暑期班(李懷祖)

管理研究方法論西安交通大學(xué)管理學(xué)院李懷祖教授Telmail：hzli@2010.7于暑期班2/3/20231

研究方法論——研究規(guī)范，研究邏輯和研究思維規(guī)范—gauge(量規(guī)）邏輯---研究工作起點(diǎn)至結(jié)束各環(huán)節(jié)之間的合理銜接?規(guī)范的必要性專業(yè)水平的標(biāo)志，溝通和評價的依據(jù)，國際接軌?規(guī)范和創(chuàng)新基本功和拔尖（咨詢公司）方法論只對研究過程給予形式化的界定?規(guī)范和習(xí)慣思維學(xué)習(xí)思維和研究思維（switchingprocess）成年人思維定勢。有效的論文工作思路（咨詢公司）2/3/20232第一部分論文工作過程1、尋找論題2、闡明研究問題（問題辨識）3、設(shè)計研究方案4、設(shè)計數(shù)據(jù)收集方法5、數(shù)據(jù)處理和分析6、結(jié)果評價論文內(nèi)容工作步驟考核1，闡明問題（緒論，第一章）步驟1，步驟2，步驟3指導(dǎo)教師2，論證（2～4章）步驟3，步驟4，步驟5指導(dǎo)教師3，結(jié)論步驟6指導(dǎo)教師2/3/20233一尋找論題論題與研究問題的區(qū)別論題（Topic）知識領(lǐng)域的細(xì)分問題（problem）預(yù)期和現(xiàn)實的差異績效應(yīng)該變化

偏差

實際績效

過去現(xiàn)在2/3/20234論題導(dǎo)向和理論框架模式共生問題導(dǎo)向和創(chuàng)新點(diǎn)模式共生理論框架模式：就某領(lǐng)域的理論知識進(jìn)行全面梳理，提出自己的研究框架。從文獻(xiàn)入手

框架模式的缺陷：

全面系統(tǒng)、全方位的理論框架不存在（Perspectives,Levels）框架本身并非研究成果，研究成果要有論證

創(chuàng)新點(diǎn)模式：論文工作貢獻(xiàn)集中在幾個亮點(diǎn)，即經(jīng)過論證的論點(diǎn)。從觀察現(xiàn)實入手符合論文要求“窄而深”（focusingpoint)非“大而泛“科學(xué)發(fā)展從點(diǎn)到面，非由面到點(diǎn)

2/3/202352/3/20236?例：區(qū)域能源、環(huán)境及經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論與方法 中國國有資產(chǎn)委托代理關(guān)系研究。 領(lǐng)導(dǎo)決策方法論。 綠色投資問題研究。 政府干預(yù)下的掠奪與政治關(guān)系研究。 政策變遷中的中央與地方博弈。 市場秩序與消費(fèi)者利益。

經(jīng)濟(jì)全球化背景下的掠奪與政治關(guān)系研究。 銀行可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)績效（生態(tài)系統(tǒng)）評價方法2/3/20236二問題辨析（problemformulation)

提出問題＋主觀（預(yù)設(shè)）答案提問三步驟發(fā)現(xiàn)管理征兆提出管理問題確定研究問題2/3/20237預(yù)設(shè)答案（主題先行）先有解釋，后找事實“好的報道都是主題先行，問題是錯誤的主題還是正確的主題”（艾豐）認(rèn)知模式（Cognitiveschema）有感性知識和自己的知識結(jié)構(gòu)實際調(diào)研工作與研究工作的差異

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預(yù)設(shè)答案（研究假設(shè)）的提出“集中意識”和“支援意識”從觀察現(xiàn)實入手，問題導(dǎo)向問題提出靠intuitive，思辯方法（參考點(diǎn)）“小題目、大文章”實用價值閱讀文獻(xiàn)的重要性納入學(xué)術(shù)規(guī)范，研究問題的學(xué)術(shù)表達(dá)理論價值（Rationale）2/3/20239三設(shè)計研究（論證）方案

論文準(zhǔn)則發(fā)現(xiàn)新見解、新論點(diǎn)論證推理、選擇表述結(jié)構(gòu)、話語一個有價值的新論點(diǎn)，論據(jù)充分且推理合乎邏輯的論證。區(qū)別于：教材，工作報告，研究過程記錄“有思想的學(xué)術(shù)，有學(xué)術(shù)的思想”（王元化）2/3/202310論證方法思維層面.演繹、歸納邏輯層面.推理論證.經(jīng)驗（實證）論證數(shù)據(jù)收集層面.訪談、問卷、觀測、統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析.定性、定量2/3/202311演繹推理和歸納推理2/3/2023122/3/202313理論和經(jīng)驗論證（Theoreticalandempiricalstudy）描述和規(guī)范研究（事實和價值）“規(guī)范研究和實證研究相結(jié)合”出于誤譯Positive:claimstoprovideanadequate,value-free,descriptionoftheworldNormative:claimstoprovideapracticalsetofprinciplesabouthowitisbesttoactDescriptive，Prescriptive，Normative，Positive。2/3/202313論點(diǎn)樹（假設(shè)樹）設(shè)計論點(diǎn)樹的設(shè)計：總、分、子論點(diǎn)（論文工作架構(gòu)）

2/3/202314主題：核心的研究問題，又是論文中的最高層次假設(shè)分層次的假設(shè)集論證的需要（主題的縱深展開，論證的可行性）主題反映論文價值。多層次假設(shè)構(gòu)成論文實體。假設(shè)層次愈低，可操作性愈強(qiáng)。總論點(diǎn)（主題）分論點(diǎn)1分論點(diǎn)2分論點(diǎn)3子論點(diǎn)1子論點(diǎn)2…2/3/2023142/3/202315陳志武，耶魯大學(xué)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)教授?“為什么中國人勤勞而不富?！?工作時間和人均GDP負(fù)相關(guān) 勤勞對沖制度成本（總論點(diǎn)） 交易時間長，失去交易機(jī)會（分論點(diǎn)）交易障礙多（分論點(diǎn)）. 三產(chǎn)比重低,行業(yè)對交易制度的依賴程度不一樣 人力資本彌補(bǔ)制度資本不足（分論點(diǎn)）?從實際出發(fā)提問題 論點(diǎn)簡明，總論點(diǎn)（假設(shè)）一個，分論點(diǎn)（下層設(shè)）2/3/2023152/3/202316

假設(shè)樹的作用 創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)表述論文實體內(nèi)容的邏輯關(guān)系（研究假設(shè)向工作假設(shè)轉(zhuǎn)換過程）

注意問題并非工作提綱或思路提綱任何層次假設(shè)的表述都是變量和變量間關(guān)系的陳述句下層次假設(shè)支持上層次假設(shè)2/3/202317動態(tài)制造聯(lián)盟的組織機(jī)理研究主題文獻(xiàn)綜述

一層假設(shè)組織的經(jīng)組建成本聯(lián)盟跨度單元選擇結(jié)構(gòu)形式濟(jì)學(xué)特征優(yōu)化計算與集成與優(yōu)化二層假設(shè)

經(jīng)系聯(lián)聯(lián)經(jīng)技產(chǎn)單單單組層網(wǎng)濟(jì)統(tǒng)盟盟濟(jì)術(shù)品元元元織級絡(luò)學(xué)動組組理可生關(guān)系選結(jié)結(jié)結(jié)理力建建論分命系統(tǒng)擇構(gòu)構(gòu)構(gòu)論機(jī)成成支度周的效集形優(yōu)優(yōu)基制本本持期表應(yīng)成式化化礎(chǔ)分優(yōu)示析化2/3/202318中國政府在傳銷問題上的失誤傳銷本應(yīng)納入政府在制定政在政策實施和政府加大管理策法規(guī)上存在管理上存在嚴(yán)力度的范圍嚴(yán)重失誤失誤傳銷自中國目政策法對問題沒有充執(zhí)行政對于全身的特前轉(zhuǎn)型規(guī)制定的性質(zhì)分運(yùn)用策不得面禁止點(diǎn)需要時期的存在嚴(yán)認(rèn)識不媒體及力，管后的問政府加社會狀重時滯清，政時進(jìn)行理存在題沒有強(qiáng)管理況需政策制定問題分漏洞作充分府發(fā)揮缺乏預(yù)析和引考慮和作用見性導(dǎo)準(zhǔn)備

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研究假設(shè)的要素概念和概念化概念化過程概念“公用”，概念化過程“私有”2/3/202320名詞、術(shù)語名詞使用中的問題翻譯名詞定義被定義之物=種差+屬名問題以例代定義種差描述不當(dāng)（企業(yè)集團(tuán)是一種特殊的企業(yè)群體）屬名選擇不當(dāng)（大學(xué)學(xué)位是授予已通過相應(yīng)考試的學(xué)生）冗長和嚕嗦Tariffisataxonimportedgoods.變量可測的概念、名詞2/3/202321變量設(shè)計操作化過程（Operationalization）名義變量——操作變量失業(yè)率=失業(yè)人數(shù)/總勞動力操作變量設(shè)計是變量設(shè)計的首要內(nèi)容2/3/202322屬性設(shè)計屬性(attribute)變量的外延變量(variable)屬性的邏輯集合變量的測度實際上是屬性的測度尺度設(shè)計定類尺度(nominalscale）定序(ordinal)定距(internal)定比(ratio)2/3/2023232/3/202324分類定義（內(nèi)涵），分類（外延）分類本身就是科學(xué)研究內(nèi)容深入研究的途徑（perspectives,levels）論文邏輯性的標(biāo)志分類準(zhǔn)則完備性準(zhǔn)則的唯一性獨(dú)立性2/3/202325公司經(jīng)營風(fēng)險承載能力（Q）

環(huán)境因素(Ca)能動因素（Ev)效益因素（Pr)決策能力競爭能力應(yīng)變能力聚合能力發(fā)展能力創(chuàng)新能力贏利能力自主自負(fù)自我自我自我自我發(fā)展優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品成本利經(jīng)營盈虧補(bǔ)償消化改造增力系數(shù)產(chǎn)品更新稅比系系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)系數(shù)數(shù)C1C2C3C4C5C6P1P2P3P4···Ca=C1+C2+???C6Pr=P1+P2+???P7Ev=E1+E2+???E5Q=Ca?Pr?Ev2/3/202326按制造模式自身有效的作用范圍及可拓展性進(jìn)行分類

類型制造模式主導(dǎo)生產(chǎn)要素利益特點(diǎn)手工生產(chǎn)，CAD，CAM資本技術(shù)性快速成型，仿生制造，技術(shù)點(diǎn)利益成組技術(shù)知識精益生產(chǎn)，并行工程，CIMS，分散網(wǎng)絡(luò)化制造，BPR，ERP，F(xiàn)M，F(xiàn)一代技術(shù)組織型制造，多智能體系統(tǒng)，知識局部利益分形公司，靈捷制造，制造島，綠色制造，清潔生產(chǎn)······資本社會類清潔生產(chǎn)，綠色制造技術(shù)整體利益知識

2/3/202327四數(shù)據(jù)收集、處理與分析

實驗研究問卷法實證研究統(tǒng)計研究調(diào)查訪談法非實驗研究實地研究?論證方法文本分析無干擾研究現(xiàn)有分析數(shù)據(jù)歷程比較分析

理論研究2/3/202328文本分析

?假設(shè)形成

?變量及屬性設(shè)計

?數(shù)據(jù)分析

?信度和效度分析2/3/202329相關(guān)（24個話題）醫(yī)生患者談話不融洽是患者提前離開的原因（完成診治患者較中止診治患者的談話融洽度要高）融洽度患者一致性相關(guān)性實質(zhì)一致非實質(zhì)一致非一致非相關(guān)非實質(zhì)相關(guān)中止診治完成診治2/3/202330現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析（股價同步漲落）

?數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)問題

?假設(shè)形成

?實證

?發(fā)現(xiàn)問題，修正假設(shè)2/3/202331自殺是社會不穩(wěn)定的產(chǎn)物自殺率與社會集團(tuán)的整合度呈負(fù)相關(guān)季節(jié)、氣溫并非是引起自殺的原因基督教區(qū)>天主教區(qū)社會動亂期間自殺率2/3/202332實證研究

問卷運(yùn)用不當(dāng)論點(diǎn)數(shù)據(jù)分離不證自明的假設(shè)忽視變量設(shè)計理論研究從理論角度論證，可以且必要

?演繹推理

?機(jī)理解釋

?實證（testing）不可缺2/3/202333演繹推理過程類型

?公理提出公理公理

?

根據(jù)公理推論

?

建模1

?

悖論

2

現(xiàn)有?

3?

知識

研究假設(shè)

2/3/202334信度和效度內(nèi)部效度和外部效度(reliability&validity)

內(nèi)外部效度評價的前提——可測性效度評價的過程

假設(shè)效度（解釋可信性）變量設(shè)計效度（假設(shè)精確性）數(shù)據(jù)（證據(jù)）效度論證方法效度（應(yīng)用貼切性）（解釋陷阱的消除程度）2/3/202335信度高，效度低有效度，無信度效度信度均高2/3/202336數(shù)學(xué)模型與研究假設(shè)系統(tǒng)動力學(xué)，AHP，模糊集，囚徒困境，線性結(jié)構(gòu)方程，粗糙集...數(shù)學(xué)模型是論證工具，不是目的。數(shù)學(xué)模型是假設(shè)的數(shù)學(xué)表達(dá)建模隱含的研究假設(shè)比模型本身更重要數(shù)學(xué)形式的假設(shè)同樣要驗證2/3/202337第二部分博士學(xué)位論文撰寫一、研究工作類型科學(xué)研究方法核心：假設(shè)＋論證工作報告統(tǒng)計報表統(tǒng)計年鑒模型推導(dǎo)可行性分析調(diào)研報告案例分析基礎(chǔ)研究報告實證理論論證無論證研究假設(shè)無有應(yīng)用研究報告（博士碩士論文）2/3/202338二、從評閱人角度審視論文1、多少內(nèi)容屬于作者的工作2、作者自己的工作何在？開門見山，直截了當(dāng)3、研究工作的判斷：表述清晰的經(jīng)過科學(xué)論證的有價值的新論點(diǎn)——創(chuàng)新點(diǎn)2/3/202339三、創(chuàng)新點(diǎn)的論述創(chuàng)新點(diǎn)是什么(what)發(fā)現(xiàn)定位為何提出此創(chuàng)新點(diǎn)(why)價值創(chuàng)新點(diǎn)是否成立(trueorfalse)論證四、對象定位溝通能力，視溝通對象而調(diào)整自己表述言詞和方式的能力論文評閱的教授們教材和專著工作報告張五常的一段話：2/3/202340

“寫嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、專業(yè)的學(xué)術(shù)性文章，與寫一般文章有一點(diǎn)重要的不同。那就是：前者是寫給內(nèi)行的，專于某項題材的一小撮人看的。因此，學(xué)術(shù)文章要寫的很簡潔，而簡潔中又要寫得很清楚。以下幾個法門不可忽略。其一，學(xué)術(shù)文章要開門見山，在第一，第二段中要單刀直入，說明寫該文的目的何在，自己在思想或研究上的貢獻(xiàn)是什么，在我最近讀到的文章中，年輕的作者都與此背道而馳。他們往往一開頭就是引經(jīng)據(jù)典，說他人說過什么等等。有好幾篇文章，我從頭到尾都細(xì)細(xì)讀完了，也不知道作者自己的思維何在。一般而言，專家讀文，他們渴望知道的，是作者自己究竟‘要’說什么；沒有‘閑情逸致’去聽作者說他人‘說’了什么——因為他人說什么專家早已經(jīng)知道了。當(dāng)然作者大可以介紹自己的與別人不同之處，但首先得具體地說明了自己在某方面的貢獻(xiàn)，才能夠與他人所不同的觀點(diǎn)作比較”。2/3/202341五、論文結(jié)構(gòu)1、理論框架模式的結(jié)構(gòu)全方位，系統(tǒng)全面2、創(chuàng)新點(diǎn)模式的結(jié)構(gòu)有限目標(biāo)，突出亮點(diǎn)摘要結(jié)論第一章緒論

第2章第3章::

第n章3、期刊論文式結(jié)構(gòu)緒論—文獻(xiàn)綜述—理論模型—研究方法—實證檢驗—結(jié)論論題

子論題1子論題2::子論題n2/3/202342順向?qū)懽髋c逆向?qū)懽餮芯抗ぷ髋c論文寫作過程正相反按結(jié)論（經(jīng)過驗證的假設(shè)）確定論文章節(jié)結(jié)構(gòu)，篩選材料，保證前后銜接，邏輯一貫性材料類型：知識性、文獻(xiàn)性、研究性2/3/202343六、摘要1、論文的微型版本“只有摘要能引起讀者興趣，讀者才會去查找全文”。（鄒承魯語）“Nature”編輯常建議作者修改或重寫摘要和正文第一段。創(chuàng)新點(diǎn)撰寫內(nèi)容：?創(chuàng)新點(diǎn)定位

?創(chuàng)新點(diǎn)的主體內(nèi)容

?創(chuàng)新點(diǎn)新在何處

?創(chuàng)新點(diǎn)能解釋或解決哪些問題字?jǐn)?shù)：800－1000

2/3/2023442、摘要寫作注意點(diǎn)開門見山，點(diǎn)出創(chuàng)新點(diǎn)是什么?！耙远嗳佟边m得其反。

全面系統(tǒng)地對風(fēng)險成因、影響因素進(jìn)行識別和分析是風(fēng)險控制的基礎(chǔ)和前提，現(xiàn)有文獻(xiàn)對知識聯(lián)盟組織間技術(shù)知識共享過程中兩類風(fēng)險的識別、影響因素、形成缺乏系統(tǒng)研究。本文在對現(xiàn)有文獻(xiàn)和觀點(diǎn)進(jìn)行分析梳理的基礎(chǔ)上，提出知識聯(lián)盟組織知識共享過程中兩類風(fēng)險形成過程進(jìn)行了全面解釋；在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)運(yùn)用博弈論方法建立理論模型證明了知識聯(lián)盟組織間技術(shù)知識共享過程中各成員企業(yè)都存在機(jī)會主義行為，對知識聯(lián)盟組織間技術(shù)知識共享不足風(fēng)險形成的內(nèi)部動因進(jìn)行了模型解釋和理論證明。2/3/202345引導(dǎo)性和支持性的解釋語句應(yīng)盡量少。例：非程序化決策對非程序化決策過程的支持手段一直是管理科學(xué)領(lǐng)域關(guān)注的難點(diǎn)問題。自第一臺計算機(jī)問世以來的半個多世紀(jì)里，隨著信息技術(shù)的日益發(fā)展，人們把越來越多的希望寄托于利用計算機(jī)來處理非程序化決策。專家系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)分別從不同的側(cè)面為解決非程序化決策做出貢獻(xiàn)，而將二者結(jié)合并利用最新的計算機(jī)技術(shù)如模糊系統(tǒng)理論、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)挖掘等，則是近年來廣受關(guān)注的焦點(diǎn)。本文即是在這樣的背景下，以各種人工智能技術(shù)的融合為出發(fā)點(diǎn)，對非程序化決策及支持手段進(jìn)行較為全面、深入的研究。主要內(nèi)容如下：……2/3/202346

摘要不能寫成目錄式。例：本文對中國過渡時期非均衡經(jīng)濟(jì)的特征與成因進(jìn)行了系統(tǒng)研究，在提出初步理論框架的基礎(chǔ)上針對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的失衡狀態(tài)分析了政府所應(yīng)當(dāng)采取的調(diào)控對策。第一章：對本文選題背景和思路進(jìn)行了闡述，介紹了本文所要實現(xiàn)的研究目標(biāo)以及研究過程所借鑒的理論。并將本文所提出的主要理論觀點(diǎn)和理論框架做了簡要的闡述。

第二章：對均衡與非均衡理論進(jìn)行了評述，指出從均衡分析轉(zhuǎn)向非均衡分析是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分的重要標(biāo)志，對當(dāng)代非均衡理論的產(chǎn)生和發(fā)展做出了系統(tǒng)的分析和評述。

……2/3/202347避免“銷售論調(diào)”（scalespitch)要寫出自己做出了什么，不能只寫做了什么例：當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境的變化以及這種變化帶來的挑戰(zhàn)與壓力，使國際化成為企業(yè)謀求生存和發(fā)展的重要手段。對尚處于國際化初級階段的企業(yè)來說，在國際化過程中進(jìn)行有效的組織學(xué)習(xí)并實現(xiàn)國際化相關(guān)知識的獲取和積累，是其成功實施國際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵?，F(xiàn)有的基于經(jīng)濟(jì)學(xué)和基于過程的國際化理論在企業(yè)國際化研究方面取得了豐2/3/202348富的成果，但仍然缺乏在戰(zhàn)略層面上從組織知識角度對于企業(yè)國際化的行為選擇和安排進(jìn)行系統(tǒng)分析。在總結(jié)和借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文的研究工作主要從以下幾個方面展開：（1）對企業(yè)資源體系中的知識因素及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行再剖析，運(yùn)用動態(tài)能力理論的基本思想，從戰(zhàn)略角度研究知識、國際化行為和企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系，并以國際化行為對組織性能力的獲取及組織常規(guī)的形成為焦點(diǎn)，對國際化進(jìn)程中的知識利用和知識發(fā)展的動態(tài)機(jī)制進(jìn)行了深入分析。（2）基于對知識本質(zhì)的研究，剖析目前主流的基于交易成本的進(jìn)入決策框架極其機(jī)理，探討企業(yè)的團(tuán)隊生產(chǎn)機(jī)制極其知識的整合作用，并在此基礎(chǔ)上將企業(yè)能力因素納入進(jìn)入決策分析，進(jìn)一步研究了對外直接投資的動態(tài)利益創(chuàng)造功能。

……

2/3/2023493、實例分析：

例1：

以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)外有關(guān)市場聯(lián)動、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究，分析了金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的歷史變遷，提出了金融市場對接理論。金融市場對接理論是對金融深化理論的延伸與發(fā)展，是對傳統(tǒng)的金融“企業(yè)一混業(yè)論”視角的突破。對有序推進(jìn)中國金融改革與深化具有現(xiàn)實意義，它也構(gòu)成金融市場對接的理論依據(jù)。

例2：

研究了知識表達(dá)的四種方法：一階謂詞邏輯表達(dá)法、產(chǎn)生或規(guī)則法、語義網(wǎng)絡(luò)和框架法，并討論了知識庫管理系統(tǒng)的構(gòu)成與功能?？疾炝藱C(jī)器推理的基本機(jī)制和算法，研究了基于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎(chǔ)，探討了管理系統(tǒng)的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法及其在管理的應(yīng)用狀況。

2/3/202350例3

建立了異常收益模型并證實我國A股市場異常收益主要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型三類，并設(shè)置了衡量各類異常收益的變量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)沒有提供隱蔽操縱主體的識別方法，本文通過投資者結(jié)構(gòu)分析，提出以股東人數(shù)變化率GB和大單持股率Dc，作為操縱型異常收益的特征變量。根據(jù)約900家公司的數(shù)據(jù)，運(yùn)用所建的異常收益模型表明，異常收益與GB和Dc強(qiáng)相關(guān)，而與反映業(yè)績和成長性的變量不相關(guān)或負(fù)相關(guān)，從而對我國股市是過度投機(jī)還是正常發(fā)展的爭論提供了支持前者的論據(jù)。

2/3/202351例4（初稿）驗證經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報酬績效敏感度有顯著負(fù)向影響，并發(fā)現(xiàn)經(jīng)理自主權(quán)與經(jīng)理報酬績效敏感度的交互作用對公司績效正向影響不顯著，且監(jiān)督強(qiáng)度對以上兩種影響關(guān)系強(qiáng)度具有顯著的調(diào)節(jié)作用。基于經(jīng)理自利性假定，構(gòu)建了經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報酬績效敏感度的影響模型?；谀Ｐ屯茖?dǎo)結(jié)果，提出經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報酬績效敏感度有顯著負(fù)向影響的假設(shè)。實證數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)理自主權(quán)每提高1%，則經(jīng)理報酬績效敏感度降低0.104%。在高監(jiān)督強(qiáng)度下，經(jīng)理自主權(quán)對績效敏感度的影響得到有效控制，兩者負(fù)相關(guān)關(guān)系不顯著；在低監(jiān)督強(qiáng)度下，實證結(jié)果顯示經(jīng)理自主權(quán)每提高1%，則經(jīng)理報酬績效敏感度降低0.130%。在考慮企業(yè)規(guī)模、利潤正負(fù)性等控制變量之后，研究結(jié)果沒有發(fā)生實質(zhì)性的變化。理論分析表明，經(jīng)理報酬績效敏感度與經(jīng)理自主權(quán)交互作用能夠有效促進(jìn)公司績效，且在高監(jiān)督強(qiáng)度下，由于經(jīng)理的負(fù)面行為受到有效抑制，輔以較高的經(jīng)理報酬績效敏感度作為激勵，兩者交互作用能夠更為有效促進(jìn)公司績效。然而實證結(jié)果顯示，只有在低監(jiān)督強(qiáng)度條件下，交互作用才對公司績效正向促進(jìn)作用顯著。該結(jié)果表明，經(jīng)理報酬績效敏感度與監(jiān)督強(qiáng)度實際上存在互斥作用。原因可能在于，兩者目的都是規(guī)范與引導(dǎo)經(jīng)理行為，而兩者都需要花費(fèi)成本，因而在使用過程中股東與董事會傾向于替代性使用。這表明缺乏監(jiān)督的條件下，經(jīng)理報酬績效敏感度能夠部分的代替監(jiān)督機(jī)制來引導(dǎo)規(guī)范經(jīng)理行為，發(fā)揮經(jīng)理自主權(quán)的正向影響。2/3/202352例4（終稿）構(gòu)建了引入經(jīng)理自主權(quán)的經(jīng)理報酬彈性模型，并證實監(jiān)督缺位是經(jīng)理報酬彈性偏低的關(guān)鍵因素。本文在Saltuk模型基礎(chǔ)上，構(gòu)建了引入自主權(quán)的報酬彈性模型，導(dǎo)出了自主權(quán)與報酬彈性負(fù)相關(guān)。應(yīng)用回歸分析證實提高自主權(quán)能夠降低報酬彈性。通過對不同監(jiān)督強(qiáng)度下自主權(quán)與報酬彈性的相關(guān)分析，證實監(jiān)督強(qiáng)度能有效抑制自主權(quán)對報酬彈性的效應(yīng)。與國外報酬彈性研究結(jié)果的比較分析表明，我國報酬彈性偏低，本文證實缺乏監(jiān)督的自主權(quán)是導(dǎo)致報酬彈性偏低的關(guān)鍵因素。2/3/202353例5完善了支付系統(tǒng)風(fēng)險防范與控制體系。現(xiàn)有關(guān)于支付系統(tǒng)風(fēng)險防范與控制措施的研究比較零散和片面，缺乏系統(tǒng)性并且不夠全面，無法形成有效的支付系統(tǒng)風(fēng)險防范與控制體系。本文在對現(xiàn)有研究進(jìn)行分析和整理的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了現(xiàn)有風(fēng)險防范與控制研究中的薄弱點(diǎn)，包括通過對風(fēng)險損失分布函數(shù)積分得到系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險重點(diǎn)控制區(qū)域；利用日間透支量的函數(shù)分布及其邊際成本確定最佳透支抵押金額，通過金融機(jī)構(gòu)評級指標(biāo)以及日間透支收費(fèi)模型防范系統(tǒng)信用風(fēng)險。并從風(fēng)險防范和損失控制兩個方面對如何建立有效的支付系統(tǒng)風(fēng)險防范與控制體系進(jìn)行了討論。2/3/202354例6本文發(fā)現(xiàn)高成長公司的負(fù)債（均值）顯著大于低成長公司的負(fù)債（均值），負(fù)債與公司價值在高、低成長性公司均為負(fù)相關(guān)，而且高成長公司的負(fù)債對公司價值的負(fù)效應(yīng)更為嚴(yán)重。此結(jié)果證明了本文的主題假說。在高成長公司中，股東/管理層與債權(quán)人的利益沖突占據(jù)主導(dǎo)地位，在債權(quán)軟約束條件下，更容易發(fā)生資產(chǎn)替代行為，負(fù)債過度使用有害于公司價值的提升。而在低成長公司中，股東與管理層的利益沖突占主導(dǎo)地位，在股東不能或沒有控制的狀況下，管理層不會多舉債，負(fù)債擁有并施加給經(jīng)理人的還本付息壓力自然不明顯，因而其所隱含的紀(jì)律、規(guī)則控制功能無法發(fā)揮，代理成本不能有效降低。這一結(jié)果與西方國家企業(yè)的融資決策理念和實踐完全不同：成長意味著重大的權(quán)益融資、高成長企業(yè)的負(fù)債比率顯著低于低成長企業(yè)。2/3/202355例7（初稿）考查了理性定價理論與非理性定價理論對溢價成因的解釋，發(fā)現(xiàn)兩種理論均存在一定的局限性。本文首先對三因素模型進(jìn)行檢驗，發(fā)現(xiàn)結(jié)果依賴模型本身的構(gòu)建方式；其次比較組合的橫截面特征，發(fā)現(xiàn)高賬面市值率組合的內(nèi)在風(fēng)險更低。這與理性定價理論“高風(fēng)險產(chǎn)生高收益”的觀點(diǎn)相矛盾；最后利用協(xié)整檢驗發(fā)現(xiàn)上市公司盈利能力與股票價格序列存在長期均衡關(guān)系，表明股票價格能夠客觀反映上市公司基本面的變化。這與過度反應(yīng)假說“投資者高估成長股而低估價值股”的觀點(diǎn)相沖突。目前，三因素模型與過度反應(yīng)假說仍然進(jìn)行著爭論。本文研究表明，上述兩種理論解釋均存在一定的局限性。2/3/202356例7（終稿）論證了三因素模型與過度反應(yīng)假說對溢價解釋的缺陷及其對投資者的誤導(dǎo)。本文根據(jù)賬面市值率和總市值將股票劃分為六種組合，按橫截面分析各組合的財務(wù)指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)高賬面市值率組合的每股凈資產(chǎn)和經(jīng)營性現(xiàn)金流均顯著高于低賬面市值率組合，其內(nèi)在風(fēng)險較低。這表明三因素定價模型核心假設(shè)“高賬面市值率組合風(fēng)險高”不符合我國實際；通過時間序列分析發(fā)現(xiàn)，各組合的價格與凈資產(chǎn)收益率均為一階單整序列，并且兩者之間存在協(xié)整向量，這說明股價能夠客觀反映上市公司盈利能力的變化。因此過度反應(yīng)假說關(guān)于“投資者高估低賬面市值率、低估高賬面市值率組合”的結(jié)論也不符合現(xiàn)實。本文研究表明，選擇高賬面市值率組合對于風(fēng)險規(guī)避型投資者而言仍是可行的投資策略，而認(rèn)為低賬面市值率組合保險的投資者也存在受損的可能。2/3/202357例8跨國并購與政府規(guī)制隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，20世紀(jì)80年代后期以來，跨國公司在全球范圍內(nèi)迅速擴(kuò)張，引發(fā)了以跨國公司為主體的全球性跨國并購浪潮。從90年代初開始，外資逐漸嘗試以并購的方式進(jìn)行對華直接投資，并對我國經(jīng)濟(jì)帶來了正面和負(fù)面的雙重影響。本文系統(tǒng)地分析了跨國并購的動因與效應(yīng)，探討了規(guī)制跨國并購的理論依據(jù)及政策工具。針對外資并購在我國的發(fā)展?fàn)顩r和趨勢，本文對外資并購中國企業(yè)的政府規(guī)制問題進(jìn)行了研究，并提出規(guī)制外資并購的政策框架。本文共分為九章。第一章首先界定跨國并購的概念，分析闡述20世紀(jì)90年代末跨國并購的形成及特征，為跨國并購規(guī)制體系的構(gòu)建確立研究主體，描繪國際背景。第二章從跨國并購的動因和東道國的區(qū)位因素兩方面探討跨國并購的決定因素。本章首先結(jié)合國際直接投資理論和企業(yè)并購理論從企業(yè)層面上研究了跨國并購產(chǎn)生的動因；在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從東道國的角度探討東道國區(qū)位因素對跨國并購的影響。在第三章，筆者分析了跨國并購對東道國資本形成、技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散、就業(yè)、競爭及非經(jīng)濟(jì)因素的正負(fù)面影響。本文第四章介紹了政府規(guī)制的一般理論及對跨國并購規(guī)制的適用性，初步構(gòu)建了理論意義上跨國...

2/3/202358例9群體決策中若干問題的理論與方法研究群體決策是決策領(lǐng)域的一個重要分支,隨著社會的發(fā)展,科技的進(jìn)步,多學(xué)科的相互交叉,人們面臨的問題越來越復(fù)雜,涉及的領(lǐng)域越來越多,許多問題已無法由個體進(jìn)行決策,必須依靠群體的智慧才可能完成。因此,近年來對群體決策的研究受到普遍關(guān)注,成為決策研究的熱點(diǎn)和前沿。盡管多年來人們在群體決策領(lǐng)域中的研究取得了豐碩的成果,但由于群體決策具有問題復(fù)雜、決策者多、問題處理非結(jié)構(gòu)化、處理方法集成化以及方案的不可實驗性等特點(diǎn),使得群體決策問題尚未形成完整的框架體系。群體決策的很多方面都需要進(jìn)一步的研究和豐富。由于群體決策的特點(diǎn),其研究過程中存在許多需要進(jìn)一步研究解決的問題。本文針對群體決策中的若干問題進(jìn)行研究,主要研究工作如下:(1)對專家判斷的一致性問題進(jìn)行了分析,通過序關(guān)系的分析給出了構(gòu)造一致性判斷矩陣的方法,重點(diǎn)介紹了在決策與評價領(lǐng)域中的簡單、實用方法——G1法。(2)應(yīng)用G1法對有新方案導(dǎo)入的情況進(jìn)行分析,給出了導(dǎo)入前方案權(quán)重與導(dǎo)入后方案權(quán)重之間準(zhǔn)確的數(shù)量關(guān)系。(3)研究基于G1法的群體決策集結(jié)方法,討論了專家權(quán)重的確定方法,對幾個特例進(jìn)行了分析。(4)介紹了區(qū)間數(shù)的概念、運(yùn)...2/3/202359七、緒論“小題目，大文章”1、緒論結(jié)構(gòu)問題界定

文獻(xiàn)綜述尚待研究問題假設(shè)提出實際問題背景（明確實用價值）（實際問題的（理論價值（參照點(diǎn)選（創(chuàng)新點(diǎn)專業(yè)術(shù)語表述）定位）擇）提出）

2、文獻(xiàn)綜述瀏覽、泛讀和精讀學(xué)術(shù)期刊和書本雜志（journal,magazine)依仗別人，提升自己易出現(xiàn)的問題：

?把閱讀文獻(xiàn)和創(chuàng)新對立起來

?寫成講義式

2/3/202360?輕率設(shè)置“靶子”。翻譯和二手材料

?含糊不清3、假設(shè)表述應(yīng)落實到變量層次

?是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進(jìn)行論證

?是否可以進(jìn)行定量分析（定量分析的理解）4、緒論的任務(wù)：

?告訴讀者本文的研究主題

?論證本研究主題的價值所在

?提出作者對研究問題的主觀答案5、后續(xù)工作：

?論證2/3/202361八、論證章1、標(biāo)題：“早年經(jīng)常使用的如“某某問題的研究”一類標(biāo)題，現(xiàn)在已經(jīng)很少有人使用。更為常見的