貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)認(rèn)證培訓(xùn)——企業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（貿(mào)易安全）第一頁，共四十七頁。90%的企業(yè)在內(nèi)部控制扣分，主要集中在內(nèi)部審計(jì)控制100%的企業(yè)在貿(mào)易安全扣分，其中90%扣兩分及以上丟分大項(xiàng)決定能否通過的關(guān)鍵第二頁，共四十七頁。1為什么有哪些怎么審不同類型企業(yè)234目錄第三頁，共四十七頁。第一章為什么第四頁，共四十七頁。截至2018年3月

182個(gè)WCO成員中

168個(gè)簽署了實(shí)施《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》意向書

64個(gè)經(jīng)濟(jì)體建立了AEO制度簽署了56個(gè)互認(rèn)協(xié)議或安排一、全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架第一章為什么第五頁，共四十七頁。一、全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架對(duì)海關(guān)的定位：海關(guān)在加強(qiáng)全球供應(yīng)鏈安全、通過征收稅款和便利貿(mào)易為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)等方面有著獨(dú)特的地位。最終目標(biāo)：在安全的前提下保證貨物的國際貿(mào)易供應(yīng)鏈順暢流動(dòng)。《框架》第一章為什么第六頁，共四十七頁。二、“一帶一路”海關(guān)高層論壇互聯(lián)互通，海關(guān)改革新方向互聯(lián)互通，區(qū)域發(fā)展新契機(jī)互聯(lián)互通，海關(guān)與商界合作新機(jī)遇第一章為什么第七頁，共四十七頁。第二章有哪些第八頁，共四十七頁。第二章有哪些貿(mào)易安全8.危機(jī)管理1.場(chǎng)所安全7.運(yùn)輸工具安全6.集裝箱安全5.貨物安全2.進(jìn)入安全3.人員安全4.商業(yè)伙伴安全一、貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)第九頁，共四十七頁。

27個(gè)分項(xiàng)

15個(gè)分項(xiàng)（照明、報(bào)警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)、存儲(chǔ)區(qū)域；未經(jīng)許可進(jìn)入身份不明的人員；安全培訓(xùn)；全面評(píng)估、監(jiān)控檢查；集裝箱封條、集裝箱存儲(chǔ)；運(yùn)輸工具的檢查程序；應(yīng)急培訓(xùn)、異常報(bào)告）一般認(rèn)證高級(jí)認(rèn)證二、高級(jí)認(rèn)證、一般認(rèn)證的區(qū)別第二章有哪些第十頁，共四十七頁。八個(gè)方面以生產(chǎn)型企業(yè)為范本講授第三章怎么審第十一頁，共四十七頁。貿(mào)易安全達(dá)標(biāo)要求第三章怎么審達(dá)標(biāo)部分達(dá)標(biāo)不達(dá)標(biāo)既要有程序文件，又要有記錄，兩者相吻合，且符合海關(guān)要求程序文件執(zhí)行記錄如果有文件也有記錄但是記錄不夠完整清晰，或者現(xiàn)場(chǎng)查看發(fā)現(xiàn)需要改進(jìn)的情況為部分達(dá)標(biāo)如果完全沒有程序文件和相應(yīng)記錄，則不達(dá)標(biāo)第十二頁，共四十七頁。一、場(chǎng)所安全控制措施大門和傳達(dá)室建筑結(jié)構(gòu)鎖閉裝置及鑰匙保管（2）（1）（3）第三章怎么審第十三頁，共四十七頁。1.公司共有多少個(gè)大門?是否每個(gè)大門都可以進(jìn)出?2.每個(gè)大門都有保安執(zhí)勤嗎？3.保安分幾個(gè)班次？4.保安進(jìn)行巡邏嗎？5.巡邏路線是固定的嗎？6.保安之間用什么進(jìn)行聯(lián)系？7.如果保安發(fā)現(xiàn)異常情況，他會(huì)怎么做？保安管理相關(guān)規(guī)定。車輛、人員進(jìn)出的大門有配備人員駐守。保安巡邏路線不要固定，特別是做好有關(guān)情況登記。詢問企業(yè)大門數(shù)量及各自用途，詢問保安人數(shù)、工作時(shí)間、輪崗情況等?？稍趯?shí)地驗(yàn)證時(shí)通過實(shí)地觀察以及查看監(jiān)控系統(tǒng)等進(jìn)行檢查。一、場(chǎng)所安全控制措施1.1大門和傳達(dá)室認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際案例第三章怎么審第十四頁，共四十七頁。大門和傳達(dá)室可在實(shí)地驗(yàn)證時(shí)通過實(shí)地觀察以及查看監(jiān)控系統(tǒng)等進(jìn)行檢查。第三章怎么審第十五頁，共四十七頁。1.公司周圍是否有圍墻？多高？什么材質(zhì)？2.是否定期檢查圍墻是否破損、燈是否亮?誰負(fù)責(zé)檢查？3.如果保安發(fā)現(xiàn)圍墻破損，口頭匯報(bào)還是有書面記錄？4.貨物裝卸和儲(chǔ)存時(shí)，有采取隔離措施嗎？具體說明。*圍墻檢查和修理的記錄。建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對(duì)建筑物進(jìn)行檢查和修繕，確保其完好無損。主要注意圍墻高度，保證普通成年人不能輕易翻越。詢問企業(yè)是否有圍墻，圍墻材質(zhì)以及相關(guān)高度等，是否有人負(fù)責(zé)檢查圍墻完整性，可檢查圍墻檢查和修理的記錄；檢查貨物裝卸和儲(chǔ)存設(shè)施場(chǎng)地是否具備相應(yīng)的隔離措施。一、場(chǎng)所安全控制措施1.2建筑結(jié)構(gòu)認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際案例第三章怎么審第十六頁，共四十七頁。圍墻、裝卸可在實(shí)地驗(yàn)證時(shí)通過實(shí)地觀察以及查看監(jiān)控系統(tǒng)等進(jìn)行檢查。第三章怎么審第十七頁，共四十七頁。1.哪些門是有鑰匙的？2.誰保管這些鑰匙？3.有鑰匙發(fā)放及回收記錄嗎？*鑰匙發(fā)放及回收的記錄所有內(nèi)外窗戶，大門和圍欄都設(shè)有足夠數(shù)量的鎖閉裝置。管理層或者保安人員要保管所有鎖和鑰匙。鑰匙一定要有發(fā)放、交還、換領(lǐng)等的記錄本。詢問門窗是否上鎖，實(shí)地查看時(shí)加以檢查；詢問企業(yè)鑰匙管理情況，查看企業(yè)鑰匙發(fā)放及回收的記錄。一、場(chǎng)所安全控制措施1.3鎖閉裝置及鑰匙保管認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際案例第三章怎么審第十八頁，共四十七頁。收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)第一章總體說明制度保安管理制度或程序鑰匙管理制度或程序記錄保安巡邏記錄對(duì)圍墻、建筑結(jié)構(gòu)進(jìn)行檢查和修理的記錄鑰匙發(fā)放及回收的記錄場(chǎng)所安全材料列表第十九頁，共四十七頁。二、進(jìn)入安全控制措施訪客員工第三章怎么審第二十頁，共四十七頁。1.是否所有人都有員工卡？2.員工卡是誰負(fù)責(zé)發(fā)的3.員工可以進(jìn)入所有區(qū)域嗎，還是有敏感區(qū)域的限制，如何限制的。4.員工的身份標(biāo)識(shí)發(fā)放和回收有書面制度？員工身份標(biāo)志的管理制度，查看一個(gè)員工卡，看記錄員工卡信息。具有員工身份識(shí)別系統(tǒng)，對(duì)員工進(jìn)行身份識(shí)別和進(jìn)入控制。對(duì)員工、訪客的身份標(biāo)識(shí)（比如鑰匙、鑰匙卡等）的發(fā)放和回收進(jìn)行統(tǒng)一管理和登記。詢問企業(yè)如何區(qū)分員工和外來人員，譬如是否通過廠牌、服裝、打卡、識(shí)別系統(tǒng)等進(jìn)行區(qū)分?？刹榭磸S牌信息或者了解企業(yè)所使用的各種識(shí)別系統(tǒng)的工作方法。詢問企業(yè)是否對(duì)員工出入權(quán)限加以控制，譬如是否通過門禁系統(tǒng)控制，還是在敏感區(qū)域外張貼可進(jìn)入的名單照片等。第二章認(rèn)證操作2.1員工認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)二、進(jìn)入安全控制措施第二十一頁，共四十七頁。1.對(duì)于來訪人員，公司是怎么管理的？2.訪客需要逐個(gè)登記嗎？還是可以派代表登記？3.證件要求帶照片的嗎？4.對(duì)于來訪人員，會(huì)不會(huì)限制他的行走區(qū)域？還是哪都可以去？*來訪登記記錄對(duì)進(jìn)入企業(yè)的訪客要檢查帶有照片的身份證件并進(jìn)行登記，訪客要佩戴臨時(shí)身份標(biāo)識(shí)并且有內(nèi)部人員陪同。通過詢問，了解企業(yè)對(duì)來訪人員和車輛的處理程序，可查看對(duì)外來人員管理的程序文件，查看來訪登記記錄，也可在實(shí)地驗(yàn)證中觀察企業(yè)的管理方法。2.2訪客認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)二、進(jìn)入安全控制措施第三章怎么審第二十二頁，共四十七頁。收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度對(duì)員工進(jìn)行身份識(shí)別和進(jìn)入控制的書面制度和程序?qū)碓L人員和車輛的管理程序記錄來訪登記記錄員工卡、工作服發(fā)放回收記錄進(jìn)入安全材料列表第三章怎么審第二十三頁，共四十七頁。三、人員安全控制措施員工離職程序背景調(diào)查聘用前審核第三章怎么審第二十四頁，共四十七頁。1.是否在招聘前核查員工以往的工作經(jīng)歷？2.以往工作經(jīng)歷核查是跟誰聯(lián)系，情況是否做書面記錄？*在職員工檔案*在職員工清單聘用員工前，要對(duì)其應(yīng)聘申請(qǐng)信息（例如就業(yè)經(jīng)歷、推薦信等）進(jìn)行核實(shí)。檢查企業(yè)程序文件，查看是否有聘用前審核的規(guī)定。3.1聘用前審核認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)三、人員安全控制措施第三章怎么審第二十五頁，共四十七頁。1.是否有對(duì)雇員進(jìn)行犯罪背景調(diào)查?如何調(diào)查？2.員工錄用的時(shí)候是否做背景調(diào)查?是在錄用前嗎，還是在什么時(shí)候？3.如果是錄入時(shí)做背景調(diào)查，之后相隔多久再次對(duì)員工做背景調(diào)查？4.如果員工調(diào)換不同部門，譬如從非敏感部門調(diào)到敏感部門，是否對(duì)其背景再次進(jìn)行調(diào)查？*在職員工檔案聘用員工前，要對(duì)其進(jìn)行有無違法犯罪記錄等安全背景的檢查或者調(diào)查。一經(jīng)錄用，要根據(jù)員工表現(xiàn)，以及對(duì)處于重要敏感工作崗位的員工進(jìn)行定期審查和重新調(diào)查。檢查企業(yè)程序文件，查看是否有背景調(diào)查的規(guī)定；可通過詢問了解企業(yè)實(shí)際操作情況，并檢查相關(guān)的調(diào)查記錄。3.2背景調(diào)查認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)三、人員安全控制措施第三章怎么審第二十六頁，共四十七頁。1.對(duì)于離職人員，公司有什么管理規(guī)定？2.員工離職后廠牌鑰匙是否收回，有相關(guān)記錄嗎？*離職員工記錄*離職員工清單有書面制度和程序，對(duì)離職或者停職員工及時(shí)收回工作證件、設(shè)備，并禁止其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。檢查企業(yè)程序文件，是否有關(guān)于離職處理的條款，了解離職后廠牌等身份標(biāo)志的處理情況,查看相關(guān)的記錄。3.3員工離職程序認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)三、人員安全控制措施第三章怎么審第二十七頁，共四十七頁。收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度審查擬聘員工、定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序員工離職程序記錄員工清單（包含姓名、出生日期、身份證號(hào)碼、擔(dān)任職位等）在職員工檔案離職員工檔案人員安全材料列表第三章怎么審第二十八頁，共四十七頁。四、商業(yè)伙伴安全控制措施商業(yè)伙伴書面文件第三章怎么審第二十九頁，共四十七頁。1.企業(yè)與主要商業(yè)伙伴簽的合同中有沒有對(duì)供應(yīng)鏈安全管理的相關(guān)規(guī)定。*與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同*商業(yè)伙伴是認(rèn)證企業(yè)的證明在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求商業(yè)伙伴按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。檢查商業(yè)伙伴相關(guān)合同、協(xié)議或者其他書面資料，確認(rèn)是否書面要求供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴,如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全要求。商業(yè)伙伴系海關(guān)認(rèn)證企業(yè)的，可免于其他評(píng)估程序。4.1書面文件認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)四、商業(yè)伙伴安全控制措施第三章怎么審第三十頁，共四十七頁。收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度商業(yè)伙伴管理制度記錄與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同商業(yè)伙伴安全材料列表第三章怎么審第三十一頁，共四十七頁。五、貨物安全控制措施裝運(yùn)和接收貨物貨物差異第三章怎么審第三十二頁，共四十七頁。1.請(qǐng)企業(yè)描述一下從收到訂單到發(fā)出貨物的流程和各部門的分工？一套完整的單證（從訂單到出貨）運(yùn)抵的貨物要與貨物單證的信息相符，核實(shí)貨物的重量、標(biāo)簽、件數(shù)或者箱數(shù)。離岸的貨物要與購貨訂單或者裝運(yùn)訂單上的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)。在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護(hù)制度。詢問企業(yè)對(duì)貨物接收和發(fā)運(yùn)時(shí)清點(diǎn)登記核對(duì)等的職責(zé)分工及日常管理情況。5.1裝運(yùn)和接收貨物認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)五、貨物安全控制措施第三章怎么審第三十三頁，共四十七頁。1.有沒有相關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)生短缺、超額和其他重大異常情況時(shí)的解決程序，是否有發(fā)現(xiàn)重大異常情況報(bào)告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門的程序規(guī)定。2.誰負(fù)責(zé)核對(duì)裝貨數(shù)量是否正確？關(guān)于貨物裝運(yùn)和核對(duì)數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在出現(xiàn)貨物溢、短裝或者其他異?，F(xiàn)象時(shí)要及時(shí)報(bào)告或者采取其他應(yīng)對(duì)措施，并有書面制度和程序。檢查程序文件，是否存在對(duì)發(fā)生短缺、超額和其他重大異常情況時(shí)的解決程序規(guī)定，是否有發(fā)現(xiàn)重大異常情況報(bào)告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門的程序規(guī)定。5.2貨物差異認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)五、貨物安全控制措施第三章怎么審第三十四頁，共四十七頁。收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度倉庫管理制度記錄一套完整的單證（從訂單到出貨）貨物安全材料列表第三章怎么審第三十五頁，共四十七頁。六、集裝箱安全控制措施檢查集裝箱第三章怎么審第三十六頁，共四十七頁。1.有對(duì)空集裝箱進(jìn)行檢查的程序性文件規(guī)定嗎？2.企業(yè)對(duì)空的集裝箱進(jìn)行檢查嗎？3.集裝箱是裝了貨立即就走嗎？還是有可能過夜？4.你們?nèi)绾螜z查空箱？是否量尺寸？用什么量？除了尺子外還使用什么工具？5.檢查后有做記錄嗎？檢查表保存多久？*集裝箱檢查記錄在裝貨前檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性，并做好相關(guān)登記。檢查建議采取“七點(diǎn)檢查法”（即對(duì)集裝箱按照以下順序檢查：前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門、外部/起落架）。通過詢問相關(guān)責(zé)任人，了解企業(yè)落實(shí)集裝箱安全的情況?？梢詸z查企業(yè)的集裝箱安全程序文件是否齊全，是否在程序中詳細(xì)描述了檢查的方法、步驟、工具的具體要求以及相關(guān)責(zé)任人等；檢查集裝箱檢查的記錄，譬如集裝箱檢查表，可查看數(shù)碼照片等書面材料和裝貨過程的監(jiān)控錄像；實(shí)地檢查企業(yè)是否按照“七點(diǎn)檢查法”對(duì)集裝箱進(jìn)行安全檢查。6.1集裝箱檢查認(rèn)證內(nèi)容主要詢問問題查看資料認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)六、集裝箱安全控制措施第三章怎么審第三十七頁，共四十七頁。集裝箱1.查驗(yàn)集裝箱七點(diǎn)檢查法的落實(shí)情況，可實(shí)地詢問裝貨人員，在裝貨前是否對(duì)集裝箱及拖車進(jìn)行檢查，以及如何檢查2.查驗(yàn)封條的保管場(chǎng)所是否安全，如當(dāng)天有裝貨，查看封條是否為符合ISO17712的高安全標(biāo)準(zhǔn)封條；3.若集裝箱需要在廠區(qū)過夜，查驗(yàn)放空箱區(qū)域是否為獨(dú)立區(qū)域、有燈光照明、攝像監(jiān)控；4.集裝箱裝貨區(qū)域的燈光是否足夠、監(jiān)控?cái)z像是否能完全看到集裝箱內(nèi)部，并能對(duì)裝貨區(qū)域進(jìn)行總體的監(jiān)控。第三章怎么審第三十八頁，共四十七頁。收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度集裝箱安全程序文件記錄集裝箱檢查記錄集裝箱安全材料列表第三章怎么審第三十九頁，共四十七頁。七、運(yùn)輸工具安全控制措施存儲(chǔ)司機(jī)身份核實(shí)運(yùn)輸工具第三章怎么審第四十頁，共四十七頁。1.運(yùn)輸工具的存儲(chǔ)有相關(guān)文件規(guī)定嗎？2.外來運(yùn)輸車輛存放在哪個(gè)區(qū)域？3.如果有未經(jīng)許可的人員進(jìn)入該區(qū)域如何處置？無運(yùn)輸工具要停放在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進(jìn)入或者其他損害，有報(bào)告和解決未經(jīng)許可擅自進(jìn)入或者損害的程序。通過詢問相關(guān)責(zé)任人，了解企業(yè)如何管理運(yùn)輸工具停放區(qū)域，以及是否在程序中列明出現(xiàn)未經(jīng)許可擅自進(jìn)入