建設(shè)工程窩工的認(rèn)定及索賠

建設(shè)工程窩工的認(rèn)定及索賠一、建設(shè)工程窩工

所謂建設(shè)工程窩（停）工，是指承包商（包括合法分包商）在進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后，不能依據(jù)總包合同約定或者分包合同約定或者開(kāi)工通知書(shū)指令或者設(shè)計(jì)支配進(jìn)行施工，使得施工進(jìn)度慢于支配進(jìn)度或者合同約定進(jìn)度的現(xiàn)象。本文所指建設(shè)工程，是特指一般工業(yè)及民用建筑、水利水電工程、路橋工程、市政工程、鐵路港口建設(shè)工程、民用航空港工程等以土建為核心或主要工作內(nèi)容的建設(shè)項(xiàng)目。

二、建設(shè)工程窩（停）工的緣由

1、承包商在建設(shè)工程合同簽署后依約將設(shè)備、人員、物資、材料等進(jìn)場(chǎng)或者承包商依據(jù)建設(shè)方（業(yè)主）指令將上述所列條件進(jìn)場(chǎng)，但隨后建設(shè)項(xiàng)目被撤銷而產(chǎn)生窩工；

2、承包商經(jīng)招投標(biāo)程序中標(biāo)并簽約后將設(shè)備、人員、物資、材料等進(jìn)場(chǎng)，但建設(shè)方（業(yè)主）因其自身在招投標(biāo)過(guò)程中的單方過(guò)錯(cuò)致使承包商的中標(biāo)和合同被行政職能部門撤銷而產(chǎn)生窩工；

3、承包商因建設(shè)方（業(yè)主）在建設(shè)項(xiàng)目土地征用、拆遷安置、拆遷補(bǔ)償?shù)确矫娴木売稍斐山ㄔO(shè)項(xiàng)目依約施工時(shí)間被延誤而造成窩工；

4、承包商承建的工程項(xiàng)目在承包商依約進(jìn)場(chǎng)后或施工過(guò)程中因建設(shè)方重大設(shè)計(jì)變更而產(chǎn)生窩工；

5、承包商承建的工程項(xiàng)目因建設(shè)方依約應(yīng)當(dāng)供應(yīng)的水電設(shè)施、原材料供應(yīng)、設(shè)備、場(chǎng)地、技術(shù)資料等供應(yīng)障礙或供應(yīng)滯后而產(chǎn)生窩工；

6、承包商在施工過(guò)程因建設(shè)方或建設(shè)方聘用的監(jiān)理方的指令而產(chǎn)生的與第三方工作面干擾而產(chǎn)生窩工或者承包商依據(jù)合同規(guī)定的項(xiàng)目和工期要求施工所必定產(chǎn)生的與第三方工作面干擾而產(chǎn)生窩工；

7、承包商在施工過(guò)程中基于建設(shè)方工程價(jià)款支付實(shí)力受限的緣由而產(chǎn)生的合理窩工；

8、建設(shè)方基于施工平安或項(xiàng)目建設(shè)期間的協(xié)調(diào)或基于其對(duì)工程項(xiàng)目的考量緣由或者基于自然、地質(zhì)緣由而指令停工；

9、合法分包商因總包方的停工指令、工作面移交拖延、約定由總包商供應(yīng)的設(shè)備物資供應(yīng)拖延、與第三方工作面干擾、總包商設(shè)計(jì)變更或者施工圖變更、約定因總包商工程價(jià)款支付實(shí)力受限等緣由產(chǎn)生的分包工程窩工；

10、其它合理的緣由所致窩工；

三、建設(shè)工程窩工法律事實(shí)的確認(rèn)

承包商（包括合法分包商）在基于合同或者施工指令進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后，由于建設(shè)工程在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、設(shè)計(jì)、地質(zhì)、自然條件、平安、材料供應(yīng)、工作面交叉干擾等諸多方面和環(huán)節(jié)存在人力所不能完全掌控的狀況或有意或者過(guò)失的人為因素，不同程度的窩工是正常的，但作為承包商（包括合法分包商）而言，為維護(hù)自身的合法權(quán)利和利益，就應(yīng)當(dāng)對(duì)窩工進(jìn)行合理合法的索賠，這是正值權(quán)利和要求，無(wú)可厚非，但要實(shí)現(xiàn)窩工索賠，就應(yīng)供應(yīng)窩工的有效證據(jù)以進(jìn)行證明，從司法證據(jù)的角度就是對(duì)窩工事實(shí)和相關(guān)損失的確認(rèn)。在建設(shè)工程施工過(guò)程中，常見(jiàn)的或者可以合法確認(rèn)承包商（包括合法分包商）窩工事實(shí)的確認(rèn)形式主要有以下方法和措施：

1、指令停工：建設(shè)方指令停工或者通過(guò)其工程監(jiān)理向承包商下達(dá)停工指令，在這種明確窩工的狀況下，應(yīng)同時(shí)明確窩工項(xiàng)目（或工作面）、窩工設(shè)備、窩工人員、窩工時(shí)段的詳細(xì)狀況明細(xì)。在此狀況下，應(yīng)當(dāng)憑停工指令獲得窩工的有效簽證。

2、窩工簽證：建設(shè)方或其工程監(jiān)理既未下發(fā)停工指令，但事實(shí)已產(chǎn)生窩工，承包商將窩工事實(shí)以及窩工所涉項(xiàng)目或工作面、窩工設(shè)備、窩工人員、窩工時(shí)段以工程量簽證單或者報(bào)告形式呈報(bào)業(yè)主或監(jiān)理，在獲得簽證或者批復(fù)后，窩工事實(shí)即得到確認(rèn)。在此條件下，施工方（包括分包商）應(yīng)當(dāng)特殊留意窩工的客觀事實(shí)和法律事實(shí)之間的聯(lián)系和區(qū)分，窩工作為工程量的計(jì)價(jià)結(jié)算基礎(chǔ)，在未獲得建設(shè)方或者監(jiān)理的窩工簽證或者有效批注時(shí)，只能認(rèn)為是客觀事實(shí)，并且這種窩工事實(shí)極易為后續(xù)的施工行為所覆蓋，導(dǎo)致取證困難，所以，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地作好窩工簽證，將事實(shí)窩工客觀事實(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)楦C工法律事實(shí)，以利于在協(xié)商、調(diào)處、仲裁或者訴訟時(shí)持有鞏固的證據(jù)，使窩工結(jié)算和索賠得以實(shí)現(xiàn)。

3、窩工公證：建設(shè)方或者其監(jiān)理既未下發(fā)停工指令，又未對(duì)承包商就窩工事實(shí)所呈報(bào)的窩工工程量或報(bào)告進(jìn)行簽證確認(rèn)或批復(fù)確認(rèn)的，承包商可以向公證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，由公證機(jī)構(gòu)派遣公證人員代表公證機(jī)構(gòu)特地就窩工客觀事實(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)公證，經(jīng)公證機(jī)構(gòu)勘估后以公證書(shū)形式對(duì)窩工事實(shí)進(jìn)行公證確認(rèn)，并以此作為結(jié)算窩工和索賠的依據(jù)。

4、證據(jù)保全：建設(shè)方或者監(jiān)理（包括總包商對(duì)分包商）既不下發(fā)停工指令，也不對(duì)承包商就窩工事實(shí)所呈報(bào)的工程量簽證單或報(bào)告進(jìn)行簽證或批復(fù)確認(rèn)的，承包商擬就窩工損失提起訴訟或者已在訴訟過(guò)程中的，承包商可以依據(jù)民事訴訟證據(jù)提取的有關(guān)規(guī)定，以承包商難以獲得有效證據(jù)，且該證據(jù)系案件核心事實(shí)為由，申請(qǐng)法院依司法職權(quán)調(diào)取和保全與窩工事實(shí)相關(guān)的證據(jù)，并以此對(duì)窩工證據(jù)進(jìn)行司法固定。

5、協(xié)商確認(rèn)：建設(shè)方或其監(jiān)理與承包商（包括總包商對(duì)分包商）針對(duì)窩工事實(shí)，在窩工項(xiàng)目或工作面明確的狀況下，就窩工時(shí)段、窩工設(shè)備、窩工人員進(jìn)行協(xié)商和談判，最終就上述窩工事實(shí)達(dá)成協(xié)議或者會(huì)議紀(jì)要或者備忘錄等形式，并以此對(duì)窩工事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)。

四、窩工索賠的法律法規(guī)

1、窩工索賠的法律基礎(chǔ)

承包商（包括分包商）因發(fā)包方在本文中的緣由引起窩工的，應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)提出窩工索賠懇求，對(duì)此《中華人民共和國(guó)合同法》有明確規(guī)定，其規(guī)定如下并為窩工索賠的法律基礎(chǔ)：“其次百七十八條隱藏工程在隱藏以前，承包人應(yīng)當(dāng)通知發(fā)包人檢查。發(fā)包人沒(méi)有剛好檢查的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失?！薄捌浯伟侔耸龡l發(fā)包人未依據(jù)約定的時(shí)間和要求供應(yīng)原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失?！薄捌浯伟侔耸臈l因發(fā)包人的緣由致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)實(shí)行措施彌補(bǔ)或者削減損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用。”

2、窩工索賠的許可范圍

除法律規(guī)定的不行抗力所致窩工免責(zé)或者合同約定不視為窩工的情形外，窩工應(yīng)當(dāng)結(jié)算窩工損失并以賠償，這是正常的建設(shè)工程通則。正常狀況下的窩工索賠范圍，一般包括窩工期間的人員的人工費(fèi)用、窩工機(jī)械設(shè)備的臺(tái)班費(fèi)用和其它正常的實(shí)際損失。

3、實(shí)際窩工索賠的法律缺陷和局限性的表象和實(shí)質(zhì)

正如本文中所表述的那樣，窩工索賠是有足夠的法律基礎(chǔ)和詳細(xì)索賠范圍和項(xiàng)目的，但如何實(shí)際操作實(shí)現(xiàn)索賠卻面臨諸多法律方面的障礙和局限性的制度制約。

3.1

窩工人員人工費(fèi)：總包商（包括分包商）在窩工狀況下必定全部或者部分丟失勞動(dòng)力的運(yùn)用功效，而勞動(dòng)力運(yùn)用者的總包商（包括分包商）又必需對(duì)所運(yùn)用的人工支付薪酬，因此，必定產(chǎn)生人員窩工賠償或補(bǔ)償?shù)姆墒聦?shí)。目前國(guó)內(nèi)沒(méi)有統(tǒng)一的建設(shè)工程項(xiàng)目人員窩工賠償或者補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，也未區(qū)分主體工程和零星工程人員窩工，同時(shí)也未區(qū)分諸如水利水電、道路橋梁、房屋建筑等不同建筑類型的人員窩工。在現(xiàn)有狀態(tài)下通常的人員窩工索賠和計(jì)算是，只要在確認(rèn)窩工人員和窩工工時(shí)的狀況下，可以結(jié)合合同有關(guān)人工費(fèi)用單價(jià)或者中標(biāo)文件中有關(guān)人工費(fèi)用單價(jià)進(jìn)行進(jìn)行計(jì)算和索賠；在諸如總包合同或者分包合同沒(méi)有約定人工費(fèi)用單價(jià)的狀況下，可以適用實(shí)際用工地人工工時(shí)工資標(biāo)準(zhǔn)對(duì)窩工人員窩工工時(shí)費(fèi)用作出精確計(jì)算，對(duì)此全國(guó)各省市建設(shè)行政主管部門和各地定額站一般都已制定和發(fā)布了當(dāng)?shù)厝斯べM(fèi)用（即各類人工工資）指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。

3.2

機(jī)械設(shè)備窩工費(fèi)：總包商（包括分包商）在窩工狀況下其投入施工現(xiàn)場(chǎng)的機(jī)械設(shè)備必定全部或者部分閑置，其機(jī)械設(shè)備運(yùn)用功效丟失，在機(jī)械設(shè)備失去效益功能的狀況下，還不行避開(kāi)地產(chǎn)生設(shè)備養(yǎng)護(hù)、折舊費(fèi)用，因此，必定產(chǎn)朝氣械設(shè)備窩工賠償或者補(bǔ)償?shù)姆墒聦?shí)。眾所周知，建設(shè)工程項(xiàng)目機(jī)械設(shè)備運(yùn)用費(fèi)用通常是依據(jù)臺(tái)班定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算臺(tái)班[臺(tái)班”是指一臺(tái)機(jī)械設(shè)備連續(xù)工作一個(gè)工作時(shí)段（通常為8小時(shí)）]費(fèi)用的，但對(duì)于窩工機(jī)械設(shè)備的窩工定額臺(tái)班計(jì)價(jià)和數(shù)量計(jì)算卻比較混亂，沒(méi)有形成可供遵照?qǐng)?zhí)行的具有法規(guī)性的全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，很多省市也沒(méi)有制定統(tǒng)一的地方標(biāo)準(zhǔn)，只有極少省市就建筑領(lǐng)域的某個(gè)特定領(lǐng)域制定有地方標(biāo)準(zhǔn)，因此，在司法實(shí)踐中，在窩工事實(shí)明確的狀況下，如何計(jì)算窩工機(jī)械設(shè)備的窩工費(fèi)用會(huì)面臨尷尬局面，困難重重，例如，一臺(tái)輪胎式叁立方米２型裝載機(jī)在某水電站進(jìn)場(chǎng)馬路項(xiàng)目窩工24小時(shí)，是計(jì)算一個(gè)臺(tái)班，還是計(jì)算1.5個(gè)臺(tái)班？還是計(jì)算0.5個(gè)臺(tái)班？沒(méi)有詳細(xì)的窩工計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。在設(shè)備窩工閑置不產(chǎn)生功效的狀況下，設(shè)備正常消耗除養(yǎng)護(hù)、折舊外基本停止，可否按正常臺(tái)班計(jì)價(jià)計(jì)算窩工損失？如何計(jì)算窩工損失？也沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的具有法規(guī)性效力的標(biāo)準(zhǔn)。

3.3

窩工所造成的其它實(shí)際損失：窩工除上述的人員窩工人工費(fèi)用損失、機(jī)械設(shè)備窩工臺(tái)班損失外，還有諸如合理利潤(rùn)、資金占用收益、設(shè)備租賃費(fèi)用逆差等損失，這些損失除在正常施工狀態(tài)下有個(gè)指導(dǎo)性的利潤(rùn)率外，在窩工狀態(tài)下如何計(jì)算損失和追索賠償，沒(méi)有形成統(tǒng)一的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，除在合同或者中標(biāo)文件中形成有效約定外，在合同或者中標(biāo)文件沒(méi)有約定而又實(shí)際產(chǎn)生窩工事實(shí)時(shí)，無(wú)論在非訴訟調(diào)處、還是仲裁和訴訟過(guò)程中，處理起來(lái)是特別困難的。

五、窩工索賠的法制建設(shè)和立法動(dòng)議

目前在建設(shè)工程施工過(guò)程中，針對(duì)窩工索賠和實(shí)現(xiàn)窩工索賠，一般是來(lái)源于合同對(duì)窩工索賠的約定和建設(shè)工程各領(lǐng)域?qū)ΩC工索賠所形成的“慣例”或行業(yè)習(xí)慣，更多的是承包商就窩工事實(shí)提出索賠報(bào)告，由發(fā)包方或其監(jiān)理單位審核后以文件或批復(fù)方式進(jìn)行索賠處理。眾所周知，窩工索賠如明示在合同中且不為法律所禁止，應(yīng)當(dāng)具備法律約束力，依約辦理方可，但是假如以承包商提交窩工索賠報(bào)告，業(yè)主或其監(jiān)理審核批復(fù)方式處理窩工索賠就面臨著如何理解建筑各行業(yè)窩工索賠“慣例”或行業(yè)習(xí)慣的問(wèn)題了，我們知道，建設(shè)工程領(lǐng)域就窩工索賠所形成的貫例或習(xí)貫是不成文法，且各建設(shè)工程領(lǐng)域又有各自不同的慣例或習(xí)慣，無(wú)論是非訴訟處理窩工索賠，還是訴訟處理窩工索賠，都面臨著實(shí)際操作的現(xiàn)實(shí)困難，現(xiàn)實(shí)困難最根本的是窩工索賠制度建設(shè)和規(guī)范建設(shè)的不完善和法規(guī)缺失。

正如我們?cè)诒疚闹兴接懙哪菢?，建設(shè)工程領(lǐng)域窩工索賠面臨著制度建設(shè)和規(guī)范建設(shè)的瓶徑性障礙，因此，就窩工索賠的制度和規(guī)范建設(shè)就凸顯出其重要性和必要性。對(duì)此有些省市建設(shè)行政管理部門已經(jīng)進(jìn)行了具有前瞻性的有益的嘗試。四川省建設(shè)工程造價(jià)管理總站就一般工業(yè)和民用建筑制定了“關(guān)于明確零星工作項(xiàng)目人工單價(jià)、停（窩）工人工、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)計(jì)算方法的通知”［川建價(jià)發(fā)（2006）19號(hào)］，其中明確，“零星工作項(xiàng)目”“機(jī)械停置臺(tái)班單價(jià)按定額機(jī)械臺(tái)班單價(jià)的60%計(jì)算”，但同樣又面臨著“零星工作項(xiàng)目”窩工時(shí)間如何折算為詳細(xì)臺(tái)班數(shù)量的實(shí)際問(wèn)題，更何況本規(guī)定的適用對(duì)象好像僅限于“零星工作項(xiàng)目”，而主體工程窩工卻沒(méi)有相應(yīng)規(guī)范，雖然僅對(duì)零星工作項(xiàng)目作出如此規(guī)范性規(guī)定，但卻是建設(shè)工程窩工索賠規(guī)范建設(shè)的一大步，對(duì)大中型建設(shè)工程窩工索賠具有拋磚引玉之功效。

目前大中型建設(shè)工程項(xiàng)目和主體工程項(xiàng)目如何處理窩工索賠好像還缺失明確的法律規(guī)范，更沒(méi)有形成全國(guó)性的規(guī)范性的法律和規(guī)章。因此，無(wú)論在非訴訟事務(wù)處理過(guò)程中，還是在訴訟案件處理的司法實(shí)踐中爭(zhēng)議頗大，案件處理面臨著窩工索賠法律法規(guī)建設(shè)滯后的實(shí)際問(wèn)題，以窩工索賠明細(xì)化為目的的立法動(dòng)議和法制建設(shè)具有迫切的現(xiàn)實(shí)意義和重大的實(shí)際價(jià)值。

依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的建設(shè)工程行業(yè)管理的實(shí)際，結(jié)合建設(shè)工程分類管理的類別，在不變更現(xiàn)有各類建設(shè)工程項(xiàng)目定額臺(tái)班標(biāo)準(zhǔn)和取費(fèi)依據(jù)的狀況下，由各類建設(shè)工程分類管理的官方機(jī)構(gòu)或部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)，特地針對(duì)各類建設(shè)工程項(xiàng)目的機(jī)械設(shè)備窩工，結(jié)合機(jī)械