第二章 國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)xs

第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)國際貿(mào)易理論對外直接投資理論企業(yè)國際化理論第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)? ☆國際貿(mào)易理論：國與國之間為什么會產(chǎn)生貿(mào)易? ☆對外直接投資理論：企業(yè)對外直接投資的動機和管理。?☆企業(yè)國際化理論；解釋一個企業(yè)如何成為跨國公司。?從不同的角度解釋國際商務(wù)產(chǎn)生及其發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。?但國際商務(wù)至今沒有一套獨立的完整的理論體系。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?一、國際貿(mào)易理論? 1.重商主義學(xué)說?貨幣是財富的象征。?增加財富=增加貨幣擁有量?增加貨幣擁有量——出口貿(mào)易?2.絕對優(yōu)勢理論?財富≠貨幣?=生產(chǎn)的商品和服務(wù)? 增加生產(chǎn)——有效的國際分工亞當(dāng).斯密(AdamSmith)亞當(dāng).斯密(AdamSmith)：經(jīng)濟學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密生平簡介出生：1723年6月5日（蘇格蘭蘇格蘭伐夫郡可可卡地）逝世：1790年7月17日（蘇格蘭蘇格蘭愛丁堡）學(xué)派/流派：古典經(jīng)濟學(xué)主要領(lǐng)域：政治哲學(xué)、倫理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)著名思想：古典經(jīng)濟學(xué)、現(xiàn)代自由市場、勞動分工受影響于：亞里士多德、霍布斯、洛克、哈奇森、休謨、孟德斯鳩施影響于：馬爾薩斯、李嘉圖、密爾、凱恩斯、馬克思、恩格斯、美國開國先驅(qū)道德情操論(1759)國富論(1776)第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)? 3.比較優(yōu)勢理論?兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕? 4.要素稟賦理論?生產(chǎn)要素的擁有程度決定貿(mào)易? 5.新貿(mào)易理論?A人力資本說——舒爾茨?用人力資本的差異解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因和貿(mào)易模式。?發(fā)展中國家的人力資本的優(yōu)勢——初級產(chǎn)品?發(fā)達(dá)國家的人力資本的優(yōu)勢——高技術(shù)產(chǎn)品大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo,1772.04.18—1823.09.11）一個天才的業(yè)余經(jīng)濟學(xué)家英國古典政治經(jīng)濟學(xué)的代表。生于猶太人家庭，父親為證券交易所經(jīng)紀(jì)人。12歲到荷蘭商業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí)，14歲隨父從事證券交易。1793年獨立開展證券交易活動，25歲時擁有200萬英鎊財產(chǎn)，隨后鉆研數(shù)學(xué)、物理學(xué)。1799年讀亞當(dāng)·斯密《國富論》后開始研究經(jīng)濟問題，參加了當(dāng)時關(guān)于黃金價格和谷物法的討 論，1817年發(fā)表《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》，1819年選為下議院議員西奧多?舒爾茨（T?W?Schultz）?西奧多?舒爾茨（T?W?Schultz）是美國芝加哥大學(xué)教授，人力資本理論的創(chuàng)立者。1960年被選為美國經(jīng)濟學(xué)會會長，是人力資本理論和教育經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)的奠基人。代表作有：《對人的投資――一個經(jīng)濟學(xué)家的觀點》（1959）、《由教育形成的資本》（1960）、《人力資本投資》（1961，1971）、《教育與經(jīng)濟增長》（1961）、《對人的投資見解》（1962）、《教育的經(jīng)濟價值》（1963）、《人力資源》（1972）、《處理不平衡能力的價值》（1975）等。因其對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、人力資本理論以及經(jīng)濟發(fā)展理論的貢獻，1979年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎第二章 國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)???人力資本的差異取決于什么？人力資本的優(yōu)勢可否彌補要素稟賦的不足？第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)B

需求相似理論（Theory

of

Preference

Similarity

）?是瑞典經(jīng)濟學(xué)家斯戴芬·伯倫斯坦·林德（StafanB.Linder）于1961年在其論文《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》提出的?Linda認(rèn)為赫-俄理論，只能夠解釋初級產(chǎn)品貿(mào)易，而無法解釋工業(yè)品的貿(mào)易。?兩國貿(mào)易—需求的偏好相似程度—人均收入——經(jīng)濟發(fā)展水平?※兩國經(jīng)濟發(fā)展水平越接近，收入差異越小，相互重疊的市場需求越大，相互之間的貿(mào)易量也越大。? ※可以解釋“二戰(zhàn)”后的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象?C規(guī)模經(jīng)濟理論?規(guī)模收益遞增——專業(yè)化分工生產(chǎn)——貿(mào)易對于壟斷競爭企業(yè)來說，無論是?短期還是長期，參與國際貿(mào)易的結(jié)果都是產(chǎn)量的增加。另一方面，長期來看，企業(yè)參與國際貿(mào)易的結(jié)果是使市場價格下降，消費者剩余增加，福利改善。從長期來看，規(guī)模經(jīng)濟（無論是外部規(guī)模經(jīng)濟還是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟）的存在使產(chǎn)品價格下降、生產(chǎn)成本降低，而且在差異產(chǎn)品和規(guī)模經(jīng)濟的推動下發(fā)生的國際貿(mào)易還為各國消費者帶來了更多可供選擇的產(chǎn)品，消費的多樣性得到滿足。所以，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因盡管不再是要素稟賦的差異，但貿(mào)易的結(jié)果仍然是使貿(mào)易國獲益第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?假定市場上的企業(yè)數(shù)量不變，開展國際貿(mào)易后，壟斷競爭企業(yè)要生產(chǎn)更多產(chǎn)品供出口，隨著產(chǎn)量的擴大，企業(yè)的平均成本下降，在圖形中表示為CC線向右移動到CC2的位置。由于PP線與市場規(guī)模無關(guān)，國際貿(mào)易不會影響它的位置。從圖中可以看出，由于發(fā)生了國際貿(mào)易，使CC線向右邊移動，在PP線的位置不變的情況下，一方面，壟斷競爭市場上的企業(yè)數(shù)量增加到N2，另一方面，由于企業(yè)數(shù)量增加使競爭更加激烈，壟斷競爭市場上的價格水平降低到P2。因此，壟斷競爭企業(yè)開展國際貿(mào)易的結(jié)果是，商品價格下降，增加了消費者福利，同時消費者可選擇的商品種類增加，福利因此也得到提高。保羅·克魯格曼?保羅·克魯格曼（PaulR.Krugman,1953年-）美國經(jīng)濟學(xué)家。保羅·克魯格曼是自由經(jīng)濟學(xué)派的新生代,理論研究領(lǐng)域是貿(mào)易模式和區(qū)域經(jīng)濟活動。目前是普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟系教授。? 1991年獲克拉克經(jīng)濟學(xué)獎? 2008年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎保羅·克魯格曼?保羅?克魯格曼已在中國出版的著作有：?《地理和貿(mào)易》，國際經(jīng)濟學(xué)譯叢，中國人民大學(xué)出版社，2000?《匯率的不穩(wěn)定性》，國際經(jīng)濟學(xué)譯叢，中國人民大學(xué)出版社，2000?《流行的國際主義》，國際經(jīng)濟學(xué)譯叢，中國人民大學(xué)出版社，2000?《戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與國際經(jīng)濟學(xué)》，國際經(jīng)濟學(xué)譯叢，中國人民大學(xué)出版社，2000?《克魯格曼國際貿(mào)易新理論》，中國社會科學(xué)出版社，2001?《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易政策——報酬遞增、不完全競爭和國際貿(mào)易》，上海三聯(lián)出版社，1993。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)D、技術(shù)差距理論（Technological

Gap

Theory）?技術(shù)差距理論（TechnologicalGapTheory），又稱技術(shù)差距模型（TechnologicalGapModel）是把技術(shù)作為獨立于勞動和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動對國際貿(mào)易影響的理論。由于技術(shù)變動包含了時間因素，技術(shù)差距理論被看成是對H-O理論的動態(tài)擴展第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?技術(shù)差距理論產(chǎn)生于1961年，代表人物為美國學(xué)者M.V.波斯納（MichaelV.Posner）他在《國際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文中，提出了國際貿(mào)易的技術(shù)差距模型。該理論認(rèn)為，技術(shù)實際上是一種生產(chǎn)要素，并且實際的科技水準(zhǔn)一直在提高，但是在各個國家的發(fā)展水準(zhǔn)不一樣，這種技術(shù)上的差距可以使技術(shù)領(lǐng)先的國家具有技術(shù)上的比較優(yōu)勢，從而出口技術(shù)密集型產(chǎn)品。隨著技術(shù)被進口國的模仿，這種比較優(yōu)勢消失，由此引起的貿(mào)易也就結(jié)束了。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?技術(shù)差距論認(rèn)為，工業(yè)化國家之間的工業(yè)品貿(mào)易，有很大一部分實際上是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進行的。技術(shù)差距論認(rèn)為，工業(yè)化國家之間的工業(yè)品貿(mào)易，有很大一部分實際上是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進行的。通過引入模仿時滯（ImitationLag）的概念來解釋國家之間發(fā)生貿(mào)易的可能性。在創(chuàng)新國（InnovationCountry）和模仿國（ImitationCountry）的兩國模型中，創(chuàng)新國一種新產(chǎn)品成功后，在模仿國掌握這種技術(shù)之前，具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，可以向模仿國出口這種技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品。隨著專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對外投資或國際貿(mào)易的發(fā)展，創(chuàng)新國的領(lǐng)先技術(shù)流傳到國外，模仿國開始利用自己的低勞動成本優(yōu)勢，自行生產(chǎn)這種商品并減少進口。創(chuàng)新國逐漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國際貿(mào)易量逐漸縮小，最終被模仿國掌握，技術(shù)差距消失，以技術(shù)差距為基礎(chǔ)的貿(mào)易也隨之消失。創(chuàng)新國逐漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國際貿(mào)易量逐漸縮小，最終被模仿國掌握，技術(shù)差距消失，以技術(shù)差距為基礎(chǔ)的貿(mào)易也隨之消失。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)? E、干中學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?二、對外直接投資理論? 1.壟斷優(yōu)勢理論（特定優(yōu)勢理論）?壟斷優(yōu)勢理論（MonopolisticAdvantageTheory）又稱所有權(quán)優(yōu)勢理論或公司特有優(yōu)勢理論，是最早研究對外直接投資的獨立理論，是由對外直接投資理論的先驅(qū)，美國麻省理工學(xué)院教授海默（ StephanHymer）于1960年在他的博士論文中首先提出的，由麻省理工學(xué)院C·P·金德貝格在70年代對海默提出的壟斷優(yōu)勢進行的補充和發(fā)展。它是一種闡明當(dāng)代跨國公司在海外投資具有壟斷優(yōu)勢的理論。此理論認(rèn)為，考察對外直接投資應(yīng)從“壟斷優(yōu)勢”著眼。?被認(rèn)為是西方跨國公司的基礎(chǔ)和主流。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?市場不完全的體現(xiàn)：? A商品市場不完全，即商品的特異化、特殊的市場技能以及價格聯(lián)盟等；? B要素市場不完全，表現(xiàn)為獲得資本的難易程度不同。? C規(guī)模經(jīng)濟引起的市場不完全，即企業(yè)由于大幅度增加生產(chǎn)量而獲得規(guī)模收益。? D政府干預(yù)形成的市場不完全，如關(guān)稅、稅收、利率、匯率等政策。?市場不完全，使得企業(yè)才有可能在國內(nèi)獲得壟斷優(yōu)勢，并通過投資在國外生產(chǎn)并加以利用。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)? 2.國際產(chǎn)品技術(shù)生命周期理論?由美國學(xué)者雷蒙·弗農(nóng)（RaymondVernon）提出。?該理論從產(chǎn)品技術(shù)的變化分析其對貿(mào)易格局的影響。產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段造成對生產(chǎn)要素的不同要求，即使各國仍然擁有原來的生產(chǎn)要素資源的儲備比例，其生產(chǎn)和出口該商品的比較優(yōu)勢，也會由于產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集性的變動而轉(zhuǎn)移。?第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?該理論借用市場學(xué)的產(chǎn)品生命周期理論，將國際產(chǎn)品的生命周期分為三個階段：新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。并指出在產(chǎn)品生命周期不同的階段，各國在國際貿(mào)易中的地位是不同的。?A新產(chǎn)品階段?是指新產(chǎn)品開發(fā)與投產(chǎn)的最初階段，所需的主要資源是發(fā)達(dá)的科學(xué)知識和大量的研究經(jīng)費，新產(chǎn)品實際上是一種科技密集型產(chǎn)品，而只有少數(shù)科學(xué)研究發(fā)達(dá)的國家才擁有這些資源，從而擁有新產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，因此，新產(chǎn)品往往首先出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達(dá)國家。?第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?發(fā)達(dá)國家企業(yè)憑借其雄厚的研究開發(fā)資金首先創(chuàng)新技術(shù)，開發(fā)新產(chǎn)品，并將該產(chǎn)品投入本國市場。?由于需要投入大量的研發(fā)費用和人力資本，生產(chǎn)技術(shù)不穩(wěn)定，所以產(chǎn)品的技術(shù)密集度和成本都比較高。?新產(chǎn)品的需求彈性較小，生產(chǎn)企業(yè)通過新產(chǎn)品技術(shù)工藝在國內(nèi)建立壟斷地位，并獲得高額的壟斷利潤。?這一階段，企業(yè)無需到海外進行直接投資。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?B成熟產(chǎn)品階段?是指產(chǎn)品及其生產(chǎn)技術(shù)逐漸成熟的階段。產(chǎn)品發(fā)明國已開始大批量生產(chǎn)并向其他國家出口，成熟的生產(chǎn)技術(shù)也隨著產(chǎn)品的出口而轉(zhuǎn)移出去，產(chǎn)品進口國能夠迅速地摹仿并掌握技術(shù)，并開始在本國生產(chǎn)。?當(dāng)技術(shù)成熟后，大量生產(chǎn)成為主要目標(biāo)，這時所需的資源是機器和先進的勞動技能，產(chǎn)品從知識密集型變成技能密集型或資本密集型，資本和熟練工人充裕的國家開始擁有該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，并逐漸取代發(fā)明國而成為主要生產(chǎn)的出口國。?第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?在成熟階段產(chǎn)品的消費價格彈性增大，企業(yè)開始關(guān)注降低產(chǎn)品成本，產(chǎn)品由技術(shù)密集型逐漸轉(zhuǎn)向資本密集型。*企業(yè)具備了進行海外直接投資的條件，并開始在其他國家建立海外子公司。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)的主要部分。企業(yè)的競爭集中體現(xiàn)為價格競爭。（3）標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段指產(chǎn)品及其生產(chǎn)技術(shù)的定型化階段。在這個階段，很多技術(shù)都包含在生產(chǎn)該商品的機器中了，技術(shù)本身的重要性已經(jīng)逐漸消失，至此，新產(chǎn)品的技術(shù)也完成了其生命周期。生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)被設(shè)計到機器或生產(chǎn)裝配線中了，生產(chǎn)過程已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化了。生產(chǎn)技術(shù)的進一步發(fā)展使產(chǎn)品和生產(chǎn)達(dá)到了完全標(biāo)準(zhǔn)化，資本與非技術(shù)型熟練勞動成為產(chǎn)品成本第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)勢，往往成為標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的生產(chǎn)國和出口國。?技術(shù)和資本失去了重要性，而勞動力成本則成為決定產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢的主要因素。?所以原來的發(fā)明國既喪失了技術(shù)的比較優(yōu)勢，又缺乏生產(chǎn)要素配置上的比較優(yōu)勢，不得不開始進口。?企業(yè)以直接投資方式將標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)工藝轉(zhuǎn)移到具有低成本比較優(yōu)勢的國家，產(chǎn)品返銷母國市場和其他國家市場。?在標(biāo)準(zhǔn)化階段，降低勞動成本是最關(guān)鍵的問題。所以，欠發(fā)達(dá)國家由于具有低成本勞動力的比較優(yōu)第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)??國際產(chǎn)品技術(shù)生命周期理論，將對外直接投資與國際貿(mào)易、產(chǎn)品生命周期結(jié)合起來，將動態(tài)分析和靜態(tài)分析家和起來，說明了新產(chǎn)品國際貿(mào)易格局的動態(tài)轉(zhuǎn)移，以及對外投資的區(qū)位變遷。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)出口消費進口生產(chǎn)雷蒙德?弗農(nóng)簡介雷蒙德·弗農(nóng)(RaymondVernon)1931出生，是美國二戰(zhàn)以后國際經(jīng)濟關(guān)系研究方面最多產(chǎn)的經(jīng)濟學(xué)家之一。他有著二十年在政府部門任職的經(jīng)歷，還在短期內(nèi)從事過商業(yè)。從1959年開始,他在哈佛大學(xué)任教，是克拉維斯·狄龍學(xué)院的國際問題講座教授。雷蒙德·弗農(nóng)早期曾致力于區(qū)位經(jīng)濟學(xué)的研究,后轉(zhuǎn)入對信息和專業(yè)化服務(wù)的研究,受克拉伍斯(IKlar-Vas)和M.V.波斯納(MichaelV.Posner)技術(shù)差距理論的啟發(fā),于1966年發(fā)表《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易》一文,提出了著名的產(chǎn)品生命周期理論。他認(rèn)為,產(chǎn)品生命周期理論可以解釋發(fā)達(dá)國家出口貿(mào)易,技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對外直接投資的發(fā)展過程。在國際貿(mào)易理論方面的主要貢獻就是創(chuàng)立了產(chǎn)品周期理論.雷蒙德·弗農(nóng)的出版物與著作1966年發(fā)表《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易》1968年發(fā)表《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易》1977年出版《跨國公司上空的風(fēng)暴》《在海灣的主權(quán),美國企業(yè)的多國性擴展》第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)3.內(nèi)部化理論（Internalization

Advantage

Theory）?內(nèi)部化理論又稱市場內(nèi)部化理論，是西方跨國公司研究者為了建立跨國公司理論時提出和形成的理論觀點，是當(dāng)前解釋對外直接投資的一種比較流行的理論。?自1970年代中期，以英國里丁大學(xué)學(xué)者巴克萊(Peter.J.Buckley)、卡森(MarkCasson)與加拿大學(xué)者拉格曼(A.M.Rugman)為主要代表人物的西方學(xué)者，以發(fā)達(dá)國家跨國公司(不含日本)為研究對象，沿用了美國學(xué)者科斯(R.H.Coase)的新廠商理論和市場不完全的基本假定，于1976年在《跨國公司的未來(TheFutureofMultinationalEnterprise)》一書中提出的，建立了跨國公司的一般理論——內(nèi)部化理論。?主要回答了為什么和在怎樣的情況下，到國外投資是一種比出口產(chǎn)品和轉(zhuǎn)讓許可證更為有利的經(jīng)營方式。后來，經(jīng)濟學(xué)家羅格曼、吉狄、楊等進一步豐富和發(fā)展了該理論。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?“內(nèi)部化”是指把市場建立在企業(yè)內(nèi)部的過程，以內(nèi)部市場取代原來固定的外部市場。“內(nèi)部化”理論的源源可以追溯到科斯的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟?學(xué)理論。?科斯認(rèn)為：由于市場的不完全，使企業(yè)的交易成本增加，企業(yè)為了避免額外增加的成本費用，便產(chǎn)生了“內(nèi)部化”，將原本通過外部市場進行的交易轉(zhuǎn)化為內(nèi)部所屬企業(yè)間的交易，以達(dá)到降低交易成本的目的。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?內(nèi)部化理論強調(diào)企業(yè)通過內(nèi)部組織體系以較低成本，在內(nèi)部轉(zhuǎn)移該優(yōu)勢的能力，并把這種能力當(dāng)作企業(yè)對外直接投資的真正動因。在市場不完全的情況下，企業(yè)為了謀求整體利潤的最大化，傾向于將中間產(chǎn)品、特別是知識產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，以內(nèi)部市場來代替外部市場?根據(jù)“內(nèi)部化”理論，企業(yè)可以通過對外直接投資來形成內(nèi)部市場，在全球范圍內(nèi)組織國際生產(chǎn)，協(xié)調(diào)國際分工，以避免外部不完全帶來的負(fù)面影響。第二章國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)?問題？市場不完全在中間市場上是否存在？??“內(nèi)部化”理論在跨國公司理論研究方面具有“通論”和“一般理論”