總結(jié)2021年，XX區(qū)審計(jì)局根據(jù)上級(jí)審計(jì)部門的工作部署，緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府的中心工作，堅(jiān)持在疫情防控常態(tài)化下發(fā)揮審計(jì)職能作用，緊盯考核目標(biāo)，凝心聚力，銳意進(jìn)取，圓滿完成各項(xiàng)年度任務(wù)，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航作出了新貢獻(xiàn)。區(qū)審計(jì)局安排審計(jì)項(xiàng)目X個(gè)，截止X月底，已完成審計(jì)項(xiàng)目X個(gè)。問(wèn)題金額XX萬(wàn)元，整改金額XX萬(wàn)元,處理處罰XX萬(wàn)元。促進(jìn)整改落實(shí)有關(guān)問(wèn)題資金XX萬(wàn)元,促進(jìn)撥付資金到位XX萬(wàn)元。提交綜合信息XX篇,其中中國(guó)審計(jì)報(bào)及網(wǎng)站采用 XX 篇，XX審計(jì)簡(jiǎn)報(bào)及微信公眾號(hào)采用XX篇，XX審計(jì)采用XX篇，XX篇專報(bào)獲區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)批示。一、2021年工作成效和經(jīng)驗(yàn)（一）

2、圍繞中心工作，服務(wù)大局展現(xiàn)審計(jì)擔(dān)當(dāng)一是圍繞預(yù)算管理，深化財(cái)政審計(jì)。將財(cái)政同級(jí)審與部門預(yù)算執(zhí)行審計(jì)“兩統(tǒng)籌”，做到“一審多果，一果多用”。部門預(yù)算執(zhí)行審計(jì)首次運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，采用審計(jì)核查和被審計(jì)單位自行核查、非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)相結(jié)合等方法，實(shí)現(xiàn)全區(qū)XX家一級(jí)部門預(yù)算單位全覆蓋。開(kāi)展“兩直”資金情況專項(xiàng)審計(jì)，通過(guò)大數(shù)據(jù)核查XXX家小微企業(yè)和個(gè)體工商戶紓困補(bǔ)助資金發(fā)放資格，加強(qiáng)和完善監(jiān)督系統(tǒng)的常態(tài)化預(yù)警管理，加快資金支出進(jìn)度。二是推進(jìn)投資審計(jì)，提升資金績(jī)效。全面開(kāi)展“大拆大整”“大建大美”專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)工程招投標(biāo)存在串標(biāo)、圍標(biāo)等行為，拆遷存在超標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償、超標(biāo)準(zhǔn)安置等多項(xiàng)問(wèn)題。共收回財(cái)政資金XX

3、億元，發(fā)現(xiàn)拆遷協(xié)議補(bǔ)償錯(cuò)誤XX平方米，涉及金額XX萬(wàn)元，多計(jì)工程款XX萬(wàn)元。移送案件XX起，涉及XX余人。截止今年XX月，已有X人受記過(guò)處分，X人移送經(jīng)偵，X件已立案。三是強(qiáng)化經(jīng)責(zé)審計(jì)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。關(guān)注權(quán)力運(yùn)行和責(zé)任監(jiān)督，揭示干部履職過(guò)程中存在的突出問(wèn)題。對(duì)XX街道領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中，查處了小額工程違規(guī)發(fā)包等問(wèn)題，對(duì)其中X起違規(guī)事項(xiàng)依法移送，促使該街道制定出臺(tái)XX小額工程發(fā)包規(guī)范制度等X項(xiàng)規(guī)定。在區(qū)融媒體中心的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中，促其出臺(tái)XX市XX區(qū)融媒體中心公務(wù)交通費(fèi)用使用管理辦法。四是參與疫情防控，加強(qiáng)資金監(jiān)管。針對(duì)疫情常態(tài)防控的形勢(shì)需要,我們一方面根據(jù)全區(qū)統(tǒng)一部署，積極參與疫情防控，全

4、體干部進(jìn)社區(qū)入基層，開(kāi)展設(shè)卡守點(diǎn)、疫苗接種服務(wù)等志愿活動(dòng)，踐行“我為群眾辦實(shí)事”的宗旨。同時(shí)對(duì)疫情防控以來(lái)，各級(jí)各部門開(kāi)展疫情防控工作的專項(xiàng)資金和捐贈(zèng)款物開(kāi)展了審計(jì)，對(duì)專項(xiàng)資金分配、撥付不夠及時(shí)等問(wèn)題提出建議，進(jìn)一步提高了資金的使用效益。（二）聚焦審計(jì)主題，創(chuàng)新“二三四”凸顯審計(jì)亮點(diǎn)一是依托兩大技術(shù)，創(chuàng)新審計(jì)調(diào)查模式。探索多部門數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析技術(shù)。樹(shù)立“數(shù)據(jù)先行”的思想觀念，搜集并整理戶籍信息數(shù)據(jù)、社保信息數(shù)據(jù)、工商信息數(shù)據(jù)、財(cái)政供養(yǎng)人員數(shù)據(jù)、地籍信息數(shù)據(jù)以及城建部門數(shù)據(jù)等，提升審計(jì)效率。探索創(chuàng)新地理信息技術(shù)的審計(jì)運(yùn)用。運(yùn)用ARCGIS 、奧維地圖等地理信息技術(shù)，精準(zhǔn)掌握我區(qū)土地資源概況，從體制

5、機(jī)制層面分析問(wèn)題、提出建議，推動(dòng)土地資源節(jié)約集約利用。二是強(qiáng)化三大抓手，統(tǒng)籌項(xiàng)目提升成果。審計(jì)計(jì)劃安排圍繞一個(gè)“點(diǎn)”。圍繞體量大、資金多、群眾關(guān)注度高的重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行精心打造。審計(jì)組織實(shí)施依托一條“線”。以“問(wèn)題+數(shù)據(jù)”為主線，實(shí)現(xiàn)審計(jì)問(wèn)題統(tǒng)一定性，審計(jì)數(shù)據(jù)縱向分析，審計(jì)對(duì)象橫向延伸，審計(jì)流程同步履行。審計(jì)資源整合形成一張“面”。樹(shù)立審計(jì)工作“一盤棋”理念，通過(guò)建章立制，從“任務(wù)、人員、成果”層面進(jìn)行資源整合和管理統(tǒng)籌。三是推行四大舉措，壓實(shí)審計(jì)整改“最后一公里”。領(lǐng)導(dǎo)批示促整改。針對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題和重點(diǎn)事項(xiàng)，以專報(bào)形式向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，得到區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)批示。區(qū)督考辦要求各責(zé)任單位認(rèn)

6、真研究審計(jì)整改工作，落實(shí)落細(xì)整改責(zé)任和措施,有力推動(dòng)問(wèn)題的整改落實(shí)。發(fā)揮考核指揮棒。出臺(tái)XX市XX區(qū)審計(jì)查出問(wèn)題整改工作考核辦法和2021年度街鎮(zhèn)考績(jī)辦法，將審計(jì)查處問(wèn)題整改納入對(duì)區(qū)直部門和街鎮(zhèn)的考績(jī)內(nèi)容。多維聯(lián)動(dòng)督整改。通過(guò)與區(qū)委巡查組巡審結(jié)合督整改、區(qū)人大會(huì)前調(diào)查促落實(shí)、區(qū)政府督查室督查等多維聯(lián)動(dòng)督促整改，打通審計(jì)監(jiān)督“最后一公里”。信息公開(kāi)再用力。要求被審單位通過(guò)門戶網(wǎng)站等方式對(duì)審計(jì)整改情況進(jìn)行公告，今年審計(jì)結(jié)果公告及被審單位整改報(bào)告公開(kāi)率需達(dá)100%。（三）加強(qiáng)內(nèi)部建設(shè)，建章立制發(fā)揚(yáng)審計(jì)風(fēng)貌一是規(guī)范內(nèi)部管理，增強(qiáng)干部履職盡責(zé)的進(jìn)取心。出臺(tái)XX區(qū)審計(jì)局工作規(guī)則XX區(qū)審計(jì)局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理細(xì)則

7、等文件，通過(guò)建章立制, 強(qiáng)化審計(jì)干部隊(duì)伍建設(shè)，形成靠制度激勵(lì)約束、靠制度管人管事的良好氛圍。二是強(qiáng)化督查辦法，增強(qiáng)干部履職盡責(zé)的敬畏心。通過(guò)聽(tīng)取審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)度匯報(bào)的形式開(kāi)展定期督查，幫助審計(jì)組解決審計(jì)工作中碰到的困難和問(wèn)題，對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題線索的靠前指揮。三是實(shí)施質(zhì)量提升活動(dòng)，增強(qiáng)干部履職盡責(zé)的責(zé)任心。選好審計(jì)項(xiàng)目、強(qiáng)化審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施管理、提高審計(jì)報(bào)告質(zhì)量，加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量。研究制定進(jìn)一步優(yōu)化審計(jì)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，以優(yōu)化報(bào)告的內(nèi)容結(jié)構(gòu)、嚴(yán)格規(guī)范審計(jì)評(píng)價(jià)、增強(qiáng)審計(jì)建議針對(duì)性和移送事項(xiàng)合法性等為重點(diǎn)，提升報(bào)告使用者的滿意度。二、存在問(wèn)題一是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)取數(shù)時(shí)有些單位

8、未結(jié)賬、有些單位未及時(shí)做賬，致使數(shù)據(jù)得出的疑點(diǎn)需要大量的時(shí)間去核實(shí)。二是計(jì)算機(jī)技術(shù)力量薄弱。我局目前精通計(jì)算機(jī)審計(jì)業(yè)務(wù)的人員只有1名。審計(jì)全覆蓋依托于大數(shù)據(jù)審計(jì)，單位現(xiàn)有的計(jì)算機(jī)力量難以滿足全覆蓋大數(shù)據(jù)審計(jì)的需要。三是區(qū)級(jí)數(shù)據(jù)不完整。XX區(qū)的部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有些在市局，取數(shù)相對(duì)困難。三、下步工作思路（一）拓寬渠道，深化財(cái)政審計(jì)大格局。以財(cái)政資金為主線，將預(yù)算執(zhí)行審計(jì)、專項(xiàng)資金審計(jì)和投資審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)有機(jī)結(jié)合，做到資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。（二）創(chuàng)建載體，推進(jìn)經(jīng)責(zé)審計(jì)全覆蓋。切實(shí)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度和覆蓋面。突出重點(diǎn)，對(duì)承擔(dān)重要經(jīng)濟(jì)、資金量大的部門做到應(yīng)審盡審。對(duì)一些近年來(lái)沒(méi)有安排過(guò)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行審計(jì),推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)全覆蓋。（三）多方協(xié)同，謀劃固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。圍繞區(qū)政府中心工作和重點(diǎn)目標(biāo)，2022年計(jì)劃開(kāi)展5個(gè)政府投資項(xiàng)目審計(jì)，主要審計(jì)政府投資項(xiàng)目的建設(shè)管理工作，包括計(jì)劃與程序執(zhí)行、概算執(zhí)行、資金管理與使用、項(xiàng)目管理、招投標(biāo)環(huán)節(jié)等。（四）巧用資源，逐步深入推進(jìn)科技強(qiáng)審。積極選派年輕干部參加省市舉辦的各類計(jì)算機(jī)培訓(xùn)班，定期分享審計(jì)過(guò)程中采集數(shù)據(jù)、處理數(shù)據(jù)、撰寫(xiě)分析語(yǔ)句的經(jīng)驗(yàn)，讓具有信息化技術(shù)基礎(chǔ)的年輕同志快