某期貨公司員工手冊

1、設(shè)計依據(jù)(1)業(yè)主提供的前期相關(guān)基礎(chǔ)資料及具體要求。(2)設(shè)計區(qū)域1:500地形圖。(3)本工程的巖土工程勘察報告。2、主要規(guī)范《室外排水設(shè)計規(guī)范》(GB50014-2006)《給水排水工程構(gòu)筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范》(GB50069-2002《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》(GB50268-2008《給水排水工程管道結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范》(GB50332-2002《埋地硬聚氯乙烯排水管道工程技術(shù)規(guī)程》(CECS122：20013、施工說明(1)管材：污水管采用DN300聚乙烯PE管。(2)污水井共41座，井底標(biāo)高在375.5(湖面水位線)以下的污水井參照圖集02S515中％%c1000mm圓形混凝土污水檢查井，井底標(biāo)高在375.5(湖面水位線)以上的參照圖集02S515中％%c700圓形磚砌污水檢查井，采用磚砌污水井時埋深超過1米的參照圖集02S515中％%c1000mm圓形混凝土污水檢查井。(3)井蓋全部采用混凝土井蓋和配套井圈。(4)基礎(chǔ)：管道與檢查井的地基承載特征值應(yīng)三200kPa,達不到要求的地方采用砂石換填。雙壁波紋管采用土弧基礎(chǔ)，鋼筋砼管采用120°混凝土基礎(chǔ)，做法詳圖集04S516-17。4、管道工程(1)斷面形式：污水管道均采用圓形斷面。(2)管道連接采用焊接連接。(3)污水管道地基處理應(yīng)滿足排水管道對壓實度和承載力的要求，盡量減小不均勻沉降。填方路段應(yīng)按道路密實度要求回填至管頂以上1.5m后，再開挖管槽施工管道；且管道基槽應(yīng)超挖0.5m,再回填0.5m厚的砂卵石或級配碎石，最后施工管道基礎(chǔ)；管道施工回填壓實后，再分層回填壓實至設(shè)計路面高程。當(dāng)開挖溝槽基礎(chǔ)為巖石時，槽底應(yīng)超挖200mm，采用砂礫石回填至設(shè)計高程后,再施工管道基礎(chǔ)。（4）地基處理管道及構(gòu)筑物地基承載力不小于0.2Mpa。溝槽在填方地段或溝槽超挖的，管道基礎(chǔ)以下必須分層夯實回填，密實度不小于95%。對于地質(zhì)條件較差地段，如淤泥、雜填土等，必須進行換填。具體采用材料及換填深度由不同的地質(zhì)情況確定。5、溝槽回填（1）管道及構(gòu)筑物溝槽回填必須在混凝土及砂漿達到80%以上設(shè)計強度后方可進行?；靥钜蠓謱訅簩崱ΨQ均勻回填，密實度不小于95%?；靥畈牧显敶髽訄D；在道路范圍內(nèi)，壓實度應(yīng)達到道路路基密實度要求，同時必須符合《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》（GB50268-2008）相關(guān)規(guī)定。管區(qū)（溝槽底至管頂以上1.0m范圍內(nèi)）禁止采用推土機等大型機械進行回填。管頂嚴禁使用重錘夯實。支管檢查井若位于車行道時，檢查井周圍1m寬范圍內(nèi)路面結(jié)構(gòu)層以下1.0m的回填材料采用6%預(yù)拌石灰土。6、根據(jù)《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》（GB50268-97），排水管道作閉水試驗。7、施工前必須進行施工測量，若測量中有與設(shè)計圖不符之處，盡快請原測量部門，設(shè)計單位商榷解決。8、施工單位必須嚴格按設(shè)計圖及《給排水管道工程施工及驗收規(guī)范》、《混凝土工程施工及驗收規(guī)范》等有關(guān)國家現(xiàn)行的施工規(guī)范進行施工。9、施工每一道工序完畢后，須經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理，項目監(jiān)理認定合格后方可進行下一道工序施工。10、施工前必須做好防洪工作和施工組織計劃，有組織，有計劃有，步驟組織施工。并組織材料進場、堆放，搞好臨時排水。施工組織計劃須經(jīng)項目監(jiān)理研究批準(zhǔn)后才可允許進場施工。11、施工時應(yīng)做好對現(xiàn)有管網(wǎng)的保護措施，避免破壞。管道的交叉應(yīng)按《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》中的規(guī)定進行處理，并及時通知相關(guān)單位。12、本說明不詳之處，按《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》及現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行華創(chuàng)期貨員工手冊目錄前言………………1TOC\o"1-5"\h\z第一部分員工基本守則………………… 5第二部分合規(guī)業(yè)務(wù)指南…………………… 8第一章總則………………… 8第二章公司合規(guī)管理體系………………… 8第三章員工行為合規(guī)的原則性要求和禁止行為………9第四章業(yè)務(wù)合規(guī)要點…………………… 11\o"CurrentDocument"一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類 11二、交易服務(wù)類……………17三、風(fēng)控結(jié)算類 21四、財務(wù)管理類 23五、信息技術(shù)類 29六、綜合管理類 31\o"CurrentDocument"七、投資者教育類 33\o"CurrentDocument"八、合規(guī)審查類 30\o"CurrentDocument"九、公司治理類 36第五章違規(guī)舉報……… 38第六章附則…………39前言本員工手冊分為《員工基本守則》和《員工合規(guī)指南》兩部分，是公司最基本的管理制度和執(zhí)業(yè)底線，是員工開展各項工作的前提和保證，也是公司合規(guī)經(jīng)營的最高綱領(lǐng)。凡觸及底線的行為，無論對公司的規(guī)范運作亦或?qū)€人的執(zhí)業(yè)發(fā)展都將帶來嚴重危害。因此，熟悉和遵守基本守則和與自身崗位工作相關(guān)的合規(guī)底線是我們每一位華創(chuàng)期貨員工的義務(wù)。第一部分員工基本守則為了保證公司合規(guī)有序經(jīng)營，持續(xù)健康發(fā)展，并打造公司核心競爭力，特制訂本守則。第一條本守則是公司最基本和最重要的內(nèi)部管理制度，是開展各項工作的前提和保證。公司每位員工必須認真逐條學(xué)習(xí)嚴格持續(xù)遵循。第二條嚴格按《公司法》和《公司章程》進行各項經(jīng)營管理工作，堅持法治，杜絕人治。第三條深刻掌握和堅決執(zhí)行《期貨交易管理條例》為核心的監(jiān)管部門制定的各項法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，作為各項工作的指引一以貫之。第四條自覺遵守《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約（修訂）》的各項約定，堅決維護行業(yè)秩序和市場環(huán)境。第五條認真學(xué)習(xí)和嚴格遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中規(guī)定的每一條要求，以身作則，嚴于律己。并時刻做到自重、自省、自警、自勵。第六條自覺維護公司的合法利益和聲譽，杜絕損害公司和客戶合法利益的行為，以公司主人翁的身份全力以赴做好自己的工作，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用。第七條公司的目標(biāo)和使命。我們要成為國內(nèi)最好的期貨公司：真正能持續(xù)為客戶控制風(fēng)險，減少損失，擴大盈利，幫助客戶贏的公司；我們要成為國內(nèi)期貨公司里最好的團隊：一群平凡的人干出了不平凡的事。第八條公司統(tǒng)一的價值觀：仁義禮智信是我們做公司的原則?！叭省?，仁者愛人，替人著想；“義”，合理、公平、公正；“禮”，有禮有節(jié)、不卑不亢；“智”，創(chuàng)新、進取、科學(xué)發(fā)展；“信”，誠信守約，正直守時?？蛻舻谝?，是我們經(jīng)營管理的核心。我們每個人心中的經(jīng)營管理組織結(jié)構(gòu)圖，最上邊是客戶，最下邊是總經(jīng)理，即總經(jīng)理服務(wù)副總，副總服務(wù)部門負責(zé)人，部門負責(zé)人服務(wù)員工，員工服務(wù)客戶。指令永遠是從上面發(fā)起的，公司誰最大，是客戶最大。同時，客戶也就是我們最杰出的成就。人是資本而不是成本，員工是我們最寶貴的財富。公司通過對員工進行投資而使其增值并且創(chuàng)造新的價值，從而提升組織的管理能力和核心競爭力，并實現(xiàn)股東價值的最大化。第九條公司做事原則：艱苦奮斗、勤儉節(jié)約；自力更生、埋頭苦干；兼收并續(xù)、改革創(chuàng)新。第十條公司用人原則：有德有才破格重用，有德無才培養(yǎng)使用，有才無德限制使用，無德無才堅決不用；公司對人才的理解：真正的人才，不是能夠評判是非，指出對錯的人，因為幾乎每一個人都能做到這一點，真正的人才是能夠讓事情變得更好的人。第十一條員工基本要求：一個基本前提是團結(jié)，二個基本條件是有覺悟和執(zhí)行力，三個基本要求是忠誠、有責(zé)任心、有擔(dān)當(dāng)，四個基本素質(zhì)是容得下人、吃得了虧、受得委屈、懂得感恩。第十二條齊心協(xié)力建設(shè)公司合規(guī)文化、風(fēng)險文化，合規(guī)經(jīng)營是前提和根本，風(fēng)險管理和控制則是關(guān)鍵。第十三條弘揚正氣，倡導(dǎo)包容，追求和諧，堅持公平。正氣盛則行得正，坐得端；包容才能匯聚各方人才，接納各種意見，才有更好的民主氛圍；和諧的氛圍和公平的對待才好快樂的工作和成長。第十四條鼓勵學(xué)習(xí)和研究，倡導(dǎo)終生學(xué)習(xí)，推崇創(chuàng)新和改革，上下一心積極把公司打造成學(xué)習(xí)型組織，創(chuàng)新型組織。第十五條尊重和支持老員工，愛護和幫助新員工。以老帶新，以新促老，團結(jié)友愛，共同提高和進步。對同事和客戶均言行穩(wěn)重，舉止得體，禮節(jié)周到，友善可親。第十六條堅持集體決策，反對獨斷專行；堅持有議速決，反對議而不決；職責(zé)分工明確，勇于承擔(dān)責(zé)任。第十七條充分授權(quán)，但授權(quán)后一定要監(jiān)督；分級管理，不越級指揮，不越級匯報；真正維護上級權(quán)威，主動聽取下級意見及建議；大聲表揚，小聲批評；虛心接受批評，勇于自我批評，善于展開批評。第十八條嚴格公司規(guī)章制度的管理，彰顯制度執(zhí)行的剛性；要求嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)和令行禁止的行為準(zhǔn)則；手機24小時開機并保證接聽。會議、講座、培訓(xùn)提前兩分鐘到位并通知主持人，期間手機調(diào)至振動，若需接聽最長不超過20秒且不能影響其他同志，認真與會聽講，做好工作、學(xué)習(xí)記錄。第十九條強調(diào)執(zhí)行力，倡導(dǎo)進取心。強大的執(zhí)行力是公司生存的保障，強烈的進取心是公司持續(xù)發(fā)展的源泉。第二十條在保證合法合規(guī)和工作質(zhì)量的前提下，鼓勵不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和程序，持續(xù)提高工作效率。第二十一條積極主動與公司其他部門進行溝通和互動，以對待客戶的工作態(tài)度和質(zhì)量要求及時的協(xié)助、配合完成好其他部門提出的工作要求。良好的溝通是有效開展工作的重要方式，溝通遵循的原則是：面對溝通，而不是回避溝通；解決問題，而不是證明對方的錯誤；換位思考，而不是固執(zhí)己見。第二十二條切實豐富營銷手段，提高客服水平，著力強化服務(wù)質(zhì)量，不以降傭為主要展業(yè)方式；重視研究工作，著重行業(yè)基礎(chǔ)研究和投資咨詢產(chǎn)品的開發(fā)和運用；重視信息技術(shù)，強調(diào)用戶體驗創(chuàng)新。第二十三條做節(jié)約型員工，時刻注意成本和費用的控制，實施和執(zhí)行集約化經(jīng)營和精細化管理。第二十四條員工間切忌無理的命令、指責(zé)和私下抱怨；有問題坦誠溝通，做事同心同德，互相支持和補臺。命令就是強迫，商量才是溝通；指責(zé)增加隔閡，鼓勵互相啟發(fā)；寬容需要智慧，抱怨帶來憎惡；尊重增進了解，關(guān)懷獲得友誼。第二十五條對違反本守則的言行，分情節(jié)輕重和造成的后果，分別予以談話提醒、警告、罰款、通報批評、降級、降職、辭退、開除等處罰。第二十六條本守則從頒布之日起執(zhí)行。第二部分合規(guī)業(yè)務(wù)指南第一章總則第一條為符合監(jiān)管要求，促進員工合法合規(guī)作業(yè)，營造公司合規(guī)經(jīng)營文化，制定《華創(chuàng)期貨員工合規(guī)指南（試行）》（以下簡稱指南）。第二條本指南適用于公司全體員工，旨在讓員工了解公司的合規(guī)管理體系，樹立合規(guī)管理理念，明確執(zhí)業(yè)禁止行為，為員工的執(zhí)業(yè)行為提供一般性的指引和規(guī)范要求。每位員工都有責(zé)任和義務(wù)熟悉和執(zhí)行指南，掌握與遵循所從事業(yè)務(wù)崗位相關(guān)的規(guī)章制度。員工在具體應(yīng)用時，若不能在指南中找到指導(dǎo)意見，應(yīng)參考公司制度匯編與精細化業(yè)務(wù)流程的具體要求，避免因理解偏差可能出現(xiàn)的失誤。第二章公司合規(guī)管理體系第三條公司合規(guī)理念是：“認清風(fēng)險，事前防范，為業(yè)務(wù)護航，為創(chuàng)新服務(wù)”。第四條公司建立董事會領(lǐng)導(dǎo)下的，由首席風(fēng)險官、經(jīng)理層、合規(guī)審查部三個層級組成的合規(guī)管理架構(gòu)體系。公司董事會是公司合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，對公司經(jīng)營管理活動的合規(guī)性負有領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)，對公司的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任。第五條公司經(jīng)營層負責(zé)遵照公司制定的合規(guī)管理類的基本制度，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。第六條公司設(shè)首席風(fēng)險官，負責(zé)對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理情況進行監(jiān)督檢查。第七條公司設(shè)立合規(guī)審查部，在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)日常合規(guī)管理工作。第八條公司全體員工應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。第三章員工行為合規(guī)的原則性要求和禁止行為第九條應(yīng)該做到新員工正式入職后，應(yīng)當(dāng)向合規(guī)審查部申報本人及其近親屬期貨帳戶。新員工本人及其配偶在本公司或者其他期貨機構(gòu)開立期貨帳戶的,應(yīng)當(dāng)立即作銷戶處理。必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從監(jiān)管部門的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則。應(yīng)樹立依法合規(guī)意識，嚴格遵守業(yè)務(wù)、管理、操作崗位規(guī)范和流程，正確履行崗位職責(zé)。應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、公司秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但法律法規(guī)、規(guī)章等要求提供的除外；對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開公司后，仍應(yīng)當(dāng)保守客戶或者公司的秘密。在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。員工應(yīng)遵守公司關(guān)于應(yīng)對媒體的紀(jì)律要求，確保公司合法權(quán)益和良好聲譽不受損害。（八）員工的近親屬在本公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向合規(guī)審查部書面報告。報告內(nèi)容包括：近親屬期貨帳戶的客戶名稱，資金賬號，登記結(jié)算銀行賬戶開戶行及賬戶號碼等。（九）員工如發(fā)現(xiàn)自己有任何違規(guī)行為，必須立即停止和糾正此種行為，并向有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)報告；公司員工如發(fā)現(xiàn)他人有違規(guī)行為，應(yīng)及時規(guī)勸或制止，并向有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)報告。（十）法律法規(guī)及公司規(guī)定的其他行為。第十條禁止行為員工及其配偶不得在本公司或者其他期貨機構(gòu)開立期貨帳戶。不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。不得以個人或者他人名義參與期貨交易。不得以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；不得貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；不得采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；不得在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（十）不得以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（十一）不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。（十二）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，員工不得將自己保管的印章、重要憑證、合同、操作密碼等交與或告知其他人員；（十三）機構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。（十四）不得對客戶的檔案資料、交易記錄擅作毀損、更改；（十五）不得對公司的原始單證、交易記錄、資料擅作偽造、毀損、更改；（十六）不得泄露公司的客戶信息和尚未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)、重大戰(zhàn)略決策以及新的產(chǎn)品研發(fā)等重大內(nèi)部信息或商業(yè)秘密；（十七）不得利用職務(wù)之便，接受商業(yè)賄賂或其他不正當(dāng)?shù)睦妫唬ㄊ耍┰诠ぷ髌陂g及與公司的勞動合同終止后，均不得泄露知悉的公司相關(guān)機密；（十九）法律法規(guī)及公司規(guī)定的其他禁止行為。第四章業(yè)務(wù)合規(guī)要點業(yè)務(wù)合規(guī)要點是以《期貨公司分類評價監(jiān)管規(guī)定》及《2012年期貨公司分類評價操作指引》涉及法律法規(guī)規(guī)定以及投資者教育、反洗錢等相關(guān)規(guī)定作為依據(jù)按業(yè)務(wù)分類制定，公司經(jīng)理層及相關(guān)部門應(yīng)嚴格遵守，凡違背以下合規(guī)風(fēng)險點的行為，將面臨分類評價扣分、監(jiān)管處分、行政處罰或法律糾紛等重大風(fēng)險。一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類1.宣傳資料發(fā)布起5個工作日證監(jiān)局備案。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】2.與證券公司之間是否保持獨立經(jīng)營，在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面分開，經(jīng)營風(fēng)險相互隔離。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】3.是否有專門的介紹業(yè)務(wù)管理部門與證券公司進行業(yè)務(wù)對接?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】4.期貨公司建立的介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則是否明確，是否對辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴等進行了明確。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】5.是否已按要求建立介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】6.介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的內(nèi)容是否合規(guī)，是否存在損害客戶合法權(quán)益的約定，關(guān)于民事責(zé)任的約定事項是否明確。 【風(fēng)險：分類扣2分】7.期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條是否制定了對證券公司介紹的規(guī)定，將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷客戶進行合同、開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險揭示等商業(yè)目的，每次扣1分。復(fù)核制度，執(zhí)行是否有效。 【風(fēng)險：每次扣1分】8.不得向客戶做獲利保證，不得與客戶約定分享利益或共風(fēng)險。【風(fēng)險：每次扣0.5分】9.客戶可通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達指令，應(yīng)明確全面?！撅L(fēng)險：法律糾紛】.客戶交易信息是否嚴格保密。 【風(fēng)險：法律糾紛】.是否存在允許客戶不經(jīng)過公司交易結(jié)算系統(tǒng)事先驗證進行下單的情況，尤其是是否存在利用“場內(nèi)遠程”交易方式未對單個客戶進行風(fēng)險控制的情況。 【風(fēng)險：法律糾紛】.不得與他人合資合營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或委托他人管理。 【風(fēng)險：紀(jì)律懲戒】.公司是否對營業(yè)部開戶環(huán)節(jié)進行管理，合同是否由總部統(tǒng)一印制和連續(xù)編號，簽署的合同由總部進行審核。 【風(fēng)險：審計意見】14.公司是否建立了對營業(yè)部客戶的回訪制度。 【風(fēng)險：紀(jì)律懲戒】15.營業(yè)部是否建立了統(tǒng)一的有關(guān)客戶開銷戶、交易、結(jié)算、出入金、交易風(fēng)險的控制以及財產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)制定詳細的流程和操作規(guī)程，完善并有效執(zhí)行?！撅L(fēng)險：審計意見】16.營業(yè)部是否每日與公司財務(wù)、交易、結(jié)算部門對賬，日清日結(jié)，發(fā)現(xiàn)問題后能及時上報和處理?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】17.是否建立了營業(yè)部印章使用制度，財務(wù)用印、財務(wù)空白憑證是否妥善保管，并實行雙人管理和審批使用。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】18.營業(yè)部負責(zé)人是否具有任職資格，是否實地履職?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】19.營業(yè)部負責(zé)人是否專人專職，期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門負責(zé)人等經(jīng)營管理人員未兼任營業(yè)部負責(zé)人。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】20.錯單和穿倉損失金額超過當(dāng)期提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金額的10％；“當(dāng)期”是指會計年度?！板e單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯單虧損的匯總金額，錯單盈利不能抵銷錯單虧損。“穿倉損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉損失金額。當(dāng)期“穿倉損失”，在期貨公司次年3月31日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉損失”金額。【風(fēng)險：每次扣2分】21.期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。 【風(fēng)險：每次扣1分】22.期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格；（報刊網(wǎng)絡(luò)宣傳等投資者教育宣傳資料應(yīng)按規(guī)定報備，以區(qū)分投資咨詢宣傳）。 【風(fēng)險：每次扣0.5分】23.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。（杜絕公司場內(nèi)交易客戶的表見代理風(fēng)險）。 【風(fēng)險：法律糾紛】期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外。（除按書面約定電話委托密碼外，下單后應(yīng)通過客戶登記手機號碼告知下單情況。）【風(fēng)險：法律糾紛】24.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。【風(fēng)險：法律糾紛】25.期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《自律公約》、《關(guān)于組織重慶轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)報備承諾平均手續(xù)費率及居間人傭金返還比率的通知》等有關(guān)居間人管理及規(guī)范的文件要求（嚴格把控，設(shè)定監(jiān)控指標(biāo)，對超限情況通過自查、梳理、加大業(yè)務(wù)考核力度等措施降低比率。） 【風(fēng)險：紀(jì)律懲戒】二、交易服務(wù)類1．開立變更撤銷保證金賬戶應(yīng)在當(dāng)日向證監(jiān)局和保監(jiān)備案，并披露?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】2．禁入者：國家機關(guān)事業(yè)單位；監(jiān)管機構(gòu)工作人員；證券期貨禁入者；無民事行為能力或限制民事行為能力人；期貨公司工作人員及其配偶等；（在系統(tǒng)支持查詢禁入名單前，交易服務(wù)部應(yīng)建立更新并查詢定期審核禁入者名單及異常交易名單工作流程。） 【風(fēng)險：分類扣0.5分】3．詳細揭示風(fēng)險，簽署風(fēng)險說明書后再簽訂合同?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】4．客戶開戶必須出具合法證件。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】5．按照證監(jiān)會及監(jiān)控中心的要求對賬戶進行規(guī)范與清理。【風(fēng)險：分類扣0.5分】6．是否制定業(yè)務(wù)制度內(nèi)容及流程。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】7．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度》及配套規(guī)則；業(yè)務(wù)制度中是否有風(fēng)險提示的內(nèi)容。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】8．業(yè)務(wù)制度中是否有實名制要求的內(nèi)容【風(fēng)險：分類扣0.5分】9．是否在營業(yè)場所公示業(yè)務(wù)制度及流程； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】10．查看并詢問是否有客戶資料檔案管理制度并有效執(zhí)行；【風(fēng)險：分類扣0.5分】11．查看并詢問是否有營業(yè)部開戶管理制度并有效執(zhí)行,營業(yè)部開戶管理制度是否有實名制要求； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】12．是否通過公司總部統(tǒng)一為客戶申請交易編碼；【風(fēng)險：分類扣0.5分】13．建立客戶資料檔案并為客戶保密； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】14．法人客戶合同中客戶信息是否完整,包括：開戶申請表應(yīng)完整，不得存有空白欄；開戶代理人頭部正面照、身份證掃描件、機構(gòu)投資者營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機構(gòu)代碼證的掃描件應(yīng)保存完整，并核對一致性；客戶簽章（名）清楚完備 【風(fēng)險：分類扣0.5分】15．公司總部是否按照統(tǒng)一格式要求集中統(tǒng)一保存客戶影像資料,營業(yè)部按照要求保存投資者開戶資料及影像資料； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】16．期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱是否一致 【風(fēng)險：分類扣0.5分】17．電話聯(lián)系客戶，確認投資者真實與否。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】18．設(shè)備：公司（營業(yè)部）現(xiàn)場是否具備必需的攝像設(shè)備且傳輸是否正常?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】19．是否制定和有效執(zhí)行期貨公司股指期貨投資者適當(dāng)性實施方案，客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】20．是否向投資者充分揭示期貨風(fēng)險，客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】21．是否對投資者資金嚴格把關(guān)，客戶申請開立交易編碼前可用資金是否滿足50萬元。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】22．是否對投資者的交易經(jīng)歷嚴格把關(guān)，檢查客戶是否滿足最近3年內(nèi)具有商品期貨交易經(jīng)歷，且具有10筆以上成交記錄要求，或者滿足開立交易編碼前一交易日具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄要求。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】23．是否測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】24．客戶是否按規(guī)定簽署了《股指期貨交易特別風(fēng)險揭示書》?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】25．詢問崗位人員關(guān)于開戶的要求,是否熟悉相關(guān)要求，是否進行過培訓(xùn)或考試。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】26．合同資料要件是否完整。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】27．客戶資料是否保密，是否有調(diào)閱制度.客戶資料的調(diào)用是否有手續(xù)?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】28．客戶資料的保存是否齊全。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】29．是否有專人管理，開戶資料保管人變更是否有交接手續(xù)。【風(fēng)險：分類扣0.5分】30．公司是否了解客戶背景資信情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】31．公司是否對客戶抗風(fēng)險能力進行評估。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】32．是否在期貨經(jīng)紀(jì)合同中向客戶揭示期貨交易風(fēng)險?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】33．是否在營業(yè)場所進行市場風(fēng)險揭示。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】34．是否其營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)供客戶查詢?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】35．是否在其營業(yè)場所備置期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。【風(fēng)險：分類扣0.5分】36．是否公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程等資料供客戶查詢【風(fēng)險：分類扣0.5分】37．是否在營業(yè)場所及網(wǎng)站公布已備案的期貨保證金賬號?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】38．是否設(shè)置開戶柜、開戶室，是否指定專人負責(zé)?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】39．是否在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】40．公司是否存在禁止性行為（獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶等。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】41．期貨保證金的收取、客戶資金存取、客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，是否在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達方式并預(yù)留受托人簽字?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】42．客戶可通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達指令，應(yīng)明確全面；【風(fēng)險：分類扣0.5分】43．充分揭示交易風(fēng)險，場所備置交易相關(guān)法規(guī)，交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，公開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，從業(yè)人員資格證明； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】44．合同、網(wǎng)站及場所提示通過協(xié)會網(wǎng)站查詢從業(yè)人員資格公示信息；【風(fēng)險：分類扣0.5分】45．開戶時按規(guī)定申請交易編碼，銷戶時應(yīng)確保賬戶內(nèi)無交易、無持倉及倉單質(zhì)押等，審核資料無誤后及時向交易所申請注銷編碼；【風(fēng)險：分類扣0.5分】46．客戶交易信息是否嚴格保密。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】47．是否存在允許客戶不經(jīng)過公司交易結(jié)算系統(tǒng)事先驗證進行下單的情況，尤其是是否存在利用“場內(nèi)遠程”交易方式未對單個客戶進行風(fēng)險控制的情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】48．提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險管理制度，并對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險提示； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】49．建立客戶資料檔案并為客戶保密； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】50．信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項扣0.5分（運維部門應(yīng)熟悉《對外報告及報備管理細則》各部門報告事項及《監(jiān)管綜合信息報備管理辦法》）【風(fēng)險：分類扣0.5分】51．柜臺系統(tǒng)與客戶電子檔案及紙質(zhì)檔案客戶狀態(tài)及信息一致且完善，對于個別不符但因系統(tǒng)原因無法修改的情況應(yīng)在備注中加以說明；【風(fēng)險：審計意見】52．期貨公司未在開戶時將公示平臺和公司網(wǎng)址書面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分 【風(fēng)險：分類扣0.5分】53．因公司原因造成的期貨保證金監(jiān)控中心一般報警；根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開戶合規(guī)情況進行檢查驗證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分（要求結(jié)算人員熟悉保證金監(jiān)控中心報警的情形） 【風(fēng)險：分類扣0.25分最高扣3分】54．其他開戶合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣0.25分。55．客戶身份識別相關(guān)制度的熟悉、制度遵守與識別方法有效性?！撅L(fēng)險：行政處罰】56．客戶風(fēng)險等級劃分工作開展及結(jié)果運用。 【風(fēng)險：行政處罰】57．客戶身份資料及交易記錄保存的完整性和便捷性?！撅L(fēng)險：行政處罰】58．期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外。（除按書面約定電話委托密碼外，下單后應(yīng)通過客戶登記手機號碼告知下單情況。）【風(fēng)險：法律糾紛】三、風(fēng)控結(jié)算類客戶通過以本人名義登記的期貨結(jié)算賬戶與公司備案、披露的保證金賬戶之間辦理出入金。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】相關(guān)數(shù)據(jù)與公司上報的報表核對，與結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)，與公司財務(wù)數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)一致性?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】客戶權(quán)益真實性。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否存在因穿倉客戶起訴等存在或有負債?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】向監(jiān)控中心報送的數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時報送;建立并執(zhí)行每日與財務(wù)部門及交易所結(jié)算數(shù)據(jù)的對賬制度。（加強復(fù)核環(huán)節(jié)，杜絕漏報錯報） 【風(fēng)險：分類扣0.5分】對客戶資料進行嚴格把關(guān)并及時準(zhǔn)確報送；（避免延時報送）【風(fēng)險：分類扣0.5分】專人專戶，不得混碼交易； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】開戶時按規(guī)定申請交易編碼，銷戶時應(yīng)確保賬戶內(nèi)無交易、無持倉及倉單質(zhì)押等，審核資料無誤后及時向交易所申請注銷編碼；【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施【風(fēng)險：分類扣0.5分】客戶保證金不足時，期貨公司是否按合同約定進行追?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】客戶保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金或自行平倉時，期貨公司是否在規(guī)定時間內(nèi)按合同約定將該客戶合約強行平倉，并以適當(dāng)方式保存追保及平倉記錄。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】按照交易所的規(guī)定報告大戶名單、交易情況； 【風(fēng)險：每次扣0.5分】客戶未在公司規(guī)定時間內(nèi)及時追保或自行平倉的，公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，費用及損失由客戶承擔(dān)；客戶在交易中違約的，公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，公司應(yīng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得追償權(quán)； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)保證交易、結(jié)算、交割資料完整安全； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】每日交易閉市后向交易所提供交易結(jié)算報告，進行當(dāng)日結(jié)算，合同、網(wǎng)站及場所提示通過服務(wù)系統(tǒng)查詢結(jié)算結(jié)果和其他信息；建立并執(zhí)行每日與財務(wù)部門及交易所結(jié)算數(shù)據(jù)的對賬制度。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施。保證當(dāng)重要部位、營業(yè)網(wǎng)點等遇到火災(zāi)、水災(zāi)、斷電等緊急情況時，應(yīng)急應(yīng)變措施能夠及時到位，公司的運作不會受到不必要的影響。措施要考慮到各種可能因素，設(shè)定具體的應(yīng)急應(yīng)變步驟?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】期貨公司未在開戶時將公示平臺和公司網(wǎng)址書面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分 【風(fēng)險：分類扣0.5分】因公司原因造成的期貨保證金監(jiān)控中心重大報警。以下情形可以認定為非公司原因，不予扣分：（1）銀行系統(tǒng)升級或銀行數(shù)據(jù)報送錯誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（2）交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或交易所數(shù)據(jù)報送錯誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無過錯且獲得監(jiān)管部門認可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)致預(yù)警的其他情形。（要求結(jié)算人員熟悉保證金監(jiān)控中心報警的情形）【風(fēng)險：每次扣0.5分】22.因公司原因造成的期貨保證金監(jiān)控中心一般報警；根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開戶合規(guī)情況進行檢查驗證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分（要求結(jié)算人員熟悉保證金監(jiān)控中心報警的情形） 【風(fēng)險：每次扣0.25分最高扣3分】對于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的情形，每次扣2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報》（期函字[2009]140號），對于期貨公司通過降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項扣分 【風(fēng)險：每次扣2分】錯單和穿倉損失金額超過當(dāng)期提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金額的10％；“當(dāng)期”是指會計年度?！板e單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯單虧損的匯總金額，錯單盈利不能抵銷錯單虧損?！按﹤}損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉損失金額。當(dāng)期“穿倉損失”，在期貨公司次年3月31日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉損失”金額?！撅L(fēng)險：扣2分】可疑交易報告的規(guī)范性、分析模式的科學(xué)性、重點可疑交易報告工作質(zhì)量及技術(shù)支持（熟悉反洗錢相關(guān)法律法規(guī)） 【風(fēng)險：行政處罰】四、財務(wù)管理類.應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的保證金存管銀行開立保證金賬戶；【風(fēng)險：分類扣0.5分】.開立變更撤銷應(yīng)在當(dāng)日向證監(jiān)局和保監(jiān)備案，并披露；【風(fēng)險：分類扣0.5分】.嚴禁在期貨保證金賬戶和交易所專用結(jié)算賬戶外存取客戶保證金；【風(fēng)險：分類扣0.5分】.相關(guān)數(shù)據(jù)與公司上報的報表核對，與結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對；【風(fēng)險：分類扣0.5分】期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)，與自有資金獨立分別管理；公司財務(wù)數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)一致性； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】上報的保證金賬戶是否正確，是否有漏報或錯報的賬戶信息【風(fēng)險：分類扣0.5分】檢查保證金存款的真實性。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】預(yù)警信息處理情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】（1）公司從保證金賬戶中劃出的手續(xù)費金額是否正確、是否按規(guī)定履行了相應(yīng)程序。（2）分析公司利息收入是否合理，必要時取得銀行對賬單核對大額利息收入。（3）交易所手續(xù)費返還是否與交易所結(jié)算單據(jù)一致，是否存在利用手續(xù)費返還調(diào)節(jié)收入和客戶權(quán)益的情況。（4）未達賬項金額是否真實、完整。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】客戶權(quán)益真實性。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否存在因穿倉客戶起訴等存在或有負債。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否存在為滿足凈資本與客戶權(quán)益的比例要求，為客戶違規(guī)出入金的情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】客戶的質(zhì)押情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】報表日公司是否存在未足額追加到位的保證金，是否與期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)一致； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】逐項核對主要數(shù)據(jù)是否與“期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)”中報送的一致，是否與公司總賬、明細賬一致。重點關(guān)注公司是否存在報表數(shù)據(jù)虛假的情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】建立了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控機制，能夠動態(tài)計算凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，及時反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場變化對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；【風(fēng)險：分類扣0.5分】建立了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級管理人員負責(zé)動態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門和人員具體承擔(dān)動態(tài)監(jiān)控工作；【風(fēng)險：分類扣0.5分】在擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性分析和壓力測試；【風(fēng)險：分類扣0.5分】每半年向全體董事報告，經(jīng)法人代表簽字；【風(fēng)險：分類扣0.5分】20.每半年向全體股東報告，經(jīng)全體董事簽字并取得股東簽收確認證明；【風(fēng)險：分類扣0.5分】指標(biāo)較上月變動超20%，向證監(jiān)局書面報告，說明原因，5個工作日內(nèi)報告董事及股東； 【風(fēng)險：分類扣2分】達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，當(dāng)日向證監(jiān)局報告及說明原因、對公司影響、解決措施及期限，還應(yīng)向全體董事報告； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司是否于月度終了后的7個工作日內(nèi)向派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，是否于年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】報表是否按照規(guī)定留存。公司報表應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人等相關(guān)人員簽字確認，并加蓋公司印章。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】備注不達標(biāo)、預(yù)警、變動超過20%等情況分析原因確定檢查的重點項目?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】將負債調(diào)整值、未追加到位的保證金、其他調(diào)整事項列為重點檢查項目。【風(fēng)險：分類扣0.5分】各項目的金額和所占凈資本的比重注明影響較大的項目，將該項目列為重點檢查項目。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】如果凈資本相關(guān)指標(biāo)雖符合要求但安全邊際較低，分析影響該指標(biāo)的因素，以確定重點檢查項目。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】匯總檢查期間的日常監(jiān)管及報表審核中發(fā)現(xiàn)的問題，將相關(guān)項目列為重點檢查項目。 【風(fēng)險：每次扣0.5分】結(jié)合公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行環(huán)節(jié)了解到的問題，審計報告、內(nèi)控報告等披露的問題，公司股東背景、管理風(fēng)格及公司經(jīng)營目標(biāo)等，分析匯總公司可能存在的錯報、漏報和舞弊的領(lǐng)域，將相關(guān)項目列為重點檢查項目?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】根據(jù)具體科目的檢查情況調(diào)整重點檢查項目。如對雖月末無余額，但發(fā)生額較大的項目應(yīng)作為重點檢查項目，并關(guān)注公司是否存在利用該科目人為調(diào)整凈資本的情況，是否影響凈資本的持續(xù)達標(biāo)?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】獲取股票、債券、基金等賬戶的對賬單原件，與明細表核對?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】獲取股票、債券、基金等賬戶的開戶資料，檢查是否違反相關(guān)規(guī)定以非本公司名義開立資金賬號及股東賬號,以他人名義進行交易?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】在外保管的金融資產(chǎn)是否實質(zhì)上為委托理財。如是，應(yīng)評估資金的安全性和可收回性及對凈資本的影響的，檢查期貨公司金融資產(chǎn)投資是否符合相關(guān)規(guī)定。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】檢查期貨公司金融資產(chǎn)分類的依據(jù)是否充分，是否存在金融資產(chǎn)分類錯誤而影響凈資本的情況。 【風(fēng)險：每次扣0.5分】檢查金融資產(chǎn)的核算是否正確。復(fù)核公允價值取得依據(jù)是否充分、公允價值與賬面價值的差額是否按照規(guī)定分別計入當(dāng)期損益和當(dāng)期權(quán)益?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】檢查原始憑證是否完整合法，是否按照公司章程或制度履行必要的審批手續(xù)，成本、交易費用和相關(guān)利息或股利的會計處理是否符合規(guī)定。特別關(guān)注金融資產(chǎn)在現(xiàn)場檢查日已售出的，應(yīng)追查至相關(guān)原始憑證，確認其在資產(chǎn)負債表日確實存在。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】關(guān)注金融資產(chǎn)的權(quán)屬是否存在瑕疵，特別是對金額較大、較長一段時間無變化、以及在股東或關(guān)聯(lián)方開戶的金融資產(chǎn)，檢查金融資產(chǎn)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)、擔(dān)保等情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】中國證監(jiān)會對期貨公司投資金融資產(chǎn)有規(guī)定的，檢查期貨公司金融資產(chǎn)投資是否符合相關(guān)規(guī)定。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】如果期貨公司的應(yīng)付款項是負值，應(yīng)要求公司進行調(diào)整，并按照應(yīng)收款項進行檢查。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】檢查大額應(yīng)收款項的內(nèi)容及性質(zhì)。關(guān)注分類是否恰當(dāng)，核算是否正確。關(guān)注與股東及關(guān)聯(lián)方的往來款，是否存在公司向股東或關(guān)聯(lián)方融資的情形，是否存在股東以借款、委托理財?shù)刃问秸加闷谪浌举Y金的情形，是否存在通過應(yīng)收款項投資的情形。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】檢查在計算凈資本時，是否按正確比例進行風(fēng)險調(diào)整。關(guān)注公司是否將高比例打折的應(yīng)收款項在低比例打折項目下計算，關(guān)注其他應(yīng)收款項賬齡劃分是否適當(dāng)，是否將“一年以上的應(yīng)收款項”在“一年以內(nèi)”計算?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】檢查應(yīng)收款項的壞賬準(zhǔn)備提取是否正確，檢查公司是否對應(yīng)收款項的可收回性進行評估，是否存在或有損失，是否按照規(guī)定進行賬務(wù)處理和正確披露。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】確定建筑物、土地使用權(quán)是否歸被檢查公司所有，是否存在抵押、擔(dān)保、凍結(jié)等情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】檢查公司有無與股東或關(guān)聯(lián)方的房地產(chǎn)購售活動，交易價格是否公允，是否存在股東或關(guān)聯(lián)方占用公司資金和資產(chǎn)高估的情況?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】檢查固定資產(chǎn)的分類是否正確，是否按照正確的比例計算資產(chǎn)調(diào)整值?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】其他資產(chǎn)金額、分類是否正確，是否按照正確的比例計算資產(chǎn)調(diào)整值?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】其他資產(chǎn)權(quán)屬是否清晰，是否存在抵押、擔(dān)保、凍結(jié)等權(quán)利受限情形，判斷對公司凈資本的影響。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否違反中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，存在投資性房地產(chǎn)。【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否對固定資產(chǎn)足額計提了固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備【風(fēng)險：分類扣0.5分】51.公司是否存在流動資產(chǎn)與流動負債比例、負債與凈資產(chǎn)比例不達標(biāo)、預(yù)警或者安全邊際較低的情況，關(guān)注負債項目確認是否完整?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金、期貨投資者保障基金的計提和使用是否符合規(guī)定。【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司是否存在應(yīng)確認未確認的預(yù)計負債，是否充分披露未決訴訟、仲裁等或有負債。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否正確確認遞延所得稅負債項目。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】檢查公司實收資本的確認和計量是否正確。公司的股權(quán)變更與增資是否按照法規(guī)規(guī)定經(jīng)中國證監(jiān)會的批復(fù)或及時報備，是否完成工商變更與許可證變更，是否進行正確賬務(wù)處理。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司增資的資金是否符合規(guī)定，資金是否到位。【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司一般風(fēng)險準(zhǔn)備的計提與使用是否符合規(guī)定。【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司利潤分配是否合規(guī)，是否存在違反規(guī)定將一般風(fēng)險準(zhǔn)備與公允價值變動收益進行分配的情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否存在股東代持股的情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】在計算凈資本時，是否正確填列各項負債調(diào)整值。是否存在違反規(guī)定填列中國證監(jiān)會認可的次級債務(wù)與其他負債調(diào)整項目等形式虛增凈資本的情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】是否存在或有負債應(yīng)調(diào)減凈資本的情況，是否存在所有權(quán)受限等無法變現(xiàn)的資產(chǎn)，證監(jiān)會或派出機構(gòu)認為應(yīng)調(diào)減凈資本的情況?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】3、檢查公司是否存在未經(jīng)中國證監(jiān)會認可計入其他調(diào)增項的情況?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】對于期貨公司的會計核算方式與會計準(zhǔn)則、會計制度不一致問題，如果該問題系由公司財務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達標(biāo)狀態(tài)的重大變化，每項扣0.5分 【風(fēng)險：分類扣0.5分】65每個月末的自有資金、存出保證金銀行存款明細表、銀行對賬單、銀行余額調(diào)節(jié)表相關(guān)數(shù)據(jù)與公司上報的報表一致性 【風(fēng)險：分類扣0.5分】建立完善的客戶保證金和公司自有資金的管理辦法，明確規(guī)定其各自的用途和資金劃撥的嚴格控制程序。自有銀行存款的真實性。【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司凈資本是否持續(xù)達標(biāo)，是否存在通過關(guān)聯(lián)方資金往來等方式調(diào)整凈資本的情況。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】保證金余額的真實性，及是否符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。關(guān)注公司是否存在為規(guī)避“認購新股占用款”的資產(chǎn)打折而將存出保證金計入“銀行存款”項目的情形。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】關(guān)注是否存在與經(jīng)營無關(guān)的大額貨幣資金轉(zhuǎn)移，取得相關(guān)銀行憑證、對賬單等核實情況，并判斷是否影響凈資本的持續(xù)達標(biāo)?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、凍結(jié)等權(quán)利受限情況?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】71.自有資金的比例不得低于50%。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項扣0.5分（運維部門應(yīng)熟悉《對外報告及報備管理細則》各部門報告事項及《監(jiān)管綜合信息報備管理辦法》）【風(fēng)險：分類扣0.5分】在評價期內(nèi)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)達標(biāo)并符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)?？紤]到目前尚未完全實現(xiàn)對期貨公司每個時點風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段以期貨公司報送的月度風(fēng)險監(jiān)管報表為基礎(chǔ)進行評價。但對于監(jiān)管部門在年報審計、現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達標(biāo)的情形，也應(yīng)扣分。（對于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的情形，造成負債/凈資產(chǎn)的比例不達標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。）【風(fēng)險：每次扣0.5分】公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的，屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達標(biāo)情形，應(yīng)當(dāng)扣1分。但如果該問題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分?！撅L(fēng)險：每次扣1分】75.期貨公司違反《期貨交易管理條例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保的，每項扣2分?！撅L(fēng)險：每次扣2分】五、信息技術(shù)類按監(jiān)管要求及時升級和改造交易結(jié)算系統(tǒng)；【風(fēng)險：分類扣0.5分】設(shè)立信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部委員會或其他專門機構(gòu)，負責(zé)信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。規(guī)劃、安全管理、信息技術(shù)審計等。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】設(shè)立信息技術(shù)部門，配備專職技術(shù)人員，信息技術(shù)部門內(nèi)部有明確的職責(zé)分工和崗位說明。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】總部信息技術(shù)部門人員50%以上應(yīng)有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科或以上教育背景。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)制定總部技術(shù)人員的年度培訓(xùn)計劃并組織實施，應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)的培訓(xùn)教材，對所有在崗的技術(shù)人員定期進行崗位培訓(xùn)和安全教育?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】最近三個財政年度IT投入平均數(shù)額應(yīng)不少于最近三個財政年度平均凈利潤的6%或不少于最近三個財政年度平均營業(yè)收入的3%，取二者數(shù)額較大者?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】7.在進行風(fēng)險較大的變更前，在條件允許的情況下，應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急和回退方案，還應(yīng)在變更后對系統(tǒng)的運行情況進行跟蹤。【風(fēng)險：分類扣0.5分】網(wǎng)站內(nèi)容的發(fā)布應(yīng)當(dāng)有審核制度和完整的內(nèi)容發(fā)布流程，配備專人監(jiān)控網(wǎng)站內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題后能及時處理?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無論公司是否負有責(zé)任，每次扣0.5分；【風(fēng)險：分類扣0.5分】9.期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過30分鐘仍然沒有解決問題且客戶交易受到影響的，每次扣0.5分。對于非公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責(zé)任證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件1），可以豁免扣分；對于期貨公司網(wǎng)站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項扣分條件的情況下，不予扣分?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】營業(yè)部應(yīng)設(shè)立獨立隔斷的設(shè)備區(qū)域，用于放置開展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)、通信和主機設(shè)備。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備至少一名技術(shù)人員，確保在交易時間內(nèi)有技術(shù)人員進行技術(shù)系統(tǒng)維護工作。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】應(yīng)準(zhǔn)備必要工具，以便應(yīng)急預(yù)案的順利執(zhí)行。【風(fēng)險：分類扣0.5分】應(yīng)有應(yīng)急演練計劃，并定期根據(jù)計劃進行演練【風(fēng)險：分類扣0.5分】15.應(yīng)建立日常值班制度，設(shè)立專門運行保障崗位，制定明確的每日值班表，保障交易期間有人值守。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】按照中國證監(jiān)會相關(guān)要求做好信息技術(shù)應(yīng)急準(zhǔn)備和處置工作，建立信息技術(shù)事故報告制度和流程，保存技術(shù)事故的記錄，分析技術(shù)事故原因，及時提出改進計劃并落實改進措施。【風(fēng)險：分類扣0.5分】應(yīng)記錄生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生的故障和異常?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報送相關(guān)事項的，每次扣0.5分；（熟悉《對外報告及報備管理細則》信息技術(shù)報告事項）【風(fēng)險：分類扣0.5分】期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行”扣0.5分外，再按照本項扣0.5分。根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評級檢查中，未達到一類等級要求的公司，其分類評價結(jié)果直接評為D類；達到一類等級要求但未達到其應(yīng)該達到的更高等級要求的公司，其分類評價結(jié)果下調(diào)4個級別，最低評為D類。適用上述“一票降級”的期貨公司，“信息系統(tǒng)安全”指標(biāo)不再扣分。【風(fēng)險：分類扣0.5分】《期貨交易所、期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引（修訂）》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》 【風(fēng)險：分類扣0.5分】信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項扣0.5分（運維部門應(yīng)熟悉《對外報告及報備管理細則》各部門報告事項及《監(jiān)管綜合信息報備管理辦法》）【風(fēng)險：分類扣0.5分】六、綜合管理類充分揭示交易風(fēng)險，場所備置交易相關(guān)法規(guī)，交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，公開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，從業(yè)人員資格證明； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】合同、網(wǎng)站及場所提示通過協(xié)會網(wǎng)站查詢從業(yè)人員資格公示信息；【風(fēng)險：分類扣0.5分】變更名稱、章程；報證監(jiān)會以外的股權(quán)變更；終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董監(jiān)高或分工變更；被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查等5個工作日內(nèi)報告證監(jiān)局；影響經(jīng)營財務(wù)或客戶資產(chǎn)安全等重大事件立即報告證監(jiān)局，說明起因、當(dāng)前狀態(tài)、可能后果及應(yīng)對方案措施；境外人士占經(jīng)理層比例不得超30%；董事長、總經(jīng)理、首風(fēng)失蹤死亡喪失行為，應(yīng)臨時決定符合資質(zhì)條件人員代為履職，在3個工作日內(nèi)報證監(jiān)局，代為履職不得超6個月；首風(fēng)任免與行為規(guī)范；【風(fēng)險：分類扣0.5分】股東及實控人出現(xiàn)影響期貨公司股權(quán)變更，被調(diào)查、重組、破產(chǎn)解散，更名應(yīng)在3日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司及其股東應(yīng)在5日內(nèi)報證監(jiān)局；【風(fēng)險：分類扣0.5分】董監(jiān)高涉嫌重大違法違規(guī)被立案或采取強制措施，擬更換董事長、總經(jīng)理，財務(wù)狀況惡化不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，重大透支、穿倉，突發(fā)事件產(chǎn)生重大不利影響，其他影響持續(xù)經(jīng)營情形應(yīng)立即書面通知全體股東并向證監(jiān)局報告； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】證監(jiān)會及派出機構(gòu)的整改通知、監(jiān)管措施或行政處罰等應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】股東、實控及關(guān)聯(lián)人在公司交易應(yīng)在開戶日起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)局報備，定期向證監(jiān)局、股東、董監(jiān)事會報告交易情況； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司變更名稱、章程，5%以下股權(quán)；終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董監(jiān)高、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人；高管分工變更，被立案調(diào)查或采取強制措施等；聘請、解聘會計師事務(wù)所應(yīng)自決定之日起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)局報告；【風(fēng)險：分類扣0.5分】未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報備信息公示管理制度，扣0.5分；【風(fēng)險：分類扣0.5分】10信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項扣0.5分（運維部門應(yīng)熟悉《對外報告及報備管理細則》各部門報告事項及《監(jiān)管綜合信息報備管理辦法》）?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】公司首次公示的信息未在規(guī)定時間填報完畢的，扣0.5分；【風(fēng)險：分類扣0.5分】公示信息發(fā)生變化，未及時更新、報告監(jiān)管部門的，每次扣0.5分；【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示規(guī)定信息的，每項扣0.5分。（按照信息公示制度在協(xié)會平臺修改信息的同時應(yīng)修訂網(wǎng)站、營業(yè)場所的對應(yīng)信息。） 【風(fēng)險：分類扣0.5分】公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認的，扣0.5分；（若存在補簽情況，經(jīng)辦人應(yīng)隨時跟蹤確保不遺漏） 【風(fēng)險：分類扣0.5分】七、投資者教育類制訂投資者教育的年度計劃、工作方案和流程，并認真組織實施。對于經(jīng)營過程中出現(xiàn)的新情況或突出問題，及時分析研究并采取相應(yīng)措施。【風(fēng)險：紀(jì)律懲戒】期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊伍，樹立投資者教育工作的全員意識，指定一名高管人員和專門部門負責(zé)此項工作的檢查與落實情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開展投資者教育工作。【風(fēng)險：紀(jì)律懲戒】期貨公司應(yīng)在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者教育園地等專欄，對期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險揭示、交易流程、公司合同文本等進行展示，并披露公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、分支機構(gòu)負責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容，或者按照中國證監(jiān)會關(guān)于期貨公司信息披露的相關(guān)規(guī)定及時進行披露，并以適當(dāng)方式將查閱方式告知投資者?！撅L(fēng)險：紀(jì)律懲戒】期貨公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁，或編寫期貨交易手冊、入市指南、風(fēng)險教育案例匯編等資料，放置在營業(yè)場所的顯著位置，供投資者取閱。 【風(fēng)險：紀(jì)律懲戒】期貨公司應(yīng)在每一年度的一月底之前向協(xié)會報送上年度的投資者教育工作總結(jié)和下年度的投資者教育工作安排，同時抄送注冊地的地方協(xié)會。【風(fēng)險：紀(jì)律懲戒】八、合規(guī)審查類合同指引，風(fēng)險說明書內(nèi)容和格式由協(xié)會制定，合同格式文本必須報協(xié)會及證監(jiān)局備案； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)施等方面符合運營和監(jiān)管要求?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開；交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)由不同部門和人員分開辦理；應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)管部門或崗位，合規(guī)部或崗位； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】（投資咨詢業(yè)務(wù)：應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。首風(fēng)應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實；總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門統(tǒng)一管理。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。） 【風(fēng)險：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】公司應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營原則建立風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻艚灰装踩唾Y產(chǎn)安全； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險管理制度，并對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險提示； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】建立健全客戶投訴處理制度并將資料存檔； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】一線崗位由單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)督崗位，制定和實施監(jiān)督制約措施；相關(guān)部門間要制定相互監(jiān)督制約的工作程序；內(nèi)部稽核監(jiān)督部門或崗位實施全面監(jiān)督和信息反饋；建立科學(xué)的風(fēng)險預(yù)警制度，定期分析、研究公司經(jīng)營管理的風(fēng)險隱患及其整改措施，完善事前、事中和事后監(jiān)督，建立內(nèi)部控制系統(tǒng)的評審和反饋制度，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題；【風(fēng)險：分類扣0.5分】11.（1）按照經(jīng)營活動的性質(zhì)和功能，建立以局部風(fēng)險控制為內(nèi)涵的內(nèi)部授權(quán)制度。授權(quán)以書面形式確認。對各部門的授權(quán)要定期檢查。（2）容易成為風(fēng)險隱患的崗位要實行適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分離，明確具體經(jīng)辦部門和監(jiān)督部門的職責(zé)。如合同專用章與空白合同應(yīng)分別保管；（3）各部門以及人員要在各自的崗位上按權(quán)限工作并負責(zé)。（4）制定和完善各項審批制度，尤其要加強對外業(yè)務(wù)的控制，對特別授權(quán)的業(yè)務(wù)要特別審核批準(zhǔn)?！撅L(fēng)險：分類扣0.5分】12.加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，建立稽核崗位，完善檢查監(jiān)督手段：稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責(zé)的原則，保證權(quán)威性和獨立性；稽核監(jiān)督工作要建章建制，實現(xiàn)制度化和規(guī)范化；稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要；全面稽核要定期進行，并要根據(jù)監(jiān)管的需要安排一定數(shù)量的專項稽查；稽核崗位和有關(guān)的檢查人員真實及時地反映情況，對隱瞞不報、虛報情況以及稽核檢查不力的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任；【風(fēng)險：分類扣0.5分】對公司的各項業(yè)務(wù)提出內(nèi)部控制建議，組織內(nèi)部控制有關(guān)問題的專項檢查，提出改進意見，督促、檢查內(nèi)控制度的貫徹落實，對違反內(nèi)部控制制度的部門和人員提出處理意見。 【風(fēng)險：分類扣0.5分】未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會審議通過的，扣0.5分； 【風(fēng)險：分類扣0.5分】信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項扣0.5分（運維部門應(yīng)熟悉《對外報告及報備管理細則》各部門報告事項及《監(jiān)管綜合信息報備管理辦法》） 【風(fēng)險：分類扣0.5分】未按要求制定信息公示管理制度的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或該制度未經(jīng)董事會審議通過重大遺漏的，每項扣0.5分【風(fēng)險：分類扣0.5分】17.未按規(guī)定指定高管人員、專門部門負責(zé)信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實不到位的，每項扣0.5分【風(fēng)險：