企業(yè)年金基金托管合同樣書（3篇）

第89頁共89頁企業(yè)年金?基金托管?合同樣書?合同編?號(hào)：__?___?合同簽署?地點(diǎn)：_?____?甲方：?____?_公司?地址：_?____?法定代?表人：_?____?注冊(cè)資?本：__?___?營業(yè)范圍?：___?__組?織形式：?____?_營業(yè)?期限：_?____?企業(yè)年?金基金受?托管理業(yè)?務(wù)資格?證書編號(hào)?：___?__郵?政編碼：?____?_聯(lián)系?電話：_?____?乙方：?____?_銀行?地址：_?____?法定代?表人：_?____?注冊(cè)資?本：__?___?營業(yè)范圍?：___?__組?織形式：?____?_營業(yè)?期限：_?____?企業(yè)年?金基金托?管業(yè)務(wù)資?格證書?編號(hào)：_?____?郵政編?碼：__?___?聯(lián)系電話?：___?__為?了確保_?____?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?的安全，?保護(hù)受益?人的合法?權(quán)益，根?據(jù)《企業(yè)?年金試行?辦法》《?企業(yè)年金?基金管理?試行辦法?》《__?___企?業(yè)年金計(jì)?劃》《_?____?企業(yè)年金?基金受托?管理合同?》及其他?有關(guān)規(guī)定?，甲方委?托乙方為?____?_企業(yè)年?金基金的?托管人，?從事托管?業(yè)務(wù)。?雙方同意?本著真誠?合作、平?等自愿和?誠實(shí)信用?的原則，?開展此項(xiàng)?合作。?為明確甲?、乙雙方?在___?__企業(yè)?年金基金?財(cái)產(chǎn)的管?理、托管?運(yùn)作以及?相互監(jiān)督?等相關(guān)事?宜中的權(quán)?利、義務(wù)?及職責(zé)，?確保受托?財(cái)產(chǎn)的安?全，保護(hù)?雙方的合?法權(quán)益，?特訂立本?合同。?第一章?定義和釋?義在本?合同中，?除上下文?另有規(guī)定?外，下列?用語應(yīng)當(dāng)?具有如下?含義：?1．1?本合同：?指甲方與?乙方簽署?的《__?___企?業(yè)年金基?金托管合?同》（合?同編號(hào)：?）及其附?件，以及?甲、乙雙?方對(duì)該合?同及附件?作出的任?何有效變?更。1?．2企?業(yè)年金：?指___?__企業(yè)?及其職工?在依法參?加基本養(yǎng)?老保險(xiǎn)的?基礎(chǔ)上，?自愿建立?的社會(huì)養(yǎng)?老保險(xiǎn)制?度。1?．3企?業(yè)年金基?金或受托?財(cái)產(chǎn)：指?____?_企業(yè)根?據(jù)《__?___企?業(yè)年金計(jì)?劃》所歸?集的資金?及其投資?運(yùn)營所形?成的企業(yè)?補(bǔ)充養(yǎng)老?保險(xiǎn)基金?。1．?4投資?管理人：?指根據(jù)中?華人民共?和國法律?依法設(shè)立?、有效存?續(xù)，并取?得企業(yè)年?金基金投?資管理業(yè)?務(wù)資格；?根據(jù)《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》，管理?企業(yè)年金?基金投資?資產(chǎn)的專?業(yè)性投資?管理機(jī)構(gòu)?。1．?5委托?投資資產(chǎn)?：指__?___企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)中?已委托投?資管理人?投資的資?產(chǎn)。1?．6受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶：?指乙方根?據(jù)甲方的?指令以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在乙方?營業(yè)機(jī)構(gòu)?開立的企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)銀?行存款托?管專用賬?戶，專門?用于歸集?企業(yè)年金?的繳費(fèi)支?付待遇。?1．7?委托投?資資產(chǎn)托?管專戶：?指乙方根?據(jù)甲方的?指令以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在乙方?營業(yè)機(jī)構(gòu)?開立的企?業(yè)年金基?金銀行存?款托管專?用賬戶，?用于委托?投資資產(chǎn)?交易的清?算等。?第二章?聲明并承?諾2．?1甲方?聲明并承?諾。2?．1．1?甲方對(duì)?____?_企業(yè)年?金基金財(cái)?產(chǎn)來源及?用途的合?法性做出?書面承諾?，保證受?托財(cái)產(chǎn)沒?有設(shè)立任?何擔(dān)保，?也沒有任?何其他限?制性條件?妨礙乙方?對(duì)該受托?財(cái)產(chǎn)的托?管權(quán)。?2．1．?2甲方?認(rèn)真履行?合同規(guī)定?的權(quán)利和?義務(wù)，并?為合同有?效執(zhí)行負(fù)?有責(zé)任，?而且該項(xiàng)?委托不會(huì)?為任何其?他第三方?所質(zhì)疑。?2．1?．3甲?方依據(jù)企?業(yè)年金計(jì)?劃設(shè)立的?相關(guān)文件?和《__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理合同》?等簽訂本?合同并履?行本合同?所約定的?職責(zé)。?2．1．?4甲方?簽署本合?同、履行?其在本合?同項(xiàng)下的?義務(wù)、行?使其在本?合同項(xiàng)下?的權(quán)利，?不會(huì)違反?甲方章程?和適用于?甲方的任?何判決、?裁定、授?權(quán)、協(xié)議?。2．?1．5?甲方同意?將與本合?同有關(guān)的?受托財(cái)產(chǎn)?托管專戶?和委托投?資資產(chǎn)托?管專戶的?印章印鑒?及相關(guān)文?件交乙方?托管，并?承諾在本?合同執(zhí)行?期內(nèi)不做?出掛失、?重新登記?等導(dǎo)致印?章、印鑒?和相關(guān)文?件無效的?行為；甲?方同意將?與本合同?有關(guān)的證?券賬戶交?乙方使用?，賬戶原?件由乙方?托管。?2．1．?6甲方?在此保證?提供給乙?方的一切?信息資料?為真實(shí)、?完整、準(zhǔn)?確、合法?，沒有任?何重大遺?漏和誤導(dǎo)?。2．?2乙方?聲明并保?證：2?．2．1?乙方為?一家依法?成立并有?效存續(xù)的?托管銀行?，具有獨(dú)?立的法人?資格，享?有充分的?授權(quán)和法?定權(quán)利以?其資產(chǎn)承?擔(dān)民事責(zé)?任；2?．2．2?乙方聲?明具備有?關(guān)監(jiān)管部?門批準(zhǔn)的?企業(yè)年金?基金托管?業(yè)務(wù)資格?，在國家?有關(guān)法律?、法規(guī)、?政策允許?的范圍內(nèi)?，有合法?資格從事?企業(yè)年金?基金托管?業(yè)務(wù)；?2．2．?3乙方?具備簽署?和履行本?合同的權(quán)?利能力和?行為能力?；2．?2．4?乙方簽署?本合同、?履行其在?本合同項(xiàng)?下的義務(wù)?、行使其?在本合同?項(xiàng)下的權(quán)?利，不會(huì)?違反乙方?章程，以?乙方為主?體的任何?合同、契?約以及適?用于乙方?的任何判?決、裁定?、授權(quán)、?協(xié)議等法?律文件；?2．2?．5乙?方承諾采?取措施保?證其工作?人員嚴(yán)格?遵守有關(guān)?法律、職?業(yè)道德規(guī)?范及本協(xié)?議，不挪?用受托財(cái)?產(chǎn)，不將?受托財(cái)產(chǎn)?用于擔(dān)保?或資金拆?借；2?．2．6?遵循誠?信原則，?選派專職?人員負(fù)責(zé)?受托財(cái)產(chǎn)?托管工作?；2．?2．7?乙方在此?保證提供?給甲方的?一切資料?均為真實(shí)?、完整、?準(zhǔn)確、合?法，沒有?任何重大?遺漏或誤?導(dǎo)。2?．2．8?乙方承?諾受托財(cái)?產(chǎn)的托管?符合國家?有關(guān)規(guī)定?和本合同?約定。?第三章?甲方的權(quán)?利與義務(wù)?3．1?甲方的?權(quán)利：?3．1．?1增加?或減少受?托財(cái)產(chǎn)。?3．1?．2要?求乙方按?照信息報(bào)?告的規(guī)定?，提供受?托財(cái)產(chǎn)托?管業(yè)務(wù)信?息報(bào)告。?3．1?．3按?照本合同?的規(guī)定對(duì)?乙方進(jìn)行?監(jiān)督和檢?查；有權(quán)?查閱、抄?錄或者復(fù)?制與其受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)的賬目?以及其他?文件，取?得受托財(cái)?產(chǎn)財(cái)務(wù)狀?況、證券?交易記錄?等資料。?3．1?．4要?求乙方賠?償因其違?約給甲方?或受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失。?3．1．?5按照?本合同的?有關(guān)規(guī)定?終止本合?同。3?．1．6?按照有?關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)?定處理本?合同終止?后的相關(guān)?事宜。?3．1．?7本合?同規(guī)定的?其他權(quán)利?。3．?2甲方?的義務(wù)：?3．2?．1按?照本合同?規(guī)定及時(shí)?將受托財(cái)?產(chǎn)交乙方?托管。?3．2．?2在本?合同有效?期內(nèi)及規(guī)?定的范圍?內(nèi)，甲方?不得單方?面動(dòng)用或?處分受托?財(cái)產(chǎn)，也?不得干預(yù)?乙方托管?行為。?3．2．?3受托?乙方在證?券登記機(jī)?構(gòu)開立證?券賬戶，?在乙方指?定銀行營?業(yè)機(jī)構(gòu)開?立受托財(cái)?產(chǎn)托管專?戶和委托?投資資產(chǎn)?托管專戶?。3．?2．4?按照本合?同的約定?，及時(shí)將?《___?__企業(yè)?年金計(jì)劃?》《__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理合同》?《___?__企業(yè)?年金基金?賬戶管理?合同》《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》等乙?方履行托?管職責(zé)必?需的資料?交付乙方?；所有根?據(jù)本合同?由甲方向?乙方發(fā)出?的指令和?通知，必?須以書面?形式做出?，并加蓋?甲方公章?和法定代?表人（或?授權(quán)代理?人）簽名?，甲方有?義務(wù)保證?其印章和?法定代表?人（或授?權(quán)代理人?）簽名的?真實(shí)有效?。3．?2．5?按照本合?同的約定?向乙方支?付托管費(fèi)?。3．?2．6?要求投資?管理人協(xié)?助、配合?乙方對(duì)投?資管理人?監(jiān)督。?3．2．?7本合?同規(guī)定的?其他義務(wù)?。3．?2．8?國家有關(guān)?法律法規(guī)?和監(jiān)管部?門規(guī)定的?其他義務(wù)?。第四?章乙方?的權(quán)利與?義務(wù)4?．1乙?方的權(quán)利?：4．?1．1?按照本合?同規(guī)定及?時(shí)、足額?取得托管?費(fèi)收入；?4．1?．2對(duì)?投資管理?人的投資?行為行使?監(jiān)督權(quán)，?發(fā)現(xiàn)投資?管理人的?投資運(yùn)作?行為違反?國家有關(guān)?法律、法?規(guī)、合同?及其他有?關(guān)規(guī)定時(shí)?，及時(shí)以?書面形式?通知投資?管理人，?并同時(shí)向?甲方報(bào)告?有關(guān)情況?，監(jiān)督投?資管理人?限期糾正?；4．?1．3?對(duì)甲方受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶和?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶的資?金調(diào)撥行?為行使監(jiān)?督權(quán)，發(fā)?現(xiàn)甲方的?劃款指令?違反國家?有關(guān)法律?、法規(guī)或?合同及其?他有關(guān)規(guī)?定時(shí)，及?時(shí)以書面?形式通知?甲方，并?同時(shí)向委?托人和監(jiān)?管機(jī)構(gòu)報(bào)?告；4?．1．4?按照本?合同的有?關(guān)規(guī)定終?止本合同?；4．?1．5?本合同規(guī)?定的其他?權(quán)利；?4．1．?6國家?有關(guān)法律?法規(guī)、監(jiān)?管部門及?甲方授予?的其他權(quán)?利。4?．2乙?方的義務(wù)?：4．?2．1?以誠實(shí)信?用、勤勉?盡責(zé)的原?則履行托?管人義務(wù)?。4．?2．2?配備足夠?的、合格?的、熟悉?基金托管?業(yè)務(wù)的專?業(yè)人員，?由專門部?門負(fù)責(zé)受?托財(cái)產(chǎn)的?托管事宜?，并將本?托管財(cái)產(chǎn)?與其他托?管資產(chǎn)和?固有財(cái)產(chǎn)?嚴(yán)格分開?，對(duì)不同?的資產(chǎn)分?別設(shè)置賬?戶，實(shí)行?分賬管理?。4．?2．3?執(zhí)行甲方?和投資管?理人的指?令，辦理?受托財(cái)產(chǎn)?名下的資?金往來；?對(duì)甲方和?投資管理?人的正常?、合法、?合規(guī)的指?令不得無?故拖延或?拒絕執(zhí)行?。4．?2．4?除甲方的?指令或合?同另有規(guī)?定外，乙?方不得自?動(dòng)用或處?分托管財(cái)?產(chǎn)。4?．2．5?建立、?健全與受?托財(cái)產(chǎn)托?管業(yè)務(wù)相?關(guān)的內(nèi)部?管理制度?和風(fēng)險(xiǎn)控?制制度。?4．2?．6定?期向甲方?提供會(huì)計(jì)?師事務(wù)所?出具的關(guān)?于本受托?財(cái)產(chǎn)托管?內(nèi)部控制?以及與本?受托財(cái)產(chǎn)?托管有關(guān)?系統(tǒng)的可?靠性的專?項(xiàng)評(píng)審報(bào)?告。4?．2．7?向甲方?報(bào)告其發(fā)?生的任何?可能與受?托財(cái)產(chǎn)利?益或履行?本合同相?關(guān)沖突的?行為。?4．2．?8按照?本合同等?文件的約?定，采取?適當(dāng)、合?理的措施?，對(duì)投資?管理人進(jìn)?行監(jiān)督。?4．2?．9采?取必要的?措施、政?策與程序?，跟蹤、?獲取委托?投資資產(chǎn)?投資的上?市公司公?開信息，?并確保公?開信息的?及時(shí)性、?全面性與?來源的可?靠性。?4．2．?10按?照本合同?的有關(guān)約?定對(duì)受托?財(cái)產(chǎn)進(jìn)行?會(huì)計(jì)核算?。4．?2．11?依據(jù)《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》及本合?同，計(jì)提?并支付相?應(yīng)的受托?費(fèi)、投資?管理費(fèi)和?托管費(fèi)。?4．2?．12?嚴(yán)格按照?本合同有?關(guān)信息報(bào)?告的約定?，向甲方?提供受托?財(cái)產(chǎn)托管?業(yè)務(wù)信息?報(bào)告。?4．2．?13復(fù)?核投資管?理人計(jì)算?的委托投?資資產(chǎn)凈?值等財(cái)務(wù)?信息以及?編制的受?托財(cái)產(chǎn)投?資運(yùn)作報(bào)?告的有關(guān)?內(nèi)容，并?向甲方出?具書面復(fù)?核意見。?4．2?．14?及時(shí)將支?付企業(yè)年?金基金的?資金信息?以及受托?財(cái)產(chǎn)收益?情況發(fā)給?甲方和賬?戶管理人?。4．?2．15?按本合?同約定完?整保存與?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)的檔?案資料；?在本合同?有效期內(nèi)?及終止后?至少15?年內(nèi)，完?整保存有?關(guān)受托財(cái)?產(chǎn)的原始?憑證、記?賬憑證、?賬冊(cè)、交?易記錄和?重要合同?。4．?2．16?配合與?協(xié)助投資?管理人辦?理委托投?資資產(chǎn)交?易席位租?用與變更?等相關(guān)事?宜。4?．2．1?7配合?與協(xié)助甲?方按照有?關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)?定完成本?合同終止?和《__?___企?業(yè)年金投?資管理合?同》終止?的相關(guān)事?宜，向甲?方及時(shí)出?具委托投?資資產(chǎn)投?資清算報(bào)?告。4?．2．1?8協(xié)助?甲方追究?投資管理?人的違約?責(zé)任。?4．2．?19賠?償因乙方?原因提前?終止合同?使受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失以及?因違約或?違規(guī)行為?給甲方或?受托財(cái)產(chǎn)?造成的損?失。4?．2．2?0協(xié)助?甲方或應(yīng)?甲方的要?求向任何?第三方追?償該第三?方給受托?財(cái)產(chǎn)造成?的損失，?追償所得?歸受托財(cái)?產(chǎn)所有。?4．2?．21?本合同約?定的其他?義務(wù)。?4．2．?22國?家有關(guān)法?律法規(guī)和?監(jiān)管部門?規(guī)定的其?他義務(wù)。?第五章?賬戶管?理人和投?資管理人?的指定與?變更5?．1賬?戶管理人?。5．?1．1?甲方確定?或更改企?業(yè)年金基?金名稱和?對(duì)應(yīng)的賬?戶管理人?，應(yīng)向托?管人出具?書面通知?。如涉及?到甲方、?乙方和賬?戶管理人?三方的權(quán)?利義務(wù)關(guān)?系時(shí)需要?簽訂三方?協(xié)議書的?，可以作?為附件。?5．1?．2賬?戶管理人?因故不能?履行職責(zé)?時(shí)，甲方?應(yīng)及時(shí)通?知乙方并?出具書面?通知。?5．1．?3乙方?應(yīng)根據(jù)本?合同的規(guī)?定向本企?業(yè)年金基?金的賬戶?管理人發(fā)?送由乙方?法定代表?人或其指?定的授權(quán)?代表簽字?并加蓋預(yù)?留印鑒的?指令或通?知。5?．2投?資管理人?5．2?．1與?本受托財(cái)?產(chǎn)相對(duì)應(yīng)?的投資管?理人和投?資政策等?情況由甲?方確定后?書面通知?乙方。?5．2．?2乙方?應(yīng)根據(jù)本?合同以及?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》的?規(guī)定，接?受投資管?理人法定?代表人或?其授權(quán)代?表在其權(quán)?限范圍內(nèi)?發(fā)送的指?令和通知?及其他業(yè)?務(wù)文書。?5．2?．3甲?方應(yīng)在終?止投資管?理人簽署?的《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?前向乙方?發(fā)出書面?通知。乙?方應(yīng)配合?、協(xié)助甲?方按照有?關(guān)法律、?法規(guī)完成?合同終止?后的相關(guān)?事宜。?第六章?受托財(cái)產(chǎn)?的托管?6．1?受托財(cái)產(chǎn)?。6．?1．1?本合同項(xiàng)?下的受托?財(cái)產(chǎn)是指?甲方受托?乙方托管?的___?__企業(yè)?年金基金?的全部財(cái)?產(chǎn)。6?．1．2?受托財(cái)?產(chǎn)獨(dú)立于?甲方的固?有財(cái)產(chǎn)及?其受托的?其他財(cái)產(chǎn)?，獨(dú)立于?乙方的固?有財(cái)產(chǎn)及?其托管的?其他資產(chǎn)?，獨(dú)立于?投資管理?人的固有?財(cái)產(chǎn)及其?投資管理?的其他資?產(chǎn)。6?．1．3?甲方和?乙方在因?依法解散?、被依法?撤銷或者?被依法宣?告破產(chǎn)等?原因進(jìn)行?終止清算?時(shí)，不得?將受托財(cái)?產(chǎn)及其收?益歸入其?清算財(cái)產(chǎn)?。6．?1．4?甲方和乙?方不得將?受托財(cái)產(chǎn)?的債權(quán)與?不屬于受?托財(cái)產(chǎn)的?債務(wù)相互?抵消。?6．1．?5非因?受托財(cái)產(chǎn)?本身承擔(dān)?的債務(wù)，?甲方和乙?方不得主?張或同意?第三方對(duì)?受托財(cái)產(chǎn)?進(jìn)行強(qiáng)制?執(zhí)行。?6．2?受托財(cái)產(chǎn)?增加或減?少。6?．2．1?在本合?同有效期?內(nèi)，甲方?按月向乙?方下達(dá)受?托財(cái)產(chǎn)增?加與支付?的指令或?通知，通?知乙方接?收新增受?托財(cái)產(chǎn)和?支付受益?人企業(yè)年?金待遇等?。6．?2．2?甲方在本?合同有效?期內(nèi)，將?增加的委?托投資資?產(chǎn)劃撥至?托管人的?委托投資?資產(chǎn)托管?賬戶，托?管人應(yīng)于?收到委托?投資資產(chǎn)?當(dāng)日以書?面形式分?別通知甲?方與投資?管理人。?6．2?．3在?合同存續(xù)?期內(nèi)，如?遇甲方需?要減少委?托投資資?產(chǎn)，甲方?需提前通?知乙方并?抄送投資?管理人。?甲方通知?乙方將相?應(yīng)資金從?委托投資?資產(chǎn)托管?賬戶劃撥?至受托財(cái)?產(chǎn)托管賬?戶，乙方?應(yīng)于劃撥?資金當(dāng)日?以書面形?式分別通?知甲方與?投資管理?人和賬戶?管理人。?6．3?賬戶的?開設(shè)與管?理6．?3．1?交易席位?的租用與?管理6?．3．1?．1委?托投資資?產(chǎn)證券買?賣的證券?經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?由投資管?理人聘用?，并由投?資管理人?告知甲方?和乙方，?投資管理?人指定證?券經(jīng)紀(jì)商?提供的席?位用于本?項(xiàng)委托投?資資產(chǎn)的?投資交易?工作，上?海證券交?易所席位?號(hào)為：?，深圳證?券交易所?席位號(hào)為?：__?___。?投資管理?人應(yīng)確保?該證券經(jīng)?紀(jì)商有足?夠的交易?和清算能?力。6?．3．1?．2甲?方或投資?管理人有?充足理由?認(rèn)為證券?經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?不能履行?證券經(jīng)紀(jì)?職責(zé)時(shí)，?可選擇新?的證券經(jīng)?紀(jì)機(jī)構(gòu)代?替，但投?資管理人?應(yīng)提前1?個(gè)月通知?甲方和乙?方，原任?經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?應(yīng)在業(yè)務(wù)?完全移交?后方可退?任。6?．3．2?資金賬?戶的開設(shè)?與管理。?與受托?財(cái)產(chǎn)有關(guān)?的資金賬?戶（受托?財(cái)產(chǎn)托管?專戶、委?托投資資?產(chǎn)托管專?戶、清算?備付金賬?戶等）的?開設(shè)與管?理由乙方?依據(jù)法律?、法規(guī)規(guī)?定和有關(guān)?業(yè)務(wù)規(guī)則?執(zhí)行。資?金賬戶的?預(yù)留印鑒?由乙方保?管。6?．3．3?證券賬?戶的開設(shè)?與管理。?6．3?．3．1?根據(jù)甲?方指令，?乙方以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在上海?、深圳證?券交易所?分別開立?一個(gè)或分?不同的投?資組織開?立多個(gè)證?券賬戶。?6．3?．3．2?甲方為?乙方開設(shè)?證券賬戶?提供相關(guān)?便利。乙?方應(yīng)及時(shí)?將證券賬?戶開通信?息通知投?資管理人?，并將賬?戶開設(shè)確?認(rèn)資料和?股東代碼?卡等的復(fù)?印件送交?甲方備案?，乙方保?留原件。?6．3?．3．3?本受托?財(cái)產(chǎn)的證?券賬戶開?設(shè)和使用?，僅限于?滿足本受?托財(cái)產(chǎn)業(yè)?務(wù)的需要?，乙方不?得出借和?轉(zhuǎn)讓，亦?不得使用?這些賬戶?從事本合?同約定以?外的活動(dòng)?。6．?3．3．?4乙方?應(yīng)制定受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)賬戶的?管理制度?，并實(shí)施?完善的風(fēng)?險(xiǎn)防范措?施，安全?保管受托?財(cái)產(chǎn)。賬?戶管理制?度、風(fēng)險(xiǎn)?防范措施?及其修訂?應(yīng)及時(shí)報(bào)?甲方備案?。6．?4受托?財(cái)產(chǎn)移交?。6．?4．1?在向乙方?轉(zhuǎn)交受托?財(cái)產(chǎn)前，?甲方應(yīng)向?乙方發(fā)出?受托財(cái)產(chǎn)?移交通知?書；通知?書中應(yīng)注?明移交時(shí)?間、移交?金額以及?該財(cái)產(chǎn)對(duì)?應(yīng)的投資?管理人名?稱及委托?投資資產(chǎn)?賬戶名稱?與賬號(hào)等?。6．?4．2?乙方應(yīng)在?移交受托?財(cái)產(chǎn)到賬?的當(dāng)日，?向甲方及?相關(guān)的投?資管理人?出具受托?財(cái)產(chǎn)到賬?確認(rèn)書；?確認(rèn)書中?應(yīng)注明到?賬金額以?及對(duì)應(yīng)的?投資管理?人名稱及?委托投資?資產(chǎn)的賬?戶名稱與?賬號(hào)、到?賬時(shí)間等?，并加蓋?乙方公章?。6．?4．3?甲方向乙?方下達(dá)受?托財(cái)產(chǎn)支?付指令后?，乙方應(yīng)?按照甲方?要求，辦?理資金劃?轉(zhuǎn)手續(xù)，?并及時(shí)將?辦理結(jié)果?報(bào)告甲方?。6．?5實(shí)物?證券的保?管。乙?方根據(jù)投?資管理人?發(fā)送的指?令，辦理?實(shí)物證券?的購買和?轉(zhuǎn)讓手續(xù)?，并根據(jù)?相關(guān)規(guī)則?安全保管?實(shí)物證券?。委托投?資資產(chǎn)的?實(shí)物證券?及保管憑?證由乙方?持有。?6．6?指令和通?知的執(zhí)行?。6．?6．1?指令和通?知的內(nèi)容?。6．?6．1．?1來自?甲方的指?令和通知?包括但不?限于受托?財(cái)產(chǎn)托管?專戶與委?托投資資?產(chǎn)托管專?戶的款項(xiàng)?相互撥人?、停止清?算、受托?財(cái)產(chǎn)的增?加、支付?受托費(fèi)、?投資管理?費(fèi)和托管?費(fèi)以及向?受益人支?付企業(yè)年?金待遇等?。6．?6．1．?2來自?投資管理?人的指令?和通知包?括場(chǎng)外交?易（如新?股配售、?新發(fā)國債?認(rèn)購、銀?行間市場(chǎng)?債券買賣?、銀行間?市場(chǎng)回購?等）收付?款、收付?券指令等?。6．?6．1．?3指令?必須載明?下列內(nèi)容?：賬號(hào)、?金額、劃?款方式、?用途、預(yù)?留印鑒、?簽字、日?期和其他?需要載明?的事項(xiàng)。?6．6?．2指?令和通知?的發(fā)送確?認(rèn)。6?．6．2?．1甲?方及投資?管理人的?指令和通?知應(yīng)由其?法定代表?人或其指?定的授權(quán)?代表簽發(fā)?并加蓋預(yù)?留印鑒。?6．6?．2．2?指令必?須以書面?方式發(fā)送?，書面方?式包括原?件送達(dá)和?傳真。?6．6．?2．3?乙方收到?指令或通?知后，應(yīng)?指定專人?驗(yàn)證簽名?和印鑒。?簽名和印?鑒驗(yàn)證一?致的，按?照7．4?．3有?關(guān)規(guī)定執(zhí)?行；簽名?和印鑒驗(yàn)?證不一致?的，該指?令或通知?無效，乙?方并應(yīng)立?即報(bào)告甲?方。6?．6．2?．4對(duì)?于限時(shí)到?賬的指令?或通知，?甲方應(yīng)當(dāng)?考慮乙方?辦理業(yè)務(wù)?的必要時(shí)?間。6?．6．3?指令和?通知的執(zhí)?行。6?．6．3?．1對(duì)?于來自甲?方的指令?和通知，?除非違反?法律、法?規(guī)、《_?____?企業(yè)年金?基金受托?管理合同?》和本合?同，乙方?不得拒絕?執(zhí)行。乙?方對(duì)甲方?的指令或?通知有異?議的，應(yīng)?在接到指?令或通知?的當(dāng)日通?知甲方；?如甲方書?面通知維?持其指令?的，乙方?必須執(zhí)行?。6．?6．3．?2對(duì)于?來自投資?管理人的?指令和通?知，乙方?應(yīng)對(duì)其進(jìn)?行審查，?若沒有違?反法律、?法規(guī)和《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》等有?關(guān)規(guī)定，?而且沒有?與甲方的?指令或通?知相沖突?，應(yīng)立即?執(zhí)行，不?得延誤。?乙方若發(fā)?現(xiàn)投資管?理人的指?令或通知?違反法律?、法規(guī)、?投資政策?及《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的規(guī)定，?應(yīng)按照本?合同7．?7．2規(guī)?定的處理?方式和程?序執(zhí)行。?6．6?．3．3?如果投?資管理人?的指令或?通知沒有?違反法律?、法規(guī)、?投資政策?及《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的規(guī)定，?但與甲方?的指令或?通知相沖?突，乙方?應(yīng)暫停執(zhí)?行，并立?即報(bào)告甲?方和投資?管理人。?甲方應(yīng)當(dāng)?在合理時(shí)?間內(nèi)予以?答復(fù)，乙?方按甲方?的答復(fù)執(zhí)?行。6?．7資?金清算。?6．7?．1乙?方負(fù)責(zé)本?委托投資?資產(chǎn)的交?易清算，?確保清算?的及時(shí)性?。6．?7．2?如因投資?管理人買?空、賣空?造成清算?有誤，由?投資管理?人承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任；?如因乙方?資金劃撥?造成清算?有誤，由?乙方承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任?。6．?7．3?投資管理?人每個(gè)交?易日按照?與乙方約?定的方式?向乙方發(fā)?送當(dāng)日委?托投資資?產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交?易成交記?錄的明細(xì)?數(shù)據(jù)和清?算數(shù)據(jù)，?投資管理?人保證該?數(shù)據(jù)的真?實(shí)、準(zhǔn)確?和完整。?乙方收到?數(shù)據(jù)后應(yīng)?立即與乙?方從證券?登記公司?接收的數(shù)?據(jù)進(jìn)行核?對(duì)，如核?對(duì)結(jié)果不?一致，應(yīng)?立即與投?資管理人?進(jìn)行溝通?。6．?7．4?乙方每日?根據(jù)甲方?和投資管?理人的指?令、接受?的交易數(shù)?據(jù)及信息?，負(fù)責(zé)辦?理委托投?資資產(chǎn)的?資金清算?。資金清?算的方式?在符合銀?行資金結(jié)?算的有關(guān)?規(guī)定的前?提下由甲?方、投資?管理人和?乙方共同?商定。?6．7．?5在甲?主向乙方?發(fā)出停止?清算指令?后，乙方?應(yīng)立即停?止相應(yīng)投?資組合的?交易清算?，但對(duì)在?收到上述?指令之前?已發(fā)生的?按規(guī)定應(yīng)?清算的交?易，則應(yīng)?完成其清?算。6?．7．6?乙方完?成企業(yè)年?金待遇支?付的資金?結(jié)算后，?應(yīng)立即將?清算信息?通過加密?傳真通知?甲方和賬?戶管理人?。6．?7．7?乙方應(yīng)制?定和實(shí)施?完善的托?管財(cái)產(chǎn)資?金清算管?理辦法，?保證各項(xiàng)?資金收付?的及時(shí)、?準(zhǔn)確。?6．8?受托財(cái)產(chǎn)?會(huì)計(jì)核算?。6．?8．1?受托財(cái)產(chǎn)?會(huì)計(jì)處理?。6．?8．1．?1乙方?應(yīng)根據(jù)相?應(yīng)會(huì)計(jì)核?算辦法的?要求，對(duì)?受托財(cái)產(chǎn)?單獨(dú)建賬?、獨(dú)立核?算，并應(yīng)?指定專門?人員負(fù)責(zé)?受托財(cái)產(chǎn)?會(huì)計(jì)核算?與會(huì)計(jì)資?料保管。?6．8?．1．2?會(huì)計(jì)核?算科目、?核算方法?、報(bào)表種?類、資產(chǎn)?估值的方?法和復(fù)核?程序由甲?方、乙方?和投資管?理人參照?《證券投?資基金會(huì)?計(jì)核算辦?法》及國?家有關(guān)規(guī)?章制度共?同確定《?____?_企業(yè)年?金基金會(huì)?計(jì)核算辦?法》，對(duì)?于明顯有?失公允的?資產(chǎn)估值?經(jīng)甲方、?投資管理?人和乙方?協(xié)商一致?后可以調(diào)?整。6?．8．1?．3屬?于本受托?財(cái)產(chǎn)的投?資運(yùn)營收?益應(yīng)全額?記入本財(cái)?產(chǎn)的會(huì)計(jì)?賬簿，不?得少記、?漏記，也?不得與其?他收益相?混淆。?6．8．?1．4?按相應(yīng)的?會(huì)計(jì)核算?辦法的規(guī)?定可以列?支的受托?財(cái)產(chǎn)費(fèi)用?，如受托?費(fèi)、投資?管理費(fèi)、?托管費(fèi)、?交易費(fèi)用?等，乙方?應(yīng)進(jìn)行計(jì)?算和核實(shí)?。因乙方?或投資管?理人未履?行或完全?履義務(wù)導(dǎo)?致的費(fèi)用?支出，以?及因處理?與本財(cái)產(chǎn)?無關(guān)的事?項(xiàng)所發(fā)生?的費(fèi)用不?得列為本?受托財(cái)產(chǎn)?的費(fèi)用。?6．8?．2受?托財(cái)產(chǎn)估?值。乙?方應(yīng)按相?應(yīng)會(huì)計(jì)核?算辦法的?有關(guān)規(guī)定?對(duì)受托財(cái)?產(chǎn)進(jìn)行估?值，包含?兩方面內(nèi)?容：6?．8．2?．1乙?方應(yīng)按《?證券投資?基金會(huì)計(jì)?核算暫行?辦法》和?《___?__企業(yè)?年金基金?計(jì)核算辦?法》規(guī)定?的估值方?法對(duì)委托?投資資產(chǎn)?進(jìn)行估值?，并與投?資管理人?計(jì)算的估?值數(shù)據(jù)進(jìn)?行核對(duì)；?6．8?．2．2?乙方應(yīng)?對(duì)未委托?投資的企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)進(jìn)?行估值，?并與所有?的委托投?資資產(chǎn)估?值數(shù)據(jù)進(jìn)?行匯總，?及時(shí)將匯?總的估值?數(shù)據(jù)上報(bào)?甲方，定?期與賬戶?管理人核?對(duì)受托財(cái)?產(chǎn)凈值總?額6．?8．2．?3當(dāng)委?托投資資?產(chǎn)估值出?現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)?，乙方和?托管人應(yīng)?該立即告?甲方，并?說明采取?的措施，?在甲方同?意后，立?即更正?6．8．?3數(shù)據(jù)?核對(duì)。?6．8．?3．1?乙方應(yīng)與?投資管理?人每日核?對(duì)交易數(shù)?據(jù)、資產(chǎn)?估值結(jié)果?和賬戶處?理數(shù)據(jù)等?，并將核?對(duì)一致后?的數(shù)據(jù)按?時(shí)傳至甲?方。6?．8．3?．2乙?方應(yīng)記錄?當(dāng)日交易?數(shù)據(jù)、資?產(chǎn)估值結(jié)?果和賬務(wù)?處理數(shù)據(jù)?核對(duì)不符?的情況、?出現(xiàn)的原?因及解決?辦法等，?并連同最?終核對(duì)一?致后的數(shù)?據(jù)一同傳?至甲方。?如果在規(guī)?定的報(bào)送?時(shí)間內(nèi)未?能找到核?實(shí)不符原?因，乙方?應(yīng)先以乙?方核算或?計(jì)算的結(jié)?果為準(zhǔn)報(bào)?送，并說?明核對(duì)不?符的具體?情況，待?找到原因?后說明不?符原因與?處理情況?。6．?8．4?委托投資?資產(chǎn)核實(shí)?。乙方?應(yīng)按照相?應(yīng)會(huì)計(jì)核?算辦法的?規(guī)定對(duì)委?托投資資?產(chǎn)進(jìn)行賬?實(shí)核對(duì)。?如果出現(xiàn)?賬實(shí)不符?，乙方應(yīng)?立即通知?相應(yīng)的投?資管理人?，并記錄?不符的情?況、原因?、解決辦?法和處理?結(jié)果，及?時(shí)報(bào)告甲?方。6?．9對(duì)?投資管理?人的監(jiān)督?與核查。?6．9?．1監(jiān)?督與核查?的內(nèi)容。?乙方應(yīng)?根據(jù)《企?業(yè)年金基?金管理試?行辦法》?、本合同?、《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?、投資政?策和其他?有關(guān)法律?、法規(guī)的?規(guī)定，對(duì)?投資范圍?、投資比?例、投資?限制、投?資禁止行?為、財(cái)務(wù)?信息、資?產(chǎn)凈值、?各交易席?位交易量?以及投資?管理人的?指令與通?知、委托?投資資產(chǎn)?投資運(yùn)作?報(bào)告相關(guān)?內(nèi)容等的?合法性、?合規(guī)性和?真實(shí)性進(jìn)?行監(jiān)督和?核查。?6．9．?2處理?方式和程?序。6?．9．2?．1乙?方發(fā)現(xiàn)投?資管理人?的投資指?令違反法?律、法規(guī)?、投資政?策、本合?同、《投?資管理合?同》約定?的，應(yīng)當(dāng)?拒絕執(zhí)行?，立即通?知投資管?理人，并?及時(shí)向甲?方和有關(guān)?監(jiān)管部門?報(bào)告；乙?方發(fā)現(xiàn)投?資管理人?依據(jù)交易?程序已經(jīng)?生效的投?資指令違?反法律、?行政法規(guī)?、其他有?關(guān)規(guī)定或?合同的約?定，應(yīng)當(dāng)?立即通知?投資管理?人，并及?時(shí)向甲方?和有關(guān)監(jiān)?管部門報(bào)?告。6?．9．2?．2乙?方有義務(wù)?督促投資?管理人改?正違反法?律、法規(guī)?、投資政?策、本合?同、《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》的行為?，并將糾?正結(jié)果報(bào)?告甲方。?如果投資?管理人在?限期內(nèi)未?予糾正，?乙方應(yīng)立?即報(bào)告甲?方。6?．9．2?．3乙?方發(fā)現(xiàn)投?資管理人?可能存在?違反法律?、法規(guī)和?投資政策?、本合同?、《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的行為，?但難以明?確界定時(shí)?，應(yīng)立即?報(bào)告甲方?。甲方在?合理時(shí)間?內(nèi)予答復(fù)?的，乙方?按甲方的?答復(fù)執(zhí)行?；甲方在?合理的時(shí)?間內(nèi)未予?答復(fù)的，?乙方視同?甲方認(rèn)可?投資管理?人的行為?。在甲方?負(fù)責(zé)對(duì)乙?方的此類?報(bào)告內(nèi)容?進(jìn)行核實(shí)?時(shí)，乙方?應(yīng)配合甲?方做好核?實(shí)工作。?6．9?．2．4?乙方在?履行上述?監(jiān)督職責(zé)?的基礎(chǔ)上?，為提高?托管服務(wù)?水平，每?半年對(duì)委?托投資資?產(chǎn)及其投?資組合的?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?及流動(dòng)性?風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)?行全面的?評(píng)估，并?對(duì)委托投?資資產(chǎn)及?其投資組?合的績(jī)效?進(jìn)行客觀?評(píng)價(jià)。?6．9．?3監(jiān)督?與核查的?責(zé)任。?若投資管?理人存在?違反法律?、法規(guī)、?投資政策?、本合同?、《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的行為，?乙方在其?有義務(wù)監(jiān)?督與核查?的范圍內(nèi)?應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)?而未及時(shí)?發(fā)現(xiàn)，應(yīng)?當(dāng)能夠制?止而未及?時(shí)制止，?或發(fā)現(xiàn)后?未及時(shí)向?甲方報(bào)告?，由此造?成損失的?，乙方負(fù)?相應(yīng)賠償?責(zé)任。?6．10?受托財(cái)?產(chǎn)檔案管?理。6?．10．?1檔案?保存。?在本合同?有效期內(nèi)?及終止后?至少15?年內(nèi)，甲?乙雙方各?自完整保?存有關(guān)受?托財(cái)產(chǎn)的?原始憑證?、記賬憑?證、賬冊(cè)?、交易記?錄和重要?協(xié)議。乙?方應(yīng)根據(jù)?國家有關(guān)?規(guī)定分委?托投資資?產(chǎn)或投資?組合完整?保存與受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)的會(huì)計(jì)?檔案。?6．10?．2檔?案查閱。?乙方有?責(zé)任協(xié)助?甲方或甲?方授權(quán)代?表對(duì)有關(guān)?檔案進(jìn)行?查閱。?第七章?投資管理?風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備?金的提取?與使用?7．1?乙方應(yīng)按?照《企業(yè)?年金基金?管理試行?辦法》、?本合同、?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》的?規(guī)定，根?據(jù)甲方的?指令，在?向投資管?理人每季?度支付管?理費(fèi)的同?時(shí)，將投?資管理人?收取的管?理費(fèi)的2?0%，于?收取管理?費(fèi)的當(dāng)日?直接劃入?上述風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金賬?戶，專項(xiàng)?用于彌補(bǔ)?相應(yīng)委托?投資資產(chǎn)?的投資虧?損。7?．2投?資管理人?應(yīng)在乙方?指定的營?業(yè)機(jī)構(gòu)開?立專門的?企業(yè)年金?基金投資?管理風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金賬?戶，專項(xiàng)?用于其所?管理的委?托投資資?產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)?備金的提?取與支付?。7．?3風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金余?額達(dá)到委?托投資資?產(chǎn)凈值的?10%時(shí)?不再提取?。7．?4風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金賬?戶在乙方?的預(yù)留印?鑒應(yīng)當(dāng)包?括甲方指?定人員的?名章。?7．5?投資管理?人在因依?法解散、?被依法撤?銷或者被?依法宣告?破產(chǎn)等原?因而終止?清算時(shí)，?委托投資?資產(chǎn)存在?虧損，應(yīng)?動(dòng)用投資?管理風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金進(jìn)?行彌補(bǔ)；?彌補(bǔ)虧損?之后如投?資管理風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?有剩余，?可歸入其?清算財(cái)產(chǎn)?。7．?6相應(yīng)?的《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?終止時(shí)，?如清算后?，委托投?資資產(chǎn)存?在虧損，?應(yīng)動(dòng)用投?資管理風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?進(jìn)行彌補(bǔ)?；彌補(bǔ)虧?損之后如?投資管理?風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備?金有剩余?，經(jīng)甲方?同意后，?投資管理?人可以支?取。第?八章托?管業(yè)務(wù)信?息報(bào)告?8．1?乙方應(yīng)根?據(jù)甲方的?要求，向?甲方報(bào)送?托管業(yè)務(wù)?信息報(bào)告?，對(duì)投資?管理人編?制的委托?投資資產(chǎn)?運(yùn)作報(bào)告?中的有關(guān)?內(nèi)容出具?書面復(fù)核?意見。?8．2?乙方應(yīng)當(dāng)?在每季度?結(jié)束后_?___日?內(nèi)向甲方?提交季度?企業(yè)年金?基金托管?和財(cái)務(wù)會(huì)?計(jì)報(bào)告；?并應(yīng)當(dāng)在?年度結(jié)束?后___?_日內(nèi)向?甲方提交?年度企業(yè)?年金基金?托管和財(cái)?務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)?告，其中?年度財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)報(bào)告?須經(jīng)會(huì)計(jì)?師事務(wù)所?審計(jì)。?8．3?乙方可對(duì)?委托投資?資產(chǎn)及其?投資組合?進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)?監(jiān)控與績(jī)?效評(píng)估，?并提供風(fēng)?險(xiǎn)監(jiān)控與?績(jī)效評(píng)估?報(bào)告。?第九章?托管費(fèi)、?受托費(fèi)及?投資管理?費(fèi)的計(jì)提?與支付?9．1?托管費(fèi)。?依據(jù)甲?乙雙方預(yù)?定，乙方?按年率?%從受托?財(cái)產(chǎn)中提?取托管費(fèi)?。9．?1．1?甲方應(yīng)支?付給乙方?的托管費(fèi)?，由乙方?逐日計(jì)提?，按季支?取。乙方?在次季初?____?日內(nèi)（節(jié)?假日順延?）將托管?費(fèi)清單報(bào)?送甲方，?并根據(jù)甲?方的指令?從受托財(cái)?產(chǎn)中一次?性支取。?9．1?．2日?托管費(fèi)按?前一日該?受托財(cái)產(chǎn)?凈值和雙?方約定的?受托財(cái)產(chǎn)?年托管費(fèi)?率計(jì)提。?其中：受?托財(cái)產(chǎn)凈?值等于委?托投資資?產(chǎn)凈值（?銀行間市?場(chǎng)債券按?市價(jià)）加?上未委托?投資財(cái)產(chǎn)?凈值。托?管費(fèi)計(jì)算?方法如下?：H=?E___?__R_?____?1/當(dāng)年?天數(shù)式?中：H為?每日應(yīng)計(jì)?提的托管?費(fèi)；E?為前一日?受托財(cái)產(chǎn)?凈值；?R為雙方?約定的年?托管費(fèi)率?。9．?1．3?托管費(fèi)應(yīng)?分別對(duì)委?托投資資?產(chǎn)和未委?托投資財(cái)?產(chǎn)進(jìn)行計(jì)?提和支取?。9．?1．4?甲乙雙方?對(duì)托管費(fèi)?的計(jì)算與?支付另有?約定的，?從其約定?。托管費(fèi)?率發(fā)生調(diào)?整時(shí)，甲?方應(yīng)及時(shí)?將調(diào)整后?的年托管?費(fèi)通知投?資管理人?。9．?2受托?費(fèi)的計(jì)提?與支付。?依據(jù)《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》約定?的計(jì)提和?支付辦法?，乙方在?次季初_?___日?內(nèi)（節(jié)假?日順延）?將受托費(fèi)?清單報(bào)送?甲方，并?根據(jù)甲方?的指令從?受托財(cái)產(chǎn)?中一次性?支付給甲?方。9?．3投?資管理費(fèi)?的計(jì)提與?支付。?依據(jù)《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》約定的?計(jì)提和支?付辦法，?乙方在次?季初__?__日內(nèi)?（節(jié)假日?順延）將?投資管理?費(fèi)清單報(bào)?送甲方，?并根據(jù)甲?方的指令?從委托投?資資產(chǎn)中?一次性支?付給投資?管理人。?第十章?甲方對(duì)?乙方的監(jiān)?督與檢查?10．?1在本?合同有效?期內(nèi)，甲?方有權(quán)對(duì)?乙方履行?本合同的?情況進(jìn)行?監(jiān)督與檢?查。監(jiān)督?、檢查的?類型分為?日常檢查?、年度檢?查和專項(xiàng)?檢查等。?10．?2甲方?實(shí)施監(jiān)督?、檢查可?采取現(xiàn)場(chǎng)?檢查和非?現(xiàn)場(chǎng)檢查?兩種方式?；現(xiàn)場(chǎng)檢?查應(yīng)事先?向乙方發(fā)?送檢查通?知（特殊?情況除外?）。1?0．3?甲方檢查?人員應(yīng)持?檢查通知?原件、甲?方介紹信?和有效身?份證件，?對(duì)乙方進(jìn)?行現(xiàn)場(chǎng)檢?查；乙方?應(yīng)協(xié)助和?配合甲方?檢查人員?的工作，?如實(shí)反映?情況，并?提供相關(guān)?資料；檢?查人員可?對(duì)與受托?財(cái)產(chǎn)有關(guān)?情況和資?料進(jìn)行記?錄、錄音?、錄像、?照相和復(fù)?制。1?0．4?在監(jiān)督、?檢查過程?中，甲方?發(fā)現(xiàn)乙方?在受托財(cái)?產(chǎn)托管業(yè)?務(wù)中存在?的任何問?題，須向?乙方作出?書面提示?；乙方在?接到提示?后，應(yīng)立?即對(duì)提示?內(nèi)容予以?確認(rèn)。如?無異議，?應(yīng)在限期?內(nèi)改進(jìn)，?如有異議?，應(yīng)做出?書面解釋?。第十?一章雙?方授權(quán)代?表的指定?與變更?11．1?授權(quán)代?表及其簽?字。任?何一方向?對(duì)方下達(dá)?的指令、?通知和其?他業(yè)務(wù)文?書，應(yīng)由?其法定代?表人或其?指定的授?權(quán)代表簽?字并加蓋?預(yù)留印鑒?。11?．2授?權(quán)代表及?其簽字及?印章的變?更。1?1．2．?1甲乙?雙方法定?代表人或?其授權(quán)代?表及其簽?字、印章?樣本等事?項(xiàng)發(fā)生變?更的，應(yīng)?提前通知?對(duì)方，同?時(shí)向?qū)Ψ?提供變更?后的法定?代表人或?授權(quán)代表?的姓名、?簽字樣本?、預(yù)留印?鑒和啟用?日期等。?11．?2．2?接受方收?到變更通?知后，應(yīng)?立即以傳?真和電話?兩種方式?同時(shí)向發(fā)?送方確認(rèn)?。第十?二章文?件的發(fā)送?與接收?12．1?甲乙雙?方須通過?雙方認(rèn)可?的安全、?恰當(dāng)?shù)姆?式，以書?面形式向?對(duì)方發(fā)送?所有與本?合同有關(guān)?的指令、?通知或其?他業(yè)務(wù)文?書。1?2．2?除本合同?另有約定?外，以人?工傳遞或?掛號(hào)信方?式送出的?通知或指?令，以對(duì)?方簽收之?日為送達(dá)?日；以傳?真方式發(fā)?送的通知?或指令，?以傳真發(fā)?出方電話?通知接收?方式并確?認(rèn)后視為?送達(dá)，該?電話和回?復(fù)應(yīng)被錄?音，發(fā)送?方須定期?將原件通?過掛號(hào)信?或人工傳?遞方式送?往對(duì)方。?12．?3甲乙?雙謀取主?應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)?送和接收?的文件進(jìn)?行記錄，?并應(yīng)采取?電話錄音?的方式記?錄與對(duì)方?的業(yè)務(wù)談?話內(nèi)容。?12．?4甲乙?雙方均應(yīng)?將詳細(xì)的?聯(lián)系方式?（包括通?信地址、?錄音電話?、加密傳?真等）送?對(duì)方備案?。聯(lián)系方?式發(fā)生變?更前應(yīng)向?對(duì)方發(fā)送?變更通知?。第十?三章保?密責(zé)任?13．1?乙方應(yīng)?就受托財(cái)?產(chǎn)相關(guān)信?息承擔(dān)保?密責(zé)任。?除法律、?法規(guī)和本?合同另有?規(guī)定外，?不得在未?獲甲方事?先書面同?意的情況?下以任何?方式披露?或利用該?信息。?13．2?對(duì)于在?雙方合作?過程中獲?知的與甲?方經(jīng)營相?關(guān)的所有?財(cái)務(wù)、統(tǒng)?計(jì)、人員?、技術(shù)及?其他方面?的數(shù)據(jù)和?信息，未?經(jīng)甲方事?先書面同?意，乙方?不得告知?第三方或?與第三方?共同利用?；在經(jīng)甲?方事先書?面同意而?將有關(guān)信?息告知第?三方或與?第三方共?同利用前?，乙方應(yīng)?當(dāng)與該第?三方簽訂?保密協(xié)議?。13?．3對(duì)?于在合作?過程中獲?知的乙方?商業(yè)秘密?以及乙方?提供的對(duì)?投資管理?人的監(jiān)督?信息，未?經(jīng)乙方事?先書面同?意，甲方?不得告知?第三方或?與第三方?共同利用?，但法律?、法規(guī)或?本合同另?有規(guī)定或?為第三方?向甲方提?供咨詢等?服務(wù)所需?者除外；?在依本條?款規(guī)定將?有關(guān)信息?告知第三?方或與第?三方共同?利用前，?甲方應(yīng)當(dāng)?與該第三?方簽訂保?密協(xié)議。?13．?4甲乙?雙方應(yīng)持?續(xù)履行保?密義務(wù)，?保密義務(wù)?不因本合?同終止而?終止。?第十四章?合同生?效、變更?、續(xù)簽及?終止1?4．1?合同生效?日期與存?續(xù)期限。?14．?1．1?本合同自?甲乙雙方?法定代表?人或其授?權(quán)代表簽?字蓋章之?日起生效?，有效期?限為年。?14．?1．2?本合同正?本一式5?份，甲乙?雙方各持?2份，上?報(bào)勞動(dòng)和?社會(huì)保障?部1份，?每份均具?有同等法?律效力。?14．?2合同?變更。?除法律、?法規(guī)或本?合同另有?規(guī)定外，?本合同經(jīng)?當(dāng)事人雙?方協(xié)商一?致后可以?變更。?14．3?合同續(xù)?簽。本?合同到期?前30個(gè)?工作日，?乙方可向?甲方提交?續(xù)簽本合?同的申請(qǐng)?報(bào)告；甲?方應(yīng)在本?合同到期?前5個(gè)工?作日前以?書面形式?答復(fù)乙方?是否續(xù)簽?；若甲方?同意，即?可續(xù)簽。?14．?4合同?終止。?14．4?．1有?下述情形?之一發(fā)生?時(shí)，本合?同終止：?14．?4．1．?1發(fā)生?《企業(yè)年?金基金管?理試行辦?法》第二?十九條規(guī)?定的托管?人必須退?任的事項(xiàng)?；14?．4．1?．2合?同到期雙?方?jīng)]有續(xù)?簽；1?4．4．?1．3?乙方自行?退任，并?經(jīng)甲方書?面同意。?14．?5除合?同到期終?止外，提?出合同終?止的一方?應(yīng)向另一?方送達(dá)由?其法定代?表人簽發(fā)?并加蓋公?章的書面?通知。?14．6?合同終?止后，在?甲方收回?本受托財(cái)?產(chǎn)或委任?新的托管?人并履行?職責(zé)前，?乙方應(yīng)繼?續(xù)履行本?合同項(xiàng)下?的托管職?責(zé)。1?4．7?本合同終?止后，乙?立應(yīng)配合?、協(xié)助甲?方按照有?關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)?定完成本?合同終止?相關(guān)事宜?。第十?五章文?件檔案的?保存本?合同有效?期內(nèi)及本?合同終止?后至少1?5年內(nèi)，?甲方和乙?方各自完?整保存與?本合同有?關(guān)的各項(xiàng)?全部原始?憑證、記?賬憑證、?賬冊(cè)、交?易記錄和?各項(xiàng)合同?及重要協(xié)?議。第?十六章?禁止行為?16．?1乙方?不得進(jìn)行?《企業(yè)年?金基金管?理試行辦?法》第三?十二條規(guī)?定的禁止?行為；?16．2?乙方不?得利用受?托財(cái)產(chǎn)為?自己或任?何第三方?謀取利益?；未經(jīng)甲?方允許，?乙方不得?將其在本?合同項(xiàng)下?的權(quán)利與?義務(wù)轉(zhuǎn)給?任何第三?方；1?6．3?除根據(jù)甲?方、投資?管理人的?有效指令?或本合同?規(guī)定外，?乙方不得?動(dòng)用或處?分受托財(cái)?產(chǎn)；1?6．4?乙方與投?資管理人?在行政上?、財(cái)務(wù)上?應(yīng)相互獨(dú)?立，其高?級(jí)管理人?員不得相?互兼職；?16．?5有關(guān)?法律法規(guī)?以及本合?同規(guī)定的?其他禁止?行為。?第十七章?違約責(zé)?任17?．1甲?乙雙方任?何一方不?履行本合?同或履行?本合同不?符合約定?的，應(yīng)承?擔(dān)違約責(zé)?任。如果?甲乙雙方?均有過錯(cuò)?的，各自?承擔(dān)應(yīng)負(fù)?的責(zé)任。?17．?2因乙?方違約給?受托財(cái)產(chǎn)?或甲方造?成損失的?，乙方應(yīng)?承擔(dān)賠償?責(zé)任。?17．3?因甲方?違約給乙?方造成損?失的，甲?方應(yīng)承擔(dān)?賠償責(zé)任?。17?．4在?受托財(cái)產(chǎn)?被司法機(jī)?關(guān)或其他?政府機(jī)構(gòu)?扣押和查?封的情況?下，除非?得到甲方?面授權(quán)，?乙方?jīng)]有?義務(wù)代表?甲方就針?對(duì)受托財(cái)?產(chǎn)所提起?的司法或?行政程序?進(jìn)行答辯?。任何得?到甲方書?面委托，?代表甲方?進(jìn)行訴訟?及爭(zhēng)議和?解中產(chǎn)生?的費(fèi)用由?甲方承擔(dān)?。第十?八章免?責(zé)條款?18．1?在本合?同的有效?期內(nèi)，如?因不可抗?力，致使?任一方不?能履行本?合同或繼?續(xù)履行本?合同將會(huì)?對(duì)甲、乙?雙方或一?方產(chǎn)生實(shí)?質(zhì)性不利?影響的，?雙方可協(xié)?商解決。?18．?2因不?可抗力不?能履行合?同的，根?據(jù)不可抗?力的影響?，部分或?全部免除?違約責(zé)任?。18?．3當(dāng)?事人一方?因不可抗?力不能履?行合同的?，應(yīng)及時(shí)?通知對(duì)方?，以減輕?可能給受?托財(cái)產(chǎn)及?對(duì)方造成?的損失，?采取適當(dāng)?措施防止?甲方損失?的擴(kuò)大，?并應(yīng)在合?理期限內(nèi)?提供證明?。18?．4上?述之“不?可抗力”?為甲乙雙?方不可預(yù)?料、不可?避免亦不?可克服的?如下事件?或者類似?事件：國?家重大政?策調(diào)整，?火災(zāi)、暴?雨、地震?、颶風(fēng)、?雷擊等自?然災(zāi)害。?第十九?章爭(zhēng)議?處理1?9．1?本合同的?訂立、解?釋和爭(zhēng)議?的解決均?適用中華?人民共和?國法律和?法規(guī)，甲?乙雙方的?權(quán)益受中?華人民共?和國法律?的保障。?甲乙雙方?履行本合?同過程中?發(fā)生的爭(zhēng)?議，由雙?方協(xié)商或?通過調(diào)解?解決。協(xié)?商或調(diào)解?不成的，?任何一方?均可以向?設(shè)于某地?的某某仲?裁委員會(huì)?，按照其?屆時(shí)有效?的仲裁規(guī)?則進(jìn)行仲?裁。仲裁?裁決為終?局裁決，?對(duì)雙方均?具有約束?力。1?9．2?當(dāng)任何爭(zhēng)?議發(fā)生或?任何爭(zhēng)議?正在進(jìn)行?仲裁時(shí)，?除爭(zhēng)議事?項(xiàng)外，雙?方仍有權(quán)?行使本合?同項(xiàng)下的?其他權(quán)利?并應(yīng)履行?本合同項(xiàng)?下的其他?義務(wù)。?第二十章?托管合?同的效力?20．?1本合?同經(jīng)雙方?當(dāng)事人蓋?章以及雙?方法定代?表人或法?定代表人?授權(quán)的代?理人簽字?或蓋章，?自本合同?簽訂之日?起生效。?本合同的?有效期自?其生效之?日起至本?合同規(guī)定?其效力終?止的情況?出現(xiàn)時(shí)止?。20?．2本?合同一式?5份，合?同雙方各?執(zhí)2份，?上報(bào)勞動(dòng)?和社會(huì)保?障部1份?，每份具?有同等法?律效力。?第二十?一章其?他事項(xiàng)?本合同中?未盡事宜?，應(yīng)由甲?乙雙方根?據(jù)《企業(yè)?年金基金?管理試行?辦法》及?其他有關(guān)?法律法規(guī)?的規(guī)定，?通過協(xié)商?解決；必?要時(shí)可另?行簽訂補(bǔ)?充協(xié)議，?補(bǔ)充協(xié)議?為本合同?不可分割?的部分，?與本合同?具有同等?法律效力?。甲方?（公章）?：___?__法?定代表人?簽字：_?____?（或授?權(quán)代理人?）簽署?日期：_?____?年__?___月?____?_日乙?方（公章?）：__?___?法定代表?人簽字：?____?_（或?授權(quán)代理?人）簽?署日期：?____?_年_?____?月___?__日?企業(yè)年金?基金托管?合同樣書?（二）?合同編號(hào)?：___?__???????????合同簽署?地點(diǎn)：_?____?甲方：?____?_公司地?址：__?___法?定代表人?：___?__注冊(cè)?資本：_?____?營業(yè)范圍?：___?__組織?形式：_?____?營業(yè)期限?：___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?業(yè)務(wù)資格?證書編號(hào)?：___?__郵政?編碼：_?____?聯(lián)系電話?：___?__乙?方：__?___銀?行地址：?____?_法定代?表人：_?____?注冊(cè)資本?：___?__營業(yè)?范圍：_?____?組織形式?：___?__營業(yè)?期限：_?____?企業(yè)年金?基金托管?業(yè)務(wù)資格?證書編號(hào)?：___?__郵政?編碼：_?____?聯(lián)系電話?：___?__為了?確保__?___企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)的?安全，保?護(hù)受益人?的合法權(quán)?益，根據(jù)?《企業(yè)年?金試行辦?法》《企?業(yè)年金基?金管理試?行辦法》?《__?___企?業(yè)年金計(jì)?劃》《_?____?企業(yè)年金?基金受托?管理合同?》及其他?有關(guān)規(guī)定?，甲方委?托乙方為?____?_企業(yè)年?金基金?的托管人?，從事托?管業(yè)務(wù)。?雙方同?意本著真?誠合作、?平等自愿?和誠實(shí)信?用的原則?，開展此?項(xiàng)合作。?為明確?甲、乙雙?方在__?___企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)的?管理、托?管運(yùn)作以?及相互監(jiān)?督等相關(guān)?事宜中的?權(quán)利、義?務(wù)及職責(zé)?，確保受?托財(cái)產(chǎn)的?安全，保?護(hù)雙方的?合法權(quán)益?，特訂立?本合同。?第一章?定義和?釋義在?本合同中?，除上下?文另有規(guī)?定外，下?列用語應(yīng)?當(dāng)具有如?下含義：?1.1?本合同?：指甲方?與乙方簽?署的《_?____?企業(yè)年金?基金托管?合同》(?合同編號(hào)?：)及其?附件，以?及甲、乙?雙方對(duì)該?合同及附?件作出的?任何有效?變更。?1.2?企業(yè)年金?：指__?___企?業(yè)及其職?工在依法?參加基本?養(yǎng)老保險(xiǎn)?的基礎(chǔ)上?，自愿建?立的社會(huì)?養(yǎng)老保險(xiǎn)?制度。?1.3?企業(yè)年金?基金或受?托財(cái)產(chǎn)：?指___?__企業(yè)?根據(jù)《_?____?企業(yè)年金?計(jì)劃》所?歸集的資?金及其投?資運(yùn)營所?形成的企?業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)?老保險(xiǎn)基?金。1?.4投?資管理人?：指根據(jù)?中華人民?共和國法?律依法設(shè)?立、有效?存續(xù)，并?取得企業(yè)?年金基金?投資管理?業(yè)務(wù)資格?;根據(jù)《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》，管?理企業(yè)年?金基金投?資資產(chǎn)的?專業(yè)性投?資管理機(jī)?構(gòu)。1?.5委?托投資資?產(chǎn)：指_?____?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?中已委托?投資管理?人投資的?資產(chǎn)。?1.6?受托財(cái)產(chǎn)?托管專戶?：指乙方?根據(jù)甲方?的指令以?____?_企業(yè)年?金基金的?名義在乙?方營業(yè)機(jī)?構(gòu)開立的?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?銀行存款?托管專用?賬戶，專?門用于歸?集企業(yè)年?金的繳費(fèi)?支付待遇?。1.?7委托?投資資產(chǎn)?托管專戶?：指乙方?根據(jù)甲方?的指令以?____?_企業(yè)年?金基金的?名義在乙?方營業(yè)機(jī)?構(gòu)開立的?企業(yè)年金?基金銀行?存款托管?專用賬戶?，用于委?托投資資?產(chǎn)交易的?清算等。?第二章?聲明并?承諾2?.1甲?方聲明并?承諾。?2.1.?1甲方?對(duì)___?__企業(yè)?年金基金?財(cái)產(chǎn)來源?及用途的?合法性做?出書面承?諾，保證?受托財(cái)產(chǎn)?沒有設(shè)立?任何擔(dān)保?，也沒有?任何其他?限制性條?件妨礙乙?方對(duì)該受?托財(cái)產(chǎn)的?托管權(quán)。?2.1?.2甲?方認(rèn)真履?行合同規(guī)?定的權(quán)利?和義務(wù)，?并為合同?有效執(zhí)行?負(fù)有責(zé)任?，而且該?項(xiàng)委托不?會(huì)為任何?其他第三?方所質(zhì)疑?。2.?1.3?甲方依據(jù)?企業(yè)年金?計(jì)劃設(shè)立?的相關(guān)文?件和《_?____?企業(yè)年金?基金受托?管理合同?》等簽訂?本合同并?履行本合?同所約定?的職責(zé)。?2.1?.4甲?方簽署本?合同、履?行其在本?合同項(xiàng)下?的義務(wù)、?行使其在?本合同項(xiàng)?下的權(quán)利?，不會(huì)違?反甲方章?程和適用?于甲方的?任何判決?、裁定、?授權(quán)、協(xié)?議。2?.1.5?甲方同?意將與本?合同有關(guān)?的受托財(cái)?產(chǎn)托管專?戶和委托?投資資產(chǎn)?托管專戶?的印章印?鑒及相關(guān)?文件交乙?方托管，?并承諾在?本合同執(zhí)?行期內(nèi)不?做出掛失?、重新登?記等導(dǎo)致?印章、?印鑒和相?關(guān)文件無?效的行為?;甲方同?意將與本?合同有關(guān)?的證券賬?戶交乙方?使用，賬?戶原件由?乙方托管?。2.?1.6?甲方在此?保證提供?給乙方的?一切信息?資料為真?實(shí)、完整?、準(zhǔn)確、?合法，沒?有任何重?大遺漏和?誤導(dǎo)。?2.2?乙方聲明?并保證：?2.2?.1乙?方為一家?依法成立?并有效存?續(xù)的托管?銀行，具?有獨(dú)立的?法人資格?，享有充?分的授權(quán)?和法定權(quán)?利以其資?產(chǎn)承擔(dān)民?事責(zé)任;?2.2?.2乙?方聲明具?備有關(guān)監(jiān)?管部門批?準(zhǔn)的企業(yè)?年金基金?托管業(yè)務(wù)?資格，在?國家有關(guān)?法律、法?規(guī)、政策?允許的范?圍內(nèi)，有?合法資格?從事企業(yè)?年金基金?托管業(yè)務(wù)?;2.?2.3?乙方具備?簽署和履?行本合同?的權(quán)利能?力和行為?能力;?2.2.?4乙方?簽署本合?同、履行?其在本合?同項(xiàng)下的?義務(wù)、行?使其在本?合同項(xiàng)下?的權(quán)利，?不會(huì)違反?乙方章程?，以乙方?為主體的?任何合同?、契約以?及適用于?乙方的任?何判決、?裁定、授?權(quán)、協(xié)議?等法律文?件;2?.2.5?乙方承?諾采取措?施保證其?工作人員?嚴(yán)格遵守?有關(guān)法律?、職業(yè)道?德規(guī)范及?本協(xié)議，?不挪用受?托財(cái)產(chǎn)，?不將受托?財(cái)產(chǎn)用于?擔(dān)?；蛸Y?金拆借;?2.2?.6遵?循誠信原?則，選派?專職人員?負(fù)責(zé)受托?財(cái)產(chǎn)托管?工作;?2.2.?7乙方?在此保證?提供給甲?方的一切?資料均為?真實(shí)、完?整、準(zhǔn)確?、合法，?沒有任何?重大遺漏?或誤導(dǎo)。?2.2?.8乙?方承諾受?托財(cái)產(chǎn)的?托管符合?國家有關(guān)?規(guī)定和本?合同約定?。第三?章甲方?的權(quán)利與?義務(wù)3?.1甲?方的權(quán)利?：3.?1.1?增加或減?少受托財(cái)?產(chǎn)。3?.1.2?要求乙?方按照信?息報(bào)告的?規(guī)定，提?供受托財(cái)?產(chǎn)托管業(yè)?務(wù)信息報(bào)?告。3?.1.3?按照本?合同的規(guī)?定對(duì)乙方?進(jìn)行監(jiān)督?和檢查;?有權(quán)查閱?、抄錄或?者復(fù)制與?其受托財(cái)?產(chǎn)有關(guān)的?賬目以及?其他文件?，取得受?托財(cái)產(chǎn)財(cái)?務(wù)狀況、?證券交易?記錄等資?料。3?.1.4?要求乙?方賠償因?其違約給?甲方或受?托財(cái)產(chǎn)造?成的損失?。3.?1.5?按照本合?同的有關(guān)?規(guī)定終止?本合同。?3.1?.6按?照有關(guān)法?律、法規(guī)?的規(guī)定處?理本合同?終止后的?相關(guān)事宜?。3.?1.7?本合同規(guī)?定的其他?權(quán)利。?3.2?甲方的義?務(wù)：3?.2.1?按照本?合同規(guī)定?及時(shí)將受?托財(cái)產(chǎn)交?乙方托管?。3.?2.2?在本合同?有效期內(nèi)?及規(guī)定的?范圍內(nèi)，?甲方不得?單方面動(dòng)?用或處分?受托財(cái)產(chǎn)?，也不得?干預(yù)乙方?托管行為?。3.?2.3?受托乙方?在證券登?記機(jī)構(gòu)開?立證券賬?戶，在乙?方指定銀?行營業(yè)機(jī)?構(gòu)開立受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶和?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶。?3.2.?4按照?本合同的?約定，及?時(shí)將《_?____?企業(yè)年金?計(jì)劃》《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》《_?____?企業(yè)年金?基金賬?戶管理合?同》《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》等乙方?履行托管?職責(zé)必需?的資料交?付乙方;?所有根據(jù)?本合同由?甲方向乙?方發(fā)出的?指令和通?知，必?須以書面?形式做出?，并加蓋?甲方公章?和法定代?表人(或?授權(quán)代理?人)簽名?，甲方有?義務(wù)保證?其印章和?法定代表?人(或授?權(quán)代理人?)簽名的?真實(shí)有效?。3.?2.5?按照本合?同的約定?向乙方支?付托管費(fèi)?。3.?2.6?要求投資?管理人協(xié)?助、配合?乙方對(duì)投?資管理人?監(jiān)督。?3.2.?7本合?同規(guī)定的?其他義務(wù)?。3.?2.8?國家有關(guān)?法律法規(guī)?和監(jiān)管部?門規(guī)定的?其他義務(wù)?。第四?章乙方?的權(quán)利與?義務(wù)4?.1乙?方的權(quán)利?：4.?1.1?按照本合?同規(guī)定及?時(shí)、足額?取得托管?費(fèi)收入;?4.1?.2對(duì)?投資管理?人的投資?行為行使?監(jiān)督權(quán)，?發(fā)現(xiàn)投資?管理人的?投資運(yùn)作?行為違反?國家有關(guān)?法律、法?規(guī)、合同?及其他有?關(guān)規(guī)定時(shí)?，及時(shí)以?書面形式?通知投資?管理人，?并同時(shí)向?甲方報(bào)告?有關(guān)情況?，監(jiān)督投?資管理人?限期糾正?;4.?1.3?對(duì)甲方受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶和?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶的資?金調(diào)撥行?為行使監(jiān)?督權(quán)，發(fā)?現(xiàn)甲方的?劃款指令?違反國家?有關(guān)法律?、法規(guī)或?合同及其?他有關(guān)規(guī)?定時(shí)，及?時(shí)以書面?形式通知?甲方，并?同時(shí)向委?托人和監(jiān)?管機(jī)構(gòu)報(bào)?告;4?.1.4?按照本?合同的有?關(guān)規(guī)定終?止本合同?;4.?1.5?本合同規(guī)?定的其他?權(quán)利;?4.1.?6國家?有關(guān)法律?法規(guī)、監(jiān)?管部門及?甲方授予?的其他權(quán)?利。4?.2乙?方的義務(wù)?：4.?2.1?以誠實(shí)信?用、勤勉?盡責(zé)的原?則履行托?管人義務(wù)?。4.?2.2?配備足夠?的、合格?的、熟悉?基金托管?業(yè)務(wù)的專?業(yè)人員，?由專門部?門負(fù)責(zé)受?托財(cái)產(chǎn)的?托管事宜?，并將本?托管財(cái)產(chǎn)?與其他托?管資產(chǎn)和?固有財(cái)產(chǎn)?嚴(yán)格分開?，對(duì)不同?的資產(chǎn)分?別設(shè)置賬?戶，實(shí)行?分賬管理?。4.?2.3?執(zhí)行甲方?和投資管?理人的指?令，辦理?受托財(cái)產(chǎn)?名下的資?金往來;?對(duì)甲方和?投資管理?人的正常?、合法、?合規(guī)的指?令不得無?故拖延或?拒絕執(zhí)行?。4.?2.4?除甲方的?指令或合?同另有規(guī)?定外，乙?方不得自?動(dòng)用或處?分托管財(cái)?產(chǎn)。4?.2.5?建立、?健全與受?托財(cái)產(chǎn)托?管業(yè)務(wù)相?關(guān)的內(nèi)部?管理制度?和風(fēng)險(xiǎn)控?制制度。?4.2?.6定?期向甲方?提供會(huì)計(jì)?師事務(wù)所?出具的關(guān)?于本受托?財(cái)產(chǎn)托管?內(nèi)部控制?以及與本?受托財(cái)產(chǎn)?托管有關(guān)?系統(tǒng)的可?靠性的專?項(xiàng)評(píng)審報(bào)?告。4?.2.7?向甲方?報(bào)告其發(fā)?生的任何?可能與受?托財(cái)產(chǎn)利?益或履行?本合同相?關(guān)沖突的?行為。?4.2.?8按照?本合同等?文件的約?定，采取?適當(dāng)、合?理的措施?，對(duì)投資?管理人進(jìn)?行監(jiān)督。?4.2?.9采?取必要的?措施、政?策與程序?，跟蹤、?獲取委托?投資資產(chǎn)?投資的上?市公司公?開信息，?并確保公?開信息的?及時(shí)性、?全面性與?來源的可?靠性。?4.2.?10按?照本合同?的有關(guān)約?定對(duì)受托?財(cái)產(chǎn)進(jìn)行?會(huì)計(jì)核算?。4.?2.11?依據(jù)《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》及本合?同，計(jì)提?并支付相?應(yīng)的受托?費(fèi)、投資?管理費(fèi)和?托管費(fèi)。?4.2?.12?嚴(yán)格按照?本合同有?關(guān)信息報(bào)?告的約定?，向甲方?提供受托?財(cái)產(chǎn)托管?業(yè)務(wù)信息?報(bào)告。?4.2.?13復(fù)?核投資管?理人計(jì)算?的委托投?資資產(chǎn)凈?值等財(cái)務(wù)?信息以及?編制的受?托財(cái)產(chǎn)投?資運(yùn)作報(bào)?告的有關(guān)?內(nèi)容，并?向甲方出?具書面復(fù)?核意見。?4.2?.14?及時(shí)將支?付企業(yè)年?金基金的?資金信息?以及受托?財(cái)產(chǎn)收益?情況發(fā)給?甲方和賬?戶管理人?。4.?2.15?按本合?同約定完?整保存與?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)的檔?案資料;?在本合同?有效期內(nèi)?及終止后?至少15?年內(nèi)，完?整保存有?關(guān)受托財(cái)?產(chǎn)的原始?憑證、記?賬憑證、?賬冊(cè)、交?易記錄和?重要合同?。4.?2.16?配合與?協(xié)助投資?管理人辦?理委托投?資資產(chǎn)交?易席位租?用與變更?等相關(guān)事?宜。4?.2.1?7配合?與協(xié)助甲?方按照有?關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)?定完成本?合同終止?和《__?___企?業(yè)年金投?資管理合?同》終止?的相關(guān)事?宜，向甲?方及時(shí)出?具委托投?資資產(chǎn)投?資清算報(bào)?告。4?.2.1?8協(xié)助?甲方追究?投資管理?人的違約?責(zé)任。?4.2.?19賠?償因乙方?原因提前?終止合同?使受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失以及?因違約或?違規(guī)行為?給甲方或?受托財(cái)產(chǎn)?造成的損?失。4?.2.2?0協(xié)助?甲方或應(yīng)?甲方的要?求向任何?第三方追?償該第三?方給受托?財(cái)產(chǎn)造成?的損失，?追償所得?歸受托財(cái)?產(chǎn)所有。?4.2?.21?本合同約?定的其他?義務(wù)。?4.2.?22國?家有關(guān)法?律法規(guī)和?監(jiān)管部門?規(guī)定的其?他義務(wù)。?第五章?賬戶管?理人和投?資管理人?的指定與?變更5?.1賬?戶管理人?。5.?1.1?甲方確定?或更改企?業(yè)年金基?金名稱和?對(duì)應(yīng)的賬?戶管理人?，應(yīng)向托?管人出具?書面通知?。如涉及?到甲方、?乙方和賬?戶管理人?三方的權(quán)?利義務(wù)關(guān)?系時(shí)需要?簽訂三方?協(xié)議書的?，可以作?為附件。?5.1?.2賬?戶管理人?因故不能?履行職責(zé)?時(shí)，甲方?應(yīng)及時(shí)通?知乙方并?出具書面?通知。?5.1.?3乙方?應(yīng)根據(jù)本?合同的規(guī)?定向本企?業(yè)年金基?金的賬戶?管理人發(fā)?送由乙方?法定代表?人或其指?定的授權(quán)?代表簽字?并加蓋預(yù)?留印鑒的?指令或通?知。5?.2投?資管理人?5.2.?1與本?受托財(cái)產(chǎn)?相對(duì)應(yīng)的?投資管理?人和投資?政策等情?況由甲方?確定后書?面通知乙?方。5?.2.2?乙方應(yīng)?根據(jù)本合?同以及《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》的規(guī)?定，接受?投資管理?人法定代?表人或其?授權(quán)代表?在其權(quán)限?范圍內(nèi)發(fā)?送的指令?和通知及?其他業(yè)務(wù)?文書。?5.2.?3甲方?應(yīng)在終止?投資管理?人簽署的?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》前?向乙方發(fā)?出書面通?知。乙方?應(yīng)配合、?協(xié)助甲方?按照有關(guān)?法律、法?規(guī)完成合?同終止后?的相關(guān)事?宜。第?六章受?托財(cái)產(chǎn)的?托管6?.1受?托財(cái)產(chǎn)。?6.1?.1本?合同項(xiàng)下?的受托財(cái)?產(chǎn)是指甲?方受托乙?方托管的?____?_企業(yè)年?金基金的?全部財(cái)產(chǎn)?。6.?1.2?受托財(cái)產(chǎn)?獨(dú)立于甲?方的固有?財(cái)產(chǎn)及其?受托的其?他財(cái)產(chǎn)，?獨(dú)立于乙?方的固有?財(cái)產(chǎn)及其?托管的其?他資產(chǎn)，?獨(dú)立于投?資管理人?的固有財(cái)?產(chǎn)及其投?資管理的?其他資產(chǎn)?。6.?1.3?甲方和乙?方在因依?法解散、?被依法撤?銷或者被?依法宣告?破產(chǎn)等原?因進(jìn)行終?止清算時(shí)?，不得將?受托財(cái)產(chǎn)?及其收益?歸入其清?算財(cái)產(chǎn)。?6.1?.4甲?方和乙方?不得將受?托財(cái)產(chǎn)的?債權(quán)與不?屬于受托?財(cái)產(chǎn)的債?務(wù)相互抵?消。6?.1.5?非因受?托財(cái)產(chǎn)本?身承擔(dān)的?債務(wù)，甲?方和乙方?不得主張?或同意第?三方對(duì)受?托財(cái)產(chǎn)進(jìn)?行強(qiáng)制執(zhí)?行。6?.2受?托財(cái)產(chǎn)增?加或減少?。6.?2.1?在本合同?有效期內(nèi)?，甲方按?月向乙方?下達(dá)受托?財(cái)產(chǎn)增加?與支付的?指令或通?知，通知?乙方接收?新增受托?財(cái)產(chǎn)和支?付受益人?企業(yè)年金?待遇等。?6.2?.2甲?方在本合?同有效期?內(nèi)，將增?加的委托?投資資產(chǎn)?劃撥至托?管人的委?托投資資?產(chǎn)托管賬?戶，托管?人應(yīng)于收?到委托投?資資產(chǎn)當(dāng)?日以書面?形式分別?通知甲方?與投資管?理人。?6.2.?3在合?同存續(xù)期?內(nèi)，如遇?甲方需要?減少委托?投資資產(chǎn)?，甲方需?提前通知?乙方并抄?送投資管?理人。甲?方通知乙?方將相應(yīng)?資金從委?托投資資?產(chǎn)托管賬?戶劃撥至?受托財(cái)產(chǎn)?托管賬戶?，乙方應(yīng)?于劃撥資?金當(dāng)日以?書面形式?分別通知?甲方與投?資管理人?和賬戶管?理人。?6.3?賬戶的開?設(shè)與管理?6.3.?1交易?席位的租?用與管理?6.3.?1.1?委托投資?資產(chǎn)證券?買賣的證?券經(jīng)紀(jì)機(jī)?構(gòu)由投資?管理人聘?用，并由?投資管理?人告知甲?方和乙方?，投資管?理人指定?證券經(jīng)紀(jì)?商提供的?席位用于?本項(xiàng)委托?投資資產(chǎn)?的投資交?易工作?，上海證?券交易所?席位號(hào)為?：，深?圳證券交?易所席位?號(hào)為：?.投資管?理人應(yīng)確?保該證券?經(jīng)紀(jì)商有?足夠的交?易和清算?能力。?6.3.?1.2?甲方或投?資管理人?有充足理?由認(rèn)為證?券經(jīng)紀(jì)機(jī)?構(gòu)不能履?行證券經(jīng)?紀(jì)職責(zé)時(shí)?，可選擇?新的證券?經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?代替，但?投資管理?人應(yīng)提前?1個(gè)月通?知甲方和?乙方，原?任經(jīng)紀(jì)機(jī)?構(gòu)應(yīng)在業(yè)?務(wù)完全移?交后方可?退任。?6.3.?2資金?賬戶的開?設(shè)與管理?。與受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)的資金?賬戶(受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶、?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶、清?算備付金?賬戶等)?的開設(shè)與?管理由乙?方依據(jù)法?律、法規(guī)?規(guī)定和有?關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)?則執(zhí)行。?資金賬戶?的預(yù)留印?鑒由乙方?保管。?6.3.?3證券?賬戶的開?設(shè)與管理?。6.?3.3.?1根據(jù)?甲方指令?，乙方以?____?_企業(yè)年?金基金的?名義在上?海、深圳?證券交易?所分別開?立一個(gè)或?分不同的?投資組織?開立多個(gè)?證券賬戶?。6.?3.3.?2甲方?為乙方開?設(shè)證券賬?戶提供相?關(guān)便利。?乙方應(yīng)及?時(shí)將證券?賬戶開通?信息通知?投資管理?人，并將?賬戶開設(shè)?確認(rèn)資料?和股東代?碼卡等的?復(fù)印件送?交甲方備?案，乙方?保留原件?。6.?3.3.?3本受?托財(cái)產(chǎn)的?證券賬戶?開設(shè)和使?用，僅限?于滿足本?受托財(cái)產(chǎn)?業(yè)務(wù)的需?要，乙方?不得出借?和轉(zhuǎn)讓，?亦不得使?用這些賬?戶從事本?合同約定?以外的活?動(dòng)。6?.3.3?.4乙?方應(yīng)制定?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)賬戶?的管理制?度，并實(shí)?施完善的?風(fēng)險(xiǎn)防范?措施，安?全保管受?托財(cái)產(chǎn)。?賬戶管理?制度、風(fēng)?險(xiǎn)防范措?施及其修?訂應(yīng)及時(shí)?報(bào)甲方備?案。6?.4受?托財(cái)產(chǎn)移?交。6?.4.1?在向乙?方轉(zhuǎn)交受?托財(cái)產(chǎn)前?，甲方應(yīng)?向乙方發(fā)?出受托財(cái)?產(chǎn)移交通?知書;通?知書中應(yīng)?注明移交?時(shí)間、移?交金額以?及該財(cái)產(chǎn)?對(duì)應(yīng)的投?資管理人?名稱及委?托投資資?產(chǎn)賬戶名?稱與賬號(hào)?等。6?.4.2?乙方應(yīng)?在移交受?托財(cái)產(chǎn)到?賬的當(dāng)日?，向甲方?及相關(guān)的?投資管理?人出具受?托財(cái)產(chǎn)到?賬確認(rèn)書?;確認(rèn)書?中應(yīng)注明?到賬金額?以及對(duì)應(yīng)?的投資管?理人名稱?及委托投?資資產(chǎn)的?賬戶名稱?與賬號(hào)、?到賬時(shí)間?等，并加?蓋乙方公?章。6?.4.3?甲方向?乙方下達(dá)?受托財(cái)產(chǎn)?支付指令?后，乙方?應(yīng)按照甲?方要求，?辦理資金?劃轉(zhuǎn)手續(xù)?，并及時(shí)?將辦理結(jié)?果報(bào)告甲?方。6?.5實(shí)?物證券的?保管。?乙方根據(jù)?投資管理?人發(fā)送的?指令，辦?理實(shí)物證?券的購買?和轉(zhuǎn)讓手?續(xù)，并根?據(jù)相關(guān)規(guī)?則安全保?管實(shí)物證?券。委托?投資資產(chǎn)?的實(shí)物證?券及保管?憑證由乙?方持有。?6.6?指令和?通知的執(zhí)?行。6?.6.1?指令和?通知的內(nèi)?容。6?.6.1?.1來?自甲方的?指令和通?知包括但?不限于受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶與?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶的款?項(xiàng)相互撥?人、停止?清算、受?托財(cái)產(chǎn)的?增加、支?付受托費(fèi)?、投資管?理費(fèi)和托?管費(fèi)以及?向受益人?支付企業(yè)?年金待遇?等。6?.6.1?.2來?自投資管?理人的指?令和通知?包括場(chǎng)外?交易(如?新股配售?、新發(fā)國?債認(rèn)購、?銀行間市?場(chǎng)債券買?賣、銀行?間市場(chǎng)回?購等)收?付款、收?付券指令?等。6?.6.1?.3指?令必須載?明下列內(nèi)?容：賬號(hào)?、金額、?劃款方式?、用途、?預(yù)留印鑒?、簽字、?日期和其?他需要載?明的事項(xiàng)?。6.?6.2?指令和通?知的發(fā)送?確認(rèn)。?6.6.?2.1?甲方及投?資管理人?的指令和?通知應(yīng)由?其法定代?表人或其?指定的授?權(quán)代表簽?發(fā)并加蓋?預(yù)留印鑒?。6.?6.2.?2指令?必須以書?面方式發(fā)?送，書面?方式包括?原件送達(dá)?和傳真。?6.6?.2.3?乙方收?到指令或?通知后，?應(yīng)指定專?人驗(yàn)證簽?名和印鑒?。簽名和?印鑒驗(yàn)證?一致的，?按照7.?4.3?有關(guān)規(guī)定?執(zhí)行;簽?名和印鑒?驗(yàn)證不一?致的，該?指令或通?知無效，?乙方并應(yīng)?立即報(bào)告?甲方。?6.6.?2.4?對(duì)于限時(shí)?到賬的指?令或通知?，甲方應(yīng)?當(dāng)考慮乙?方辦理業(yè)?務(wù)的必要?時(shí)間。?6.6.?3指令?和通知的?執(zhí)行。?6.6.?3.1?對(duì)于來自?甲方的指?令和通知?，除非違?反法律、?法規(guī)、《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》和本?合同，乙?方不得拒?絕執(zhí)行。?乙方對(duì)甲?方的指令?或通知有?異議的，?應(yīng)在接到?指令或通?知的當(dāng)日?通知甲方?;如甲方?書面通知?維持其指?令的，乙?方必須執(zhí)?行。6?.6.3?.2對(duì)?于來自投?資管理人?的指令和?通知，乙?方應(yīng)對(duì)其?進(jìn)行審查?，若沒有?違反法律?、法規(guī)和?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》等?有關(guān)規(guī)定?，而且沒?有與甲?方的指令?或通知相?沖突，應(yīng)?立即執(zhí)行?，不得延?誤。乙方?若發(fā)現(xiàn)投?資管理人?的指令或?通知違反?法律、法?規(guī)、投資?政策及《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理?合同》的?規(guī)定，應(yīng)?按照本合?同7.7?.2規(guī)定?的處理方?式和程序?執(zhí)行。?6.6.?3.3?如果投資?管理人的?指令或通?知沒有違?反法律、?法規(guī)、投?資政策及?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》的?規(guī)定，但?與甲方的?指令或通?知相沖突?，乙方?應(yīng)暫停執(zhí)?行，并立?即報(bào)告甲?方和投資?管理人。?甲方應(yīng)當(dāng)?在合理時(shí)?間內(nèi)予以?答復(fù)，乙?方按甲方?的答復(fù)執(zhí)?行。6?.7資?金清算。?6.7?.1乙?方負(fù)責(zé)本?委托投資?資產(chǎn)的交?易清算，?確保清算?的及時(shí)性?。6.?7.2?如因投資?管理人買?空、賣空?造成清算?有誤，由?投資管理?人承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任;?如因乙方?資金劃撥?造成清算?有誤，由?乙方承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任?。6.?7.3?投資管理?人每個(gè)交?易日按照?與乙方約?定的方式?向乙方發(fā)?送當(dāng)日委?托投資資?產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交?易成交記?錄的明細(xì)?數(shù)據(jù)和清?算數(shù)據(jù)，?投資管理?人保證該?數(shù)據(jù)的真?實(shí)、準(zhǔn)確?和完整。?乙方收到?數(shù)據(jù)后應(yīng)?立即與乙?方從證券?登記公司?接收的數(shù)?據(jù)進(jìn)行核?對(duì)，如核?對(duì)結(jié)果不?一致，應(yīng)?立即與投?資管理人?進(jìn)行溝通?。6.?7.4?乙方每日?根據(jù)甲方?和投資管?理人的指?令、接受?的交易數(shù)?據(jù)及信息?，負(fù)責(zé)辦?理委托投?資資產(chǎn)的?資金清算?。資金清?算的方式?在符合銀?行資金結(jié)?算的有關(guān)?規(guī)定的前?提下由甲?方、投資?管理人和?乙方共同?商定。?6.7.?5在甲?主向乙方?發(fā)出停止?清算指令?后，乙方?應(yīng)立即停?止相應(yīng)投?資組合的?交易清算?，但對(duì)在?收到上述?指令之前?已發(fā)生的?按規(guī)定應(yīng)?清算的交?易，則應(yīng)?完成其清?算。6?.7.6?乙方完?成企業(yè)年?金待遇支?付的資金?結(jié)算后，?應(yīng)立即將?清算信息?通過加密?傳真通知?甲方和賬?戶管理人?。6.?7.7?乙方應(yīng)制?定和實(shí)施?完善的托?管財(cái)產(chǎn)資?金清算管?理辦法，?保證各項(xiàng)?資金收付?的及時(shí)、?準(zhǔn)確。?6.8?受托財(cái)產(chǎn)?會(huì)計(jì)核算?。6.?8.1?受托財(cái)產(chǎn)?會(huì)計(jì)處理?。6.?8.1.?1乙方?應(yīng)根據(jù)相?應(yīng)會(huì)計(jì)核?算辦法的?