第4章爭(zhēng)端解決機(jī)制

1第一節(jié)

世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的淵源2

一、形成背景

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制是在GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的，其中最重要的是烏拉圭回合通過的《關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則和程序的諒解協(xié)議》(UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes，簡(jiǎn)稱DSU)。

DSU共27條和4個(gè)附件，主要內(nèi)容涉及WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的作用、成員方的一般義務(wù)、適用范圍、管理機(jī)構(gòu)、一般原則、基本程序、特殊程序等。31、GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制的評(píng)述

盡管GATT作為一個(gè)事實(shí)上的國(guó)際貿(mào)易組織已經(jīng)被WTO所取代，但關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)定和近半個(gè)世紀(jì)的爭(zhēng)端解決實(shí)踐，不僅是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制賴以建立的基礎(chǔ)，而且是這一機(jī)制的重要組成部分。4

GATT1947:第22條和23條第22條規(guī)定的“協(xié)商”：指的是運(yùn)用外交手段解決分歧。第23條：協(xié)商無法解決時(shí)，由締約方全體“調(diào)查”，提出“建議”，并于“適宜時(shí)做出裁決。”5

GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制的缺點(diǎn)爭(zhēng)端解決機(jī)制內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)性缺乏明確的程序期限GATT的管轄權(quán)有限實(shí)體法規(guī)范混亂專家組報(bào)告采用“協(xié)商一致”原則62、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的產(chǎn)生東京回合

在東京回合的談判中，GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制得到了進(jìn)一步的補(bǔ)充和完善，但這些努力并沒有從根本上解決GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制的弊端。72、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的產(chǎn)生烏拉圭回合

1986年的烏拉圭回合正式將爭(zhēng)端解決機(jī)制列為談判重要議題之一，烏拉圭回合談判委員會(huì)專門設(shè)立了“爭(zhēng)端談判專家組”。從談判的內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)、爭(zhēng)論的問題及形成的成果來看，可將談判分為兩個(gè)階段：8主要內(nèi)容：機(jī)制性質(zhì)的定位；專家組的程序；專家組報(bào)告的通過和執(zhí)行；以及諸如爭(zhēng)端第三方的利益；不發(fā)達(dá)成員的待遇等方面制度的問題。分歧：美日歐

成果：通過了《GATT爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序改進(jìn)的決議》第一階段（1986年-1989年）9第二階段（1989年-1993年）主要內(nèi)容：一是在第一階段形成的初步成果基礎(chǔ)上進(jìn)一步深入改革；二是針對(duì)實(shí)踐中不斷出現(xiàn)的問題，提出“違法之訴”與“非違法之訴”的處理，單方面報(bào)復(fù)行動(dòng)的禁止，建立上訴程序等問題，并將其納入議題的組成部分，其目的是希望建立一個(gè)更具有司法性質(zhì)的爭(zhēng)端解決機(jī)制。10第二節(jié)

世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決的基本原則11基本原則：第一、多邊原則第二、統(tǒng)一程序原則（磋商與調(diào)解、專家級(jí)與上訴、裁定三個(gè)程序）第三、協(xié)商解決爭(zhēng)端原則第四、自愿調(diào)解與仲裁原則12第五、授權(quán)救濟(jì)原則

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制規(guī)定，如果雙方的貿(mào)易爭(zhēng)端不能通過協(xié)商的辦法解決，申訴方可能通過爭(zhēng)端解決機(jī)制獲得救濟(jì)。手段主要有三種：（一）被訴方撤除與WTO協(xié)議不吻合的措施。（二）補(bǔ)償。（三）中止減讓或其他義務(wù)。第六、法定時(shí)限原則第七、發(fā)展中國(guó)家程序特殊原則13案例分析（P74）：

加拿大訴澳大利亞

－－關(guān)于鮭魚進(jìn)口措施爭(zhēng)端案14第三節(jié)

世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn)15一、鼓勵(lì)成員通過雙邊磋商解決貿(mào)易爭(zhēng)端世界貿(mào)易組織鼓勵(lì)爭(zhēng)端當(dāng)事方通過雙邊磋商達(dá)成相互滿意的解決方案。當(dāng)然，這種解決方案不得違反世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)定，也不得損害第三方的利益。16二、以保證世界貿(mào)易組織規(guī)則的有效實(shí)施為優(yōu)先目標(biāo)爭(zhēng)端解決機(jī)制的目的是使?fàn)幎说玫搅朔e極有效的解決，爭(zhēng)端各方可通過磋商，尋求均可接受并與世界貿(mào)易組織有關(guān)協(xié)定或協(xié)議相一致的解決辦法。17三、嚴(yán)格規(guī)定爭(zhēng)端解決的時(shí)限為了迅速解決爭(zhēng)端，爭(zhēng)端解決程序的各個(gè)環(huán)節(jié)均被規(guī)定了嚴(yán)格、明確的時(shí)間表。四、實(shí)行“反向協(xié)商一致”的決策原則在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)審議專家組報(bào)告或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)，只要不是所有的參加方都反對(duì)，則視為通過，從而排除了敗訴方單方面阻撓報(bào)告通過的可能。18五、禁止未經(jīng)授權(quán)的單邊報(bào)復(fù)世界貿(mào)易組織要求，爭(zhēng)端當(dāng)事方應(yīng)按照《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》的規(guī)定妥善解決爭(zhēng)端，禁止采取任何單邊的、未經(jīng)授權(quán)的報(bào)復(fù)性措施六、允許交叉報(bào)復(fù)如果世界貿(mào)易組織成員在某一領(lǐng)域的措施被裁定違反WTO協(xié)定或協(xié)議，且該成員未在合理期限內(nèi)糾正，經(jīng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)，利益受到損害的成員可以進(jìn)行報(bào)復(fù)。19案例分析（P79）：

加拿大－－韓國(guó)

瓶裝水措施案20第四節(jié)

世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決的程序21執(zhí)行程序結(jié)論形成

基本程序

磋商專家組程序上訴執(zhí)行不執(zhí)行仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停22基本程序：結(jié)論形成程序（一）磋商磋商的含義是爭(zhēng)端雙方依據(jù)有關(guān)規(guī)定通過談判，在互諒、互讓給予對(duì)方同情考慮的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，從而解決他們之間的爭(zhēng)端。當(dāng)一成員方向另一成員方提出磋商請(qǐng)求后，被要求方應(yīng)在接到請(qǐng)求后的10天內(nèi)（雙方同意的時(shí)間除外）作出答復(fù)。23（一）磋商如果被要求方在接到請(qǐng)求后10天內(nèi)沒有作出反應(yīng)，或在30天內(nèi)或相互同意的其他時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行磋商，則要求進(jìn)行磋商的成員方可以直接向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)要求成立專家組。如果在接到磋商請(qǐng)求之日后60天內(nèi)磋商未能解決爭(zhēng)端，要求磋商方（申訴方）可以請(qǐng)求設(shè)立專家組。24B在10天內(nèi)作出答復(fù)同意30天內(nèi)開始磋商10天內(nèi)沒有答復(fù)30天內(nèi)未開始磋商60天內(nèi)磋商未能解決爭(zhēng)端不同意爭(zhēng)端解決A向B提出磋商請(qǐng)求A可向DSB要求成立專家組25（二）專家組程序（1）專家組的設(shè)立:專家組通常由3人組成，除非爭(zhēng)端當(dāng)事方在專家組設(shè)立之日起10天內(nèi)同意設(shè)立5人專家組。（2）專家組的職能:按照有關(guān)協(xié)議的規(guī)定，審查由當(dāng)事方提交DSB的有關(guān)事項(xiàng)的文件，并提出有助于DSB做出各項(xiàng)建議或按照某個(gè)協(xié)議中規(guī)定做出裁決的此類調(diào)查材料；對(duì)由爭(zhēng)端的各方列舉的任何有關(guān)協(xié)議中的各項(xiàng)規(guī)定加以審議并提出建議；DSB主席確定的或WTO有關(guān)協(xié)議賦予的其他職能。26（3）專家組工作時(shí)限從專家組受理到結(jié)束的期限一般為6個(gè)月，緊急情況下為3個(gè)月，專家組必須對(duì)引起爭(zhēng)議的措施是否違反相關(guān)協(xié)定或協(xié)議作出客觀評(píng)價(jià)，就爭(zhēng)端的解決辦法提出建議。如需延長(zhǎng)的，應(yīng)向DSB報(bào)告延長(zhǎng)原因及時(shí)間，但無論如何專家組審理時(shí)間不得超過9個(gè)月。27(4)、專家組的審理程序

①時(shí)限：在6個(gè)月（緊急情況下3個(gè)月）提交最終報(bào)告。如果不能如期完成，應(yīng)書面通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，說明延誤的原因以及提交報(bào)告的預(yù)期時(shí)間，不得超過9個(gè)月。②中斷：應(yīng)申訴方請(qǐng)求，專家組可以暫停工作，但期限不得超過12個(gè)月，否則設(shè)立專家組的授權(quán)即告終止。③報(bào)告初稿：專家組首先聽取爭(zhēng)端各方申述和答辯意見，然后專家組將報(bào)告初稿的敘述部分（敘述和理由）散發(fā)給爭(zhēng)端各方。28④中期報(bào)告：在專家組規(guī)定時(shí)間內(nèi)，爭(zhēng)端各方提交書面意見，專家組在調(diào)查、取證的基礎(chǔ)上完成中期報(bào)告，并向爭(zhēng)端各方散發(fā)，再次聽取意見。中期報(bào)告應(yīng)包括敘述部分，調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。如專家組在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未收到爭(zhēng)端各方對(duì)中期報(bào)告的意見，則中期報(bào)告為專家組的最終報(bào)告，并散發(fā)各成員方。⑤索取資料：專家組有權(quán)從他們認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏纬蓡T或機(jī)構(gòu)獲取資料和專門意見。專家組在向成員方管轄的個(gè)人或機(jī)構(gòu)索取資料和意見前，應(yīng)通知該成員方政府。29⑥第三方：如爭(zhēng)端當(dāng)事方以外的成員認(rèn)為該爭(zhēng)端與自身有實(shí)質(zhì)性的利益關(guān)系，則在向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)作出通知后，可以以第三方身份向?qū)＜医M陳述意見，并有權(quán)獲得爭(zhēng)端各方提交專家組首次會(huì)議的陳述材料。30（三）上訴程序1、上訴機(jī)構(gòu)（AppellateBody）上訴機(jī)構(gòu)是個(gè)具有固定人員組成的常設(shè)機(jī)構(gòu)，其人員有7名。

設(shè)立目的:WTO較GATT的創(chuàng)新，目的是使當(dāng)事方有進(jìn)一步申訴案情的權(quán)利，并使世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制更具有準(zhǔn)確性與公證性。312、上訴機(jī)構(gòu)職能根據(jù)DSB的規(guī)定，上訴機(jī)構(gòu)的職能范圍僅限于審理專家組報(bào)告中涉及的法律問題和專家組作出的法律解釋。3、工作時(shí)限上訴機(jī)構(gòu)的工作時(shí)限一般情況是60天，特殊情況下可延至90天結(jié)案。322008年5月20日，中國(guó)律師張?jiān)骆?右)在瑞士日內(nèi)瓦世界貿(mào)易組織總部參加就職儀式。張?jiān)骆?dāng)天正式宣誓就任世貿(mào)組織上訴機(jī)構(gòu)法官。33（四）執(zhí)行程序裁決和建議的執(zhí)行

DSU第21條規(guī)定，在專家組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告通過后30天內(nèi)舉行的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議上，有關(guān)成員應(yīng)將執(zhí)行爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)建議和裁決的意愿通知該機(jī)構(gòu)。有關(guān)建議和裁決應(yīng)該迅速執(zhí)行，如果不能迅速執(zhí)行，則應(yīng)該確定一個(gè)合理的執(zhí)行期限。34補(bǔ)償與減讓的終止及報(bào)復(fù)措施根據(jù)DSU的規(guī)定，如果有關(guān)當(dāng)事方未能在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行DSB的裁決和建議，則有關(guān)成員方可以得到授權(quán)進(jìn)行補(bǔ)償，或終止減讓或其他義務(wù)。勝訴方在取得DSB授權(quán)的情況下，可以中止對(duì)敗訴方在相關(guān)協(xié)議下的減讓或其他義務(wù)，即開始實(shí)施所謂的報(bào)復(fù)。這是DSB允許的最后救濟(jì)手段。35第五節(jié)

仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停

36一、仲裁根據(jù)DSU第25條規(guī)定，仲裁可以作為爭(zhēng)端解決的另一種方式。仲裁是一項(xiàng)選擇性的附加程序，必須建立在爭(zhēng)端當(dāng)事方事先達(dá)成的仲裁協(xié)議基礎(chǔ)上。其他方成員必須得到有關(guān)當(dāng)事方同意方可參加仲裁。仲裁協(xié)議具有法律約束力，當(dāng)事方必須執(zhí)行。37二、斡旋

斡旋是指第三方促成爭(zhēng)端當(dāng)事方開始談判或重開談判的行為。在整個(gè)過程中，進(jìn)行斡旋的一方可以提出建議或轉(zhuǎn)達(dá)爭(zhēng)端一方的建議，但不直接參加當(dāng)事方的談判。三、調(diào)解調(diào)解是指爭(zhēng)端當(dāng)事方將爭(zhēng)端提交一個(gè)由若干人組成的委員會(huì)，該委員會(huì)通過查明事實(shí)，提出解決爭(zhēng)端的建議，促成當(dāng)事方達(dá)成和解。38四、調(diào)停

調(diào)停是指第三方以調(diào)停者的身份主持或參加談判，提出談判的基礎(chǔ)方案，調(diào)和、折衷爭(zhēng)端當(dāng)事方的分歧，促使?fàn)幎水?dāng)事方達(dá)成協(xié)議。

與磋商程序相比，斡旋、調(diào)解或調(diào)停是爭(zhēng)端當(dāng)事方經(jīng)協(xié)商自愿選擇的程序，貫穿WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的始終，是非強(qiáng)制性要求的爭(zhēng)端解決方法。在世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決中，WTO總干事可以以他所任職務(wù)身份進(jìn)行斡旋、調(diào)解或調(diào)停，以協(xié)助成員方解決爭(zhēng)端。39第六節(jié)

評(píng)述與案例分析

40評(píng)述第一：爭(zhēng)端解決期限過于冗長(zhǎng)解決措施：（1）WTO應(yīng)該鼓勵(lì)其成員充分運(yùn)用協(xié)商、調(diào)解或調(diào)停等程序，以確保爭(zhēng)端在該機(jī)制的早期階段就能獲得解決；（2）對(duì)DSU中的現(xiàn)有特殊和差別待遇條款進(jìn)行審查和修改，爭(zhēng)取為發(fā)展中國(guó)家參與爭(zhēng)端解決提供便利。41第二：報(bào)復(fù)制度的不完善首先，任何貿(mào)易報(bào)復(fù)本身都含有經(jīng)濟(jì)成本，報(bào)復(fù)的結(jié)果往往只會(huì)對(duì)弱小國(guó)家自身帶來較大的負(fù)面影響。其次，實(shí)踐中，補(bǔ)償作為臨時(shí)性措施，只能在另一當(dāng)事方尚未取消其與相關(guān)協(xié)議不相符的措施時(shí)采用；況且，根據(jù)DSU的規(guī)定，補(bǔ)償是自愿的，由于是否補(bǔ)償取決于違反WTO協(xié)議一方，所以補(bǔ)償很難獲得。42第三：上訴制度的缺陷首先，上訴機(jī)構(gòu)的權(quán)限有限。其次，審查范圍漏洞導(dǎo)致不良后果。另外，DSU僅給予上訴審理60--90天的時(shí)間期限且不要求上訴機(jī)構(gòu)成員常駐日內(nèi)瓦，這對(duì)于來自于日內(nèi)瓦以外的其他國(guó)家和地區(qū)的上訴機(jī)構(gòu)成員來說，可能存在時(shí)間不夠用的情況。43中國(guó)參與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制4445案例分析中國(guó)原材料出口限制案46案情概況

2009年6月23日，美國(guó)、歐盟正式向WTO提起申訴，稱中國(guó)對(duì)鋁土、焦炭、螢石鎂、錳、金屬硅、碳化硅、黃磷和鋅共9種原材料采取出口配額、出口關(guān)稅和其它方式的價(jià)、量控制，認(rèn)為中國(guó)的行為違反了2001年加入WTO時(shí)的承諾，并造成世界其它國(guó)家在鋼材、鋁材及其他化學(xué)制品的生產(chǎn)和出口中處于劣勢(shì)地位.同年8月21日，墨西哥也以相似的理由對(duì)上述產(chǎn)品訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。47

此后，按照WTO爭(zhēng)端解決程序，中國(guó)與美、歐、墨三方分別于當(dāng)年7月和9月兩次就原材料出口問題舉行了磋商。但鑒于雙方分歧過大，未能形成一致的解決方案，最終WTO于2009年12月21日決定設(shè)立一個(gè)專家組，調(diào)查美國(guó)、歐盟和墨西哥三方指控中國(guó)限制原材料出口一案。

48磋商未解決

專家組設(shè)立裁決發(fā)布報(bào)告提出上訴發(fā)布報(bào)告，駁回上訴調(diào)查49爭(zhēng)議焦點(diǎn)

中國(guó)對(duì)原材料的出口限制措施是否與WTO規(guī)則和入世承諾一致的問題，包括中國(guó)對(duì)部分產(chǎn)品出口的數(shù)量限制、對(duì)部分產(chǎn)品征收出口關(guān)稅、原材料出口額外的要求和程序、對(duì)原材料的出口維持最低出口價(jià)格體系及合同價(jià)格審批等。50黃磷70%礬土15%焦炭40%氟石15%鎂10%錳15%~20%金屬硅15%鋅25%~35%中國(guó)征收出口關(guān)稅：美歐墨申訴理由51

《中國(guó)加入議定書》第11條第3款規(guī)定：“中國(guó)應(yīng)取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi)，除非本議定書附件6中有明確規(guī)定或按照GATT1994第8條的規(guī)定適用?！弊ⅲ骸吨袊?guó)入世議定書》附件六僅列明84個(gè)稅號(hào)的商品不承諾取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi)，許多在近年引起關(guān)注的資源性產(chǎn)品（如稀土、錳等）并未被列入，這為今后的爭(zhēng)端埋下了伏筆。52GATT第11條第1款規(guī)定：“任何締約方不得對(duì)任何其他締約方領(lǐng)土產(chǎn)品的進(jìn)口或向任何其他締約方領(lǐng)土出口或銷售供出口的產(chǎn)品設(shè)立或維持除關(guān)稅、國(guó)內(nèi)稅或其他費(fèi)用外的禁止或限制，無論此類禁止或限制通過配額、進(jìn)出口許可證或其他措施實(shí)施?！?3中國(guó)抗辯（1）礬土等7種產(chǎn)品的出口稅是否符合GATT第20條（2）耐火級(jí)礬土的配額是否符合GATT第11條第2款（a）項(xiàng)（3）耐火級(jí)礬土和氟石的出口稅和配額是否符合GATT第20條（g）項(xiàng)（4）廢料和“三高產(chǎn)品”是否符合GATT第20條（b）項(xiàng)54GATT第20條規(guī)定（例外條款）“本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧??！?5GATT第11條第2款（a）項(xiàng)規(guī)定“本條第1款的規(guī)定不得適用于下列措施：（a）為防止或緩解出口締約方的糧食或其他必需品的嚴(yán)重短缺而臨時(shí)實(shí)施的出口禁止或限制。”56《GATT1994》第20條

又稱一般例外條款，它規(guī)定了10種一般例外措施。其中包括：(a)為保護(hù)公共道德所必需的措施；(b)為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必須的措施；(c)與黃金或白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施；(d)為保證與《GATT1994》不相抵觸的法律或法規(guī)得到遵守所必須的措施，包括海關(guān)執(zhí)法等實(shí)行有關(guān)壟斷，保護(hù)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)以及欺詐行為相關(guān)的措施；(e)與監(jiān)獄囚犯產(chǎn)品相關(guān)的措施；(f)為保護(hù)具有藝術(shù)、歷史或考古價(jià)值的國(guó)寶所采取的措施；與保護(hù)可用盡的自然資源相關(guān)的措施；57(g)與保護(hù)可用盡的自然資源相關(guān)的措施，但此類措施應(yīng)與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施；(h)為履行任何政府間商品協(xié)定項(xiàng)下義務(wù)而實(shí)施的措施，該協(xié)定符合提交締約方全體不持異議的標(biāo)準(zhǔn)，或該協(xié)定本身提交締約方全體且締約方全體不持異議；(i)在作為政府穩(wěn)定計(jì)劃的一部分將國(guó)內(nèi)資源價(jià)格壓至低于國(guó)際價(jià)格水平