Selected基金管理人登記備案流程及提交材料x

1、Important & Selected Documents基金管理人登記備案流程及提交材料一、私募投資基金管理人登記流程圖Important & Selected DocumentsImportant & Selected Documents二、私募基金管理人登記備案信息及所需文件1、基本信息（ 藍(lán)色字體涉及內(nèi)容非必填項(xiàng) ）1.1 首次登記信息包括：機(jī)構(gòu)辦公地址、郵編、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址、主要聯(lián)系人姓名、主要聯(lián)系人辦公電話、主要 聯(lián)系人移動(dòng)電話、 主要聯(lián)系人郵箱、 主要聯(lián)系人傳真、 機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片、 機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片、 備用聯(lián)系人姓名、備用聯(lián)系人辦公電話、 備用聯(lián)系人移動(dòng)電話、備用聯(lián)系人郵箱、 備用聯(lián)

2、系 人傳真 。1.2 須上傳文件資料：序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片2機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片3登記承諾函由系統(tǒng)提供模板4實(shí)繳出資證明銀行回單或驗(yàn)資報(bào)告5公司章程 / 合伙協(xié)議6營(yíng)業(yè)執(zhí)照三證合一7管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料1.3 機(jī)構(gòu)基本信息包括：機(jī)構(gòu)全稱（中 / 英文 ）、機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱、機(jī)構(gòu)成立時(shí)間（下拉選擇） 、機(jī)構(gòu)性質(zhì)（下拉 選擇）、機(jī)構(gòu)組織形式（下拉選擇） 、機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址（下拉選擇） 、注冊(cè)資本 / 認(rèn)繳資本、實(shí)收 資本 / 實(shí)繳資本、 實(shí)收資本 / 實(shí)繳資本出資證明、 機(jī)構(gòu)類型 （下拉選擇）、業(yè)務(wù)類型（復(fù)選框）、 管理人的公司章程 / 合伙協(xié)議、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一）號(hào)碼及圖片、經(jīng)營(yíng)范圍

3、、員工總數(shù)、 是否掛牌 / 上市（單選按鈕） 、管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的情況、管理人認(rèn)為需要上傳的文件。2、相關(guān)制度資料序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度2信息披露制度3機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度4防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度5合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度Important & Selected DocumentsImportant & Selected Documents6合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度7私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度三證合一8公平交易制度私募證券基金管理人9從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度私募證券基金管理人10其他制度3、管理人誠(chéng)信信息（單選按鈕）？最近三年是否受刑事處罰？被市

4、場(chǎng)禁入？最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰？最近三年是否被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施？最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰？最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施？最近三年是否被其他自律組織采取措施？最近三年是否涉及訴訟或仲裁4、管理人財(cái)務(wù)信息資料包括：會(huì)計(jì)年度、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、營(yíng)業(yè)收入合 計(jì)、其他收入、職工薪酬、外包服務(wù)費(fèi)用支出、營(yíng)業(yè)支出合計(jì)、其他支出、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、凈利 潤(rùn)、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表、上一年度損益表、上一年度現(xiàn)金流量表、審計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)師事務(wù) 所名稱/辦公地址 /郵編及營(yíng)業(yè)執(zhí)照、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人姓名 /移動(dòng)電話 /電子郵箱。序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1上一年度

5、資產(chǎn)負(fù)債表2上一年度損益表3上一年度現(xiàn)金流量表4審計(jì)報(bào)告5會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照僅適用于成立一年以上的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)5、出資人信息資料（適用法人及其他組織）包括：名稱、成立時(shí)間、證件類型、證件號(hào)碼、注冊(cè)國(guó)家（地區(qū)） 、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、企業(yè)控股類型、近三年曾用名、辦公地址、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體證明文件、聯(lián)系人的姓名 /職務(wù)/移動(dòng)電話 / 電子郵箱、認(rèn)繳出資額、實(shí)際出資額、實(shí)繳出資證明。Important & Selected Documents、私募基金管理人重要情Important & Selected Documents序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體證明文件2實(shí)繳出資證明自然人3學(xué)位

6、/ 學(xué)歷證書證明文件6、實(shí)際控制人信息資料包括：名稱、國(guó)籍、證件類型、證件號(hào)碼、證件掃描件、出生年月、性別、通訊地址、 最高學(xué)歷、畢業(yè)院校、學(xué)位 / 學(xué)歷證書證明文件、辦公電話、移動(dòng)電話、電子郵箱、與管理 人之間的控制關(guān)系圖。序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主體證明文件2學(xué)位/ 學(xué)歷證書證明文件自然人3與管理人之間的控制關(guān)系圖7、高管信息資料申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)注意先登錄 “從業(yè)人員管理系統(tǒng)” 中進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記 （登 錄地址： http:/ ）。高管信息在 “從業(yè)人員管理 系統(tǒng)”中注冊(cè)或登記成功后，第 T+1 日更新至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)” 。需在“從業(yè) 人員管理系統(tǒng)”中

7、上傳的基本文件資料如下：序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1個(gè)人照片規(guī)格 34cm, 不超過(guò) 100KB, 底色為紅或藍(lán)2基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件-3學(xué)位 / 學(xué)歷證明文件-4填寫簡(jiǎn)歷與法律意見書一致5勞動(dòng)合同6股東會(huì)決議（任職文件）8、管理人登記法律意見書資料包括： 律師事務(wù)所名稱、 律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、 法律意見書、出具意見書的律師信息（姓名、律師執(zhí)業(yè)證號(hào)、辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、電子郵箱） 況說(shuō)明。Important & Selected DocumentsImportant & Selected Documents序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證-2法律意見書PDF格式，無(wú)須壓縮包

8、3律師事務(wù)所就“私募管理人重要情況說(shuō)明”出具的確認(rèn)函加蓋律師事務(wù)所公章，填寫律師執(zhí)業(yè)證號(hào)備注： 除了需要準(zhǔn)備的以上基本文件外， 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還需在 “資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上 填寫其他相關(guān)信息。三、私募基金管理人登記備案注意事項(xiàng)1、公司名稱范圍要求根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 （“暫行辦法” ）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求， 對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)， 這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬 性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。 為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突 的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。

9、同時(shí)， 為落實(shí)暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求， 私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含 “基金管理” 、“投資管理” 、“資產(chǎn)管理” 、“股權(quán)投資” 、“創(chuàng)業(yè)投資” 等相關(guān)字樣 ，對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理” 、“投資管理” 、“資產(chǎn)管理” 、“股權(quán)投 資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。從專業(yè)化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)， 私募基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。 根據(jù)公告要求，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人在名稱中增加 “私募” 相關(guān)字樣， 但目前暫不做強(qiáng)制性要求。2、實(shí)繳資本的要求

10、公司法已經(jīng)取消的最低注冊(cè)資本的要求， 基金業(yè)協(xié)會(huì)的公告， 作為一個(gè)自治協(xié)會(huì)的非規(guī) 范性文件， 更不會(huì)違反法律的規(guī)定。 因此協(xié)會(huì)一直沒有要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具備特定金 額以上的資本金才可登記的規(guī)定。 但作為必要且合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件， 私募基金管理人應(yīng)根 據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向， 確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。 相關(guān)資本金應(yīng)覆 蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、 房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開支。 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金 管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè) 法律意見。 根據(jù)備案的實(shí)踐， 一般能覆蓋公司正常運(yùn)營(yíng)六個(gè)月以上的資本即可。 公司實(shí)繳出 資證明

11、應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀 行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許Important & Selected DocumentsImportant & Selected Documents代付代繳。但針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本 /實(shí)繳資本不足 100 萬(wàn)元或?qū)嵤?/ 實(shí)繳比例未達(dá) 到注冊(cè)資本 / 認(rèn)繳資本的 25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示， 并在私募基金管理人分類公示中予以公示。3、機(jī)構(gòu)員工人數(shù)不能過(guò)少，一般8-10 人。4、自然人不可以登記為私募基金管理人。5、私募基金適用“靜默

12、期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3 個(gè)月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。6、私募基金的募集方式 私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集 ： 1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)證券投資基金法 公司法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、 有限公司型基金投資者累計(jì)不 得超過(guò) 50人，契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò) 200 人。2）嚴(yán)格限制募集方式： 不得通過(guò)報(bào)刊、 電臺(tái)、 電視、 互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、 報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣 傳推介。7、高管任

13、職證明應(yīng)上傳符合要求的勞動(dòng)合同、社保繳費(fèi)證明。8、私募基金管理人的高級(jí)管理人員 ： （一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。（二） 在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的， 協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、 勝任能 力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等， 協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情 況。9、從業(yè)人員年齡太小一般不可，協(xié)會(huì)會(huì)認(rèn)為其缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。10、制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易 制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推 介、募集相關(guān)規(guī)范

14、制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買 賣證券申報(bào)制度等。11、管理人沒有經(jīng)營(yíng)年限的要求。12、實(shí)際上傳的前臺(tái)照片中名稱與申請(qǐng)名稱不符，需整改。13、注冊(cè)和實(shí)際經(jīng)營(yíng)地不一致，律師要如實(shí)陳述并說(shuō)明理由。14、機(jī)構(gòu)已成立滿一年必須提交上一年審計(jì)報(bào)告， 如果沒有滿一年， 有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。15.法律意見書有效期是在登記提交前一個(gè)月內(nèi)。Important & Selected DocumentsImportant & Selected Documents16、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出資人不擔(dān)任高管，需在法律意見書中說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東如何在不擔(dān)任 公司高管的情況下參與公司

15、管理經(jīng)營(yíng)。若不參與公司管理經(jīng)營(yíng)需出具加蓋公司公章的確認(rèn) 說(shuō)明。17、需在意見書中詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在相關(guān)投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說(shuō)明其相關(guān)工作的專業(yè)能力。 如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資 經(jīng)驗(yàn)，需進(jìn)一步提供證明材料（如相關(guān)管理規(guī)模，歷史業(yè)績(jī)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等） 。18、法律意見書不僅需核實(shí)機(jī)構(gòu)工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍，也應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索 等途徑核實(shí)其實(shí)際開展的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過(guò)程。19、法律意見書中應(yīng)詳細(xì)描述實(shí)繳資本和資本金運(yùn)營(yíng)情況；并對(duì)公司運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所，辦公 條件，人員，投資決策流程作出詳細(xì)說(shuō)明。20、更改經(jīng)營(yíng)范圍，無(wú)需出具法律意見書，

16、工商變更以后，在協(xié)會(huì)更新即可。21、各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事非私募證券投 資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。私募證券 投資基金最少 3 名高管。根據(jù)當(dāng)前備案的實(shí)踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要 求兩名從業(yè)資格的高管即可。22、證券基金管理人必須要加入會(huì)員， 股權(quán)和創(chuàng)投沒有做強(qiáng)制性要求。23、只有控股股東變更，才做重大變更。小股東變更，只是季度更新事項(xiàng)。24、同時(shí)變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的，可以出具 一份專項(xiàng)法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說(shuō)明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請(qǐng)變更的各類 事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。25、機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控不得參與本機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。26、股東建議都是中國(guó)境內(nèi)自然人或組織，不能是公務(wù)員、國(guó)有企業(yè)工作人員等。27、首次登記備案前最好不要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，待登記備案完成后根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立。28、信息報(bào)送：每月結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單 位凈值、投資者數(shù)量等。每季度結(jié)