最貼心的ISO9000外審工作準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)技巧

年度復(fù)審準(zhǔn)備和注意事項(xiàng)森拉特暖通設(shè)備有限公司以下“體系”均指ISO9001：2008質(zhì)量管理體系ISO9001：2008質(zhì)量管理體系復(fù)審時(shí)間初步確認(rèn)為：12月19日至20日目錄一、體系復(fù)審準(zhǔn)備工作二、體系復(fù)審注意事項(xiàng)三、復(fù)審時(shí)對(duì)各級(jí)人員的基本要求四、各車間/部門需準(zhǔn)備資料森拉特暖通設(shè)備有限公司一、體系復(fù)審準(zhǔn)備工作11.公司及各部門簡介準(zhǔn)備，歡迎牌制作，環(huán)境的整理，5S的加強(qiáng)，死角的清理。2.工作服、安全帽等防護(hù)品配戴及著裝要求，體現(xiàn)公司的精神面貌。3.審核工作的配合:1）審核期間，被審核部門負(fù)責(zé)人及工作人員務(wù)必在場(chǎng)，直至審核結(jié)束。2）各級(jí)人員應(yīng)認(rèn)真回答審核人員提出的問題,切忌與審核員強(qiáng)辯,明顯的錯(cuò)誤應(yīng)謙虛接受。3）外部審核的每一位審核員，需安排一位主陪審員。4）對(duì)審核中的每一作業(yè)項(xiàng)目，需安排各部門車間負(fù)責(zé)人主答。5）現(xiàn)場(chǎng)操作人員的篩選，要安排熟悉作業(yè)要求的老員工/組長/副主管級(jí)的人員在場(chǎng)。不熟練之人員可安排調(diào)崗。4.審核時(shí)盡可能提供最近一月的記錄,并準(zhǔn)備近三個(gè)月內(nèi)的記錄,確保記錄資料可隨時(shí)查找。森拉特暖通設(shè)備有限公司5.檢查文件的修訂與記錄之間的符合性、配合性、修訂之日起記錄的相應(yīng)改變。6.任何修改或涂改要有簽名或蓋章。7.各種記錄均應(yīng)加以簽名確認(rèn)，尤其是質(zhì)量記錄。

8.電腦打印的質(zhì)量記錄，有打出姓名者，亦需簽名或蓋章。9.表單記錄內(nèi)容的空白處要?jiǎng)澯洝?”或蓋“空白”章。10.不能剪貼，最好不要用涂改液涂改。11.確保表單記錄的完整性，尤其是需要做持續(xù)追蹤的記錄。12.各級(jí)人員應(yīng)熟悉質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、崗位職責(zé)。13.做好自查自糾工作，特別對(duì)以前發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，保證各項(xiàng)工作按體系文件要求實(shí)施。14.對(duì)審核員可能會(huì)問到的問題，資料應(yīng)事先準(zhǔn)備好，或隨身攜帶。15對(duì)自己本職工作的要求（WI）應(yīng)熟悉并描述重要的參數(shù)、數(shù)據(jù)。一、體系復(fù)審準(zhǔn)備工作2森拉特暖通設(shè)備有限公司二、體系復(fù)審注意事項(xiàng)11.受審核時(shí)，每一位現(xiàn)場(chǎng)操作員必須要做到的：A.知道應(yīng)做什么事；B.知道如何做事；C.知道做事的依據(jù)；

D.用記錄證實(shí)所做的事；E.任何事都應(yīng)形成循環(huán)（即PDCA模式）。2.受審核時(shí),應(yīng)保持正常的心態(tài)A.不怕出現(xiàn)不合格，發(fā)揮最佳水平；B.盡可能減少不合格，以提高認(rèn)證通過的可能性；C.盡快糾正不合格。3.受審核方在審核中的角色A.20%聽問題，聽懂了才能回答對(duì)；B.80%回答問題，回答時(shí)要謹(jǐn)慎。森拉特暖通設(shè)備有限公司二、體系復(fù)審注意事項(xiàng)24.先確定了解問題后再回答

A.認(rèn)真聽，聽不懂必然會(huì)回答不準(zhǔn)確；B.不懂就問，審核員會(huì)換一個(gè)角度詢問；

C.一定搞清楚所問問題。5.受審核時(shí),回答問題的基本原則:A.依據(jù)文件或要求回答問題；B.依據(jù)實(shí)際情況回答問題；

C.緊緊圍繞提問，不要扯太遠(yuǎn)；

D.語言簡單明了；

E.不要假設(shè)審核員不懂技術(shù)問題，審核員的視點(diǎn)是整個(gè)體系。6.回答問題時(shí)就注意

A.只說自己的事，不說別人的事；

B.只說該說的事；

C.用證據(jù)說明問題；D.自信而又不失謙虛；

E.多解釋，不爭論；

F.有誤解時(shí)把解釋權(quán)讓給更明白的人（最好是上司）。森拉特暖通設(shè)備有限公司二、體系復(fù)審注意事項(xiàng)37.回答問題時(shí)應(yīng)避免出現(xiàn)

A.不懂裝懂；

B.說別人的事；

C.所說的不符合事實(shí)；

D.謀求幫助；

E.對(duì)其他部門或人員進(jìn)行詆毀；F.爭論不休不禮貌，導(dǎo)致不好的結(jié)果。8.在審核進(jìn)行過程中如何采取糾正行動(dòng)

A.力爭在審核組離開前糾正不合格；B.當(dāng)天提出，盡可能當(dāng)天糾正；

C.自己提方案，自己糾正；D.經(jīng)審核員確認(rèn)可以接受。9.正式審核時(shí)審核員經(jīng)常詢問哪類問題

A.你是做什么的？B.你是如何進(jìn)行工作的；

C.有無記錄證明你已正確地進(jìn)行了工作？D.你為什么要這么做？10.回答審核員時(shí)的基本點(diǎn)

A.以文件為基礎(chǔ)；B.以質(zhì)量記錄為依據(jù)；

C.以實(shí)際情況來證明。11.每一位員工回答問題時(shí)的心態(tài)應(yīng)該是

A.自信，相信所做的絕大部分是正確的；B.謙虛，承認(rèn)個(gè)別情形會(huì)存在某些問題；

C.不推卸責(zé)任。森拉特暖通設(shè)備有限公司二、體系復(fù)審注意事項(xiàng)412.在正式審核到來之前，怎樣做突出改善

A.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行衛(wèi)生整頓等清理工作；

B.保證現(xiàn)場(chǎng)使用的文件為有效版本；

C.每個(gè)部門進(jìn)行自查自改；D.每位員工對(duì)照文件，熟悉工作職責(zé)；

E.給每位員工適當(dāng)減壓，使員工有輕松的心情迎接審核才能發(fā)揮出最佳水平。森拉特暖通設(shè)備有限公司1.在審核前對(duì)最高領(lǐng)導(dǎo)的要求

A.了解質(zhì)量方針的內(nèi)涵；B.了解質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施方法和實(shí)施情況；

C.了解本組織各部門的職責(zé)和重要的接口方式；D.了解本組織質(zhì)量體系的基本情況；

E.了解本組織的質(zhì)量工作狀況2.在審核前對(duì)管理者代表的要求

A.熟悉質(zhì)量體系文件的細(xì)節(jié)和本組織的質(zhì)量體系；B.了解相關(guān)的其他文件（如技術(shù)文件）；

C.熟悉質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及部門的工作職責(zé)；

D.熟悉內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評(píng)審的情況；E.熟悉本部門的質(zhì)量工作情況。3.在審核前對(duì)部門、車間主管的要求A.了解質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；B.熟悉本部門的質(zhì)量職責(zé)和相關(guān)的質(zhì)量文件；C.熟悉本部門與相關(guān)部門的工作接口；D.熟悉對(duì)下屬的工作要求；E.熟悉對(duì)本部門的質(zhì)量工作情況。三、體系復(fù)審對(duì)各級(jí)人員基本要求1森拉特暖通設(shè)備有限公司4.在審核前對(duì)文件管理人員的要求

A.熟悉所管理的文件的范圍；B.熟悉文件管理程序；

C.熟悉文件修改情況；

D.熟悉文件的歸檔；

E.隨時(shí)拿出所需的文件。5.在審核前對(duì)重要崗位，關(guān)鍵工序的工作人員的要求

A.熟悉崗位職責(zé)；B.熟悉依據(jù)的規(guī)范、程序等；C.熟悉使用的工具、設(shè)備等；D.熟悉使用的統(tǒng)計(jì)方法；

E.經(jīng)過培訓(xùn)，持證上崗。6.審核前對(duì)一般操作員的基本要求

A.熟悉本崗位職責(zé)；

B.熟悉從事工作所依據(jù)的文件；

C.熟悉工作中需作的質(zhì)量記錄；D.熟悉工作接口；

E.熟悉本組織的質(zhì)量方針及和自己工作的關(guān)系；

F.熟悉本組織的質(zhì)量組織（質(zhì)量責(zé)任人、管理者代表等）；

G.熟悉實(shí)施ISO9000族國際標(biāo)準(zhǔn)的目的及所實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)的基本知識(shí)。三、體系復(fù)審對(duì)各級(jí)人員基本要求2森拉特暖通設(shè)備有限公司四、復(fù)審前各車間/部門需準(zhǔn)備資料1項(xiàng)目需完成記錄責(zé)任部門責(zé)任部門/人員完成時(shí)間質(zhì)量管理體系公司最新組織架構(gòu)圖管代李勇質(zhì)理管理代表任命書管代李勇文件管理文件、資料清單管代各部統(tǒng)計(jì)/文員文件發(fā)行、回收記錄表管代各部統(tǒng)計(jì)/文員文件廢止、修訂申請(qǐng)單管代各部統(tǒng)計(jì)/文員外來文件資料一覽表人資銷售/采購/技術(shù)記錄管制記錄清單（增減時(shí)需更新）各部統(tǒng)計(jì)文員內(nèi)審/年度評(píng)審管理內(nèi)審記錄（計(jì)劃/檢查表/不符合報(bào)告）管代李勇內(nèi)審員資格證年度管理評(píng)審資料管代李勇目標(biāo)績效年度目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計(jì)（3個(gè)月）不達(dá)標(biāo)項(xiàng)目檢討記錄品管熊雪珍森拉特暖通設(shè)備有限公司四、復(fù)審前各車間/部門需準(zhǔn)備資料2項(xiàng)目需完成記錄責(zé)任部門責(zé)任部門/人員完成時(shí)間儀器量具管理檢測(cè)儀器/計(jì)量器具履歷表品管熊雪珍計(jì)量器具校正計(jì)劃/記錄表品管熊雪珍內(nèi)校人員校驗(yàn)資格證品管李勇檢測(cè)設(shè)備校驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)品管熊雪珍外校校驗(yàn)記錄（內(nèi)校用砝碼/塊規(guī)/測(cè)試儀器品管熊雪珍人員培訓(xùn)年度培訓(xùn)計(jì)劃/記錄/考核人事任鵬程會(huì)議記錄人事任鵬程設(shè)備管理設(shè)備臺(tái)帳設(shè)備徐湯生設(shè)備保養(yǎng)/維修記錄設(shè)備徐湯生采購管理采購訂單/合格供應(yīng)商名錄采購徐林芳供方評(píng)審/缺失改善記錄采購徐林芳供方實(shí)地評(píng)審/考核記錄采購徐林芳供方基本資料/品質(zhì)協(xié)議采購徐林芳森拉特暖通設(shè)備有限公司四、復(fù)審前各車間/部門需準(zhǔn)備資料3項(xiàng)目需完成記錄責(zé)任部門責(zé)任部門/人員完成時(shí)間檢驗(yàn)管理進(jìn)料/制程/終檢檢驗(yàn)記錄表最近3個(gè)月記錄品管熊雪珍原材料相關(guān)測(cè)試報(bào)告品管熊雪珍糾正預(yù)防管理品質(zhì)異常糾正預(yù)防措施單品管熊雪珍糾正預(yù)防之效果確認(rèn)記錄品管熊雪珍客訴處理客訴改善報(bào)告回復(fù)記錄品管熊雪珍不合格處理退料/返工/退貨/報(bào)廢記錄品管熊雪珍客退貨驗(yàn)收/特采申請(qǐng)記錄品管熊雪珍產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更管理設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)/通知單技術(shù)韓紅根作業(yè)指導(dǎo)/BOM/工藝/圖紙技術(shù)韓紅根客戶管理客戶資料表銷售鄭小燕/周建明訂單評(píng)審記錄銷售鄭小燕/周建明客戶滿意度調(diào)查表（2次/年）銷售鄭小燕/周建明森拉特暖通設(shè)備有限公司四、外審前各車間/部門需準(zhǔn)備資料4項(xiàng)目需完成記錄責(zé)任部門責(zé)任部門/人員完成時(shí)間倉