工程建設(shè)合同管理

工程建設(shè)合同管理第1頁(yè)/共56頁(yè)[本章能力目標(biāo)]

學(xué)會(huì)處理一般合同糾紛及進(jìn)行施工合同的管理；具有運(yùn)用工程建設(shè)施工合同示范文本，填寫示范文本中協(xié)議條款內(nèi)容的能力。第2頁(yè)/共56頁(yè)[本章知識(shí)目標(biāo)及學(xué)習(xí)要求]

了解工程建設(shè)施工合同的概念和特點(diǎn)，施工合同文件的組成及其解釋順序，合同管理涉及的有關(guān)各方，索賠的處理，合同爭(zhēng)議的解決，合同的解除；熟悉施工合同示范文本中與工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資等有關(guān)的條款；掌握施工合同示范文本的組成及施工合同的管理。第3頁(yè)/共56頁(yè)[本章重點(diǎn)、難點(diǎn)]

施工合同示范文本的組成及施工合同的管理。施工合同示范文本中與工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資等有關(guān)的條款。

第4頁(yè)/共56頁(yè)第一節(jié)工程建設(shè)施工合同概述

一、施工合同的概念和特點(diǎn)

（一）概念指承包人按照發(fā)包人的要求，

依據(jù)勘察、設(shè)計(jì)的要求，進(jìn)行建筑、安裝的合同。（二）特點(diǎn)

1)

特殊性

2)

長(zhǎng)期性

3)

多樣性和復(fù)雜性

4)嚴(yán)格性（三）作用第5頁(yè)/共56頁(yè)二、工程建設(shè)施工合同文件（一）施工合同文件的內(nèi)容（二）施工合同文件的解釋順序（1）施工合同協(xié)議書；（2）中標(biāo)通知書；（3）投標(biāo)書及其附件；（4）施工合同專用條款；（5）施工合同通用條款；第6頁(yè)/共56頁(yè)二、工程建設(shè)施工合同文件（6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；（7）圖紙；（8）工程量清單；（9）工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書。包括：雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件均視為施工合同的組成部分。第7頁(yè)/共56頁(yè)二、工程建設(shè)施工合同文件（三）建設(shè)工程施工合同范本簡(jiǎn)介

《施工合同文本》的組成

1)協(xié)議書總綱性的文件，就最重要的施工事項(xiàng)協(xié)商一致而訂立的協(xié)議。主要條款內(nèi)容：（1）工程概況：工程名稱、工程地點(diǎn)、工程內(nèi)容、工程立項(xiàng)批準(zhǔn)文號(hào)、資金來(lái)源等；（2）工程承包范圍；第8頁(yè)/共56頁(yè)二、工程建設(shè)施工合同文件（3）合同工期：開工日期、竣工日期、合同工期總?cè)諝v天數(shù)；（4）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（5）價(jià)款(用大、小寫表示)；（6）組成合同的文件；（7）本協(xié)議書中有關(guān)詞語(yǔ)含義（與《通用條款》賦予的定義相同）；第9頁(yè)/共56頁(yè)二、工程建設(shè)施工合同文件（8）承包人向發(fā)包人承諾按照合同約定進(jìn)行施工、竣工并在質(zhì)量保修期內(nèi)承擔(dān)工程質(zhì)量保修責(zé)任；（9）發(fā)包人向承包人按照合同約定的期限和方式支付合同價(jià)款及其他應(yīng)當(dāng)支付的款項(xiàng)；（10）合同生效：合同訂立時(shí)間(年、月、日)、合同訂立地點(diǎn)、本合同雙方約定的生效時(shí)間。第10頁(yè)/共56頁(yè)二、工程建設(shè)施工合同文件2)《通用條款》將施工合同中共性的一些內(nèi)容抽出來(lái)匯編的一份完整的合同文件。（1）詞語(yǔ)定義及合同文件；（2）雙方一般的權(quán)利和義務(wù)；（3）施工組織設(shè)計(jì)和工期；（4）質(zhì)量與檢驗(yàn)；（5）安全施工；第11頁(yè)/共56頁(yè)二、工程建設(shè)施工合同文件（6）合同價(jià)款與支付；（7）材料設(shè)備供應(yīng)；（8）工程變更；（9）竣工驗(yàn)收與結(jié)算；（10）違約、索賠和爭(zhēng)議；（11）其他。第12頁(yè)/共56頁(yè)二、工程建設(shè)施工合同文件3)《專用條款》《專用條款》的條款號(hào)與《通用條款》相一致，但主要是空格，由當(dāng)事人根據(jù)工程的具體情況予以明確或者對(duì)《通用條款》進(jìn)行修改和補(bǔ)充。4)附件《承包人承攬工程項(xiàng)目一覽表》、《發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表》、《工程質(zhì)量保修書》。第13頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方（一）合同當(dāng)事人

1）發(fā)包人指具有工程發(fā)包主體資格和支付工程價(jià)款能力的當(dāng)事人以及取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。（通用條款）合法繼承人指因資產(chǎn)重組后，合并或分立后的法人或組織可以作為合同的當(dāng)事人。

2）承包人指具有工程施工承包主體資格的當(dāng)事人以及取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。第14頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方（二）工程師

1）工程師的委派（專用條款）工程師指監(jiān)理單位委派的總監(jiān)或者發(fā)包人指定的履行合同的負(fù)責(zé)人。（1）是否規(guī)定實(shí)施強(qiáng)制監(jiān)理，但職責(zé)不得相互交叉。（2）以書面形式通知承包人。（3）工程師易人。應(yīng)至少于易人前7天書面通知。第15頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方（三）建設(shè)行政主管部門

1、建設(shè)行政主管部門對(duì)施工合同的監(jiān)督管理建設(shè)行政主管部門的主要職責(zé)：

1）頒布部門規(guī)章（推行合同范本制度）

2）批準(zhǔn)工程項(xiàng)目的建設(shè)包括：取得施工許可證（工程項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)），規(guī)劃許可證，土地使用權(quán)許可證。第16頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方辦理施工許可證應(yīng)具備以下條件（1）已辦理建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；（2）已取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（3）施工場(chǎng)地已基本具備施工條件；（4）已確定施工企業(yè)；（5）已滿足施工需要的施工圖紙（經(jīng)審查）及技術(shù)資料；第17頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方（6）按照規(guī)定辦理了工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)，有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；（7）按規(guī)定已委托監(jiān)理；（8）建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)。建設(shè)工期不足一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的50％，超過(guò)一年的，到位資金不得少于30％。第18頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方3）對(duì)建設(shè)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督（1）對(duì)招標(biāo)申請(qǐng)報(bào)送材料進(jìn)行審查；（2）對(duì)中標(biāo)結(jié)果和合同的備案審查；（3）對(duì)發(fā)包人指定的施工現(xiàn)場(chǎng)總代表人和承包人指定的項(xiàng)目經(jīng)理的備案材料審查；（4）竣工驗(yàn)收程序和鑒定報(bào)告的備案審查；（5）竣工的工程資料備案等。備案（備查）：指這些活動(dòng)由合同當(dāng)事人在行政法規(guī)要求的條件下自主進(jìn)行，并將報(bào)告或資料提交建設(shè)行政主管部門審查并存檔。第19頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合同履行的監(jiān)督工程招標(biāo)工作完成后，領(lǐng)取開工證之前，發(fā)包人應(yīng)到工程所在地的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)量監(jiān)督登記手續(xù)。1）對(duì)各主體質(zhì)量行為的監(jiān)督（1）建設(shè)單位工程項(xiàng)目報(bào)建審批手續(xù)是否齊全；基本建設(shè)程序是否符合法定程序（施工圖審查、委托監(jiān)理）；第20頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方指示勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、降低工程質(zhì)量和迫使承包商任意壓縮合理工期等行為；按合同規(guī)定，甲供材料、設(shè)備必須符合質(zhì)量要求。（2）監(jiān)理單位有委托監(jiān)理手續(xù)及合同，監(jiān)理人員資格證書與承擔(dān)的任務(wù)相符；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)專業(yè)人員配套，責(zé)任制落實(shí)；第21頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式；制訂監(jiān)理規(guī)劃，并按照監(jiān)理規(guī)劃進(jìn)行監(jiān)理；按照國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或操作工藝對(duì)分項(xiàng)工程或工序及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收簽認(rèn)；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的使用不合格材料、構(gòu)配件、設(shè)備的現(xiàn)象和發(fā)生的質(zhì)量事故，及時(shí)督促、配合責(zé)任單位調(diào)查處理。第22頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方（3）施工單位所承擔(dān)的任務(wù)與其資質(zhì)相符，項(xiàng)目經(jīng)理與中標(biāo)書中相一致，有施工承包合同；項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)安員等配套齊全，并具有相應(yīng)資格及上崗證書；按批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案執(zhí)行；按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行各種檢測(cè)，對(duì)質(zhì)量事故按要求及時(shí)如實(shí)上報(bào)和認(rèn)真處理；無(wú)違法分包、轉(zhuǎn)包工程項(xiàng)目的行為。第23頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方2)對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量的監(jiān)督以抽查方式為主，以檢測(cè)手段為輔。地基基礎(chǔ)實(shí)體必須經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可進(jìn)行主體結(jié)構(gòu)施工；主體結(jié)構(gòu)實(shí)體必須經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可進(jìn)行后續(xù)工程施工。（1）地基基礎(chǔ)工程抽查的主要內(nèi)容質(zhì)量保證及見證取樣送檢檢測(cè)資料；分項(xiàng)、分部工程質(zhì)量評(píng)定資料及隱蔽工程驗(yàn)收記錄；地基檢測(cè)報(bào)告和地基驗(yàn)槽記錄；抽查基礎(chǔ)砌體、混凝土和防水等施工質(zhì)量。第24頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方（2）主體結(jié)構(gòu)工程抽查的主要內(nèi)容質(zhì)量保證及見證取樣送檢檢測(cè)資料；分項(xiàng)、分部工程質(zhì)量評(píng)定資料及隱蔽工程驗(yàn)收記錄；結(jié)構(gòu)安全重點(diǎn)部位的砌體、混凝土、鋼筋施工質(zhì)量抽查情況和檢測(cè)；混凝土構(gòu)件、鋼結(jié)構(gòu)構(gòu)件制作和安裝質(zhì)量。第25頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方（3）竣工工程抽查的主要內(nèi)容工程質(zhì)量保證資料及有見證取樣檢測(cè)報(bào)告；分項(xiàng)、分部和單位工程質(zhì)量評(píng)定資料和隱蔽工程驗(yàn)收記錄；地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)及工程安全檢測(cè)報(bào)告和抽查檢測(cè)；水、電、暖、通等工程重要部位、使用功能試驗(yàn)資料及使用功能抽查檢測(cè)記錄；工程觀感質(zhì)量。第26頁(yè)/共56頁(yè)三、合同管理涉及的有關(guān)各方3)工程竣工驗(yàn)收的監(jiān)督（組織形式、驗(yàn)收程序、執(zhí)行驗(yàn)收規(guī)范情況）3、金融機(jī)構(gòu)對(duì)施工合同的管理第27頁(yè)/共56頁(yè)第二節(jié)施工合同管理一、施工進(jìn)度管理1、按進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查監(jiān)督（每月）2、承包人修改進(jìn)度計(jì)劃3、暫停施工

1）暫停施工的原因外部條件的變化；發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的原因；第28頁(yè)/共56頁(yè)一、施工進(jìn)度管理協(xié)調(diào)管理的原因；承包人的原因。

2）暫停施工的管理程序（48小時(shí)內(nèi)）4、工期延誤

1)可以順延工期的條件發(fā)包人未按合同約定提供開工條件；發(fā)包人未按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款；第29頁(yè)/共56頁(yè)一、施工進(jìn)度管理工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等；設(shè)計(jì)變更和工程量增加；一周內(nèi)非承包商原因停水、停電造成停工累計(jì)超過(guò)8小時(shí)；不可抗力；專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。第30頁(yè)/共56頁(yè)一、施工進(jìn)度管理

2)工期順延的確認(rèn)程序（14天內(nèi)）5、發(fā)包人要求提前竣工

1）簽訂提前竣工協(xié)議。

2）承包人修訂進(jìn)度計(jì)劃和制定相應(yīng)的措施。

3）發(fā)包人為趕工提供必要的方便條件。第31頁(yè)/共56頁(yè)二、施工質(zhì)量管理1、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2、施工過(guò)程中的檢查和返工。3、使用專利技術(shù)及特殊工藝施工。第32頁(yè)/共56頁(yè)三、支付管理1）計(jì)算工程量2）工程款支付四種形式：工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款、竣工結(jié)算款和保修金。（1）工程預(yù)付款應(yīng)在專用條款內(nèi)約定預(yù)付工程款的時(shí)間和數(shù)額；開工后按約定的時(shí)間和比例逐次扣回，在工程竣工前全部扣回?？刍胤绞剑喊垂こ踢M(jìn)度（款）設(shè)節(jié)點(diǎn)；從每月的工程進(jìn)度款中扣回。第33頁(yè)/共56頁(yè)三、支付管理（2）工程進(jìn)度款按工程形象進(jìn)度分期支付的合同價(jià)款。按約定時(shí)間發(fā)包人應(yīng)扣回的預(yù)付款，與工程進(jìn)度款同期結(jié)算。在專用條款中約定的可調(diào)價(jià)款、工程變更調(diào)整的合同價(jià)款等，應(yīng)與工程進(jìn)度款同期調(diào)整支付。（3）工程質(zhì)量保修金第34頁(yè)/共56頁(yè)三、支付管理3）價(jià)款調(diào)整招標(biāo)工程的合同價(jià)款依據(jù)中標(biāo)通知書（中標(biāo)價(jià)）在協(xié)議書內(nèi)約定。非招標(biāo)工程的合同價(jià)款依據(jù)工程預(yù)算書（價(jià)）在協(xié)議內(nèi)約定。確定合同價(jià)款的方式（專用條款）：（1）固定價(jià)格合同。（包干價(jià)）（2）可調(diào)價(jià)格合同。（按實(shí)價(jià)）（3）成本加酬金合同。4）工程結(jié)算（竣工驗(yàn)收28天內(nèi)）第35頁(yè)/共56頁(yè)第三節(jié)索賠的處理一、索賠的概念指在合同履行過(guò)程中，非自己的過(guò)錯(cuò)，而由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。實(shí)質(zhì)上是承包商和業(yè)主在分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)方面的重新分配過(guò)程。第36頁(yè)/共56頁(yè)二、索賠的基本特征1、索賠是一種權(quán)利主張,是雙向的。2、索賠必須以合同為依據(jù)。3、索賠必須建立在損害后果已客觀存在的基礎(chǔ)上。4、索賠應(yīng)明示（書面文件）,其內(nèi)容和要求應(yīng)明確而肯定。5、索賠是一種未經(jīng)對(duì)方的單方行為。第37頁(yè)/共56頁(yè)三、引起工程索賠的原因1)合同文件引起的索賠（合同缺陷）。2)不可抗力和不可預(yù)見因素引起的索賠。如：自然災(zāi)害、社會(huì)因素、外界條件、地下文物或構(gòu)筑物。3)業(yè)主方原因引起的索賠

(1)拖延提供施工場(chǎng)地及通道。

(2)拖延支付工程款。第38頁(yè)/共56頁(yè)三、引起工程索賠的原因

(3)指定分包商違約。

(4)業(yè)主提前占有部分永久工程。

(5)業(yè)主要求加快施工。

(6)業(yè)主提供的原始資料和數(shù)據(jù)有差錯(cuò)。4)監(jiān)理原因引起的索賠

(1)延誤提供圖紙或拖延審批圖紙。

(2)其他承包商的干擾。第39頁(yè)/共56頁(yè)三、引起工程索賠的原因

(3)重新檢驗(yàn)和檢查。

(4)工程質(zhì)量要求過(guò)高。

(5)對(duì)承包商的施工進(jìn)行不合理干預(yù)。

(6)暫停施工。

(7)提供的測(cè)量基準(zhǔn)有差錯(cuò)。5)價(jià)格調(diào)整引起的索賠6)法規(guī)變化引起的索賠第40頁(yè)/共56頁(yè)四、索賠的程序指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過(guò)程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。（1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；第41頁(yè)/共56頁(yè)四、索賠的程序（3）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（4）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向。

第42頁(yè)/共56頁(yè)五、索賠工作主要步驟1)索賠的提出(1)索賠意向書索賠意向的提出是索賠工作程序中的第一步（在規(guī)定的期限內(nèi)），也是索賠成立的有效和必備條件之一。業(yè)主及時(shí)采取措施消除或減輕索賠起因,以減少損失。第43頁(yè)/共56頁(yè)五、索賠工作主要步驟

(2)索賠申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容包括：索賠事件的發(fā)生與損失的情況描述，索賠的理由和根據(jù)、索賠的內(nèi)容和范圍、索賠額度的計(jì)算依據(jù)與方法等，并附上必要的記錄和證明材料。2)索賠報(bào)告的審核判定索賠事件是否成立？(1)已經(jīng)造成了實(shí)際的額外費(fèi)用增加或工期損失。第44頁(yè)/共56頁(yè)五、索賠工作主要步驟

(2)非承包商自身的過(guò)失或不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)所造成。

(3)承包商在合同規(guī)定的期限內(nèi)提交了書面的索賠意向通知和索賠報(bào)告。核查承包商的索賠計(jì)算是否正確合理？

(1)重點(diǎn)審查承包商的索賠要求是否有理有據(jù)。

(2)以公正、科學(xué)的態(tài)度，審查并核算承包商的索賠值計(jì)算。第45頁(yè)/共56頁(yè)五、索賠工作主要步驟3)索賠的處理《索賠處理決定》應(yīng)簡(jiǎn)明地?cái)⑹鏊髻r事件、理由和建議給予補(bǔ)償?shù)慕痤~和(或)延長(zhǎng)的工期?！端髻r評(píng)價(jià)報(bào)告》（附件）：詳細(xì)敘述索賠事實(shí)依據(jù)、合同依據(jù),論述承包人索賠是否合理,詳細(xì)計(jì)算應(yīng)給予的補(bǔ)償。工程師的處理決定不是終局性的，對(duì)業(yè)主和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力。第46頁(yè)/共56頁(yè)五、索賠工作主要步驟4)業(yè)主審查索賠處理索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。5)承包人是否接受最終索賠處理第47頁(yè)/共56頁(yè)六、索賠報(bào)告及其編寫1)總論部分簡(jiǎn)明扼要地闡述索賠事項(xiàng)以及具體索賠要求，能說(shuō)明問(wèn)題。2)根據(jù)部分體現(xiàn)索賠事件的合理性和合法性。按索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過(guò)程來(lái)編寫。

(1)索賠事件的發(fā)生情況；

(2)已提交索賠意向書的情況；第48頁(yè)/共56頁(yè)六、索賠報(bào)告及其編寫

(3)索賠事件的處理過(guò)程；

(4)索賠要求的合同依據(jù)；

(5)所附的證據(jù)資料。3)計(jì)算部分

(1)索賠款的要求總額；

(2)各項(xiàng)索賠款的計(jì)算；

(3)指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料。第49頁(yè)/共56頁(yè)六、索賠報(bào)告及其編寫4)證據(jù)部分索賠報(bào)告編寫的一般要求：

(1)索賠事件應(yīng)該真實(shí)；

(2)責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)；

(3)充分論證事件造成承包人的實(shí)際損失應(yīng)說(shuō)明承包人已盡了最大的努力避免和減輕事件影響和損失，采取了所能采取的措施；

(4)索賠計(jì)算必須合理、正確；