葛亭煤礦準(zhǔn)備隊(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理馬明強(qiáng)

葛亭煤礦準(zhǔn)備隊(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理相關(guān)工作描述第一部分準(zhǔn)備隊(duì)職責(zé)目錄職責(zé)編號(hào)責(zé)任部室職責(zé)概述行使依據(jù)備注SDNY-ZKJTGTMK-ZBD準(zhǔn)備隊(duì)在分管副礦長的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)上級(jí)的安全生產(chǎn)方針和生產(chǎn)計(jì)劃組織員工進(jìn)行安全生產(chǎn)和節(jié)本降耗工作，完成工作面安撤任務(wù)。《礦山安全法》、《煤礦安全規(guī)程》、各工種操作規(guī)程及上級(jí)有關(guān)規(guī)定、制度、指標(biāo),能源集團(tuán)相關(guān)制度 第二部分準(zhǔn)備隊(duì)職責(zé)目錄職責(zé)編號(hào)職責(zé)職責(zé)概述行使依據(jù)責(zé)任主體分項(xiàng)類別GTMK-ZBD-1工資分配管理根據(jù)集團(tuán)公司和礦相關(guān)規(guī)定，結(jié)合班組任務(wù)完成情況，參與制定準(zhǔn)備隊(duì)工資分配方案的制定，及時(shí)公開工資、獎(jiǎng)金清單。集團(tuán)公司、礦管理制度張花勤邢福波田祥倫曹連臣牛聰業(yè)于勝巖各班組長GTMK-ZBD-2材料管理管理匯總、編制并報(bào)送月度材料計(jì)劃，對準(zhǔn)備隊(duì)設(shè)備和材料的使用、存放進(jìn)行管理。對供應(yīng)材料進(jìn)行驗(yàn)收，對使用過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行上報(bào)。礦管理制度張花勤張?jiān)婆d朱賢全GTMK-ZBD-3發(fā)展黨員管理嚴(yán)格按組織程序研究決定發(fā)展對象；對發(fā)展黨員過程進(jìn)行參與管理；按照規(guī)定進(jìn)行民主推薦和組織推薦，上報(bào)黨委審批，并對審批結(jié)果進(jìn)行公示。黨章、礦黨委管理制度張花勤邢福波GTMK-ZBD-4人事管理管理根據(jù)工作需要和履職情況，提出班組長任免建議，報(bào)請上級(jí)研究決定，并及時(shí)公開上級(jí)結(jié)果并落實(shí)執(zhí)行。礦管理制度張花勤邢福波田祥倫曹連臣牛聰業(yè)于勝巖王永璽準(zhǔn)備隊(duì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)目錄機(jī)構(gòu)名稱職責(zé)內(nèi)容依據(jù)責(zé)任主體工資分配1、根據(jù)準(zhǔn)備隊(duì)實(shí)際，制定內(nèi)部工資分配辦法、計(jì)件工分考核標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部考核制度，經(jīng)單位圓班會(huì)討論通過后上報(bào)人事勞資保險(xiǎn)部。集團(tuán)公司、礦管理制度張花勤邢福波田祥倫曹連臣牛聰業(yè)于勝巖王永璽各班組長2、依據(jù)內(nèi)部計(jì)件工分考核標(biāo)準(zhǔn)，核定班組當(dāng)班計(jì)件總分。3、班組長根據(jù)職工個(gè)人工作情況分配當(dāng)班計(jì)件工分，并記錄在工資原始記錄單內(nèi)。4、班組分配完畢由值班隊(duì)長、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人對班長分配情況進(jìn)行審核，并簽字。5、工資及各種獎(jiǎng)金核算完畢，工資核算員及時(shí)將結(jié)算資料交回到區(qū)隊(duì)，由準(zhǔn)備隊(duì)在廠務(wù)公開欄進(jìn)行公示。材料管理1、根據(jù)區(qū)隊(duì)每月生產(chǎn)情況及材料需求情況，每月制定材料申領(lǐng)計(jì)劃，上報(bào)礦成本中心審核。礦管理制度張花勤張?jiān)婆d朱賢全2、負(fù)責(zé)倉庫內(nèi)設(shè)備、材料的保管、放、檢查等管理工作。3、嚴(yán)格按照規(guī)定對供應(yīng)材料進(jìn)行核對驗(yàn)收，編號(hào)入庫。4、嚴(yán)格執(zhí)行倉庫管理標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收、經(jīng)領(lǐng)、發(fā)放材料做到手續(xù)齊全。5、對設(shè)備及時(shí)進(jìn)行跟蹤管理，對使用過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，及時(shí)上報(bào)。發(fā)展黨員1、認(rèn)真根據(jù)入黨申請進(jìn)行審查入黨人員。黨章、礦黨委管理制度張花勤邢福波2、團(tuán)組織進(jìn)行“推優(yōu)”。3、根據(jù)入黨人員的進(jìn)步情況及各方面表現(xiàn)均已達(dá)到組織要求的，將其發(fā)展為入黨積極分子。4、根據(jù)入黨人員的思想?yún)R報(bào)和黨組織考核情況綜合考評(píng)達(dá)到入黨要求的，將其列為發(fā)展對象。5、公示入黨人員名單，并核查異議是否合理。人事管理1、根據(jù)準(zhǔn)備隊(duì)實(shí)際情況和職工的工作表現(xiàn)，經(jīng)圓班會(huì)討論通過后上報(bào)人事勞資部。礦管理制度張花勤邢福波田祥倫曹連臣牛聰業(yè)于勝巖王永璽2、根據(jù)上級(jí)審批結(jié)果對任免人員進(jìn)行落實(shí)結(jié)果，并及時(shí)公開公示。3、按照有關(guān)規(guī)定對任免人員實(shí)行相應(yīng)的計(jì)件工分制度。第三部分崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查表準(zhǔn)備隊(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查表姓名張花勤職務(wù)隊(duì)長崗位職責(zé)1、在分管副礦長的領(lǐng)導(dǎo)下，主持準(zhǔn)備隊(duì)的日常工作。2、主管本隊(duì)行政工作，負(fù)責(zé)維修質(zhì)量，各種規(guī)章制度的制定、檢查和落實(shí)，根據(jù)承諾合同，積極組織兌現(xiàn)承諾指標(biāo)。3、負(fù)責(zé)全隊(duì)人員的調(diào)配，班組長的任免和內(nèi)部工資分配方案的制定和執(zhí)行。4、主持召開班長會(huì)、圓班會(huì)，傳達(dá)分解上級(jí)指標(biāo)，制定月度工作計(jì)劃，并按照計(jì)劃組織落實(shí)，按時(shí)對工作情況進(jìn)行總結(jié)。5、按時(shí)參加礦召開的生產(chǎn)會(huì)議，并結(jié)合本隊(duì)實(shí)際，對生產(chǎn)等重大問題進(jìn)行決策。6、深入現(xiàn)場，掌握工作的實(shí)際情況及存在問題，及時(shí)制定有效措施加以解決。風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、履職不力。不注重準(zhǔn)備隊(duì)建設(shè)，不能夠發(fā)揮好自身的本職作用，工作方法不當(dāng)，管理流于形式，導(dǎo)致崗位權(quán)力被尋租。C加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，增強(qiáng)履職盡責(zé)意識(shí)；提高自身修養(yǎng)，自覺接受監(jiān)督。2、撈取好處。利用職務(wù)和工作之便，為請托人辦理請托事項(xiàng)，謀取不當(dāng)利益。A堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)章制度，潔身自好，不徇私，不收受好處。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)3、積壓公務(wù)。不堅(jiān)持原則，不按規(guī)定要求和時(shí)限處理準(zhǔn)備隊(duì)廠務(wù)政務(wù)，C嚴(yán)格執(zhí)行本職紀(jì)律和程序，及時(shí)處理各項(xiàng)工作，防止個(gè)人行為造成區(qū)隊(duì)損失。4、違規(guī)干預(yù)。違反規(guī)定，改變或變通準(zhǔn)備隊(duì)工作程序，為請托人謀取利益。A嚴(yán)格執(zhí)行集體決策和區(qū)隊(duì)處理標(biāo)準(zhǔn)，做到定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，防止個(gè)人說了算。5、處事失嚴(yán)。礙于人情關(guān)系，對相關(guān)人、事處理不嚴(yán)，為請托人謀取利益。C嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度和程序，需要回避時(shí)要自覺回避。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)6、制度缺失。由于制度不完善，造成準(zhǔn)備隊(duì)業(yè)務(wù)處理缺乏有效制衡。B健全完善準(zhǔn)備隊(duì)相關(guān)制度，按章辦事，防止業(yè)務(wù)處理缺乏有力依據(jù)。7、有章不循。不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和辦事程序，收受請托人好處，造成處理處分結(jié)果不公平不公正。B嚴(yán)格遵守各項(xiàng)制度和辦事程序，秉公辦事，防止違規(guī)操作。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)8、默許縱容。對家人和部屬要求不嚴(yán)、監(jiān)督不力，默許縱容其利用職權(quán)從事可能造成不良影響的活動(dòng)。B嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，管好家人和部屬，防止不廉潔行為的發(fā)生。9、借機(jī)斂財(cái)。利用節(jié)假日、婚喪嫁娶收受禮品禮金、有價(jià)證券和支付憑證等。A嚴(yán)以律己，遵守個(gè)人重大事項(xiàng)、禮品禮金登記制度，做到清廉自守，拒腐防變。10、疏于防范。對社會(huì)上的不正之風(fēng)和各種不廉潔行為防范意識(shí)不強(qiáng)，交友不慎，為有關(guān)人員謀取利益。C時(shí)刻保持清醒頭腦，自覺抵制不良風(fēng)氣，加強(qiáng)自我管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量：10個(gè)(A級(jí)3個(gè)；B級(jí)3個(gè)；C級(jí)4個(gè))準(zhǔn)備隊(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查表姓名邢福波職務(wù)黨支部書記崗位職責(zé)1、在上級(jí)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)下主管黨支部的日常工作，搞好職工出勤，組織發(fā)展黨員教育和黨費(fèi)收繳等工作2、定期召開支委會(huì)、組織生活會(huì)、黨員大會(huì)，搞好黨課教育，健全黨內(nèi)制度并抓好落實(shí)，努力把支部班子建成團(tuán)結(jié)務(wù)實(shí)、廉潔勤政的戰(zhàn)斗堡壘。。3、加強(qiáng)職工的政治思想教育，緊緊圍繞生產(chǎn)實(shí)際做好思想政治工作，提高職工的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。4、參加同級(jí)行政的有關(guān)會(huì)議，對生產(chǎn)經(jīng)營等重大問題提出意見和建議，協(xié)助隊(duì)長搞好安撤工作，搞好安全生產(chǎn)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作，完成各項(xiàng)生產(chǎn)任務(wù)。5、加強(qiáng)對工會(huì)、共青團(tuán)工作的領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)本單位黨、政、工、團(tuán)之間關(guān)系，調(diào)動(dòng)各方面的積極性。6、加強(qiáng)黨組織建設(shè)。風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、履職不力。不注重組織建設(shè)，不能夠發(fā)揮好自身的本職作用，工作方法不當(dāng)，管理流于形式，導(dǎo)致崗位權(quán)力被尋租。C加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)監(jiān)督制度，增強(qiáng)履職盡責(zé)意識(shí)；提高自身修養(yǎng)，自覺接受監(jiān)督。2、撈取好處。利用職務(wù)和工作之便，為請托人辦理請托事項(xiàng)，謀取不當(dāng)利益。A堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)章制度，潔身自好，不徇私，不收受好處。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)3、把關(guān)不嚴(yán)。對發(fā)展黨員培養(yǎng)考察寫實(shí)簿認(rèn)真，過程監(jiān)督管理不到位。C加強(qiáng)黨的理論和黨紀(jì)政紀(jì)法律條規(guī)學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)，提高業(yè)務(wù)能力，防止造成過程失控。4、違規(guī)操作。因受請托，對重大問題請示匯報(bào)不及時(shí)，不嚴(yán)格執(zhí)行辦事程序。A嚴(yán)格執(zhí)行集體民主決策處理標(biāo)準(zhǔn)，做到定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，防止個(gè)人說了算。5、處事失嚴(yán)。礙于人情關(guān)系，對相關(guān)事項(xiàng)審核不嚴(yán)，為請托人謀取利益。C嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度和程序，需要回避時(shí)要自覺回避。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)6、制度缺失。由于制度不完善，造成區(qū)隊(duì)業(yè)務(wù)處理缺乏有效制衡。B健全完善支部相關(guān)制度，按章辦事，防止業(yè)務(wù)處理缺乏有力依據(jù)。7、有章不循。不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和辦事程序，收受請托人好處，造成處理處分結(jié)果不公平不公正。B嚴(yán)格遵守各項(xiàng)制度和辦事程序，秉公辦事，防止違規(guī)操作。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)8、默許縱容。對家人和部屬要求不嚴(yán)、監(jiān)督不力，默許縱容其利用職權(quán)從事可能造成不良影響的活動(dòng)。B嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，管好家人和部屬，防止不廉潔行為的發(fā)生。9、借機(jī)斂財(cái)。利用節(jié)假日、婚喪嫁娶收受禮品禮金、有價(jià)證券和支付憑證等。A嚴(yán)以律己，遵守個(gè)人重大事項(xiàng)、禮品禮金登記制度，做到清廉自守，拒腐防變。10、疏于防范。對社會(huì)上的不正之風(fēng)和各種不廉潔行為防范意識(shí)不強(qiáng)，交友不慎，為有關(guān)人員謀取利益。C時(shí)刻保持清醒頭腦，自覺抵制不良風(fēng)氣，加強(qiáng)自我管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量：10個(gè)(A級(jí)3個(gè)；B級(jí)3個(gè)；C級(jí)4個(gè))準(zhǔn)備隊(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查表姓名于勝巖職務(wù)技術(shù)主管崗位職責(zé)1、在分管副礦長的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助隊(duì)長主持準(zhǔn)備隊(duì)的日常工作。2、主管準(zhǔn)備隊(duì)技術(shù)和生產(chǎn)工作，參與各種規(guī)章制度的制定、檢查和落實(shí)，根據(jù)承諾合同，積極組織兌現(xiàn)承諾指標(biāo)。3、負(fù)責(zé)分管準(zhǔn)備隊(duì)人員的調(diào)配，參與班組長的任免和內(nèi)部工資分配方案的制定和執(zhí)行。4、協(xié)助隊(duì)長開好班長會(huì)、圓班會(huì)，傳達(dá)分解上級(jí)指標(biāo)，制定月度工作計(jì)劃，并按照計(jì)劃組織落實(shí)，按時(shí)對工作情況進(jìn)行總結(jié)。5、按時(shí)參加礦召開的生產(chǎn)會(huì)議，并結(jié)合本隊(duì)實(shí)際，對生產(chǎn)等重大問題進(jìn)行決策。6、深入現(xiàn)場，掌握工作的實(shí)際情況及存在問題，及時(shí)制定有效措施加以解決。風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、履職不力。不注重準(zhǔn)備隊(duì)建設(shè)，不能夠發(fā)揮好自身的本職作用，工作方法不當(dāng)，管理流于形式，導(dǎo)致崗位權(quán)力被尋租。C加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，增強(qiáng)履職盡責(zé)意識(shí)；提高自身修養(yǎng)，自覺接受監(jiān)督。2、撈取好處。利用職務(wù)和工作之便，為請托人辦理請托事項(xiàng)，謀取不當(dāng)利益。A堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)章制度，潔身自好，不徇私，不收受好處。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)3、積壓公務(wù)。不堅(jiān)持原則，不按規(guī)定要求和時(shí)限處理區(qū)隊(duì)務(wù)政務(wù)，C嚴(yán)格執(zhí)行本職紀(jì)律和程序，及時(shí)處理各項(xiàng)工作，防止個(gè)人行為造成區(qū)隊(duì)損失。4、違規(guī)干預(yù)。違反規(guī)定，改變或變通區(qū)隊(duì)務(wù)工作程序，為請托人謀取利益。A嚴(yán)格執(zhí)行集體決策和區(qū)隊(duì)務(wù)處理標(biāo)準(zhǔn)，做到定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，防止個(gè)人說了算。5、處事失嚴(yán)。礙于人情關(guān)系，對相關(guān)人、事處理不嚴(yán)，為請托人謀取利益。C嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度和程序，需要回避時(shí)要自覺回避。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)6、制度缺失。由于制度不完善，造成區(qū)隊(duì)業(yè)務(wù)處理缺乏有效制衡。B健全完善區(qū)隊(duì)相關(guān)制度，按章辦事，防止業(yè)務(wù)處理缺乏有力依據(jù)。7、有章不循。不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和辦事程序，收受請托人好處，造成處理處分結(jié)果不公平不公正。B嚴(yán)格遵守各項(xiàng)制度和辦事程序，秉公辦事，防止違規(guī)操作。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)8、默許縱容。對家人和部屬要求不嚴(yán)、監(jiān)督不力，默許縱容其利用職權(quán)從事可能造成不良影響的活動(dòng)。B嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，管好家人和部屬，防止不廉潔行為的發(fā)生。9、借機(jī)斂財(cái)。利用節(jié)假日、婚喪嫁娶收受禮品禮金、有價(jià)證券和支付憑證等。A嚴(yán)以律己，遵守個(gè)人重大事項(xiàng)、禮品禮金登記制度，做到清廉自守，拒腐防變。10、疏于防范。對社會(huì)上的不正之風(fēng)和各種不廉潔行為防范意識(shí)不強(qiáng)，交友不慎，為有關(guān)人員謀取利益。C時(shí)刻保持清醒頭腦，自覺抵制不良風(fēng)氣，加強(qiáng)自我管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量：10個(gè)(A級(jí)3個(gè)；B級(jí)3個(gè)；C級(jí)4個(gè))準(zhǔn)備隊(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查表姓名田祥倫職務(wù)副隊(duì)長崗位職責(zé)1、在分管副礦長的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助隊(duì)長主持準(zhǔn)備隊(duì)的日常工作。2、主管準(zhǔn)備隊(duì)的生產(chǎn)工作，參與各種規(guī)章制度的制定、檢查和落實(shí)，根據(jù)承諾合同，積極組織兌現(xiàn)承諾指標(biāo)。3、負(fù)責(zé)分管準(zhǔn)備隊(duì)人員的調(diào)配，參與班組長的任免和內(nèi)部工資分配方案的制定和執(zhí)行。4、協(xié)助是隊(duì)長開好班長會(huì)、圓班會(huì)，傳達(dá)分解上級(jí)指標(biāo)，制定月度工作計(jì)劃，并按照計(jì)劃組織落實(shí)，按時(shí)對工作情況進(jìn)行總結(jié)。5、按時(shí)參加礦召開的生產(chǎn)會(huì)議，并結(jié)合本隊(duì)實(shí)際，對生產(chǎn)等重大問題進(jìn)行決策。6、深入現(xiàn)場，掌握工作的實(shí)際情況及存在問題，及時(shí)制定有效措施加以解決。風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、履職不力。不注重準(zhǔn)備隊(duì)建設(shè)，不能夠發(fā)揮好自身的本職作用，工作方法不當(dāng)，管理流于形式，導(dǎo)致崗位權(quán)力被尋租。C加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，增強(qiáng)履職盡責(zé)意識(shí)；提高自身修養(yǎng)，自覺接受監(jiān)督。2、撈取好處。利用職務(wù)和工作之便，為請托人辦理請托事項(xiàng)，謀取不當(dāng)利益。A堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)章制度，潔身自好，不徇私，不收受好處。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)3、積壓公務(wù)。不堅(jiān)持原則，不按規(guī)定要求和時(shí)限處理區(qū)隊(duì)務(wù)政務(wù)，C嚴(yán)格執(zhí)行本職紀(jì)律和程序，及時(shí)處理各項(xiàng)工作，防止個(gè)人行為造成區(qū)隊(duì)部損失。4、違規(guī)干預(yù)。違反規(guī)定，改變或變通區(qū)隊(duì)務(wù)工作程序，為請托人謀取利益。A嚴(yán)格執(zhí)行集體決策和區(qū)隊(duì)務(wù)處理標(biāo)準(zhǔn)，做到定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，防止個(gè)人說了算。5、處事失嚴(yán)。礙于人情關(guān)系，對相關(guān)人、事處理不嚴(yán)，為請托人謀取利益。C嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度和程序，需要回避時(shí)要自覺回避。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)6、制度缺失。由于制度不完善，造成區(qū)隊(duì)業(yè)務(wù)處理缺乏有效制衡。B健全完善區(qū)隊(duì)相關(guān)制度，按章辦事，防止業(yè)務(wù)處理缺乏有力依據(jù)。7、有章不循。不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和辦事程序，收受請托人好處，造成處理處分結(jié)果不公平不公正。B嚴(yán)格遵守各項(xiàng)制度和辦事程序，秉公辦事，防止違規(guī)操作。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)8、默許縱容。對家人和部屬要求不嚴(yán)、監(jiān)督不力，默許縱容其利用職權(quán)從事可能造成不良影響的活動(dòng)。B嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，管好家人和部屬，防止不廉潔行為的發(fā)生。9、借機(jī)斂財(cái)。利用節(jié)假日、婚喪嫁娶收受禮品禮金、有價(jià)證券和支付憑證等。A嚴(yán)以律己，遵守個(gè)人重大事項(xiàng)、禮品禮金登記制度，做到清廉自守，拒腐防變。10、疏于防范。對社會(huì)上的不正之風(fēng)和各種不廉潔行為防范意識(shí)不強(qiáng)，交友不慎，為有關(guān)人員謀取利益。C時(shí)刻保持清醒頭腦，自覺抵制不良風(fēng)氣，加強(qiáng)自我管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量：10個(gè)(A級(jí)3個(gè)；B級(jí)3個(gè)；C級(jí)4個(gè))準(zhǔn)備隊(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查表姓名朱賢全張?jiān)婆d職務(wù)材料管理員崗位職責(zé)1、根據(jù)準(zhǔn)備隊(duì)材料使用情況，每月制定材料申領(lǐng)計(jì)劃，上報(bào)礦成本中心。2、負(fù)責(zé)倉庫內(nèi)設(shè)備、材料的保管、發(fā)放、檢查等管理工作。3、嚴(yán)格按照規(guī)定對供應(yīng)材料進(jìn)行核對驗(yàn)收，編號(hào)入庫。4、嚴(yán)格執(zhí)行倉庫管理標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收、經(jīng)領(lǐng)、發(fā)放材料做到手續(xù)齊全。5、對設(shè)備及時(shí)進(jìn)行跟蹤管理，對使用過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，及時(shí)上報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、執(zhí)行不力。不按規(guī)定程序操作，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)，導(dǎo)致崗位權(quán)力被尋租。C嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，按章辦事，提高執(zhí)行力，防止材料管理發(fā)放檢查程序和結(jié)果混亂失控。2、撈取好處。利用職務(wù)和工作之便，為自己和請托人辦理請托事項(xiàng)，謀取不當(dāng)利益。A堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)章制度，潔身自好，不徇私不收受好處。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)3、監(jiān)督不嚴(yán)。不按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收材料，致使資質(zhì)差或不合格的設(shè)備材料進(jìn)倉。A嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定對進(jìn)區(qū)隊(duì)設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收，防止人為造成財(cái)產(chǎn)損失。4、隱瞞不報(bào)。因受請托，對材料設(shè)備等出現(xiàn)的問題請示匯報(bào)不及時(shí)，不嚴(yán)格執(zhí)行辦事程序。B嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度，自覺接受組織和群眾的監(jiān)督，防止產(chǎn)生私下交易。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)5、制度缺失。由于制度不完善，造成材料設(shè)備管理領(lǐng)用缺乏有效制衡和監(jiān)督制約。B健全完善材料設(shè)備管理領(lǐng)用制度，按章辦事，防止發(fā)生因制度缺失引發(fā)的責(zé)任事件。6、有章不循。不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和辦事程序，收受請托人好處，造成區(qū)隊(duì)部和礦上財(cái)產(chǎn)損失。B嚴(yán)格遵守各項(xiàng)制度和辦事程序，嚴(yán)禁謀私，防止產(chǎn)生私下交易。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)7、疏于防范。對社會(huì)上的不正之風(fēng)和各種不廉潔行為防范意識(shí)不強(qiáng)，交友不慎，為有關(guān)人員謀取利益C時(shí)刻保持清醒頭腦，自覺抵制不良風(fēng)氣，加強(qiáng)自我管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量：7個(gè)(A級(jí)2個(gè)；B級(jí)3個(gè)；C級(jí)2個(gè))準(zhǔn)備隊(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查表姓名鄭應(yīng)元郭守柱職務(wù)班長崗位職責(zé)1、在本隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)的安排下，落實(shí)安全生產(chǎn)方針，組織好設(shè)備維修任務(wù)。2、負(fù)責(zé)本班的生產(chǎn)工作，負(fù)責(zé)維修質(zhì)量。3、根據(jù)狂管理制度和區(qū)隊(duì)管理制度，結(jié)合本隊(duì)的工作實(shí)際和職工的工作能力，合理分配本班職工的工作崗位，組織好安全生產(chǎn)。4、負(fù)責(zé)本班組職工的日工分劃分，合理進(jìn)行績效考核。5、負(fù)責(zé)本班職工的安全教育及業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、履職不力。不注重班組建設(shè)，不能夠發(fā)揮好自身的本職作用，工作方法不當(dāng)，管理流于形式，導(dǎo)致崗位權(quán)力被尋租。C加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，增強(qiáng)履職盡責(zé)意識(shí)；提高自身修養(yǎng)，自覺接受監(jiān)督。2、撈取好處。利用職務(wù)和工作之便，為請托人辦理請托事項(xiàng)，謀取不當(dāng)利益。A堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)章制度，潔身自好，不徇私，不收受好處。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)3、積壓公務(wù)。不堅(jiān)持原則，不按規(guī)定要求和時(shí)限處理班組事務(wù)，C嚴(yán)格執(zhí)行本職紀(jì)律和程序，及時(shí)處理各項(xiàng)工作，防止個(gè)人行為造成區(qū)隊(duì)部損失。4、違規(guī)干預(yù)。違反規(guī)定，改變或變通班組工作程序，為請托人謀取利益。A嚴(yán)格執(zhí)行集體決策和區(qū)隊(duì)務(wù)處理標(biāo)準(zhǔn)，做到定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，防止個(gè)人說了算。5、處事失嚴(yán)。礙于人情關(guān)系，對相關(guān)人、事處理不嚴(yán)，為請托人謀取利益。C嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度和程序，需要回避時(shí)要自覺回避。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)6、制度缺失。由于制度不完善，造成班組業(yè)務(wù)處理缺乏有效制衡。B健全完善區(qū)隊(duì)部相關(guān)制度，按章辦事，防止業(yè)務(wù)處理缺乏有力依據(jù)。7、有章不循。不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和辦事程序，收受請托人好處，造成處理處分結(jié)果不公平不公正。B嚴(yán)格遵守各項(xiàng)制度和辦事程序，秉公辦事，防止違規(guī)操作。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)8、借機(jī)斂財(cái)。利用節(jié)假日、婚喪嫁娶收受禮品禮金、有價(jià)證券和支付憑證等。A嚴(yán)以律己，遵守個(gè)人重大事項(xiàng)、禮品禮金登記制度，做到清廉自守，拒腐防變。9、疏于防范。對社會(huì)上的不正之風(fēng)和各種不廉潔行為防范意識(shí)不強(qiáng)，交友不慎，為有關(guān)人員謀取利益。C時(shí)刻保持清醒頭腦，自覺抵制不良風(fēng)氣，加強(qiáng)自我管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量：9個(gè)(A級(jí)3個(gè)；B級(jí)2個(gè)；C級(jí)4個(gè))第四部分業(yè)務(wù)運(yùn)行流程圖流程名稱：準(zhǔn)備隊(duì)材料管理工作流程流程編號(hào)：ZBD-1流程擁有者：準(zhǔn)備隊(duì)根據(jù)準(zhǔn)備隊(duì)材料需求，每月編制材料計(jì)劃，上報(bào)成本中心是否通過審核開始對供應(yīng)材料編碼入庫準(zhǔn)備隊(duì) 成本中心 供應(yīng)科根據(jù)準(zhǔn)備隊(duì)材料需求，每月編制材料計(jì)劃，上報(bào)成本中心是否通過審核開始對供應(yīng)材料編碼入庫風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)2 2風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)2對供應(yīng)材料進(jìn)行核對驗(yàn)收，領(lǐng)取材料 1 否對供應(yīng)材料進(jìn)行核對驗(yàn)收，領(lǐng)取材料 是 3風(fēng)險(xiǎn)3風(fēng)險(xiǎn)3根據(jù)礦規(guī)定嚴(yán)格材料管理制度，實(shí)行簽字領(lǐng)取根據(jù)礦規(guī)定嚴(yán)格材料管理制度，實(shí)行簽字領(lǐng)取 4 風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)4 6對材料使用情況進(jìn)行跟蹤，對出現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)上報(bào)對材料使用情況進(jìn)行跟蹤，對出現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)上報(bào)檢查，確定問題 5檢查，確定問題 沒有問題 7結(jié)束更換材料結(jié)束更換材料 8材料管理流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警GTMK-ZBD-1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在部位風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任主體風(fēng)險(xiǎn)1節(jié)點(diǎn)1收受好處和人情，不按規(guī)定編制計(jì)劃，成本材料費(fèi)用偏高B嚴(yán)格按照結(jié)合編制、審批制度執(zhí)行朱賢全張?jiān)婆d風(fēng)險(xiǎn)2節(jié)點(diǎn)2不按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)貨，致使資質(zhì)差或者不合格的設(shè)備材料進(jìn)入礦井B實(shí)行部門之間相互監(jiān)督制度朱賢全張?jiān)婆d風(fēng)險(xiǎn)3節(jié)點(diǎn)4收受他人好處和人情，少簽字多領(lǐng)料B材料使用情況及時(shí)公示接受群眾監(jiān)督朱賢全張?jiān)婆d風(fēng)險(xiǎn)4節(jié)點(diǎn)5不積極上報(bào)材料質(zhì)量問題，給生產(chǎn)帶來隱患A建立理賠責(zé)任制朱賢全張?jiān)婆d風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量：4個(gè)(A級(jí)1個(gè)；B級(jí)3個(gè)；C級(jí)0個(gè))流程名稱：工資分配工作流程流程編號(hào)：ZBD-2流程擁有者：準(zhǔn)備隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)1開始準(zhǔn)備隊(duì) 人事勞資保險(xiǎn)部 開始風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)2根據(jù)準(zhǔn)備隊(duì)實(shí)際，制定內(nèi)部工資分配方案、計(jì)件工分考核標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部考核制度，經(jīng)單位圓班會(huì)討論通過后上報(bào)人事勞資保險(xiǎn)部 1風(fēng)險(xiǎn)2根據(jù)準(zhǔn)備隊(duì)實(shí)際，制定內(nèi)部工資分配方案、計(jì)件工分考核標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部考核制度，經(jīng)單位圓班會(huì)討論通過后上報(bào)人事勞資保險(xiǎn)部是否通過審核 是否通過審核風(fēng)險(xiǎn)2依據(jù)內(nèi)部計(jì)件工分考核標(biāo)準(zhǔn)，核定班組當(dāng)班計(jì)件風(fēng)險(xiǎn)2依據(jù)內(nèi)部計(jì)件工分考核標(biāo)準(zhǔn)，核定班組當(dāng)班計(jì)件總分風(fēng)險(xiǎn)3 3 是 風(fēng)險(xiǎn)3班長根據(jù)工人個(gè)人工作情況分配當(dāng)班計(jì)件工分并記錄在工資原始記錄單風(fēng)險(xiǎn)3班長根據(jù)工人個(gè)人工作情況分配當(dāng)班計(jì)件工分并記錄在工資原始記錄單內(nèi) 4 發(fā)現(xiàn)問題風(fēng)險(xiǎn)4 風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)5 沒有 發(fā)現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn)5風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)4 問題、 問題 6由分管核算員檢查核實(shí)，班組分配完畢后由值班隊(duì)由分管核算員檢查核實(shí)，班組分配完畢后由值班隊(duì)長、準(zhǔn)備隊(duì)負(fù)責(zé)人對班長分配情況進(jìn)行審核，并簽字 5 風(fēng)險(xiǎn)5在準(zhǔn)備隊(duì)廠務(wù)公開欄公示 沒有 風(fēng)險(xiǎn)5在準(zhǔn)備隊(duì)廠務(wù)公開欄公示交回準(zhǔn)備隊(duì) 7交回準(zhǔn)備隊(duì) 8 結(jié)束 9結(jié)束 工資分配流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警GTMK-ZBD-2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在部位風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任主體風(fēng)險(xiǎn)1節(jié)點(diǎn)1收受好處，不按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)制定工資分配考核標(biāo)準(zhǔn)B踐行廉潔承諾，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定制度。防止徇私。張花勤風(fēng)險(xiǎn)2節(jié)點(diǎn)3收受他人好處或人情，以人定資而非以勞定資A認(rèn)真執(zhí)行民主集中制原則和議事規(guī)則。確保工資分配公平合理。張花勤風(fēng)險(xiǎn)3節(jié)點(diǎn)4收受他人好處或人情，徇私違規(guī)加減分A嚴(yán)格執(zhí)行工資分配方案和標(biāo)準(zhǔn)，并自覺接受領(lǐng)導(dǎo)和群眾的監(jiān)督。鄭應(yīng)元郭守柱風(fēng)險(xiǎn)4節(jié)點(diǎn)5收受他人好處或人情，對私自加減分現(xiàn)象置之不理。B嚴(yán)格遵守工資分配審核制度對原始記錄單進(jìn)行審查、簽字，并自覺接受群眾監(jiān)督。防止個(gè)人因素影響工資分配結(jié)果。張花勤邢福波田祥倫曹連臣牛聰業(yè)于勝巖王永璽風(fēng)險(xiǎn)5節(jié)點(diǎn)8對工資分配公開公示不全面、不具體、不真實(shí)、不及時(shí)。B嚴(yán)格遵守區(qū)隊(duì)務(wù)公開制度進(jìn)行公示工資獎(jiǎng)金等臺(tái)賬，防止群眾監(jiān)督受到制約。張花勤風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量：5個(gè)(A級(jí)2個(gè)；B級(jí)3；C級(jí)0個(gè))流程名稱：發(fā)展黨員工作流程流程編號(hào)：ZBD-3流程擁有者：準(zhǔn)備隊(duì)準(zhǔn)備隊(duì)黨支部 礦黨委 1 黨支部接受入黨申請并建立檔案開始 黨支部接受入黨申請并建立檔案開始備案后發(fā)放寫實(shí)簿 備案后發(fā)放寫實(shí)簿團(tuán)組織“推優(yōu)”，支委會(huì)決定列為入黨積極分子 團(tuán)組織“推優(yōu)”，支委會(huì)決定列為入黨積極分子風(fēng)險(xiǎn)1 2風(fēng)險(xiǎn)1對入黨積極分子進(jìn)行教育、培養(yǎng)和定期考察寫實(shí) 對入黨積極分子進(jìn)行教育、培養(yǎng)和定期考察寫實(shí)3風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)2征求黨員和黨外群眾意見，召開黨員大會(huì)決定列為發(fā)展對象 4 征求黨員和黨外群眾意見，召開黨員大會(huì)決定列為發(fā)展對象風(fēng)險(xiǎn)3 風(fēng)險(xiǎn)3是否通過審批 是否通過審批支部公示入黨人員名單，并核查異議是否合理，將發(fā)展報(bào)告報(bào)送黨委審批 支部公示入黨人員名單，并核查異議是否合理，將發(fā)展報(bào)告報(bào)送黨委審批 沒有通過預(yù)備期考察，填寫考察登記表 通過審批預(yù)備期考察，填寫考察登記表6 風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)4是否通過審批預(yù)備期考察結(jié)束，召開黨員大會(huì)，形成預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正報(bào)告，報(bào)送黨委審批 7是否通過審批預(yù)備期考察結(jié)束，召開黨員大會(huì)，形成預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正報(bào)告，報(bào)送黨委審批 沒有通過 通過審批結(jié)束 通過審批結(jié)束8發(fā)展黨員流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警GTMK-ZBD-3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在部位風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任主體風(fēng)險(xiǎn)1節(jié)點(diǎn)3對入黨積極分子考