GB/T 39595-2020開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議

ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T39595—2020

開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議

Open-endedfundbusinessdataexchangeprotocol

2020-12-14發(fā)布2021-07-01實(shí)施

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T39595—2020

目次

前言

…………………………Ⅶ

引言

…………………………Ⅷ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

3………………1

信息交換格式

4……………3

說(shuō)明

4.1…………………3

信息頭

4.2………………3

信息體

4.3………………4

信息尾

4.4………………4

基本要求

5…………………4

數(shù)據(jù)類型

5.1……………4

數(shù)據(jù)處理

5.2……………5

業(yè)務(wù)類型編碼

6……………5

業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)

7…………………………7

說(shuō)明

7.1…………………7

開戶申請(qǐng)賬戶信息修改申請(qǐng)

7.2(001)、(003)…………7

開戶確認(rèn)

7.3(101)……………………12

銷戶申請(qǐng)撤銷交易賬戶申請(qǐng)

7.4(002)、(009)………13

銷戶確認(rèn)賬戶信息修改確認(rèn)基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)基金賬戶解凍

7.5(102)、(103)、(104)、

確認(rèn)基金賬戶卡掛失確認(rèn)基金賬戶卡解掛確認(rèn)增加交易賬戶

(105)、(106)、(107)、

確認(rèn)撤銷交易賬戶確認(rèn)

(108)、(109)……………14

基金賬戶凍結(jié)申請(qǐng)

7.6(004)…………16

基金賬戶解凍申請(qǐng)基金賬戶卡解掛申請(qǐng)

7.7(005)、(007)…………17

基金賬戶卡掛失申請(qǐng)

7.8(006)………………………18

增加交易賬戶申請(qǐng)

7.9(008)…………18

變更交易賬號(hào)申請(qǐng)

7.10(058)…………20

變更交易賬號(hào)確認(rèn)

7.11(158)…………21

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

7.12(020)、(021)……………21

認(rèn)購(gòu)確認(rèn)預(yù)約認(rèn)購(gòu)確認(rèn)

7.13(120)、(121)……………22

申購(gòu)申請(qǐng)預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)定期定額申購(gòu)申請(qǐng)

7.14(022)、(023)、(039)………………24

申購(gòu)確認(rèn)定期定額申購(gòu)確認(rèn)

7.15(122)、(139)………26

預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)

7.16(123)………………28

贖回申請(qǐng)定期定額贖回申請(qǐng)預(yù)約贖回申請(qǐng)

7.17(024)、(063)、(025)………………29

贖回確認(rèn)定期定額贖回確認(rèn)強(qiáng)行贖回確認(rèn)

7.18(124)、(163)、(142)………………31

預(yù)約贖回確認(rèn)

7.19(125)………………34

Ⅰ

GB/T39595—2020

轉(zhuǎn)基金銷售人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)基金銷售人機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)轉(zhuǎn)基金銷售人機(jī)構(gòu)

7.20/(026)、/(027)、/

轉(zhuǎn)出申請(qǐng)

(028)……………………36

轉(zhuǎn)基金銷售人機(jī)構(gòu)確認(rèn)轉(zhuǎn)基金銷售人機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)轉(zhuǎn)基金銷售人機(jī)構(gòu)

7.21/(126)、/(127)、/

轉(zhuǎn)出確認(rèn)

(128)……………………38

設(shè)置分紅方式申請(qǐng)

7.22(029)…………40

設(shè)置分紅方式確認(rèn)

7.23(129)…………41

認(rèn)購(gòu)結(jié)果

7.24(130)……………………42

基金份數(shù)凍結(jié)申請(qǐng)

7.25(031)…………44

基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)

7.26(131)…………44

基金份數(shù)解凍申請(qǐng)

7.27(032)…………46

基金份數(shù)解凍確認(rèn)

7.28(132)…………47

非交易過(guò)戶申請(qǐng)非交易過(guò)戶轉(zhuǎn)入申請(qǐng)非交易過(guò)戶轉(zhuǎn)出申請(qǐng)

7.29(033)、(034)、(035)……………48

非交易過(guò)戶確認(rèn)非交易過(guò)戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)非交易過(guò)戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)

7.30(133)、(134)、(135)……………49

基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)

7.31(036)、(037)、(038)……51

基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)

7.32(136)、(137)、(138)……53

紅利紅利再投資發(fā)放

7.33/(143)……………………56

強(qiáng)行調(diào)增強(qiáng)行調(diào)減

7.34(144)、(145)…………………59

配號(hào)

7.35(146)…………………………61

募集失敗

7.36(149)……………………62

基金清盤基金終止

7.37(150)、(151)…………………63

撤單撤預(yù)約單

7.38(052)、(053)………………………64

撤單確認(rèn)撤預(yù)約單確認(rèn)

7.39(152)、(153)……………65

無(wú)效資金

7.40(054)……………………66

基金銷售人資金清算

7.41(155)………………………67

投資者資金清算

7.42(156)……………69

紅利解凍確認(rèn)

7.43(157)………………72

定期定額申購(gòu)開通申請(qǐng)定期定額申購(gòu)撤銷申請(qǐng)

7.44(059)、(060)…………………72

定期定額申購(gòu)開通確認(rèn)定期定額申購(gòu)撤銷確認(rèn)

7.45(159)、(160)…………………74

定期定額申購(gòu)修改申請(qǐng)

7.46(061)……………………76

定期定額申購(gòu)修改確認(rèn)

7.47(161)……………………77

認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)

7.48(062)………………78

認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn)

7.49(162)………………80

基金聯(lián)名卡開通申請(qǐng)基金聯(lián)名卡撤銷申請(qǐng)

7.50(067)、(068)………81

基金聯(lián)名卡開通確認(rèn)基金聯(lián)名卡撤銷確認(rèn)

7.51(167)、(168)………82

積分確認(rèn)

7.52(169)……………………83

地區(qū)編號(hào)變更通知

7.53(070)…………85

確權(quán)申請(qǐng)

7.54(080)……………………85

確權(quán)確認(rèn)

7.55(180)……………………88

快速過(guò)戶申請(qǐng)

7.56(098)………………89

快速過(guò)戶確認(rèn)

7.57(198)………………90

基金質(zhì)押申請(qǐng)

7.58(088)………………92

基金質(zhì)押確認(rèn)

7.59(188)………………93

申購(gòu)申請(qǐng)

7.60ETF(091)……………94

Ⅱ

GB/T39595—2020

贖回申請(qǐng)

7.61ETF(093)……………94

申購(gòu)一次確認(rèn)

7.62ETF(191)………………………96

申購(gòu)二次確認(rèn)

7.63ETF(192)………………………98

贖回一次確認(rèn)

7.64ETF(193)………………………100

贖回二次確認(rèn)

7.65ETF(194)………………………102

與基金銷售人交易類匯總數(shù)據(jù)

7.66TA……………103

與基金銷售人參數(shù)類匯總數(shù)據(jù)

7.67TA……………145

數(shù)據(jù)字典

8………………155

附錄規(guī)范性文件方式接口及通信規(guī)范

A()…………182

與基金銷售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu)

A.1TA……………………182

文件加密與數(shù)字簽名技術(shù)

A.2………………………187

附錄規(guī)范性返回代碼取值及含義對(duì)照

B()…………188

表信息頭格式

1……………4

表信息體格式

2……………4

表數(shù)據(jù)類型

3………………5

表開放式基金業(yè)務(wù)類型

4…………………5

表賬戶信息數(shù)據(jù)

5…………………………8

表開戶確認(rèn)數(shù)據(jù)

6………………………13

表銷戶撤銷交易賬戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)

7/………………………13

表賬戶確認(rèn)數(shù)據(jù)

8………………………15

表基金賬戶凍結(jié)申請(qǐng)數(shù)據(jù)

9……………16

表賬戶解凍賬戶卡解掛申請(qǐng)數(shù)據(jù)

10/…………………17

表基金賬戶卡掛失申請(qǐng)數(shù)據(jù)

11…………18

表增加交易賬戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)

12……………19

表變更交易賬號(hào)申請(qǐng)數(shù)據(jù)

13……………20

表變更交易賬號(hào)確認(rèn)數(shù)據(jù)

14……………21

表認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)

15………………………21

表認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)

16………………………23

表申購(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)

17………………………25

表申購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)

18………………………26

表預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)

19…………………29

表贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)

20………………………30

表贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)

21………………………31

表預(yù)約贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)

22…………………35

表轉(zhuǎn)基金銷售人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)

23/……………………36

表轉(zhuǎn)基金銷售人機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)

24/……………………38

表設(shè)置分紅方式申請(qǐng)數(shù)據(jù)

25……………40

表設(shè)置分紅方式確認(rèn)數(shù)據(jù)

26……………41

表認(rèn)購(gòu)結(jié)果數(shù)據(jù)

27………………………42

表基金份數(shù)凍結(jié)申請(qǐng)數(shù)據(jù)

28……………44

表基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)數(shù)據(jù)

29……………45

Ⅲ

GB/T39595—2020

表基金份數(shù)解凍申請(qǐng)數(shù)據(jù)

30……………46

表基金份數(shù)解凍確認(rèn)數(shù)據(jù)

31……………47

表非交易過(guò)戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)

32………………48

表非交易過(guò)戶確認(rèn)數(shù)據(jù)

33………………50

表基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)數(shù)據(jù)

34…………………52

表基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)數(shù)據(jù)

35…………………53

表紅利紅利再投資發(fā)放數(shù)據(jù)

36/………………………57

表強(qiáng)行調(diào)增調(diào)減數(shù)據(jù)

37/………………59

表配號(hào)數(shù)據(jù)

38……………61

表募集失敗數(shù)據(jù)

39………………………62

表基金清盤終止數(shù)據(jù)

40/………………63

表撤單撤預(yù)約單數(shù)據(jù)

41/………………64

表撤單撤預(yù)約單確認(rèn)數(shù)據(jù)

42/…………65

表無(wú)效資金數(shù)據(jù)

43………………………66

表基金銷售人資金清算數(shù)據(jù)

44…………68

表投資者資金清算數(shù)據(jù)

45………………70

表紅利解凍確認(rèn)數(shù)據(jù)

46…………………72

表定期定額注冊(cè)開通撤銷申請(qǐng)數(shù)據(jù)

47/………………73

表定期定額注冊(cè)注銷確認(rèn)數(shù)據(jù)

48/……………………74

表定期定額修改申請(qǐng)數(shù)據(jù)

49……………76

表定期定額修改確認(rèn)數(shù)據(jù)

50……………77

表認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)數(shù)據(jù)

51…………………78

表認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn)數(shù)據(jù)

52…………………80

表基金聯(lián)名卡開通撤銷申請(qǐng)數(shù)據(jù)

53/…………………81

表基金聯(lián)名卡開通撤銷確認(rèn)數(shù)據(jù)

54/…………………83

表積分確認(rèn)數(shù)據(jù)

55………………………84

表地區(qū)編號(hào)變更通知數(shù)據(jù)

56……………85

表確權(quán)申請(qǐng)數(shù)據(jù)

57………………………85

表確權(quán)確認(rèn)數(shù)據(jù)

58………………………88

表快速過(guò)戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)

59…………………90

表快速過(guò)戶確認(rèn)數(shù)據(jù)

60…………………91

表基金質(zhì)押申請(qǐng)數(shù)據(jù)

61…………………92

表基金質(zhì)押確認(rèn)數(shù)據(jù)

62…………………93

表申購(gòu)申請(qǐng)

63ETF………………………94

表贖回申請(qǐng)

64ETF………………………95

表申購(gòu)一次確認(rèn)

65ETF…………………96

表申購(gòu)二次確認(rèn)

66ETF…………………98

表贖回一次確認(rèn)

67ETF………………100

表贖回二次確認(rèn)

68ETF………………102

表賬戶申請(qǐng)

69…………………………103

表賬戶確認(rèn)

70…………………………107

表交易申請(qǐng)

71…………………………108

表交易確認(rèn)

72…………………………112

Ⅳ

GB/T39595—2020

表基金賬戶對(duì)賬數(shù)據(jù)

73………………118

表分紅數(shù)據(jù)

74…………………………119

表基金動(dòng)態(tài)信息數(shù)據(jù)

75………………121

表公告數(shù)據(jù)

76…………………………126

表紅利匯總數(shù)據(jù)

77……………………127

表日交割匯總數(shù)據(jù)

78…………………127

表業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)

79………………131

表業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)

80………………131

表業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)

81………………132

表參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)

82…………133

表其他類申請(qǐng)數(shù)據(jù)

83…………………133

表其他類確認(rèn)數(shù)據(jù)

84…………………135

表資金清算數(shù)據(jù)

85……………………137

表理財(cái)產(chǎn)品份額明細(xì)數(shù)據(jù)

86…………139

表電子合同申請(qǐng)數(shù)據(jù)

87………………141

表電子合同確認(rèn)數(shù)據(jù)

88………………143

表基金基礎(chǔ)參數(shù)

89……………………146

表基金代理關(guān)系

90……………………150

表基金轉(zhuǎn)換關(guān)系

91……………………151

表基金分紅方案

92……………………152

表基金費(fèi)率

93…………………………153

表理財(cái)產(chǎn)品可贖回日期文件

94………………………155

表數(shù)據(jù)字典

95…………………………156

表索引文件格式

A.1……………………182

表數(shù)據(jù)文件格式

A.2……………………183

表接收代理人文件

A.3TA……………184

表發(fā)送代理人文件

A.4TA……………185

表文件類型與業(yè)務(wù)類型對(duì)照表

A.5……………………186

表交易處理返回代碼的取值及含義

B.1………………188

Ⅴ

GB/T39595—2020

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任

。。

本文件由中國(guó)人民銀行提出

。

本文件由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中證信息技術(shù)服務(wù)

:、、

有限責(zé)任公司華夏基金管理有限公司中國(guó)工商銀行股份有限公司中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司中國(guó)

、、、、

建設(shè)銀行股份有限公司中國(guó)銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

、、、。

本文件主要起草人姚前戴文華吳孝勇劉鐵斌孔慶文范宇王愷周云暉宋曉東王朝陽(yáng)

:、、、、、、、、、、

方堃劉大海陳鴻鵠孫宏偉汪萌孟凡闊張?jiān)嫱跣虏┖掜n軍威王軒康鵬周勃王心怡

、、、、、、、、、、、、、、

陸靜雅何飛鄂曉軍老偉雄周軼奇唐強(qiáng)鄒鋼錢向陽(yáng)劉玉成

、、、、、、、、。

Ⅶ

GB/T39595—2020

引言

開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議發(fā)布以來(lái)至今已有多年