經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)所需資料清單

1、離任審計(jì)資料清單我們接受委托，對(duì)貴公司財(cái)務(wù)總監(jiān)任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)。根據(jù)計(jì)劃的時(shí)間及工 作安排，請(qǐng)貴公司提供如下資料。一、基本資料1 .公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置圖以及公司財(cái)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置圖、崗位分工及崗位職責(zé)介紹。2 .公司分支機(jī)構(gòu)（分公司）設(shè)立情況及分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)地點(diǎn)、營(yíng)業(yè)范圍等基本情況介 紹。3 .任職期間內(nèi)公司內(nèi)審委員會(huì)部門管理層會(huì)議紀(jì)要及會(huì)議決議。（紙質(zhì)和電子版同 時(shí)提供）4 .任職期間內(nèi)財(cái)務(wù)總監(jiān)公司工作計(jì)劃及總結(jié)。（紙質(zhì)和電子版同時(shí)提供）（如有）5 .公司稅務(wù)登記證、任職期間內(nèi)納稅申報(bào)表（增值稅年度、所得稅年度）6 .組織機(jī)構(gòu)代碼證、貸款證、經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。7 .公司業(yè)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必須

2、的商標(biāo)注冊(cè)證書、土地使用權(quán)證書、房產(chǎn)證、專利證 書、非專利技術(shù)（內(nèi)部說明性文件及認(rèn)定人員資質(zhì)）、重要特許權(quán)利的使用及權(quán)屬情況。（原件與復(fù)印件同時(shí)提供）8 .任職期間內(nèi)公司對(duì)外投資的投資協(xié)議、公司章程，有關(guān)的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、 驗(yàn)資報(bào)告。重大投資決策提供股東會(huì)的決議文件。9 .任職期間內(nèi)公司新增在建項(xiàng)目的預(yù)算、可行性分析、列表提供董事會(huì)會(huì)決議（列 示投資決議日期及決議序號(hào)）。重大項(xiàng)目提供股東會(huì)（若有提供）的決議文件?？⒐Q算 報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。10 .任職期間內(nèi)期間的年度決算審計(jì)報(bào)告、管理建議書、內(nèi)審報(bào)告、重大事項(xiàng)評(píng)估報(bào) 告。11 .內(nèi)部控制制度規(guī)范（電子版）12 .任職期間內(nèi)財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情

3、況簡(jiǎn)表及簡(jiǎn)要分析說明。（如有請(qǐng)電子版和紙質(zhì)版同 時(shí)提供）、報(bào)表項(xiàng)目有關(guān)資料13 .任職期間內(nèi)的科目余額表和報(bào)表（如有請(qǐng)?zhí)峁⒏鏖_戶銀行年末對(duì)賬單（提供 原件）、各年年末銀行存款余額調(diào)節(jié)表（復(fù)印件）、各年末的銀行定期存單盤點(diǎn)表和復(fù)印 件。抵押或凍結(jié)等對(duì)使用有限制的、存放在境外的、有潛在回收風(fēng)險(xiǎn)的款項(xiàng)，單獨(dú)提供說 明（詳細(xì)列示原因、金額）。14 .任職期間內(nèi)的現(xiàn)金盤點(diǎn)表、存貨盤點(diǎn)表、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表、在建工程盤點(diǎn)表、工程物資盤點(diǎn)表、投資性房地產(chǎn)盤點(diǎn)表，以及所有的盤點(diǎn)計(jì)劃、盤點(diǎn)總結(jié)等15 .固定資產(chǎn)臺(tái)賬。（電子版）16 .任職期間內(nèi)長(zhǎng)短期借款明細(xì)表、提供長(zhǎng)短期借款合同以及相應(yīng)的保證、抵押、質(zhì) 押等擔(dān)

4、保合同，提供借款臺(tái)賬。17 .提供貸款卡信息。18 .應(yīng)付職工薪酬：任職期間內(nèi)每年12月份工資明細(xì)發(fā)放表。19 .實(shí)收資本、資本公積：任職期間內(nèi)若存在變動(dòng)，提供相關(guān)的股東會(huì)決議等。20 .任職期間內(nèi)每年前10名主要客戶、前10名供應(yīng)商的合同協(xié)議。21 .任職期間內(nèi)政府補(bǔ)助的有關(guān)文件（只有明細(xì)，沒有相關(guān)文件）22 .任職期間內(nèi)重大非流動(dòng)資產(chǎn)處置的審批文件、報(bào)備資料。三、合并報(bào)表的相關(guān)資料23 .任職期間內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表的合并過程；（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）24 .合并抵銷分錄。（提供抵銷往來(lái)明細(xì)、抵銷交易明細(xì)、若存在未實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)抵銷,提供計(jì)算過程）四、其他資料25 .截至審計(jì)日有無(wú)正在進(jìn)行或正在籌劃中的法律訴訟，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料、所賠償 （牽涉）的金額。26 .資產(chǎn)負(fù)債表日存在的或有事項(xiàng)，如對(duì)外擔(dān)保、未決仲裁等，如有，公司需說明項(xiàng) 目的性質(zhì)、金額及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響。如無(wú)，公司需提供聲明。27 .資產(chǎn)負(fù)債表日存在的重大承諾事項(xiàng)，如有，公司需說明存在金額及性質(zhì)。如無(wú)， 公司需提供聲明。28 .公司資產(chǎn)負(fù)債表日后發(fā)生的重大事項(xiàng)，需提供說明及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的重大影 響。如無(wú)，公司需提供聲明。上述資料如未加特殊