公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制制度

公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與掌控制度一、總則1.1目的本制度旨在規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與掌控工作，確保公司能夠及時(shí)、有效地識(shí)別、評(píng)估和掌控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的連續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。1.2適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含但不限于高管層、部門(mén)負(fù)責(zé)人、員工等。1.3定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)公司各項(xiàng)活動(dòng)可能產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析和評(píng)估的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)掌控：采取一系列措施和方法，降低或除去潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)造成的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理：包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控全過(guò)程的管理活動(dòng)。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理流程2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別每個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)本部門(mén)可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并報(bào)告給公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)依據(jù)部門(mén)報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)信息，全面評(píng)估各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響和可能性，并訂立相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)和方法。2.3風(fēng)險(xiǎn)分析依據(jù)評(píng)估結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，確定該風(fēng)險(xiǎn)的原因、發(fā)展趨勢(shì)、可能引發(fā)的后果等，并形成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。2.4風(fēng)險(xiǎn)掌控措施訂立基于風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)籌備并訂立針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，包含但不限于訂立應(yīng)急預(yù)案、規(guī)范作業(yè)流程、實(shí)施內(nèi)部審核、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等。2.5風(fēng)險(xiǎn)掌控措施執(zhí)行各部門(mén)負(fù)責(zé)人依照風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的要求，組織部門(mén)內(nèi)的員工進(jìn)行執(zhí)行，并及時(shí)報(bào)告執(zhí)行情況給風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。2.6風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化，確保掌控措施的有效性。2.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)定期編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，全面總結(jié)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的情況，提出改進(jìn)措施，并向高管層報(bào)告。三、員工責(zé)任與義務(wù)3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告每位員工都有責(zé)任及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告本部門(mén)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并向直接上級(jí)供應(yīng)詳盡的風(fēng)險(xiǎn)信息。3.2風(fēng)險(xiǎn)掌控措施執(zhí)行全部員工要依照公司要求，認(rèn)真執(zhí)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，確保掌控措施的有效性。3.3風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培養(yǎng)公司將定期組織員工參加風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的本領(lǐng)。3.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和溝通員工應(yīng)依照公司規(guī)定，及時(shí)向直接上級(jí)報(bào)告本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)情況，并樂(lè)觀參加風(fēng)險(xiǎn)溝通和溝通。四、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人4.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督全公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。4.2部門(mén)負(fù)責(zé)人各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、掌控和監(jiān)控工作，并向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。4.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并向高管層和董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。五、違規(guī)與懲罰5.1違反制度的行為任何違反本制度的行為都將被視為違規(guī)行為，包含但不限于有意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、違反相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施等。5.2懲罰措施對(duì)于違反制度的行為，公司將依據(jù)情況采取相應(yīng)的懲罰措施，包含口頭警告、書(shū)面警告、行政懲罰或職務(wù)調(diào)整等。5.3追究責(zé)任對(duì)于嚴(yán)重違反制度、給公司造成重點(diǎn)損失的行為，公司將追究相關(guān)人員的法律責(zé)任，并保存進(jìn)一步追究賠償責(zé)任的權(quán)利。六、附則6.1制度的解釋和修改本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員