經(jīng)濟法4重整與和解課件

經(jīng)濟法4重整與和解2023/7/17經(jīng)濟法4重整與和解第五節(jié)重整與和解包括兩個問題：一、破產(chǎn)重整程序二、破產(chǎn)和解程序經(jīng)濟法4重整與和解一、破產(chǎn)重整程序重整：指企業(yè)在無力償債或?qū)⑾萑霟o力償債的情況下，依照法律規(guī)定的程序，保護企業(yè)繼續(xù)經(jīng)營，實現(xiàn)債務調(diào)整和企業(yè)整理，走向復興的再建型債務清理制度。經(jīng)濟法4重整與和解（一）重整申請和重整期間1.重整申請人（1）債務人、債權(quán)人直接申請（2）債務人或出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人→間接

→債權(quán)人申請破產(chǎn)清算的，法院受理后宣告破產(chǎn)前經(jīng)濟法4重整與和解2.重整期間法院裁定債務人重整之日至重整程序終止3.重整期間的法律效力（1）債務人：在重整期間，經(jīng)債務人申請，人民法院批準，債務人可以在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務。

已接管債務人財產(chǎn)和營業(yè)事務的管理人應當向債務人移交財產(chǎn)和營業(yè)事務，本法規(guī)定的管理人的職權(quán)由債務人行使。經(jīng)濟法4重整與和解（2）管理人：管理人負責管理財產(chǎn)和營業(yè)事務的，可以聘任債務人的經(jīng)營管理人員負責營業(yè)事務。

注：企業(yè)拯救的任務由重整企業(yè)和專業(yè)管理人執(zhí)行經(jīng)濟法4重整與和解（3）在重整期間，對債務人的特定財產(chǎn)享有的擔保權(quán)暫停行使。

注：擔保物有損壞或者價值明顯減少的可能，足以危害擔保權(quán)人權(quán)利的，擔保權(quán)人可以向人民法院請求恢復行使擔保權(quán)。

經(jīng)濟法4重整與和解（4）為繼續(xù)營業(yè)而借款的，可以為該借款設(shè)定擔保。（5）債務人合法占有的他人財產(chǎn)，權(quán)利人要求取回的，應符合事先約定的條件。（5）在重整期間，債務人的出資人不得請求投資收益分配。債務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得向第三人轉(zhuǎn)讓其持有的債務人的股權(quán)。但是，經(jīng)人民法院同意的除外。經(jīng)濟法4重整與和解4.重整的終止重整期間，存在下列情形的，經(jīng)管理人或利害關(guān)系人請求，法院應當裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)：（1）債務人經(jīng)營狀況和財產(chǎn)狀況繼續(xù)惡化，缺乏挽救的可能性（2）債務人有欺詐、惡意減少債務人財產(chǎn)或者其他顯著不利于債權(quán)人的行為（3）由于債務人的行為致使管理人無法執(zhí)行職務經(jīng)濟法4重整與和解（二）重整計劃的制定和批準1.債務人或管理人制定重整計劃草案：（1）提交：應當自人民法院裁定債務人重整之日起6個月（特殊情況可延期3個月）內(nèi)，同時向人民法院和債權(quán)人會議提交未按期提出的，法院應當裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。經(jīng)濟法4重整與和解（2）內(nèi)容：第81條重整計劃草案應當包括下列內(nèi)容：

（一）債務人的經(jīng)營方案；

（二）債權(quán)分類；

（三）債權(quán)調(diào)整方案；

（四）債權(quán)受償方案；

（五）重整計劃的執(zhí)行期限；

（六）重整計劃執(zhí)行的監(jiān)督期限；

（七）有利于債務人重整的其他方案經(jīng)濟法4重整與和解2.債權(quán)人表決重整計劃（1）法院應自收到草案起30日內(nèi)召開債權(quán)人會議，對重整計劃草案進行表決→實行分組表決擔保債權(quán)組、職工債權(quán)組、國家債權(quán)組、普通債權(quán)組（可分出小額債權(quán)組）、出資人組。經(jīng)濟法4重整與和解(2)1/2＋2/3出席會議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意重整計劃草案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的三分之二以上的，即為該組通過重整計劃草案。各表決組均通過重整計劃草案時，重整計劃即為通過。

部分表決組未通過的，債務人或管理人可以同其進行協(xié)商，后可再表決一次。經(jīng)濟法4重整與和解3.法院批準重整計劃，終止重整程序（1）通過→批準自重整計劃通過之日起十日內(nèi)，債務人或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。人民法院裁定：a.批準→終止重整程序并公告b.不批準→裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)經(jīng)濟法4重整與和解（2）未通過→批準a.批準→終止重整程序并公告b.不批準→裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)經(jīng)濟法4重整與和解（三）重整計劃的執(zhí)行1.重整計劃的效力2.重整計劃的執(zhí)行重整計劃由債務人負責執(zhí)行。人民法院裁定批準重整計劃后，已接管財產(chǎn)和營業(yè)事務的管理人應當向債務人移交財產(chǎn)和營業(yè)事務。3.管理人的監(jiān)督權(quán)經(jīng)濟法4重整與和解（四）重整計劃的終止1.執(zhí)行完畢的效力按照重整計劃減免的債務，自計劃執(zhí)行完畢時起，債務人不再承擔清償責任2.未執(zhí)行完的執(zhí)行終止債務人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計劃的，人民法院經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請求，應當裁定終止重整計劃的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

經(jīng)濟法4重整與和解3.終止執(zhí)行的結(jié)果人民法院裁定終止重整計劃執(zhí)行的，債權(quán)人在重整計劃中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力。債權(quán)人因執(zhí)行重整計劃所受的清償仍然有效，債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán)。

注：只有在其他同順位債權(quán)人同自己所受的清償達到同一比例時，才能繼續(xù)接受分配。為重整計劃的執(zhí)行提供的擔保繼續(xù)有效。

經(jīng)濟法4重整與和解總結(jié)：重整的終止1.具備規(guī)定事由的，經(jīng)利害關(guān)系人請求，法院可以裁定終止重整程序：債務人的經(jīng)營狀況和財產(chǎn)狀況繼續(xù)惡化，缺乏復興的可能性；債務人有詐欺、惡意減少企業(yè)財產(chǎn)、無理拖延或者其他顯著不利于債權(quán)人的行為；由于債務人的法人機關(guān)及工作人員的行為，致使管理人無法執(zhí)行職務。

經(jīng)濟法4重整與和解2.在通過和批準重整計劃的過程中，債權(quán)人會議沒有通過重整計劃草案，而該草案在協(xié)商后仍未獲得有關(guān)債權(quán)人的通過，或者被法院不予批準的，應終止重整程序。3.在重整計劃執(zhí)行階段，重整企業(yè)不能或者拒絕遵循重整計劃的，法院可以依利害關(guān)系人的申請，裁定終止重整計劃的執(zhí)行，宣告其破產(chǎn)。經(jīng)濟法4重整與和解破產(chǎn)法：破產(chǎn)關(guān)系與破產(chǎn)程序圖申請受理申債宣告清算終結(jié)債權(quán)人債務人保全財產(chǎn)申報債權(quán)法院別除抵消追回取回新得收回費用優(yōu)一優(yōu)二重整和解分配終止破產(chǎn)人管理人破產(chǎn)財產(chǎn)破產(chǎn)債權(quán)（會議）和解經(jīng)濟法4重整與和解二、破產(chǎn)和解程序（一）破產(chǎn)和解的概念和特征1.破產(chǎn)和解：是指為了避免破產(chǎn)宣告或破產(chǎn)分配，由債務人提出和解申請及和解協(xié)議草案，債權(quán)人會議討論通過并經(jīng)法院許可的，解決債權(quán)人、債務人之間的債權(quán)債務問題的制度。經(jīng)濟法4重整與和解

2.和解制度的一般特征

(1)債務人已具備破產(chǎn)原因，以避免破產(chǎn)清算為目的(2)由債務人提出和解的請求，與債權(quán)人團體達成協(xié)議(3)和解的內(nèi)容一般是延期、分期償還債務，以及免除或者部分免除債務(4)破產(chǎn)和解具有強制性(5)和解協(xié)議須經(jīng)法院裁定認可方能生效經(jīng)濟法4重整與和解（二）和解的基本程序1.債務人提出和解申請債務人－直接和間接提交和解協(xié)議草案2.法院裁定討論和解人民法院經(jīng)審查認為和解申請符合規(guī)定的，應當裁定和解，予以公告，并召集債權(quán)人會議討論和解協(xié)議草案。

經(jīng)濟法4重整與和解3.債權(quán)人會議討論和解協(xié)議協(xié)議的通過債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的決議，由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔保債權(quán)總額的三分之二以上。

4.達成和解協(xié)議：法院認可裁定后生效經(jīng)濟法4重整與和解5.和解協(xié)議的法律效力（1）破產(chǎn)程序中止（2）對債務人的效力A.債務人重新取得對其財產(chǎn)的支配權(quán)B.債務人應嚴格執(zhí)行和解協(xié)議經(jīng)濟法4重整與和解（3）對債權(quán)人的效力如：作出的承諾應該遵守和解債權(quán)人未依照本法規(guī)定申報債權(quán)的，在和解協(xié)議執(zhí)行期間不得行使權(quán)利。協(xié)議執(zhí)行完畢后，按協(xié)議規(guī)定的清償條件行使權(quán)利。經(jīng)濟法4重整與和解6.終止和解程序（1）協(xié)議執(zhí)行中的終止－法院經(jīng)和解債權(quán)人請求，應當裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)債務人不能執(zhí)行或不執(zhí)行和解協(xié)議債務人的財務狀況繼續(xù)惡化債務人有嚴重損害債權(quán)人利益的行為經(jīng)濟法4重整與和解（2）執(zhí)行后的終止完全履行了和解協(xié)議，和解和破產(chǎn)程序終結(jié)不能完全履行和解協(xié)議，恢復破產(chǎn)清算程序經(jīng)濟法4重整與和解【案例】和解甲公司系某市衛(wèi)生局下屬的一家企業(yè)，因業(yè)務經(jīng)營不善，負債累累，被其一家債權(quán)人乙公司申請破產(chǎn)。2007年7月11日，法院受理此案并通知甲公司。法定期限內(nèi)甲公司上級主管部門即市衛(wèi)生局向法院申請對甲公司進行整頓，甲公司的債權(quán)人會議依法與甲公司簽訂了和解協(xié)議，9月15日發(fā)布公告，中止破產(chǎn)程序。經(jīng)濟法4重整與和解整頓期間乙債權(quán)人發(fā)現(xiàn)甲公司放棄了對丙公司的到