2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案

2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準【答案】D2、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A3、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C5、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B6、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B7、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任【答案】B8、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.為損失的60％以上B.不超過損失的60％C.為損失的80％以上D.不超過損失的80％【答案】D9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)【答案】D10、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，【答案】C11、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。A.客戶投訴檔案應(yīng)當至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當建立.健全客戶投訴處理制度【答案】B12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A13、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告（）A.期貨公司B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B14、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A15、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.13B.21C.23D.32【答案】A16、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.2B.3C.6D.8【答案】C18、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A20、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D21、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A22、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A23、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C24、首席風險官應(yīng)當按時參加（）組織或者認可的培訓。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】C25、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】A26、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所【答案】A27、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C28、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C29、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A30、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪【答案】A31、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任【答案】B32、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負責人D.首席風險官【答案】B33、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會【答案】A34、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B35、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。A.境外國籍人員B.具有大專以上文化程度C.具有完全民事行為能力D.年滿20周歲【答案】A36、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管B.統(tǒng)一領(lǐng)導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管C.集中領(lǐng)導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管D.統(tǒng)一領(lǐng)導.各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管【答案】B37、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.財政部【答案】B38、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣B.乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元【答案】D39、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B40、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A41、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C42、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D43、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A44、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C45、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C46、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金D.結(jié)算會員自有賬戶中的資金【答案】D47、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D48、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致【答案】B49、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有高中以上學歷B.具有大學?？埔陨蠈W歷C.具有大學本科以上學歷D.具有研究生以上學歷【答案】B50、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。A.利益優(yōu)先B.利潤優(yōu)先C.分成優(yōu)先D.提成優(yōu)先【答案】A多選題（共20題）1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC2、出現(xiàn)下列()情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨市場運行平衡，市場風險水平顯著降低B.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險D.期貨投資者保險基金總額達到8億元人民幣【答案】BCD3、期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉(zhuǎn)。A.向公司董事支付報酬B.為客戶支付手續(xù)費C.為客戶支付稅款D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】BCD4、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核時應(yīng)滿足的標準有（）。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當復核的內(nèi)容【答案】ABCD5、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD6、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC7、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息【答案】ABCD8、下列符合期貨從業(yè)資格申請條件的有()。A.已經(jīng)刑滿釋放4年B.已被期貨公司聘用C.1年前受到了中國證監(jiān)會的行政處罰D.市場禁入者【答案】AB9、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A.遵循誠實信用原則B.公平對待客戶C.基于獨立、客觀的立場D.避免利益沖突【答案】ABCD10、某經(jīng)營機構(gòu)于2019年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當返還給客戶B.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔D.雖然該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機構(gòu)自己承擔【答案】AC11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD12、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權(quán)D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB13、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔【答案】AC14、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)E【答案】ABC15、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業(yè)務(wù)必須分離B.不得混合操作C.應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】BCD16、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機