政府績(jī)效評(píng)估 課件 蔡立輝 第6-10章 政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn) -政府績(jī)效評(píng)估在當(dāng)代中國(guó)的推進(jìn)

第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．1政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的激勵(lì)與績(jī)效改進(jìn)概述

6．1．1政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的激勵(lì)概述 6．1．2政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果激勵(lì)的內(nèi)涵 6．1．3政府績(jī)效評(píng)估的績(jī)效改進(jìn)概述 6．1．4政府績(jī)效評(píng)估績(jī)效改進(jìn)的內(nèi)涵 6．2政府績(jī)效評(píng)估績(jī)效數(shù)據(jù)的報(bào)告 6．2．1績(jī)效數(shù)據(jù)的特征及其聽(tīng)眾的需要 6．2．2政府績(jī)效評(píng)估績(jī)效數(shù)據(jù)的報(bào)告 6．3政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用與改進(jìn)公共管理 6．3．1政府績(jī)效評(píng)估報(bào)告 6．3．2政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的公布 6．3．3政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用與改進(jìn)公共管理 6．4我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用現(xiàn)狀與改進(jìn)策略 6．4．1我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的現(xiàn)狀 6．4．2我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用中存在的問(wèn)題 6．4．3國(guó)外政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的經(jīng)驗(yàn)借鑒 6．4．4改進(jìn)我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的策略第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

激勵(lì)與改進(jìn)

績(jī)效數(shù)據(jù)的特征、績(jī)效數(shù)據(jù)的報(bào)告形式

政府績(jī)效評(píng)估報(bào)告

政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的公布

政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．1政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的激勵(lì)與績(jī)效改進(jìn)概述6．1．1政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的激勵(lì)概述1．政府績(jī)效評(píng)估激勵(lì)機(jī)制的理論來(lái)源

弗魯姆將組織給予個(gè)人的結(jié)果或獎(jiǎng)賞劃分為兩類，一類是最終結(jié)果，如食物、住房、物資財(cái)富、社會(huì)地位等，這些結(jié)果可以滿足人們的生理或社會(huì)方面的需要；另一類是中間性、手段性、工具性結(jié)果，如獎(jiǎng)金、提升、表?yè)P(yáng)、就業(yè)保障、權(quán)力等，這些中間結(jié)果作為第一層次，本身并無(wú)價(jià)值，只扮演工具性角色，其效用在于能否導(dǎo)致作為第二個(gè)層次的最終結(jié)果，從而使基本需要得到滿足。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)圖6-1簡(jiǎn)化的期望模式第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)

期望理論的核心內(nèi)容主要有四個(gè)方面：

第一，期望理論強(qiáng)調(diào)報(bào)酬或獎(jiǎng)賞，我們需要確信組織給個(gè)體提供的獎(jiǎng)賞這是他們所需要的；

第二，期望理論認(rèn)為沒(méi)有一種普遍適用的原理能解釋員工的激勵(lì)問(wèn)題，因此，我們希望給員工的獎(jiǎng)勵(lì)是他們認(rèn)為有價(jià)值的東西；

第三，期望理論注重被期望的行為；

第四，期望理論關(guān)心的是人們的知覺(jué)，而與客觀實(shí)際情況無(wú)關(guān)，個(gè)體對(duì)工作績(jī)效、獎(jiǎng)賞、目標(biāo)滿足的知覺(jué)決定了他們的努力程度。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)2．政府績(jī)效評(píng)估激勵(lì)的定義

政府績(jī)效評(píng)估的激勵(lì)就是政府績(jī)效評(píng)估主體通過(guò)有效的溝通和反饋，根據(jù)績(jī)效評(píng)估的結(jié)果輸出，運(yùn)用一定的機(jī)制，激發(fā)政府部門及其公務(wù)人員的動(dòng)機(jī)和潛能，期望、誘導(dǎo)和促使政府部門及其公務(wù)人員的工作行為持續(xù)朝向政府績(jī)效評(píng)估所設(shè)定的方向，最終達(dá)到整體績(jī)效的改進(jìn)。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．1．2政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果激勵(lì)的內(nèi)涵1．激勵(lì)的依據(jù)是政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的客觀和準(zhǔn)確2．激勵(lì)的前提是評(píng)估雙方之間有效的溝通和反饋3．激勵(lì)的目標(biāo)是政府部門及其人員整體績(jī)效的提高4．激勵(lì)的實(shí)現(xiàn)有賴于政府績(jī)效評(píng)估工作相關(guān)制度健全第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．1．3政府績(jī)效評(píng)估的績(jī)效改進(jìn)概述1．績(jī)效改進(jìn)

績(jī)效改進(jìn)是績(jī)效評(píng)估的后續(xù)應(yīng)用階段，是連接績(jī)效考核和下一循環(huán)計(jì)劃目標(biāo)制定的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，績(jī)效改進(jìn)是指確認(rèn)工作績(jī)效的不足和差距，查明產(chǎn)生的原因，制定并實(shí)施有針對(duì)性的改進(jìn)計(jì)劃和策略，不斷提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程。即指采取一系列行動(dòng)提高員工的能力和績(jī)效?？?jī)效評(píng)估的目的不僅僅是作為確定員工薪酬、獎(jiǎng)懲、晉升或降級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)，員工能力的不斷提高以及績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)才是其根本目的，而實(shí)現(xiàn)這一目的的途徑就是績(jī)效改進(jìn)。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)2．政府績(jī)效評(píng)估的績(jī)效改進(jìn)

政府績(jī)效評(píng)估的績(jī)效改進(jìn)主要包括兩個(gè)方面：

一方面是指政府績(jī)效評(píng)估對(duì)政府組織和公務(wù)人員的激勵(lì)作用而言，政府績(jī)效評(píng)估的績(jī)效改進(jìn)就是通過(guò)績(jī)效評(píng)估的激勵(lì)機(jī)制提高政府部門及其公務(wù)人員的整體績(jī)效，在績(jī)效改善過(guò)程中，使政府部門的結(jié)構(gòu)、制度和工作方式更趨向于合理和高效。

另一當(dāng)面從政府績(jī)效評(píng)估體系自身完善而言，政府績(jī)效評(píng)估的改進(jìn)是指根據(jù)政府績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)的功能實(shí)現(xiàn)情況，通過(guò)一定的運(yùn)行機(jī)制，不斷對(duì)政府績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)的各個(gè)要素及要素組合進(jìn)行調(diào)校和更新，從而促使政府績(jī)效評(píng)估提供能更好地發(fā)揮所具有的特定功能。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．1．4政府績(jī)效評(píng)估績(jī)效改進(jìn)的內(nèi)涵1．績(jī)效改進(jìn)的對(duì)象包括政府部門及其公務(wù)人員和績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)本身2．政府部門及公務(wù)人員績(jī)效改進(jìn)的前提是績(jī)效評(píng)估結(jié)果的有效利用3．政府績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)自身的完善是政府績(jī)效評(píng)估有效開展的基礎(chǔ)第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．2政府績(jī)效評(píng)估績(jī)效數(shù)據(jù)的報(bào)告6．2．1績(jī)效數(shù)據(jù)的特征及其聽(tīng)眾的需要1．績(jī)效數(shù)據(jù)的特征

首先是選擇什么時(shí)間的數(shù)據(jù)。

其次，是否需要把實(shí)際績(jī)效與工作目標(biāo)進(jìn)行比較？

最后，這些數(shù)據(jù)是否還需要有額外的解釋？第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)2．聽(tīng)眾的需要

政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果報(bào)告的聽(tīng)眾主要有政府績(jī)效評(píng)估組織者和管理者、政府部門、公務(wù)人員、新聞媒體、公眾和其他利益相關(guān)者。政府績(jī)效評(píng)估體系設(shè)計(jì)者對(duì)其績(jī)效評(píng)估結(jié)果報(bào)告的聽(tīng)眾的需求越了解，就越能有效地傳遞績(jī)效評(píng)估結(jié)果。為使績(jī)效評(píng)估數(shù)據(jù)便于聽(tīng)眾準(zhǔn)確和快速地理解，政府績(jī)效評(píng)估管理者和組織者需要采用恰當(dāng)方式來(lái)傳遞績(jī)效評(píng)估的結(jié)果，這些方式主要包括列表、繪圖和圖解等?？偟膩?lái)說(shuō)，政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的報(bào)告需要綜合考慮聽(tīng)眾的知識(shí)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、閱讀興趣等。有時(shí)，相同的數(shù)據(jù)在面對(duì)不同的聽(tīng)眾時(shí)，可能會(huì)有不同的表達(dá)形式。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．2．2政府績(jī)效評(píng)估績(jī)效數(shù)據(jù)的報(bào)告1．列表形式行政區(qū)劃名稱業(yè)務(wù)總量正常預(yù)警催辦黃牌紅牌肇慶市2000819292716000所轄縣區(qū)市

端州區(qū)1040102020000

鼎湖區(qū)4454432000廣寧縣3882386022000懷集縣6688661573000封開縣1233121221000德慶縣5089506425000高要市135781351959000四會(huì)市137711374526000合計(jì)6573464770964000表6-1肇慶市政府和所轄縣市區(qū)2010年網(wǎng)上行政審批電子監(jiān)察績(jī)效數(shù)據(jù)第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)2．繪圖形式圖6-22010年肇慶市政府和所轄縣市區(qū)預(yù)警機(jī)率的比重圖第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)3．圖解形式

圖解形式則是一種更為形象性地運(yùn)用來(lái)自日常生活中的圖畫和線條可以讓他們更加容易理解和接受。圖解形式適合于那些理解簡(jiǎn)單的柱狀圖或餅狀圖都有困難的聽(tīng)眾。比如采用溫度計(jì)、儀表板、地圖等形式。

圖解法的優(yōu)勢(shì)是更形象生動(dòng)地展示了績(jī)效數(shù)據(jù)，易于聽(tīng)眾接受和理解。形象性的圖解或圖示在各種媒體、印刷品、年報(bào)或者有各種讀者的新聞?wù)惺欠浅Ｓ杏玫?，組織應(yīng)該選擇它們的聽(tīng)眾感興趣的和符合其服務(wù)內(nèi)容的圖解形式。對(duì)于一些不可能記住精確數(shù)字的人來(lái)說(shuō)，圖解形式的記憶是深刻的。

圖解法的劣勢(shì)在于和前面所討論的列表形式和簡(jiǎn)單圖示方法不同，有些圖解形式需要專門技術(shù)，并且不是所有人員都能輕易做出的，有時(shí)可能更多地需要專業(yè)的繪圖軟件或?qū)ｉT的設(shè)計(jì)方法。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．3政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用與改進(jìn)公共管理6．3．1政府績(jī)效評(píng)估報(bào)告

對(duì)于不同評(píng)估目的和不同的評(píng)估對(duì)象，評(píng)估報(bào)告的具體內(nèi)容會(huì)有所差異，不可能用法律很詳細(xì)地規(guī)定評(píng)估報(bào)告的具體內(nèi)容，但可以通過(guò)立法明確規(guī)定政府績(jī)效評(píng)估報(bào)告的基本內(nèi)容，應(yīng)包括：

（1）績(jī)效評(píng)估的背景資料。介紹被評(píng)估對(duì)象的基本情況和績(jī)效評(píng)估實(shí)施的基本情況，說(shuō)明進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的目的、評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等。

（2）績(jī)效評(píng)估得出的基本結(jié)論。評(píng)估主體以被評(píng)估對(duì)象為單位，運(yùn)用各種手段、方法來(lái)獲取相關(guān)績(jī)效信息，經(jīng)過(guò)加工整理后得出被評(píng)估對(duì)象的評(píng)估指標(biāo)的數(shù)值或定性描述，并與其預(yù)定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)相比較，通過(guò)差異分析形成和得出被評(píng)估對(duì)象的績(jī)效等級(jí)判斷。

（3）績(jī)效評(píng)估的建議。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．3．2政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的公布

政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的公布就是評(píng)估者通過(guò)制作評(píng)估書或評(píng)估報(bào)告，客觀地再現(xiàn)整個(gè)評(píng)估過(guò)程、再現(xiàn)被評(píng)估者的績(jī)效等級(jí)，根據(jù)評(píng)估的任務(wù)與要求得出結(jié)論。評(píng)估書或評(píng)估報(bào)告不僅要有對(duì)被評(píng)估者所處的績(jī)效等級(jí)進(jìn)行分析和說(shuō)明；而且還要有對(duì)管理過(guò)程中存在的問(wèn)題的說(shuō)明及其原因分析，并提出改進(jìn)的建議。

第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．3．3政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用與改進(jìn)公共管理1．政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果應(yīng)用的流程

圖6-3政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果應(yīng)用流程第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)2．英國(guó)公務(wù)員的績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用

英國(guó)公務(wù)員的績(jī)效評(píng)估結(jié)果的使用，直接與晉職加薪掛鉤。英國(guó)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估制度之所以能夠長(zhǎng)期持久地堅(jiān)持下來(lái)，很重要的一個(gè)原因就在于它不僅僅是一種精神激勵(lì)，而且同被評(píng)估者個(gè)人的發(fā)展前途和物質(zhì)利益掛鉤。這就使管理者與被評(píng)估者雙方，都增強(qiáng)了貫徹執(zhí)行績(jī)效評(píng)估制度的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

英國(guó)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估制度，中央政府部門與地方政府在掛鉤內(nèi)容、掛鉤形式和掛鉤幅度等方面并不完全相同。中央政府部門普遍與加薪掛鉤，并不直接與晉職掛鉤，只是可以作為職位升遷的依據(jù)，在職位有空缺時(shí)，優(yōu)先加以考慮。地方政府則直接與晉職、加薪掛鉤。

第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)3．深圳政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用

《深圳市政府績(jī)效評(píng)估與管理暫行辦法》（深府[2009]153號(hào)）將評(píng)估結(jié)果以“紅、黃、藍(lán)、綠”四色區(qū)域表示；綠色區(qū)域表示政府績(jī)效優(yōu)秀，藍(lán)色區(qū)域表示政府績(jī)效良好，黃色區(qū)域表示政府績(jī)效一般，紅色區(qū)域表示政府績(jī)效較差?！渡钲谑姓?jī)效評(píng)估與管理結(jié)果運(yùn)用規(guī)則》（深府[2009]153號(hào)）則對(duì)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果利用進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，深圳市政府績(jī)效評(píng)估堅(jiān)持精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合、以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主的原則。

第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)4．政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用與改進(jìn)公共管理

（1）政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用與組織發(fā)展圖6-4政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)（2）政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用與個(gè)體發(fā)展

第一，運(yùn)用政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果不斷改進(jìn)績(jī)效計(jì)劃，找出問(wèn)題所在，考慮尋求解決辦法，努力提高績(jī)效。

第二，運(yùn)用政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果進(jìn)行人事調(diào)整，將績(jī)效評(píng)估的結(jié)果作為人員補(bǔ)充、培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲、升職、降職、調(diào)換崗位的依據(jù)。

第三，將政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用與晉薪、績(jī)效工資聯(lián)系，充分發(fā)揮激勵(lì)和約束機(jī)制在人力資源管理中的積極作用。

第四，對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性強(qiáng)切實(shí)有效的培訓(xùn)，不斷提高員工的專業(yè)知識(shí)、工作技能和效率。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)

（3）政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用與項(xiàng)目實(shí)施效果提升

在進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估時(shí)，必須明確以下問(wèn)題：

第一，明確項(xiàng)目評(píng)估的范圍。

第二，明確項(xiàng)目評(píng)估時(shí)要注意的問(wèn)題：一是要明確項(xiàng)目的起點(diǎn)和終點(diǎn)；二是要明確項(xiàng)目的最后成果；三是要明確各子項(xiàng)目成果的標(biāo)志；四是要明確項(xiàng)目涉及的利益相關(guān)者和評(píng)估主體。

第三，明確項(xiàng)目評(píng)估的依據(jù)。

第四，明確項(xiàng)目評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)。

第五，明確項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果及其運(yùn)用。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．4我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用現(xiàn)狀與改進(jìn)策略6．4．1我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的現(xiàn)狀1993年，河北省開始探索干部實(shí)績(jī)考核制度；1994年正式出臺(tái)了《關(guān)于建立縣（市、區(qū)）黨政主要領(lǐng)導(dǎo)干部激勵(lì)和約束機(jī)制的試行辦法》，并據(jù)此對(duì)85個(gè)縣（市）進(jìn)行了考察考核，根據(jù)考察考核結(jié)果，提拔調(diào)整了45名干部。1994年6月，山東省煙臺(tái)市建委借鑒英國(guó)公民憲章運(yùn)動(dòng)和香港公共服務(wù)承諾制的經(jīng)驗(yàn)，率先在煙臺(tái)市建委系統(tǒng)實(shí)施社會(huì)服務(wù)承諾制。2001年，南京對(duì)全市90個(gè)局級(jí)部門開展了“萬(wàn)人評(píng)議機(jī)關(guān)”，珠海也開展了“萬(wàn)人評(píng)政府”。

福建省漳州市的“機(jī)關(guān)效能建設(shè)”、廈門市思明區(qū)的“公共部門績(jī)效評(píng)估”、甘肅省的“非公有制企業(yè)評(píng)價(jià)政府部門”以及深圳的政府績(jī)效評(píng)估等活動(dòng)都相繼開展。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．4．2我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用中存在的問(wèn)題1．績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用隨意性大，缺乏制度化保障2．績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用方式單一，缺乏多樣化形式3．績(jī)效結(jié)果運(yùn)用的形式化嚴(yán)重4．績(jī)效結(jié)果的運(yùn)用缺乏相應(yīng)的配套措施第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．4．3國(guó)外政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的經(jīng)驗(yàn)借鑒1．將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果用于政府組織的優(yōu)化。2．將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果用于政府預(yù)算優(yōu)化配置，以實(shí)現(xiàn)公共支出效益最大化。3．將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果用于公共部門人事改革。4．績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果也被各國(guó)不同程度地運(yùn)用到戰(zhàn)略計(jì)劃的制定與改進(jìn)、審計(jì)、政府采購(gòu)以及標(biāo)桿管理等方面，在提高公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、改善政府形象、推動(dòng)服務(wù)型政府的建立等方面發(fā)揮了重要的作用。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)6．4．4改進(jìn)我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的策略1．加強(qiáng)績(jī)效評(píng)估的法律法規(guī)建設(shè)2．建立合理的績(jī)效評(píng)估激勵(lì)制度3．建立有效的績(jī)效評(píng)估申訴制度4．完善評(píng)估結(jié)果的信息公開制度本章小結(jié)20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家普遍推行的以強(qiáng)化政府責(zé)任和顧客至上為理念的政府績(jī)效評(píng)估是實(shí)現(xiàn)政府再造、構(gòu)建績(jī)效型政府和完善政府責(zé)任實(shí)現(xiàn)機(jī)制的有效途徑。我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用中存在諸如績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用隨意性大、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用方式單一、績(jī)效結(jié)果運(yùn)用的形式化嚴(yán)重、績(jī)效結(jié)果的運(yùn)用缺乏相應(yīng)的配套措施、績(jī)效評(píng)估結(jié)果的封閉性等問(wèn)題，延緩了構(gòu)建適合我國(guó)土壤的政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用制度環(huán)境的進(jìn)展。因此，政府績(jī)效評(píng)估的法律法規(guī)、績(jī)效評(píng)估的激勵(lì)制度、績(jī)效評(píng)估結(jié)果的申訴制度和信息公開制度是構(gòu)建我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用中亟需探索的。第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)思考練習(xí)題1．政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果激勵(lì)的內(nèi)涵是什么？2．政府績(jī)效評(píng)估績(jī)效改進(jìn)的內(nèi)涵是什么？

3．為什么在政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用中要注重申訴制度的建立？4．政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果是如何改進(jìn)公共管理的？5．我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用中存在哪些問(wèn)題？其改進(jìn)策略是什么？第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．1績(jī)效評(píng)估方法概述 7．1．1績(jī)效評(píng)估方法的含義與類型 7．2崗位績(jī)效評(píng)估的方法 7．2．1比較法 7．2．2特性取向績(jī)效評(píng)估法 7．2．3行為取向績(jī)效評(píng)估法 7．2．4結(jié)果取向績(jī)效評(píng)估法 7．3整體績(jī)效評(píng)估方法

7．3．1邏輯分析法 7．3．2模糊綜合評(píng)估法 7．3．3平衡計(jì)分卡 7．4項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的方法 7．4．1對(duì)比分析法 7．4．2費(fèi)用效益評(píng)估法 7．4．3層次分析法 第7章政府績(jī)效評(píng)估方法本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

績(jī)效評(píng)估方法

績(jī)效評(píng)估類型

崗位（個(gè)人）績(jī)效評(píng)估方法

整體績(jī)效評(píng)估方法

項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．1績(jī)效評(píng)估方法概述7．1．1績(jī)效評(píng)估方法的含義與類型1．績(jī)效評(píng)估方法的含義

政府績(jī)效評(píng)估方法是指政府績(jī)效評(píng)估過(guò)程中確立績(jī)效目標(biāo)、構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)、設(shè)計(jì)計(jì)分權(quán)重、實(shí)施績(jī)效評(píng)估的手段和方法。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．績(jī)效評(píng)估方法的類型

（1）內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估的方法

內(nèi)部評(píng)估法主要是指組織作為評(píng)估主體對(duì)組織內(nèi)部成員或組織的整體績(jī)效進(jìn)行評(píng)估的方法。

內(nèi)部評(píng)估法可以充分利用組織制度安排以及較熟悉組織自身運(yùn)行規(guī)則的優(yōu)勢(shì)，客觀、全面地反映評(píng)估存在的問(wèn)題和難點(diǎn)，提出有效解決評(píng)估對(duì)象問(wèn)題的對(duì)策，制定出具有合理性、可行性和可操作性的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)評(píng)估主體預(yù)期的評(píng)估目標(biāo)。其缺陷在于，受到組織自身“理性經(jīng)濟(jì)人”的制約，評(píng)估過(guò)程中，評(píng)估人容易夸大自身的成績(jī)，而把存在問(wèn)題的原因歸咎于外部客觀條件，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果缺乏客觀性。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法（1）內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估的方法

外部評(píng)估法是指組織外部的評(píng)估主體，包括權(quán)力機(jī)關(guān)、中介機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾對(duì)組織的成員或組織整體績(jī)效進(jìn)行評(píng)估方法。

外部評(píng)估法屬于異體評(píng)估，其評(píng)估主體與具有相對(duì)獨(dú)立性，與組織之間沒(méi)有直接的利害關(guān)系，這更符合客觀、公正、準(zhǔn)確評(píng)估的本質(zhì)要求。外部評(píng)估法是基于委托代理關(guān)系的一種責(zé)任性評(píng)估。運(yùn)用外部評(píng)估法，是強(qiáng)化政府的責(zé)任和加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督的重要方式，也是吸收公眾參與公共管理、參與公共決策的重要途徑和形式，評(píng)估結(jié)果對(duì)政府的公共管理起到重要的咨詢和參考作用。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法

（2）主觀評(píng)估法和客觀評(píng)估法。

主觀評(píng)估法是在對(duì)被評(píng)估者進(jìn)行相互比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行排序，提供一個(gè)被評(píng)估對(duì)象的相對(duì)優(yōu)劣的評(píng)估結(jié)果。這主觀評(píng)估法主要包括：圖尺度評(píng)價(jià)法（Graphicratingscale）、交錯(cuò)分布法（Alternativerankingmethod）、成對(duì)比較法（Pairedcomparisonmethod）和強(qiáng)制分布法（Forceddistributionmethod）等。

主觀評(píng)估法主要是根據(jù)社會(huì)公眾對(duì)政府行為的感知和評(píng)價(jià)來(lái)評(píng)判政府績(jī)效，這能夠直觀反映政府管理和服務(wù)被社會(huì)公眾接受和認(rèn)可的程度。但主觀評(píng)估法屬于經(jīng)驗(yàn)性評(píng)估，在評(píng)估過(guò)程中缺乏科學(xué)的評(píng)估統(tǒng)計(jì)模型，憑借經(jīng)驗(yàn)確定評(píng)估權(quán)重系數(shù)，評(píng)估結(jié)果往往容易流于形式第7章政府績(jī)效評(píng)估方法

（2）主觀評(píng)估法和客觀評(píng)估法

客觀評(píng)估法是按照評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)給出一個(gè)量化的分?jǐn)?shù)或程度判斷，然后再對(duì)評(píng)估對(duì)象在各個(gè)方面的分?jǐn)?shù)進(jìn)行相加，即為評(píng)估對(duì)象的最后評(píng)估結(jié)果?？陀^評(píng)估法主要包括：關(guān)鍵事件法（Keyperformanceindicator，KPI）和行為錨定法（Behaviorallyanchoredratingscale，BARS）等。

客觀評(píng)估法是根據(jù)客觀績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)評(píng)判政府的績(jī)效，這類評(píng)估指標(biāo)具有客觀、直接的特點(diǎn)，因此，評(píng)估結(jié)果更為客觀、公正和有效。但這種評(píng)估法最集中運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)績(jī)效的評(píng)估。對(duì)于政府而言，其根本宗旨并不僅局限于經(jīng)濟(jì)績(jī)效，還需要追求社會(huì)公正、公平分配等公平正義的價(jià)值。因此，客觀評(píng)估法的適用范圍有限。對(duì)于比較容易量化的指標(biāo)可以簡(jiǎn)單直接的測(cè)量，對(duì)于具有多重目標(biāo)和復(fù)雜任務(wù)的政府而言，很多要素?zé)o法量化，因而就無(wú)法完全適用客觀評(píng)估法。

第7章政府績(jī)效評(píng)估方法

（3）定性評(píng)估法和定量評(píng)估法

定性研究法是指通過(guò)調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)資料判明事物的構(gòu)成要素及其實(shí)際聯(lián)系與作用方式的深度的研究方法體系。它具有探索性和解剖性的功能。

定性評(píng)估法是一種傳統(tǒng)的評(píng)估方法，具有化繁為簡(jiǎn)、化難為易的特點(diǎn)，具有較強(qiáng)的直觀性和通俗性；實(shí)施成本比較低。但是，定性評(píng)估法的缺點(diǎn)顯而易見(jiàn)，這種評(píng)估方法得出的評(píng)估結(jié)果比較籠統(tǒng)模糊，不易被精確認(rèn)知，無(wú)法有效發(fā)現(xiàn)結(jié)果背后深藏的原因。這與現(xiàn)代信息社會(huì)和數(shù)字化時(shí)代科學(xué)研究的高嚴(yán)謹(jǐn)性、科學(xué)性的要求不相符。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法

（3）定性評(píng)估法和定量評(píng)估法

定量研究法是指利用科學(xué)的調(diào)查方法獲得的信息或統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)客觀和準(zhǔn)確的計(jì)算或度量，得出客觀、合理的評(píng)估結(jié)果的評(píng)估方法。

這種方法強(qiáng)調(diào)評(píng)估過(guò)程中的操作和技術(shù)性。需要運(yùn)用數(shù)學(xué)模型、概率統(tǒng)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃等技術(shù)方法分析評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，得出定量化的評(píng)估結(jié)論。其最明顯的特征就是采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)方法，用數(shù)字來(lái)描述并進(jìn)行評(píng)估。定量評(píng)估法最大的優(yōu)點(diǎn)在于其具有高度精確性，結(jié)果具體可靠。但是，這種方法使用范圍有限，一方面其不能脫離定性研究而獨(dú)立存在，另一方面，不適用于復(fù)雜的不能有效量化的指標(biāo)；再者，定量評(píng)估法的成本相對(duì)較高。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．2崗位績(jī)效評(píng)估的方法特征取向型行為取向型結(jié)果取向型忠誠(chéng)度忠于職責(zé)完成任務(wù)的數(shù)量與質(zhì)量自信度服從命令節(jié)省費(fèi)用數(shù)量主動(dòng)性及時(shí)提交報(bào)告服務(wù)顧客的數(shù)量創(chuàng)造性主動(dòng)提交報(bào)告獲得表?yè)P(yáng)的次數(shù)合作精神與溝通能力有創(chuàng)意地完成任務(wù)有創(chuàng)新的成果數(shù)量決策與執(zhí)行能力能聽(tīng)取別人意見(jiàn)并配合工作主動(dòng)提出建議的次數(shù)和數(shù)量表7—1崗位（個(gè)人）績(jī)效評(píng)估方法的評(píng)估側(cè)重點(diǎn)第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．2．1比較法1．排序法

排序法（RankingMethod）是評(píng)估者將評(píng)估對(duì)象按照一定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)從績(jī)效最優(yōu)者到績(jī)效最差者進(jìn)行排序的評(píng)估方法。簡(jiǎn)單的排序可以將被評(píng)估者從高到低進(jìn)行排序，進(jìn)而區(qū)分出績(jī)效的高低優(yōu)劣。這種評(píng)估方法耗時(shí)少，成本低，簡(jiǎn)便易行。如果評(píng)估對(duì)象人數(shù)較多，可以采取交替排序法（AlternativeRankingMethod）。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法圖7-1交替排序法績(jī)效評(píng)估等級(jí)第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．配對(duì)比較法

配對(duì)比較法（PariedComparisonMethod）是指評(píng)估者在某一績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上將被評(píng)估者中每位成員與其他所有成員進(jìn)行一對(duì)一比較，排除優(yōu)劣次序；如果某位員工在與另一員工的比較中勝出，此人將得一分，最后根據(jù)得優(yōu)劣次數(shù)或得分高低進(jìn)行排序的一種評(píng)估方法。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法表7—2員工評(píng)估配對(duì)比較表評(píng)價(jià)要素員工配對(duì)比較橫向比較工作數(shù)量

ABCDE評(píng)分加總得分排序A

++—+3E（9分）A（7分）B（6分）C（6分）D（2分）B—

++—2C——

+—1D+——

+2E—++—

2工作質(zhì)量A

+—+—2B—

—+—1C++

++4D———

—0E++—+

3創(chuàng)造性A

—++—2B+

++—3C——

+—1D———

—0E++++

4第7章政府績(jī)效評(píng)估方法3.強(qiáng)制分布法

強(qiáng)制分布法（ForcedDistributionMethod）又稱強(qiáng)制正態(tài)分布法，即按照“中間大、兩頭小”的正態(tài)分布規(guī)律，預(yù)先確定好評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)、等級(jí)以及各等級(jí)在總數(shù)中所占的比例，然后按照被評(píng)估者績(jī)效的優(yōu)劣程度將其列入某一等級(jí)的評(píng)估方法。強(qiáng)制分布法主要是基于一個(gè)假設(shè)——人總是可以按照某種標(biāo)準(zhǔn)分為優(yōu)秀、良好、中等、較差和最差等層次。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法等級(jí)比例姓名優(yōu)秀10%李**，……良好20%張**，……中等40%王**，……較差20%趙**，……最差10%劉**，……表7—3考評(píng)等級(jí)正態(tài)分布表圖7—2強(qiáng)制正態(tài)分布圖第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．2．2特性取向績(jī)效評(píng)估法1．圖表尺度評(píng)估法

圖表尺度評(píng)估法（GraphicRatingScale，GRS）主要是運(yùn)用評(píng)估尺度表，列舉出績(jī)效構(gòu)成要素（如“質(zhì)量”和“數(shù)量”）和具有一定跨度的工作績(jī)效等級(jí)（從“杰出”到“不滿意”），從中找出被評(píng)估者在每一項(xiàng)評(píng)估要素上與其實(shí)際績(jī)效最符合的分?jǐn)?shù)，然后將其在所有項(xiàng)目上所得到的分?jǐn)?shù)進(jìn)行加總，即得出其最終評(píng)估結(jié)果的評(píng)估方法。這是最簡(jiǎn)單和運(yùn)用最普遍的工作績(jī)效評(píng)估技術(shù)之一。表7-4圖表尺度評(píng)估表姓名

職位

部門

薪號(hào)

評(píng)估目的年度例行評(píng)估□

晉升□

績(jī)效不佳□

工資□

試用期結(jié)束□

其他□任職時(shí)間

最后一次評(píng)估時(shí)間

評(píng)估時(shí)間從

年

月

日

到

年

月

日

工作績(jī)效評(píng)估要素評(píng)估等級(jí)和評(píng)價(jià)尺度分?jǐn)?shù)評(píng)語(yǔ)O100-90V90-80G80-70I70-60U≤601.質(zhì)量：完成工作的準(zhǔn)確度、徹底性、可接受性、顧客滿意度

2.生產(chǎn)率：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成工作的數(shù)量

3.工作知識(shí)：時(shí)間經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)能力以及在工作中所運(yùn)用的信息

4.可信度：完成任務(wù)和聽(tīng)從指揮方面的可信度

5.勤勉性：上下班的準(zhǔn)時(shí)程度、出勤率

6.獨(dú)立性：完成工作時(shí)不需要監(jiān)督和很少需要監(jiān)督

評(píng)估等級(jí)說(shuō)明代碼定義內(nèi)容O杰出（Outstanding）在所有各方面的績(jī)效都十分突出，并且明顯地比其他人的績(jī)效優(yōu)異得多。V很好（Verygood）工作績(jī)效的大多數(shù)方面明顯超出職位的要求。工作績(jī)效哦啊哦是高質(zhì)量的并且在考核期間一貫如此。G好（Good）是一種稱職的和可信賴的工作績(jī)效水平，達(dá)到了工作績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的要求。I需要改進(jìn)（Improvementneeded）在技校的某一方面存在缺陷，需要進(jìn)一步改進(jìn)。U不滿意（Unsatisfactory）工作績(jī)效水平總的來(lái)說(shuō)無(wú)法讓人接受，必須立即加以改進(jìn)?？?jī)效評(píng)估等級(jí)在這一水平上的員工不能增加工資。N不做評(píng)價(jià)（Notrated）在技校登記表中無(wú)可以利用的標(biāo)準(zhǔn)或因時(shí)間太短而無(wú)法得出結(jié)論。簽字被考評(píng)人

考評(píng)人

審核人

第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．混合標(biāo)準(zhǔn)尺度法

混合標(biāo)準(zhǔn)尺度法是為解決圖表尺度評(píng)估法中存在問(wèn)題應(yīng)運(yùn)而生的。這一績(jī)效評(píng)估方法主要是對(duì)職員各個(gè)行為特征進(jìn)行三個(gè)層面（優(yōu)、一般、差）的描述后，隨機(jī)排列這些描述，從而形成多重標(biāo)準(zhǔn)尺度。然后以職員的行為是否高于、等于或低于標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)每一個(gè)職員。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法序號(hào)典型績(jī)效表現(xiàn)評(píng)價(jià)符合1有正常自信，通常對(duì)工作有把握，只偶爾躊躇一下

2工作效率欠佳，完成任務(wù)時(shí)間長(zhǎng)，有時(shí)不能按時(shí)完成

3口頭及書面匯報(bào)都有條理，考慮周到，很少需要另作補(bǔ)充

4工作有些畏縮，往往不果斷，偶爾甚至采取回避態(tài)度

5有時(shí)匯報(bào)無(wú)條理、不完整，因而價(jià)值不大，或需返工修改

6效度還算符合要求，一般能在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)完成所給任務(wù)

7敏捷、利索、總能完成計(jì)劃進(jìn)度，并能很快適應(yīng)新給任務(wù)

8言行舉止都表現(xiàn)頗為自信，對(duì)各種情況能迅速果斷反應(yīng)

9匯報(bào)的內(nèi)容多是有意義而有用的，結(jié)構(gòu)有條理

得分

表7—5混合標(biāo)準(zhǔn)量表第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．2．3行為取向績(jī)效評(píng)估法1．關(guān)鍵事件法

關(guān)鍵事件法（CriticalIncidentMethod）是評(píng)估者對(duì)被評(píng)估者與工作相關(guān)的優(yōu)秀事跡和不良行為等關(guān)鍵性行為進(jìn)行記錄，并在考評(píng)期內(nèi)進(jìn)行回顧評(píng)估的一種評(píng)估方法。在運(yùn)用關(guān)鍵事件法的時(shí)候，負(fù)責(zé)評(píng)估的主管將記錄每一位被評(píng)估者在評(píng)估期間內(nèi)具有代表性的好的或壞的工作績(jī)效范例形成一份書面報(bào)告，在評(píng)估的過(guò)程中，評(píng)估者和被評(píng)估者根據(jù)所記錄的特殊事件面對(duì)面討論來(lái)評(píng)估公務(wù)人員的工作績(jī)效。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法被評(píng)估人職位所在部門評(píng)估周期：

年

月

日——

年

月

日雇員的目標(biāo)成功或不成功績(jī)效的事例1.（1）（2）（3）2.（1）（2）（3）3.（1）（2）（3）

表7—6關(guān)鍵性事件績(jī)效評(píng)估表第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．行為錨定評(píng)估法

行為錨定評(píng)估法（BehaviorallyAnchoredRatingScale，BARS）又稱行為定位法或行為定位等級(jí)法，是由美國(guó)學(xué)者史密斯和肯德?tīng)栍?0世紀(jì)60年代提出的。行為錨定評(píng)估法是一種基于關(guān)鍵事件法和評(píng)級(jí)量表法，它通過(guò)對(duì)關(guān)鍵事件中特別優(yōu)秀或者特別惡劣行為的等級(jí)性量化，從而獲得更公平的績(jī)效評(píng)估效果的績(jī)效評(píng)估方法。行為錨定評(píng)估法是一種將同一職務(wù)工作可能發(fā)生的各種典型行為進(jìn)行評(píng)分度量，建立一個(gè)錨定評(píng)分表，以此為依據(jù)，對(duì)被評(píng)估者工作中的實(shí)際行為進(jìn)行測(cè)評(píng)打分和劃分績(jī)效等級(jí)的評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法表7—7行為錨定等級(jí)評(píng)估表第7章政府績(jī)效評(píng)估方法3．行為觀察評(píng)估法

行為觀察評(píng)估法與行為錨定評(píng)估法有相似之處，與行為錨定評(píng)估法一樣，行為觀察評(píng)估法也是一種從關(guān)鍵事件法發(fā)展而來(lái)的績(jī)效評(píng)估方法。但兩者之間也存在著明顯的差別，行為錨定評(píng)估法要求評(píng)估者選出最有代表性的行為錨定點(diǎn)，而行為觀察評(píng)估法則要求測(cè)量被評(píng)估者行為發(fā)生的頻率。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法表7—8行為觀察評(píng)估表說(shuō)明：請(qǐng)考慮被評(píng)估者在等級(jí)評(píng)估期間的表現(xiàn)，仔細(xì)閱讀并在代表被評(píng)估者有效或無(wú)效工作程度的數(shù)字下面打“√”。在對(duì)各項(xiàng)行為仔細(xì)觀察時(shí)，請(qǐng)使用一下的標(biāo)準(zhǔn)：5——幾乎總是95%-100%4——經(jīng)常85%-94%3——有時(shí)75%-84%2——很少65%-74%1——幾乎不0-64%克服變革的阻力評(píng)價(jià)等級(jí)1.向下屬描變革的細(xì)節(jié)123452.解釋為什么必須變革123453.討論變革會(huì)給員工帶來(lái)什么樣的影響123454.傾聽(tīng)員工的建議和心聲123455.在進(jìn)行變革的進(jìn)程中請(qǐng)求員工的幫助123456.必要時(shí)確定一個(gè)會(huì)議日期，在變革完成之后來(lái)討論員工關(guān)心的一些問(wèn)題。12345很差較差良好優(yōu)秀出色6-1011-1516-2021-2526-30總分?jǐn)?shù)

等級(jí)

評(píng)估人

被評(píng)估者

第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．2．4結(jié)果取向績(jī)效評(píng)估法

目標(biāo)管理評(píng)估法是根據(jù)被評(píng)估者完成工作目標(biāo)的情況進(jìn)行評(píng)估的一種績(jī)效評(píng)估方法。在開始工作之前，評(píng)估者與被評(píng)估者對(duì)需要完成的工作任務(wù)、內(nèi)容、時(shí)間期限、質(zhì)量、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等要素達(dá)成一致。目標(biāo)管理評(píng)估法強(qiáng)調(diào)的是外部控制（管理者和評(píng)估者）與內(nèi)部控制（員工自身）力量整合，通過(guò)各級(jí)目標(biāo)（組織目標(biāo)、部門目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)）的制定、評(píng)估和實(shí)現(xiàn)，使管理者由評(píng)判人員轉(zhuǎn)化為顧問(wèn)和促進(jìn)者，公務(wù)人員由被評(píng)估者轉(zhuǎn)化為參與者和“自我控制者”，進(jìn)而激發(fā)全體人員的創(chuàng)造性和工作熱情，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)的兼容。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法圖7—3目標(biāo)管理評(píng)估法的循環(huán)流程第7章政府績(jī)效評(píng)估方法表7—9幾種績(jī)效評(píng)估方法的主要優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)績(jī)效評(píng)估方法優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)交替排序法便于使用（但可能不如圖表尺度評(píng)價(jià)法簡(jiǎn)單），能夠避免居中趨勢(shì)以及圖法所存在的其他一些問(wèn)題可能會(huì)引起雇員的不同意見(jiàn)，而且對(duì)當(dāng)所有雇員的績(jī)效事實(shí)上都較為優(yōu)異的時(shí)候，會(huì)造成不公平強(qiáng)制分布法在每一績(jī)效等級(jí)中都會(huì)有預(yù)定數(shù)量的人數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果取決于最初確定的分布比例圖表尺度評(píng)估法使用起來(lái)較為簡(jiǎn)便；能為每一位雇員提供一種定量化的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可能不夠清楚；暈輪效應(yīng)、居中趨勢(shì)、偏松傾向和評(píng)價(jià)者偏見(jiàn)等問(wèn)題都有可能發(fā)生關(guān)鍵事件法有助于確認(rèn)雇員的何種績(jī)效為“正確”；何種績(jī)效為“錯(cuò)誤”。確保主管人員是對(duì)雇員的當(dāng)前績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)難于對(duì)雇員之間的相對(duì)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)或排列行為錨定評(píng)估法能夠?yàn)樵u(píng)價(jià)者提供一種“行為錨”。評(píng)價(jià)結(jié)果非常精確設(shè)計(jì)較為困難目標(biāo)管理法有利于評(píng)價(jià)者與被評(píng)價(jià)者對(duì)工作效目標(biāo)的認(rèn)同耗費(fèi)時(shí)間第7章政府績(jī)效評(píng)估方法表7—10績(jī)效評(píng)估方法的選用評(píng)估目的評(píng)估因素評(píng)估頻率評(píng)估對(duì)象評(píng)估導(dǎo)向評(píng)估方法分配獎(jiǎng)金成績(jī)、工作態(tài)度每年數(shù)次全體工作人員結(jié)果法行為法交替排序法、配對(duì)比較法、強(qiáng)迫分配法、BARS、GRS決定提薪額能力、成績(jī)、工作態(tài)度每年一次或在適當(dāng)時(shí)候進(jìn)行全體工作人員特性法結(jié)果法行為法交替排序法、配對(duì)比較法、強(qiáng)迫分配法、BARS、GRS人事研究和調(diào)整職位能力適應(yīng)性根據(jù)需要每年調(diào)整的數(shù)次職位調(diào)整對(duì)象特性法比較法關(guān)鍵事件法、MBO、BARS確定晉升能力、成績(jī)、工作態(tài)度、適應(yīng)性、人品根據(jù)需要每年數(shù)次符合晉升條件受到推薦的對(duì)象比較法特性法結(jié)果法行為法交替排序法、配對(duì)比較法、強(qiáng)迫分配法、BARS、GRS、MBO績(jī)效改進(jìn)能力、成績(jī)、工作態(tài)度、結(jié)果每年一次或在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候進(jìn)行全體工作人員比較法特性法結(jié)果法關(guān)鍵事件法、MBO第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．3整體績(jī)效評(píng)估方法7．3．1邏輯分析法1．邏輯分析法的含義和特點(diǎn)

邏輯分析法（LMA）又稱為邏輯模型（LogicalModel）或者推理法，它是通過(guò)對(duì)事件背景的分析，借助邏輯推理思維，把事件分為投入（inputs）、活動(dòng)（activities）、產(chǎn)出（outputs）、結(jié)果（outcomes）和影響（impacts）等要件，來(lái)尋求這些要件之間的關(guān)系，找出投入資金與產(chǎn)出效果之間的內(nèi)在聯(lián)系的績(jī)效分析方法，第7章政府績(jī)效評(píng)估方法圖7—4簡(jiǎn)單邏輯分析法示意圖第7章政府績(jī)效評(píng)估方法

邏輯分析法具有以下三個(gè)特點(diǎn)：

（1）采用邏輯推進(jìn)方式來(lái)尋求公共支出的投入-產(chǎn)出內(nèi)在聯(lián)系。

（2）將過(guò)程和結(jié)果聯(lián)系起來(lái)研究，借以確定公共支出的績(jī)效目標(biāo)。

（3）找出適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，將績(jī)效目標(biāo)轉(zhuǎn)換成可測(cè)定目標(biāo)。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．邏輯分析法實(shí)現(xiàn)過(guò)程

邏輯分析法描述了按照時(shí)間動(dòng)態(tài)邏輯順序，把一個(gè)事件分為投入、過(guò)程（活動(dòng)）、產(chǎn)出、結(jié)果和影響再遵循推理的思路——“如果……那么……”把各個(gè)部分聯(lián)系起來(lái)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。

圖7—5邏輯模型的實(shí)現(xiàn)過(guò)程第7章政府績(jī)效評(píng)估方法3．績(jī)效邏輯分析法

績(jī)效邏輯分析法實(shí)在一般邏輯分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合政府績(jī)效管理原理而形成的分析方法。這一方法將投入—產(chǎn)出—效果具體分為內(nèi)部控制和外部影響兩個(gè)部分。

圖7—6績(jī)效邏輯分析法示意圖第7章政府績(jī)效評(píng)估方法圖7—7以邏輯模型為基礎(chǔ)的績(jī)效管理圖示第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．3．2模糊綜合評(píng)估法1．模糊綜合評(píng)估法的含義

模糊綜合評(píng)估法（FuzzyComprehensiveAssessment，F(xiàn)CA）是一類應(yīng)用很廣的綜合評(píng)價(jià)法，它對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)當(dāng)中所存在的大量模糊概念指標(biāo)的評(píng)價(jià)問(wèn)題具有很好的效果。廣義上說(shuō)，專家評(píng)價(jià)、加權(quán)評(píng)分等都算做模糊綜合評(píng)價(jià)法的一類。從狹義上來(lái)看，模糊綜合評(píng)估法有一個(gè)相對(duì)規(guī)范和完善的評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)過(guò)程。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法4．模糊綜合評(píng)估法的評(píng)述

模糊綜合評(píng)估法的創(chuàng)立打破了傳統(tǒng)的強(qiáng)制打分的評(píng)估方式。

（1）模糊綜合評(píng)估結(jié)果以向量的形式出現(xiàn)，提供的評(píng)估信息比其它方法更加豐富。

（2）評(píng)估從層次角度分析復(fù)雜對(duì)象。

（3）模糊綜合評(píng)估法的適用性強(qiáng)，它既可用于主觀因素的綜合評(píng)估，又可用于客觀因素的綜合評(píng)估。

（4）模糊綜合評(píng)估中的權(quán)數(shù)屬于估價(jià)權(quán)數(shù)（估價(jià)權(quán)數(shù)是從評(píng)估者的角度認(rèn)定各評(píng)價(jià)因素重要程度如何而定的權(quán)數(shù)），因此是可以調(diào)整的。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．3．3平衡計(jì)分卡1．平衡計(jì)分卡的內(nèi)涵

平衡計(jì)分卡是以信息為基礎(chǔ)，系統(tǒng)考慮企業(yè)業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素，多維度平衡評(píng)估的一種新型的企業(yè)績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)。同時(shí)，它又是一種將企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)績(jī)效驅(qū)動(dòng)因素相結(jié)合，動(dòng)態(tài)實(shí)施企業(yè)戰(zhàn)略的戰(zhàn)略管理系統(tǒng)。平衡計(jì)分卡為組織衡量績(jī)效提供了四個(gè)基本的維度：財(cái)務(wù)方面、客戶方面、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)方面及學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)方面。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法圖7—9平衡計(jì)分卡與各種績(jī)效測(cè)評(píng)指標(biāo)的聯(lián)系第7章政府績(jī)效評(píng)估方法圖7—10平衡計(jì)分卡四環(huán)節(jié)之間的邏輯關(guān)系第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．平衡計(jì)分卡的功能

（1）平衡計(jì)分卡將財(cái)務(wù)指標(biāo)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)相結(jié)合，體現(xiàn)出現(xiàn)代企業(yè)的價(jià)值觀，綜合反映了企業(yè)的業(yè)績(jī)，并為企業(yè)未來(lái)發(fā)展提供了發(fā)展方向和可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

（2）平衡計(jì)分卡為現(xiàn)代企業(yè)價(jià)值觀的實(shí)現(xiàn)提供了基本動(dòng)力，為組織業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估增加了新的評(píng)估因素——學(xué)習(xí)因素和顧客因素。

（3）平衡計(jì)分卡不僅是一項(xiàng)評(píng)價(jià)工具，其本質(zhì)屬性是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略管理工具。

（4）平衡計(jì)分卡作為一種溝通工具在組織管理過(guò)程中起到重要作用。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法3．平衡計(jì)分卡在政府績(jī)效評(píng)估中的應(yīng)用

（1）政府部門平衡計(jì)分卡的內(nèi)容及特點(diǎn)圖7—11政府部門的平衡計(jì)分卡第7章政府績(jī)效評(píng)估方法（2）政府部門平衡計(jì)分卡實(shí)施的步驟階段操作內(nèi)容計(jì)劃階段為運(yùn)用平衡計(jì)分卡尋找理由確定資源的需求與可用性決定從何處著手構(gòu)建第一個(gè)平衡計(jì)分卡贏得高層領(lǐng)導(dǎo)的支持和保證組件平衡計(jì)分卡實(shí)施團(tuán)隊(duì)為團(tuán)隊(duì)成員和其他關(guān)鍵利益相關(guān)者提供培訓(xùn)為平衡計(jì)分卡的實(shí)施制定一個(gè)溝通計(jì)劃準(zhǔn)備階段確定或確定組織的使命、價(jià)值觀、遠(yuǎn)景和戰(zhàn)略績(jī)效管理框架中明確平衡計(jì)分卡的角色選擇平衡計(jì)分卡的緯度討論相關(guān)的背景材料開展高層會(huì)談創(chuàng)建戰(zhàn)略地圖實(shí)施階段收集反饋信息涉及績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)制定未來(lái)實(shí)施計(jì)劃第7章政府績(jī)效評(píng)估方法

（3）政府部門平衡計(jì)分卡實(shí)施的問(wèn)題及成功因素

第一，對(duì)平衡計(jì)分卡在績(jī)效評(píng)估和實(shí)施組織戰(zhàn)略方面的過(guò)高期望增加了管理者使用的難度。

第二，平衡計(jì)分卡的工作量比較大，指標(biāo)難以量化，給管理者的操作和實(shí)施帶來(lái)了困難。

第三，針對(duì)公私部門之間的差異，政府部門的平衡計(jì)分卡有自身的特殊性規(guī)定。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法圖7—12平衡計(jì)分卡體系成功實(shí)施的因素第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．4項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的方法7．4．1對(duì)比分析法1．前后對(duì)比分析法

前后對(duì)比法一般是將項(xiàng)目實(shí)施前和項(xiàng)目實(shí)施后的實(shí)際情況加以對(duì)比，測(cè)定該項(xiàng)目的效益和影響。將項(xiàng)目前期階段，即項(xiàng)目可行性研究與前評(píng)估階段所預(yù)測(cè)的規(guī)劃目標(biāo)、建設(shè)成果、投入產(chǎn)出、效益和影響，與項(xiàng)目建成后的實(shí)際情況進(jìn)行比較，進(jìn)而得出項(xiàng)目綜合產(chǎn)出的評(píng)估方法。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．有無(wú)對(duì)比分析法

有無(wú)對(duì)比分析法是對(duì)進(jìn)行項(xiàng)目庫(kù)（有項(xiàng)目）和不進(jìn)行項(xiàng)目（無(wú)項(xiàng)目）這兩種方案在未來(lái)同一時(shí)間點(diǎn)（項(xiàng)目的時(shí)間周期或計(jì)算期）的效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和比較分析，將兩個(gè)方案的效益差額作為增量效益進(jìn)行比較和判斷，以衡量項(xiàng)目可行性和必要性以及其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)上合理性的績(jī)效評(píng)估評(píng)估方法。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．4．2費(fèi)用效益評(píng)估法

費(fèi)用效益評(píng)估法，又稱成本收益分析，是一種在國(guó)內(nèi)外廣泛應(yīng)用的項(xiàng)目評(píng)估方法，它是指按照既定的目標(biāo)（經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等綜合性目標(biāo)），對(duì)實(shí)施項(xiàng)目的費(fèi)用與效益進(jìn)行計(jì)量、分析與對(duì)比，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估的一種績(jī)效評(píng)估方法。費(fèi)用效益評(píng)估法作為一種特定的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)估方法，主要用于項(xiàng)目的宏觀效益評(píng)估。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法1．靜態(tài)指標(biāo)及其計(jì)算

靜態(tài)指標(biāo)主要計(jì)算項(xiàng)目的凈效益、效益費(fèi)用比、凈效益投資比和增量費(fèi)用效益比。

（1）凈效益指標(biāo)。凈效益是反映項(xiàng)目的效益與費(fèi)用之間差額的一種絕對(duì)值指標(biāo)。其判斷標(biāo)準(zhǔn)是要求凈效益大于零，且越大越好。其表達(dá)公式為：凈效益=B－（C+I）

其中，B為項(xiàng)目的效益；C為項(xiàng)目的生產(chǎn)成本；I為項(xiàng)目的投資。

（2）效益費(fèi)用比指標(biāo)。效益費(fèi)用比主要是計(jì)算效益與費(fèi)用的比值，并在評(píng)估時(shí)要求這個(gè)比值大于1，而且是越大越好。其計(jì)算公式為：效益費(fèi)用比=B/（C+I）

（3）凈

效益投資比是指項(xiàng)目的凈收益與投資之間比率的指標(biāo)。也同樣要求此比值大于零，并且是越大越好。其計(jì)算公式為：凈效益投資比=（B－C）/I

（4）增量效益與增量費(fèi)用比是以相對(duì)值的計(jì)算方式計(jì)算項(xiàng)目增量效益與增量費(fèi)用之間比值的指標(biāo)。該指標(biāo)也是要求在大于1的前提下，越大越好。其計(jì)算公式為：增量效益費(fèi)用比=ΔB/Δ（C+I），其中，[ΔB=（B2－B1），Δ（C+I）=（C2+I2）－（C1+I1）]

第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．動(dòng)態(tài)指標(biāo)及其計(jì)算（1）最小費(fèi)用指標(biāo)。最小費(fèi)用指標(biāo)包括兩個(gè)指標(biāo)：總費(fèi)用現(xiàn)值（PW）和年成本（AC）。計(jì)算公式如下：n為計(jì)算期。PW=C（P/A，i，n）+P（I）式中，C為等額年經(jīng)營(yíng)成本；P（I）為投資現(xiàn)值；C（P/A，i，n）為年金現(xiàn)值系數(shù)；i為設(shè)定的折現(xiàn)率；AW=I（A/P，i，n）+C式中，I（A/P，i，n）為資金回收系數(shù)；I為投資額。（2）最大效益指標(biāo)。最大效益指標(biāo)包括總凈收益現(xiàn)值指標(biāo)（NPB）和年凈效益指標(biāo)（ANB）。計(jì)算公式分別為：NPB=B（P/A，i，n）－[C（P/A，i，n）+P（I）]式中，B為項(xiàng)目的等額年效益，即項(xiàng)目每年能夠獲得的等額社會(huì)效益。ANB=B－[C（P/A，i，n）+P（I）]第7章政府績(jī)效評(píng)估方法（3）效益費(fèi)用比指標(biāo)。效益費(fèi)用比指標(biāo)包括兩個(gè)指標(biāo)：總效益費(fèi)用現(xiàn)值比[BC（i）]和年效益費(fèi)用比[B/C（i）]。計(jì)算公式分別如下：BC（i）=B（P/A，i，n）/[C（P/A，i，n）+P（I）]B/C（i）=B/I（A/P，i，n）+C（4）凈效益投資比指標(biāo)。凈效益投資比指標(biāo)包括兩個(gè)指標(biāo)：總凈收益投資現(xiàn)值比[BI（i）]和年凈效益投資比[B/I(i)]。計(jì)算公式分別如下：BI（i）=﹛B（P/A，i，n）－[C（P/A，i，n）+P（I）]﹜/P（I）B/I（i）=（B－C）/I（A/P，i，n）（5）增量效益與增量費(fèi)用比指標(biāo)。增量效益與增量費(fèi)用比指標(biāo)包括兩個(gè)指標(biāo)：總增量效益費(fèi)用現(xiàn)值比[ΔBC（i）]和年增量效益費(fèi)用比[ΔB/ΔC（i）]。計(jì)算公式分別如下：ΔBC（i）=ΔB（P/A，i，n）/[ΔC（P/A，i，n）+P（I）]ΔB/ΔC（i）=ΔB/[ΔI（A/P，i，n）+ΔC]

第7章政府績(jī)效評(píng)估方法7．4．3層次分析法1．層次分析法的含義

層次分析法層次分析法（AnalyticHierarchyProcess,AHP）是在處理復(fù)雜的評(píng)價(jià)（決策）問(wèn)題中，進(jìn)行方案比較排序的方法，其核心思想是把復(fù)雜的評(píng)價(jià)問(wèn)題層次化，把評(píng)價(jià)問(wèn)題按照評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)領(lǐng)域、評(píng)價(jià)指標(biāo)的順序分解為不同層次的結(jié)構(gòu)。上一層元素對(duì)相鄰的下一層次的全部或部分元素起支配作用。然后通過(guò)求判斷矩陣特征向量的辦法，求得每一層的各元素對(duì)上一層次某元素的權(quán)重，再利用加權(quán)的方法遞階歸并，并求出最底層（評(píng)價(jià)指標(biāo)）相對(duì)于最高層（評(píng)價(jià)總目標(biāo)）的相對(duì)重要性，從而對(duì)對(duì)底層各元素進(jìn)行優(yōu)劣等級(jí)的排序。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法2．層次分析法的邏輯思路和數(shù)學(xué)模型圖7—15遞階層次結(jié)構(gòu)模型第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第7章政府績(jī)效評(píng)估方法3．層次分析的實(shí)施流程圖7—16層次分析法實(shí)施流程本章小結(jié)

政府績(jī)效評(píng)估方法是確定績(jī)效目標(biāo)和構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)、實(shí)施績(jī)效評(píng)估的具體手段，應(yīng)根據(jù)評(píng)估的需要選擇恰當(dāng)?shù)姆椒?。本章?duì)現(xiàn)代政府績(jī)效評(píng)估中幾種評(píng)估方法的內(nèi)涵、特征、作用及其操作流程進(jìn)行了介紹，并對(duì)其適用性進(jìn)行了分析。每種績(jī)效評(píng)估方法都有其優(yōu)勢(shì)和不足。美國(guó)著名的人力資源專家韋恩·卡肖指出：“多少年來(lái)，人事管理專家一直在煞費(fèi)苦心地尋找一種‘完美無(wú)缺’的績(jī)效評(píng)估方法，似乎這樣的方法是萬(wàn)靈丹，它能醫(yī)好組織的績(jī)效系統(tǒng)所患的種種頑疾，不幸的是這樣的方法并不存在……”績(jī)效評(píng)估方法類型各異，每種方法都不是包治百病的靈丹妙藥，它們都有自身的優(yōu)劣性及適用范圍。在政府績(jī)效評(píng)估的實(shí)踐過(guò)程中，為提高政府績(jī)效評(píng)估的科學(xué)性、客觀性和公平性，往往需要綜合運(yùn)用多種績(jī)效評(píng)估方法。因此，在開展政府績(jī)效評(píng)估時(shí)，一是要根據(jù)部門性質(zhì)、評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估對(duì)象特征、成本限制等客觀條件的約束選取恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法；二是要重視和強(qiáng)調(diào)政府績(jī)效評(píng)估自身的效率和效益；三是要為適應(yīng)政府未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的需要，不斷完善和發(fā)展政府績(jī)效評(píng)估方法。第7章政府績(jī)效評(píng)估方法思考練習(xí)題1．政府績(jī)效評(píng)估的類型有哪些？每種類型包括哪些具體的評(píng)估方法？2．開展崗位（個(gè)人）績(jī)效評(píng)估可以采用哪些評(píng)估方法？3．對(duì)比分析崗位（個(gè)人）績(jī)效評(píng)估方法中各類具體評(píng)估技術(shù)的優(yōu)缺點(diǎn)？4．開展整體績(jī)效評(píng)估可以采用哪些評(píng)估方法？其操作流程分別是什么？5．在項(xiàng)目評(píng)估方法中，“前后對(duì)比分析”和“有無(wú)對(duì)比分析”的主要區(qū)別是什么？第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．1政府績(jī)效評(píng)估立法的意義 8．1．1政府績(jī)效評(píng)估立法有助于建立政府績(jī)效評(píng)估秩序

8．1．2政府績(jī)效評(píng)估立法有助于維護(hù)和實(shí)現(xiàn)人民的利益8．1．3政府績(jī)效評(píng)估立法有助于提高行政績(jī)效 8．2美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估立法

8．2．1美國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法 8．2．2英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法 8．2．3澳大利亞、新西蘭政府績(jī)效評(píng)估立法 8．2．4日本政府政策評(píng)估法 8．3政府績(jī)效評(píng)估立法的主要內(nèi)容 8．3．1規(guī)定政府績(jī)效評(píng)估的目的 8．3．2明確政府績(jī)效目標(biāo) 8．3．3規(guī)定績(jī)效評(píng)估的程序 第8章政府績(jī)效評(píng)估立法本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績(jī)效評(píng)估立法的目的、意義

政府績(jī)效評(píng)估立法的內(nèi)容

《政府績(jī)效與結(jié)果法案》、“戈?duì)枅?bào)告”、《設(shè)立顧客服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》的主要內(nèi)容第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．1政府績(jī)效評(píng)估立法的意義1．政府績(jī)效評(píng)估立法有助于建立政府績(jī)效評(píng)估秩序2．政府績(jī)效評(píng)估立法有助于維護(hù)和實(shí)現(xiàn)人民的利益3．

政府績(jī)效評(píng)估立法有助于提高行政績(jī)效第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．1美國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法1．《政府績(jī)效與結(jié)果法案》

（1）明確規(guī)定了政府績(jī)效評(píng)估立法的目的

第一，通過(guò)制度使聯(lián)邦部門負(fù)責(zé)任地達(dá)到項(xiàng)目成果，以提高美國(guó)人民對(duì)聯(lián)邦政府的信任度。

第二，啟動(dòng)項(xiàng)目績(jī)效改革，在設(shè)定項(xiàng)目目標(biāo)、按照目標(biāo)衡量項(xiàng)目的績(jī)效、公開報(bào)告進(jìn)度方面采取一系列試點(diǎn)措施。

第三，將重點(diǎn)放在關(guān)注成果、服務(wù)質(zhì)量和公眾的滿意度方面，改善聯(lián)邦政府部門的工作效果與公開性，從而提高政府計(jì)劃項(xiàng)目的效力和對(duì)社會(huì)公眾負(fù)責(zé)的責(zé)任心。

第四，通過(guò)要求政府工作人員的工作計(jì)劃與社會(huì)公眾的需求相符合，以及通過(guò)要求制定項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)計(jì)劃和為公眾提供有關(guān)項(xiàng)目成果和服務(wù)質(zhì)量的信息，幫助聯(lián)邦政府改進(jìn)公共服務(wù)的提供。

第五，通過(guò)提供更多的關(guān)于實(shí)現(xiàn)法定目標(biāo)和有關(guān)聯(lián)邦政府項(xiàng)目和支出成效及效率方面的信息，來(lái)改善國(guó)會(huì)的政策制定。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（2）確定了戰(zhàn)略計(jì)劃

根據(jù)《政府績(jī)效與結(jié)果法案》，各機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略計(jì)劃由以下六個(gè)要素構(gòu)成：

第一，陳述機(jī)構(gòu)的綜合性使命。

第二，總目標(biāo)和分目標(biāo)。

第三，說(shuō)明如何落實(shí)目標(biāo)的策略。

第四，說(shuō)明績(jī)效目標(biāo)與前述總目標(biāo)和分目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)性，績(jī)效目標(biāo)如何與戰(zhàn)略規(guī)劃中的總目標(biāo)與和具體指標(biāo)相聯(lián)系。

第五，對(duì)關(guān)鍵因素做出陳述。

第六，項(xiàng)目評(píng)估的說(shuō)明。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法（3）確定了年度績(jī)效計(jì)劃

《政府績(jī)效與結(jié)果法案》明確規(guī)定年度績(jī)效計(jì)劃主要由以下要素構(gòu)成：

第一，建立績(jī)效目標(biāo)，確定項(xiàng)目活動(dòng)所能達(dá)到的績(jī)效水準(zhǔn)。

第二，用客觀、可數(shù)和可計(jì)量的形式表述目標(biāo)。

第三，簡(jiǎn)要說(shuō)明操作的過(guò)程、技巧和技術(shù)以及為實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)所需要的人力、資金、信息或其他資源。

第四，建立績(jī)效指標(biāo)以用于測(cè)量或評(píng)估相應(yīng)的產(chǎn)出、服務(wù)水平和每個(gè)項(xiàng)目活動(dòng)的結(jié)果。

第五，為將實(shí)際項(xiàng)目活動(dòng)結(jié)果同已建立的績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比提供一個(gè)基礎(chǔ)。

第六，說(shuō)明用于驗(yàn)證和確認(rèn)測(cè)量?jī)r(jià)值的手段與工具。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（4）撰寫和提交年度績(jī)效報(bào)告

年度績(jī)效報(bào)告主要包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：

第一，每一個(gè)績(jī)效報(bào)告應(yīng)該陳述已經(jīng)在機(jī)構(gòu)績(jī)效計(jì)劃中確立的績(jī)效指標(biāo)，同時(shí)要對(duì)實(shí)際取得的績(jī)效成績(jī)和年度績(jī)效計(jì)劃中的績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行比較。

第二，檢查是否達(dá)到了本財(cái)政年度的績(jī)效目標(biāo)，對(duì)比報(bào)告財(cái)政年度完成績(jī)效目標(biāo)的情況，評(píng)估當(dāng)前財(cái)政年度的績(jī)效計(jì)劃。

第三，如果沒(méi)有達(dá)到績(jī)效目標(biāo)，就要說(shuō)明沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)的原因，以及將來(lái)完成績(jī)效目標(biāo)的計(jì)劃和時(shí)間表；如果某個(gè)績(jī)效目標(biāo)是不實(shí)際或不可行的，就要提出改進(jìn)目標(biāo)的計(jì)劃或終止目標(biāo)的理由。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（5）明確管理責(zé)任和機(jī)動(dòng)權(quán)

自1999年財(cái)政年度起，該法案規(guī)定年度績(jī)效計(jì)劃中也可以包括以下內(nèi)容：對(duì)為達(dá)到績(jī)效目標(biāo)返還給具體個(gè)人或組織的托付責(zé)任，放寬行政程序要求和控制，如具體的員工結(jié)構(gòu)、補(bǔ)貼、薪酬限制以及禁止或限制資金在預(yù)算科目之間進(jìn)行調(diào)劑的限制。

該法案規(guī)定，在提交年度績(jī)效計(jì)劃過(guò)程中，管理和預(yù)算辦公室主任將審查并可以批準(zhǔn)關(guān)于權(quán)力下放的建議。建議要對(duì)因擴(kuò)大了管理者和組織的機(jī)動(dòng)權(quán)和自主決策權(quán)而對(duì)績(jī)效成果可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)因放寬控制而預(yù)期能提高的績(jī)效成果進(jìn)行量化說(shuō)明。預(yù)期提高的成果要與現(xiàn)行的實(shí)際績(jī)效進(jìn)行比較，應(yīng)具體到各方案因放權(quán)所能獨(dú)立達(dá)到的績(jī)效水平。任何關(guān)于放寬對(duì)補(bǔ)貼和薪酬限制的建議均應(yīng)準(zhǔn)確說(shuō)明補(bǔ)貼和薪酬資金數(shù)額的變動(dòng)，如在完成、超過(guò)或未能完成績(jī)效目標(biāo)時(shí)得到的資金或獎(jiǎng)品。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（6）確定試點(diǎn)方案

為檢驗(yàn)上述各項(xiàng)要求的實(shí)際效果，《政府績(jī)效與結(jié)果法案》還確定了一些試點(diǎn)項(xiàng)目。通過(guò)試點(diǎn)項(xiàng)目，檢測(cè)績(jī)效措施是否有效，明確年度績(jī)效計(jì)劃和績(jī)效報(bào)告的結(jié)構(gòu)、解釋、說(shuō)明項(xiàng)目是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，檢測(cè)項(xiàng)目管理者及其雇員是否具有適當(dāng)?shù)墓芾頇?quán)限，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法2．戈?duì)枅?bào)告：創(chuàng)造一個(gè)工作更好、花錢更少的政府

《戈?duì)枅?bào)告》提出了政府改革的四項(xiàng)主要原則：

（1）放松規(guī)制，由注重過(guò)程的控制模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅亟Y(jié)果控制模式；

（2）把顧客放在首位；

（3）授權(quán)雇員以取得成果；

（4）減少財(cái)政支出，創(chuàng)造出一個(gè)工作更好而花錢更少的政府。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（1）放松規(guī)制

《戈?duì)枅?bào)告》專門提出了放松規(guī)制的六個(gè)具體步驟，它們是：

第一，簡(jiǎn)化預(yù)算程序。

第二，實(shí)行人事分權(quán)政策。

第三，簡(jiǎn)化采購(gòu)程序。

第四，改革檢察長(zhǎng)制度。

第五，清除過(guò)度規(guī)制。

第六，授權(quán)州政府和地方政府第8章政府績(jī)效評(píng)估立法（2）顧客至上第一，給顧客發(fā)言權(quán)和選擇權(quán)。第二，建立服務(wù)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。第三，建立市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制。第四，利用市場(chǎng)機(jī)制解決問(wèn)題第8章政府績(jī)效評(píng)估立法（3）擴(kuò)大授權(quán)第一

，下放部分決策權(quán)。第二，強(qiáng)調(diào)所有聯(lián)邦雇員都對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。第三，給聯(lián)邦工作人員工作所需的工具、資源與手段。第四，提高工作及生活質(zhì)量。第五，建立勞工管理合作制度。第六，為自下而上的決策提供自上而下的支持。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（4）精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)

第一，清除不需要的項(xiàng)目。

第二，通過(guò)征稅或在價(jià)格起作用的領(lǐng)域提高使用費(fèi)，收回拖欠的債款及騙款，以提高收入。

第三，為更大的生產(chǎn)力進(jìn)行投資。

第四，重新設(shè)計(jì)項(xiàng)目，降低成本。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法3．《設(shè)立顧客服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》

（1）分辨誰(shuí)是或應(yīng)該是聯(lián)邦政府部門服務(wù)的顧客；

（2）調(diào)查和審視顧客所希望的服務(wù)種類、服務(wù)質(zhì)量以及他們對(duì)服務(wù)的滿意程度；

（3）將服務(wù)水平和評(píng)估結(jié)果告訴給顧客；（4）為顧客提供選擇公共服務(wù)的資源和選擇服務(wù)供給的各種手段；

（5）建立信息系統(tǒng)、服務(wù)系統(tǒng)和有利于顧客抱怨及其意見(jiàn)反饋的系統(tǒng)；

（6）提供各種有效的途徑讓顧客表達(dá)抱怨與意見(jiàn)

。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．2英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法1982年5月，英國(guó)財(cái)政部頒布了《財(cái)務(wù)管理新方案》（financialmanagementinitiative，F(xiàn)MI），為20世紀(jì)80年代英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。1983年英國(guó)制定了《國(guó)家審計(jì)法》，授權(quán)審計(jì)長(zhǎng)檢查任何部門使用資源的經(jīng)濟(jì)性、效率及效果。20世紀(jì)80年代中期，英國(guó)首相撒切爾夫人在行政改革過(guò)程中要求中央各部門建立適當(dāng)?shù)目?jī)效評(píng)估機(jī)制，由財(cái)政部負(fù)起督促和監(jiān)督的責(zé)任，使英國(guó)的績(jī)效評(píng)估進(jìn)一步制度化。1989年的《中央政府產(chǎn)出與績(jī)效評(píng)估技術(shù)指南》使英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估進(jìn)一步規(guī)范化。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．2英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法1997年，英國(guó)國(guó)家審計(jì)署發(fā)布了《績(jī)效審計(jì)手冊(cè)》，有力地促進(jìn)了英國(guó)政府績(jī)效審計(jì)工作的發(fā)展。

英格蘭于1998年3月3日發(fā)表了《地方政府現(xiàn)代化：以最佳評(píng)估增進(jìn)地方服務(wù)》的綠皮書。

威爾士政府于1998年4月也發(fā)表了相同的綠皮書，7月，英格蘭和威爾士政府又分別發(fā)表了白皮書，進(jìn)一步使地方政府績(jī)效評(píng)估制度明確化。1999年7月27日，英國(guó)頒布了新的《地方政府法》。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．3澳大利亞、新西蘭政府績(jī)效評(píng)估立法1．澳大利亞政府績(jī)效評(píng)估立法

澳大利亞于1984年制定了《財(cái)務(wù)管理新方案》（financialmanagementimprovementprogram，F(xiàn)MIP）。1984年，澳大利亞還通過(guò)了《功績(jī)保護(hù)法》（meritprotectionact），1985年成立了直屬內(nèi)閣的業(yè)績(jī)保護(hù)和評(píng)估局，以進(jìn)一步完善對(duì)政府部門及其公務(wù)員的績(jī)效評(píng)估。1997年，澳大利亞議會(huì)通過(guò)了新的《公共服務(wù)法案》和《財(cái)務(wù)管理與責(zé)任法案》等法律，進(jìn)一步完善了政府部門績(jī)效的責(zé)任管理機(jī)制，使結(jié)果導(dǎo)向的政府部門績(jī)效評(píng)估機(jī)制進(jìn)一步規(guī)范化和制度化。同年，還發(fā)布了《聯(lián)邦政府服務(wù)憲章》（commonwealthgovernmentservicecharters），根據(jù)公眾的需要為聯(lián)邦政府各部門制定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法2．新西蘭政府績(jī)效評(píng)估立法

根據(jù)1912年《公共服務(wù)法案》（publicserviceact）的精神，新西蘭建立了直屬于首相的國(guó)家服務(wù)委員會(huì)，代表皇家全權(quán)負(fù)責(zé)聘用、考核政府的全部公務(wù)員及各部委的首席執(zhí)行官。1962年通過(guò)《政府服務(wù)法案》（thestateserviceact）。1988年，新西蘭議會(huì)通過(guò)了《政府部門法案》（thestatesectoract）。1989年的《公共財(cái)政法案》（thepublicfinaceact）決定推行預(yù)算改革，從以投入為基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)出為基礎(chǔ)的預(yù)算，把過(guò)去的現(xiàn)金會(huì)計(jì)轉(zhuǎn)為權(quán)責(zé)會(huì)計(jì)（accrualaccounting）。1991年的《雇用合同法》和1994年的《財(cái)政責(zé)任法》，進(jìn)一步加強(qiáng)了中央政府部委、執(zhí)行局的財(cái)政責(zé)任、考核關(guān)系及績(jī)效評(píng)估。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．4日本政府政策評(píng)估法

日本政府在1995年還頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確了政府績(jī)效評(píng)估的地位，1996年制定的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》和1997年8月科學(xué)技術(shù)會(huì)議通過(guò)的《國(guó)家研究開發(fā)實(shí)施辦法大綱指針》規(guī)定，政府績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)不能隨意設(shè)立和撤消。

日本于2002年4月1日施行了《政府政策評(píng)估法》，強(qiáng)化了事先評(píng)估制度。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法★各國(guó)在政府績(jī)效評(píng)估立法方面有著共同的特征：

（1）從立法上確立了政府績(jī)效評(píng)估的地位，為政府績(jī)效評(píng)估成為公共行政的基本環(huán)節(jié)提供了法律保障，有效地推動(dòng)了政府評(píng)估工作的開展；

（2）政府績(jī)效評(píng)估立法的目的明確，都通過(guò)立法明確規(guī)定了推行政府績(jī)效評(píng)估就是為了提高政府的行政效率與服務(wù)質(zhì)量、發(fā)展和完善政府責(zé)任機(jī)制、提升政府績(jī)效；

（3）從法律上樹立了績(jī)效評(píng)估的權(quán)威性，績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)在政府中應(yīng)具有相應(yīng)的地位，享有調(diào)查、評(píng)估有關(guān)政府活動(dòng)的權(quán)利，不受任何行政、公共組織或個(gè)人的干擾；評(píng)估結(jié)果能夠得到有效傳遞和反饋，切實(shí)用于改進(jìn)公共行政和提升政府績(jī)效；評(píng)估活動(dòng)能引起公眾的關(guān)注和參與，有充分的可信度和透明度；

（4）制定、頒布績(jī)效評(píng)估的制度和法律規(guī)范，對(duì)政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容、績(jī)效目標(biāo)與績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估主體、評(píng)估程序與形式、評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用、評(píng)估涉及的各種利益關(guān)系、政府績(jī)效評(píng)估的效力等作出了明確的規(guī)定；對(duì)公共行政過(guò)程中哪些項(xiàng)目應(yīng)該進(jìn)行評(píng)估、開展什么形式的評(píng)估、評(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)等問(wèn)題，作出明確的規(guī)定。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．3政府績(jī)效評(píng)估立法的主要內(nèi)容8．3．1規(guī)定政府績(jī)效評(píng)估的目的

政府績(jī)效評(píng)估的目的是為實(shí)現(xiàn)公共行政的總目標(biāo)服務(wù)的。政府績(jī)效評(píng)估過(guò)程