期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)綜合習(xí)題二

1、期貨從業(yè)資格?期貨法律法規(guī)?綜合習(xí)題(二)1 .客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示 將會有價證券充抵保證金.第二天,有價證券未能如期 交付,王某要求公司暫時保存持倉,公司與王某簽訂了 書面保倉協(xié)議,根據(jù)上述事實,請答復(fù)以下 2問題(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,可以充抵期貨保證金的有價 證券是()A.國債B經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C股票D.公司債券答案：AB(2)由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處分是 ()A.罰款B責(zé)令停業(yè)整頓C撤消期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒收違法所得答案：ABCD2 .吳某為期貨公司的客戶,由于經(jīng)常出差無法參與 交易,在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下,將交易全權(quán) 委托給營業(yè)部

2、員工丁某.不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生 巨額虧損,遂向法院提起了訴訟.根據(jù)上述事實,請回 答以下2題.(1)吳某可以向()提起訴訟.A.營業(yè)部住所地中級人民法院B期貨交易所住所地中級人民法院C期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院答案：A(2)根據(jù)法律規(guī)定,本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為().A期貨交易所B 丁某C期貨公司D營業(yè)部經(jīng)理答案：C3 .甲公司持有期貨公司3%勺股權(quán),乙公司持有該期 貨公司3%殳權(quán),甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn) 讓給乙公司,以下脫法正確的選項是().A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國

3、證監(jiān)會派 出機構(gòu)批準(zhǔn)D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司答案：B4 .甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn),為期貨公 司提供中間介紹業(yè)務(wù).甲證券公司可以提供的效勞是 ()A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B提供期貨行情信息C利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險答案：ABD5 .客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示 將會盡快補足保證金.第二天,王某未能按規(guī)定補足保 證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水 平,要求公司暫時為其保存持倉,由于王某資信狀況一 直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨 后交易中,王某賬戶穿倉,以下脫法中正確的選項是 ().A

4、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B保存持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)；穿倉 造成的損失由客戶承擔(dān)C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D保存持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān)；穿倉造成 的損失由期貨公司承擔(dān)答案：CD6 .吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推 薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某 進行操作.不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損 10萬元,遂向法院提起訴訟.根據(jù)法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠 償數(shù)額是A.9萬元B.10萬元C.8萬元D.6萬元答案：AB7 .某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債為1000萬元,客戶權(quán)益總額為 68000萬元. 在計算期

5、末凈資本時,假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負(fù)債調(diào)整值,客戶因可用資金為負(fù)尚未穿倉而應(yīng)追加 的保證金為500萬元做照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn) 計算.請答復(fù)以下問題：1該公司期末凈資本為A.6000萬元B.5500萬元C.4700萬元D.4200萬元答案：D2該公司中國金融期貨交易所交易會員以下風(fēng)險監(jiān) 管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是A.凈資本8 .凈資本/客戶權(quán)益總額C.凈資本/凈資產(chǎn)D.負(fù)債/凈資產(chǎn)答案：B8.甲是某期期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債 務(wù)屆期不能清償.根據(jù)上述事實,請答復(fù)以下2題.(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn), 人民法院保全的范圍可以包括().A期貨公司在期貨交易所的會會員資格費B期貨公司在期貨交易所的交易席位C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的 局部D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金答案：ABC(2)以下脫法中正確的選項是()P145A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的 情形以外,期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié) 算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣