環(huán)境的管理體系內(nèi)部審核123-

環(huán)境管理系統(tǒng)審核第一節(jié)環(huán)境審核概述一、基本概概念1.環(huán)境管理系統(tǒng)審核客觀地獲取証據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理系統(tǒng)是否符合環(huán)境管理系統(tǒng)審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的一個(gè)系統(tǒng)化的驗(yàn)証過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者。1環(huán)境管理系統(tǒng)審核2.受審核方接受審核的組織。3.委托方委托進(jìn)行審核的組織。2環(huán)境管理系統(tǒng)審核4.環(huán)境管理系統(tǒng)審核員具有從事環(huán)境管理系統(tǒng)審核資格的人員。5.技朮專(zhuān)家為審核組織提供專(zhuān)門(mén)知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員。3環(huán)境管理系統(tǒng)審核6.審核組受委派承擔(dān)審核任務(wù)的一組或一名審核員，其中可以包括技朮專(zhuān)家和見(jiàn)習(xí)審核員。7.主題事項(xiàng)特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理系統(tǒng)和（或有關(guān)上朮事項(xiàng)的信息。4環(huán)境管理系統(tǒng)審核8.審核準(zhǔn)則審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核証據(jù)進(jìn)行比較的政策、慣例、程序或要求。9.審核証據(jù)關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)証的信息、記錄或陳述。10.審核發(fā)現(xiàn)將收集的審核証據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果5環(huán)境管理系統(tǒng)審核:、環(huán)境審核的主要特點(diǎn)1.符合性2.有效性3.適合性4.系統(tǒng)化、文件化5.客觀性6環(huán)境管理系統(tǒng)審核三、環(huán)境審核的類(lèi)型1.環(huán)境管理系統(tǒng)審核第一方審核第二方審核第三方審核2.環(huán)境標(biāo)志審核3.清潔生產(chǎn)審核4.環(huán)境行為符合性審核5.應(yīng)負(fù)責(zé)任審核7環(huán)境管理系統(tǒng)審核第二節(jié)環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)部審核流程一、審核目的1.宣判組織自身的環(huán)境管理系統(tǒng)析符合性、適合性、有效性和持續(xù)適用性。2.及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正及預(yù)防措施，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中可供改進(jìn)的領(lǐng)域，使系統(tǒng)不斷完善，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境績(jī)效的改進(jìn)。3.為外部審核作好準(zhǔn)備。8環(huán)境管理系統(tǒng)審核二、審核條件1.在實(shí)施環(huán)境審核前，應(yīng)明確界定環(huán)境管理系統(tǒng)的責(zé)任方并形成文件。2.審核組長(zhǎng)認(rèn)為已具備下述條件后才能實(shí)施內(nèi)審：1）組織關(guān)于環(huán)境管理系統(tǒng)的資料準(zhǔn)備充足；2）開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)所需的資源充足。9環(huán)境管理系統(tǒng)審核二、審核準(zhǔn)則1.IS014001：

2004標(biāo)準(zhǔn)2.法律、法規(guī)及其他要求3.組織自身的環(huán)境管理系統(tǒng)要求10環(huán)境管理系統(tǒng)審核四、審核頻次和時(shí)機(jī)1.常規(guī)審核按預(yù)先編制的年度計(jì)劃進(jìn)行。在編制年度計(jì)劃時(shí)應(yīng)合理策劃審核時(shí)機(jī)。11環(huán)境管理系統(tǒng)審核2.特殊情況下，適當(dāng)追加審核：-發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境管理問(wèn)題、事故或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；-領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系或內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整；-環(huán)境政策、目標(biāo)、指標(biāo)發(fā)生較大改變；-產(chǎn)品、環(huán)境技朮及裝備、生產(chǎn)場(chǎng)所發(fā)生較大改變;12環(huán)境管理系統(tǒng)審核五、審核范圍____1、審核應(yīng)覆蓋環(huán)境管理系統(tǒng)的全部要素。2、在管理上審核應(yīng)覆蓋環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)的全部部門(mén)和職能。3.在場(chǎng)所上審核應(yīng)覆蓋到環(huán)境管理系統(tǒng)所轄范圍。4.審核應(yīng)覆蓋組織環(huán)境管理系統(tǒng)所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)。13環(huán)境管理系統(tǒng)審核1、2、3、六、內(nèi)審基本流程確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核1）首次會(huì)議2）現(xiàn)場(chǎng)審核3）末次會(huì)議核施析#措分寫(xiě)正總編糾K^rrr45614環(huán)境管理系統(tǒng)審核第三節(jié)內(nèi)審的實(shí)施一、內(nèi)審的準(zhǔn)備1.成立審核組1）、管理者代表任命當(dāng)次審核的審核組長(zhǎng)及審核組成員，并配備一定的資源。審核組的任務(wù)有：-審核組成員在審核組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，充分收集與分析有關(guān)的審核証據(jù)，以確定審核發(fā)現(xiàn)，并作出關(guān)于系統(tǒng)的審核結(jié)論；-準(zhǔn)備工作文件；-將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件；-負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗(yàn)証；-編寫(xiě)審核報(bào)告。15環(huán)境管理系統(tǒng)審核2）審核組長(zhǎng)的職責(zé)-確定審核計(jì)劃；-確定審核目的及范圍；-進(jìn)行審核組任務(wù)分配；-組織審核組審閱文件及資料；-預(yù)先審查審核成員編制的檢查表及其它工作文件；-組織審核實(shí)施工作，確定不符合項(xiàng)；-編制審核報(bào)告；-組織對(duì)不符合項(xiàng)的糾正及驗(yàn)証工作。16環(huán)境管理系統(tǒng)審核2、制定審核計(jì)劃-審核目的-審核范圍-審核準(zhǔn)則-審核起止日期-對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門(mén)或人員名單-審核組成員名單及分組-詳細(xì)的審核日程安排及審核分組情況。17環(huán)境管理系統(tǒng)審核3.環(huán)境管理系統(tǒng)文件審核1）審核文件及資料的目的*審查受審核方的EMS文件是否滿足標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。*通過(guò)系統(tǒng)文件了解受審核方的EMS，為后續(xù)審核做準(zhǔn)備。18環(huán)境管理系統(tǒng)審核2）文件審核的內(nèi)容-內(nèi)容審查：符合性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性-格式審查：有效性、統(tǒng)一性19環(huán)境管理系統(tǒng)審核-了解具體的法規(guī)要求，了解組織的具體情況及背景;-將文件中涉及的環(huán)境管理職責(zé)和要求以及產(chǎn)生的疑問(wèn)細(xì)化成檢查項(xiàng)目，編制現(xiàn)場(chǎng)審核檢查單；-考查文件控制的情況；-文件審核應(yīng)形成結(jié)論，可最終體現(xiàn)在審核報(bào)告中。21環(huán)境管理系統(tǒng)審核4.準(zhǔn)備審核工作文件____審核組織應(yīng)在審核實(shí)施前準(zhǔn)備好全部的工作文件及空白審核記錄，包括：審核計(jì)劃、首末次會(huì)議簽到單、現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表、空白不符合報(bào)告、糾正及驗(yàn)証措施報(bào)告、空白內(nèi)審報(bào)告。22環(huán)境管理系統(tǒng)審核檢查表：1）檢查表的作用-明確受審核部門(mén)所需審核的主要要素及要求-使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化-明確審核目標(biāo)、確定審核樣本-作為重要的審核記錄存檔23環(huán)境管理系統(tǒng)審核2）檢查表的內(nèi)容-去哪里（地點(diǎn)）-找誰(shuí)（審核對(duì)象）-查什么（檢查要點(diǎn)）-如何檢查（驗(yàn)証方法）24環(huán)境管理系統(tǒng)審核設(shè)計(jì)檢查表時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：-以環(huán)境管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求及本組織的環(huán)境管理系統(tǒng)文件為審核準(zhǔn)則；-著于重點(diǎn)，抽樣應(yīng)有代表性；-以部門(mén)審核為主，應(yīng)突出該部門(mén)主要環(huán)境職能，并驗(yàn)証其環(huán)境績(jī)效;-具有可操作性。25環(huán)境管理系統(tǒng)審核檢查表應(yīng)用舉例受審部F門(mén):人事部審核準(zhǔn)則：本組織適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求及環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件序號(hào)要素審核項(xiàng)目審核方式14.4.1人事經(jīng)理的職責(zé)是什么？是否建立了本部門(mén)全體人員的環(huán)境崗位職責(zé)?對(duì)教師的職責(zé)是否有描述？與人事部經(jīng)理交談，并查看有關(guān)職責(zé)描述的文件24.4.2本部門(mén)人員是通過(guò)什么途徑了解和實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境政策？與人事部有關(guān)人員交談（抽3-5名了解對(duì)環(huán)境政策內(nèi)涵的理解及與其崗位工作的結(jié)合）34.3.1本部門(mén)是否參與了識(shí)別環(huán)境因素？有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素？與人事部經(jīng)理交談，并查閱部門(mén)的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素清單環(huán)境管理系統(tǒng)審核序號(hào)要素審核項(xiàng)目審核方式44.3.2哪些環(huán)境法律法規(guī)及其他要求與本部門(mén)有關(guān)？與部門(mén)有關(guān)管理人員交談，查閱法律法規(guī)登記清單54.3.3與本部門(mén)相關(guān)的目標(biāo)和指標(biāo)有哪些?實(shí)施情況如何？詢問(wèn)人事部經(jīng)理，并查閱部門(mén)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施情況64.3.4與本部門(mén)相關(guān)的環(huán)境管理方案哪些?實(shí)施情況如何？詢問(wèn)人事部經(jīng)理或有關(guān)人員，查閱部門(mén)的環(huán)境管理方案及其貫施和完成情況。27環(huán)境管理系統(tǒng)審核序號(hào)要素^審核項(xiàng)目^核^^7本組織對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的崗位有哪些？訪問(wèn)人事部經(jīng)理及相關(guān)人員，并查閱相關(guān)文件是否確定培訓(xùn)需求?編制了年度培訓(xùn)計(jì)劃?是否按年度培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)活動(dòng)？查看培訓(xùn)需求規(guī)定和年度培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)實(shí)施記錄本部門(mén)對(duì)環(huán)境有重大影響的工作人員（食堂、浴室、廁所）對(duì)本崗位環(huán)境重要性是否了解?職責(zé)是否明確？詢問(wèn)有關(guān)的工作人員，并查閱文件74.4.2對(duì)查核與重要環(huán)境因素有關(guān)的、直接產(chǎn)生環(huán)境因素以及一引起特殊工種的崗位，如何進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)及考核，并使其能勝任所負(fù)擔(dān)工作？查看培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄，與有關(guān)操作人員交談，要求回答作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的有關(guān)問(wèn)題，核查有關(guān)合格証對(duì)有關(guān)崗位的人員是否進(jìn)行了應(yīng)與有關(guān)操作人員交談，查看培訓(xùn)記錄急方面的培訓(xùn)？意識(shí)如何？28而保存現(xiàn)場(chǎng)檢查104.4.6現(xiàn)場(chǎng)覲察并結(jié)合運(yùn)行控制程序文件向人事部經(jīng)理及有關(guān)人員提問(wèn)本部門(mén)是否建立和保持了文件化的運(yùn)行控制程序?實(shí)施狀況如何?程序是否適用、有效？環(huán)境管理系統(tǒng)審核序號(hào)要素審核項(xiàng)目審核方式4.4.3人事部與各部門(mén)的接口如何?信息是如何處理？本部門(mén)的有關(guān)控制作業(yè)文件的保管情況如何？查閱有關(guān)文件是否丟失，是否為有效版本？查看有關(guān)程序文件，查信息溝通記錄？商要?需識(shí)的標(biāo)自d信否留是保件或文律效法失因的程序中如何規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)查閱文件和詢問(wèn)人事部經(jīng)理29環(huán)境管理系統(tǒng)審核序號(hào)要素審核項(xiàng)目審核方式114.4.7本部門(mén)是否建立或具有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？詢問(wèn)管理、作業(yè)人員在發(fā)生某突發(fā)事故時(shí)有什么措施124.5.2本部門(mén)是否建立或具有不符合糾正與預(yù)防措施的程序？查看程序，并檢查不符合糾正與預(yù)防措施的效果對(duì)出現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取了哪些糾正措施?效果如何？查看本部門(mén)半年內(nèi)的糾正措施通知單及環(huán)境管理者代表批復(fù)意見(jiàn)134.5.4上次對(duì)內(nèi)審本部門(mén)評(píng)價(jià)如何？詢問(wèn)人事部經(jīng)理并判斷改進(jìn)效果144.6上次管理審查的內(nèi)容管理審查是否達(dá)到了持續(xù)改進(jìn)系統(tǒng)的效果30環(huán)境管理系統(tǒng)審核5.審核前的溝通1）提前通知受審核部門(mén)2）審核組內(nèi)部會(huì)議3）準(zhǔn)備工作31環(huán)境管理系統(tǒng)審核:、內(nèi)審的實(shí)施?實(shí)施審核過(guò)程的主要活動(dòng):?首次會(huì)議?現(xiàn)場(chǎng)審核?不合格報(bào)告?審核組會(huì)議?末次會(huì)議32環(huán)境管理系統(tǒng)審核1.首次會(huì)議1）、審核組長(zhǎng)介紹審核成員；2）、確認(rèn)審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、方法、審核日程安排及分組情況，強(qiáng)調(diào)末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)；3）、環(huán)境管理者代表簡(jiǎn)要介紹系統(tǒng)的實(shí)施運(yùn)行狀況；4）、最高管理者進(jìn)行內(nèi)審動(dòng)員；5）、審核組與受審核方之間的質(zhì)疑及溝通。33環(huán)境管理系統(tǒng)審核2.現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核的關(guān)鍵是收集審核証據(jù)，判斷系統(tǒng)的符合性。1）審核方式審核的方式包括三種：-按部門(mén)審核的方式-按要素審核的方式-以環(huán)境因素為線索審核的方式34環(huán)境管理系統(tǒng)審核2）、審核的方法-提問(wèn)-查閱文件-現(xiàn)場(chǎng)觀察3）、審核技巧-掌握提問(wèn)的技巧-善于傾聽(tīng)-作好記錄-善于觀察、善于分析35環(huán)境管理系統(tǒng)審核4）、審核活動(dòng)的控制a）、審核計(jì)劃的控制-準(zhǔn)確界定本組織環(huán)境管理系統(tǒng)必須要覆蓋的范圍；-應(yīng)按已確認(rèn)的審核計(jì)劃實(shí)施；-有特殊情況要求改變計(jì)劃時(shí)，可適當(dāng)考慮；-審核中發(fā)現(xiàn)意外重大問(wèn)題時(shí)，可適度調(diào)整計(jì)劃；-發(fā)現(xiàn)一定數(shù)量的重要不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通報(bào)環(huán)境管理者代表或最高管理者。36環(huán)境管理系統(tǒng)審核2）、不符合的形成a）、以客觀事實(shí)為依據(jù)-在審閱文件、記錄以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)；-現(xiàn)場(chǎng)審核中受審人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答：b）、以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩c）、對(duì)產(chǎn)生不符合的原因要進(jìn)行分析，找出系統(tǒng)存在的問(wèn)題；d）審核組要統(tǒng)一意見(jiàn)；e）審核發(fā)現(xiàn)得到受審部門(mén)的確認(rèn)39環(huán)境管理系統(tǒng)審核b）、次要不符合合對(duì)滿足審核準(zhǔn)則的要求而言是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問(wèn)題：___-系統(tǒng)的運(yùn)行基本正常，各要素或環(huán)境因素及活動(dòng)健全，但在執(zhí)行中存在失誤；-個(gè)別員工的差錯(cuò)造成不符合，但可以迅速得到糾正。41環(huán)境管理系統(tǒng)審核4）、不符合報(bào)告的內(nèi)容-受審核部門(mén)的名稱-不符合審核準(zhǔn)則的要求42-不符合事實(shí)的描述-不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)及不符合系統(tǒng)文件的編號(hào)-不符合的類(lèi)型（嚴(yán)重程度、性質(zhì)）-受審核部門(mén)代表確認(rèn)及簽名-審核員姓名及開(kāi)具日期環(huán)境管理系統(tǒng)審核一個(gè)老工人帶一個(gè)徒弟，二人負(fù)責(zé)每天按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定向污水沉澱池內(nèi)已連續(xù)兩天沒(méi)有加藥劑，審核員詢問(wèn)青年工人原因，回答說(shuō)不符合判定實(shí)例現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)了如下事實(shí)：處理站沉澱池加兩次絮凝劑。二人的工作時(shí)間是兩班倒。審核發(fā)現(xiàn)師傅去做別的事情了，所以沒(méi)有加。43不符合報(bào)告編號(hào)：受審核方審核曰期問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn)陪同人員不符合事實(shí)描述：審核員：受審核方：不符合嚴(yán)重程度說(shuō)明□ISO14001:1996條款號(hào)：□受審核方品質(zhì)手冊(cè)、系統(tǒng)程序或其它品質(zhì)文件文件號(hào)：□重要不符合□次要不符合□已在審核期間采取了糾正措施□未在審核期間采取糾正措施原因分析：糾正措施預(yù)計(jì)完成曰期責(zé)任單位：糾正效果評(píng)價(jià)：審核員：日期：環(huán)境管理系統(tǒng)審核4.審核組會(huì)議5.審核結(jié)果的匯總分析1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)匯總分析，通過(guò)編制分別的部門(mén)和要素為橫縱坐標(biāo)的不符合項(xiàng)分布表來(lái)完成。2）總結(jié)部門(mén)環(huán)境管理工作的優(yōu)點(diǎn)，并予以肯定。3）從歷史的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)分析，比較上次內(nèi)審的結(jié)果，找出進(jìn)步和不足。46某廠環(huán)境管理系統(tǒng)不符合項(xiàng)分布表受審核部門(mén)環(huán)境部辦公室質(zhì)檢部銷(xiāo)售部供應(yīng)課技朮部生產(chǎn)部一車(chē)間二車(chē)間三車(chē)間四車(chē)系統(tǒng)要素4.24.3.1△4.3.2△4.3.34.3.44.4.1△4.4.2△4.4.34.4.4合計(jì)1合計(jì)般?不口格—?嚴(yán)重不［=1格47環(huán)境管理系統(tǒng)審核6.末次會(huì)議1）向管理層說(shuō)明審核結(jié)果；2）宣讀不符合報(bào)告；3）受審部門(mén)確定不符合項(xiàng)；4）對(duì)受審部門(mén)做出確保品質(zhì)管理系統(tǒng)是否有效方面的結(jié)論；5）澄清有關(guān)問(wèn)題；6）結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。48環(huán)境管理系統(tǒng)審核7.編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告審核報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的