2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫與答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫與答案單選題（共80題）1、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為股權投資基金辦結備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A2、下列不屬于股權投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。A.內(nèi)控管理B.資金監(jiān)管C.信息披露D.合同指引【答案】B3、不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標的是（）。A.財務指標B.管理指標C.增值服務指標D.經(jīng)營指標【答案】C4、私募股權投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C5、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C6、（2020年真題）關于股權投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務人不需要向投資者披露B.股權投資基金運行期間，應當每周向投資者披露基金投資項目C.股權投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權投資基金管理人應在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D7、股權投資基金募集機構及股權投資基金管理人在推介基金產(chǎn)品時，可以（）。A.在微信朋友圈介紹基金信息向不特定對象宣傳推介B.保證基金預期收益C.登載基金過往業(yè)績的，特別聲明股權投資基金的過往業(yè)績預示其未來表現(xiàn)D.引用權威數(shù)據(jù)來源【答案】D8、股權投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露（）兩方面的要求上。A.時間B.期限C.形式D.目的【答案】C9、（2018年真題）為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股權投資基金運作的（）階段A.募集與設立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D10、簽署投資備忘錄屬于股權投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D11、某企業(yè)注冊資本為100萬元，經(jīng)與某股權投資基金協(xié)商，約定投資前估值約800萬元，由該基金以溢價增資的方式，向公司投資200萬元，取得增資完成后公司20%的股權，那么該款項中，（）萬元將計入注冊資本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】B12、（2018年真題）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的第一家（）證券交易場所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會員制【答案】A13、（2020年真題）通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A14、關于估值調整條款，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、業(yè)務盡調報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C16、下列關于契約型基金投資者與基金管理人的法律關系說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、股權投資基金管理人在基金運作中具有（）作用。A.銷售B.核心C.保管D.附屬【答案】B18、（）年開始，我國首次提出開設創(chuàng)業(yè)板的建議，隨后中國證監(jiān)會開始積極推進開設創(chuàng)業(yè)板。A.1991B.1998C.2001D.2009【答案】B19、下列關于“創(chuàng)投國十條”的說法中錯誤的是（）。A.應鼓勵創(chuàng)業(yè)投資引導基金注資市場化母基金B(yǎng).應鼓勵境內(nèi)有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”C.應按照“政府引導、市場化運作”原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構長期性、市場化的合作機制D.要構建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境【答案】C20、基金托管人有義務監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，包括（）的監(jiān)督。A.基金投資范圍B.投資比例及基金投資禁止行為C.投資對象D.以上都是【答案】D21、（2020年真題）關于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等B.投資機構應從經(jīng)營、管理、財務等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關D.主要財務指標包括關鍵比率分析、財務虧損情況等，投資機構應重點關注財務報表的真實性【答案】C22、對股權投資基金來說，回售權條款的功能是（）。A.達到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定流動性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達到降低風險的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進入渠道的重要手段【答案】B23、關于投資者通過股權投資母基金間接投資股權投資基金的原因,說法錯誤的是（）。A.獲得很高收益B.獲得投資優(yōu)秀基金的機會C.避免依賴單一基金管理人的風險D.彌補投資者基金投資經(jīng)驗的不足【答案】A24、清算組應根據(jù)債權人的申請和調查清理的情況編制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應當經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A26、實務中，（）通常不作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、下列關于股權投資基金的分類說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、（2017年真題）估值調整機制的觸發(fā)條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、(2017年)某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A30、(2017年)股權投資基金運作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、（2018年真題）擁有豐富資源的股權投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值,以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機會的描述,錯誤的是（）A.利用與商業(yè)銀行的關系,幫助企業(yè)獲得信貸額度B.利用與其他股權投資機構的關系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權投資C.利用與投資銀行的關系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券D.利用與期貨公司的關系,幫助企業(yè)進行大宗商品交易【答案】D32、根據(jù)《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C33、下列關于西方國家現(xiàn)行合格投資者標準通常具備的特點說法錯誤的是（）。A.要求投資者具有一定的風險識別能力和風險承擔能力B.要求投資者認購的基金份額不超過最高要求C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨脚袛嗥滹L險承擔能力D.認可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機構（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當然合格投資者【答案】B34、股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資【答案】B35、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責。A.投資者管理B.股權投資管理C.投資者關系管理D.股權管理【答案】C36、中國證監(jiān)會及其派出機構可以對股權投資基金運作中的違法違規(guī)行為進行行政處罰，處罰對象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、有限責任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔責任。A.出資額、出資額B.股份、股份C.股份、出資額D.出資額、股份【答案】D38、"決定辦事機，構和專業(yè)委員會的設立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（）機構的職權。A.監(jiān)事會B.理事會C.會員大會D.會長辦公會【答案】B39、（）是整個盡職調查工作的核心，目的是了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢。A.財務盡職調查B.初步盡職調查C.業(yè)務盡職調查D.法律盡職調查【答案】C40、有關防范利益沖突要求的說法錯誤的是（）。A.基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務【答案】D41、（2017年真題）在律師對申請股權投資基金管理人的機構出具法律意見書時，在調查該機構相關制度建立時，應該著重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、2014年8月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資基金行業(yè)的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、某全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票投資者，委托主板券商按照15元/股的價格，購買A、股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.定量委托B.競價委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】C44、(2017年)下列關于股權投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業(yè)務B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理【答案】A45、下列關于股權投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、公司型股權投資基金收益分配，須經(jīng)（）決議通過。A.投資者B.董事會C.證監(jiān)會D.股東大會【答案】D47、（2017年真題）（）是指股權投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或對投資者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權平均條款D.回售條款【答案】B48、關于重置成本法說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、以業(yè)績報酬機制為核心的利潤分配條款可能包括（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C50、（2021年真題）關于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題，以下表述錯誤的是（）A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調查和論證說明C.對于兼營保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離D.股權投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務【答案】D51、基金募集機構可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結公司債權、債務D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B53、(2017年)A公司的息稅前利潤（EBIT）為2億元，假設A公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5．0，則A公司估值為（）億元。A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】B54、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C55、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認定C.以上都是D.以上都不是【答案】C56、下列關于股權投資基金管理人職責和義務的說法中，錯誤的是（）。A.應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益B.對于可能存在的投資者利益沖突情況，可以有選擇性地向用戶披露C.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益D.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介【答案】B57、股權投資基金的核心業(yè)務是___________，與之密切相關的是各參與主體間的權利義務關系安排，特別是___________的設置機制。A.投資規(guī)劃與投資實施；投資決策權B.投資實施與管理退出；投資決策權C.投資實施與管理退出；資金控制權D.投資規(guī)劃與投資實施；資金控制權【答案】B58、下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.合伙型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議C.合伙型股權投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉讓手續(xù)D.合伙型股權投資基金解散，應當由清算人進行清算【答案】C59、下列不屬于中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則B.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查C.指導協(xié)會和會管機構開展備案和服務工作D.和地方政府合作打擊非法集資行為【答案】D60、合伙型股權投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）。A.支付清算費用→職工工資→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→清償債務后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配B.支付清算費用→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務后的剩余財產(chǎn)一向合伙人進行分配C.支付清算費用→繳納所欠稅款→職工工資→社會保險費用和法定補償金→清償債務后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配D.職工工資→支付清算費用→繳納所欠稅款→社會保險費用和法定補償金→清償債務后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配【答案】A61、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。A.新興加轉軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉軌【答案】A62、投資決策委員會由股權投資管理機構的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉讓其持有的上市公司股份。A.1個月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個月內(nèi)D.一定時間【答案】D64、在公司型基金中，以下需要征收增值稅的是（）。A.在股權投資業(yè)務中獲得項目分紅B.上市后通過二級市場退出獲得收入C.在股權投資業(yè)務中獲得項目股息D.通過回購退出項目獲得收入【答案】B65、關于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.市場準入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的及時披露作出規(guī)定，其他事項由相關當事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實施會員的自我管理。【答案】A66、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A67、（2017年真題）法律盡職調查關注的重點問題包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、關于基金的份額拆分,以下說法正確的（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準,是募集行為上的金融創(chuàng)新,應進行更大范圍推廣B.機構不得以份額拆分為目的購買基金,但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.與收益權拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權益,因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分【答案】C69、關于契約型型股權投資基金，如下說法錯誤的是（）A.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回B.開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回C.基金管理人應當組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清算，清算小組由基金投資人、基金托管人以及相關中介服務機構組成D.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由基金合同約定【答案】C70、（2019年真題）不屬于股權投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績預測B.費用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務合伙人【答案】A71、關于股權投資基金投資者的權利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進行表決C.基金投資者可隨時查閱或復制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B72、有限合伙框架下，直接通過合伙協(xié)議，約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務合伙人名義管理合伙事務，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B73、關于股權投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任C.對基金財產(chǎn)承擔相關責任，基金財產(chǎn)保管機構成為基金當事人D.基金資產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔保管責任【答案】C74、股權投資基金的項目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市轉讓退出D.協(xié)議轉讓