第一講 導論之一公共物品理論

公共物品理論——財政學的核心理論1當過道燈黑了……路燈、燈塔、城市街道、國防……為什么都由政府投資？2公共物品理論一、什么是公共物品二、公共物品的特征三、公共物品與私人物品的區(qū)別四、純公共物品與準公共物品五、公共物品的提供與生產(chǎn)3一、什么是公共物品publicgoods又稱公共產(chǎn)品、公共品等薩繆爾森（1954）：公共物品是一個人的消費不影響其他人消費的產(chǎn)品。與私人物品（privategoods）對應公共物品是財政學的核心概念4二、公共物品的特征1、非競爭性（non-rivalness）消費的非競爭性指一種商品在給定的生產(chǎn)水平下，向一個額外消費者提供該商品的邊際成本為零，即一個個體的消費不減少其他個體可獲得的消費量

非競爭性源于商品本身的成本屬性：高固定成本、低邊際成本（甚至為零）5二、公共物品的特征2、非排他性（non-excludability）受益的非排他性指無法將這種商品據(jù)為己有，而將其他人排除在消費之外，這意味著不能或很難對人們消費這種商品收費

非排他性源于技術和法律制度

6免費搭車不承擔任何成本而消費或使用公共物品的行為稱為免費搭車行為（freeriding）有這種行為的人或具有讓別人付錢而自己享受公共物品收益動機的人稱為免費搭車者（free-rider）討論：在什么情況下經(jīng)濟人會免費搭車？博弈論是經(jīng)濟理論的一個分支，解釋人們或企業(yè)在他們獲得報酬不僅取決于其自身的行為還取決于他人的行為時，如何選擇自己的行為，因此，每個人都會策略地選擇行為，把其行為對他人的行為會產(chǎn)生怎樣的影響考慮在內(nèi)7二、公共物品的特征3、不可分割性（non-divisibility）效應的不可分割性公共物品是向整個社會共同提供的，而不能將其分割成若干部分，分別歸個人或集團消費8二、公共物品的特征4、非盈利性提供公共物品不以盈利為目的，而是追求社會效益和社會福利的最大化9三、公共物品與私人物品的區(qū)別判斷對錯：（1）凡是由政府提供的產(chǎn)品就是公共物品（2）凡是由政府生產(chǎn)的產(chǎn)品就是公共物品提示：政府提供是由政府供給資金，政府生產(chǎn)是以公有制的方式組織生產(chǎn)區(qū)別公共物品與私人物品的兩個主要標志：非排他性和非競爭性10《弗里德曼的生活經(jīng)濟學》[美]戴維·弗里德曼：PP245-260：……公共物品問題：當不能控制誰將得到產(chǎn)品時，生產(chǎn)者如何進行投資進行這種產(chǎn)品的生產(chǎn)收音機廣播就是一個例子：有收音機的人可以經(jīng)過或無須經(jīng)過播出者的允許就能收聽廣播，在美國，多數(shù)廣播都是由私人經(jīng)營的，但廣播仍屬公共物品由私人生產(chǎn)公共物品……政府資助生產(chǎn)公共物品……信息作為一種公共物品……11某些物品有時候是公共物品，

有時候卻不是公共物品……常見的公共物品是燈塔和國防但同時滿足非競爭性與非排他性特征的公共物品事實上非常少，一般物品常常只滿足其中的一個條件，或者有時候是公共物品，有時卻不是若在入口處沒有任何限制，在藝術館中的一幅畫就是公共物品；若有任何限制呢？這意味著在廣州街頭的畫是公共物品，而在交費才能進入的美術館的畫卻不是12四、純公共物品與準公共物品1、純公共物品：同時具備非競爭性和非排他性一般具有規(guī)模經(jīng)濟的特征，也不可能通過特定的技術手段進行排他性使用，否則代價將非常高昂國防、國家安全、法律制度、社會治安等屬于典型的純公共物品13四、純公共物品與準公共物品2、準公共物品：或稱混合物品、半公共物品或半私人物品介于純公共物品與私人物品之間不同時具備非競爭性和非排他性的特征兩類主要的準公共物品：（1）擁擠性的公共物品（2）價格排他的公共物品14擁擠性的公共物品congestiblepublicgoods具有非排他性，但不具有非競爭性一個人的使用雖不能排斥其他人的使用，但出于私益，它在消費上可能存在著競爭產(chǎn)權共有，“過度使用”而導致“公共的悲劇”例如：牧區(qū)、地下水流域與水體資源、森林、灌溉渠道等公有財產(chǎn)資源15公共的悲劇：

兇猛的老虎為什么斗不過牛？市場會保護我嗎?PrivateOwnershipandtheProfitMotive!16亞里士多德凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關懷著自己的所有，而忽視公共的事物；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他人個多少有些相關的事物“公共悲劇”模型17共有資源（CommonResources）共有資源：無排他性，但有競爭性，一個人對其使用會減少他人使用該物品一些重要的共有資源：魚（非私人池塘里的）和其他野生動物；漁業(yè)資源保護的特殊困難中國版“公共悲劇”－－大鍋飯和人民公社18野生動物的共有資源性質(zhì)中國案例：可可西里的“藏羚羊”、華南虎啟示：單單有法律是不夠的（有效排他的關鍵并不在于法律），各國都有《野生動物保護法》，從而在法律上做到排他性，但法律規(guī)定與現(xiàn)實實施是兩回事。當法律無法很好得到實施時，就是事實上的共有資源19

建立產(chǎn)權，就萬事大吉了嗎？1、建立排他性產(chǎn)權，本身是有成本的。設想一下，共有地改為家庭所有時的“柵欄”成本?！潘猿杀咎邥r，產(chǎn)權就無法建立。因此在現(xiàn)實中必然存在著非排他性的公共物品和共有資源2、建立產(chǎn)權之后，即意味著可進行市場交易了。但是否能實現(xiàn)效率，回顧一下科斯定理——還取決于交易成本大小20中國燃油稅開征背景：污染日益擁擠的城市交通（負外部性）遏制公路和車輛的亂收費現(xiàn)象內(nèi)容：通過開征燃油稅來取代養(yǎng)路費對車——對油重點：解決城市道路擁擠問題（效率）可能帶來的非效率問題：公路用油與非公路用油的區(qū)分問題城市公路與鄉(xiāng)村公路非公路用油：內(nèi)燃機車、船舶、軍用車輛、礦山機械、工程機械、農(nóng)業(yè)機械21新加坡的道路定價從來沒有一個城市通過修建更多的道路就能解決道路擁擠和污染問題！但新加坡是地球上惟一一個沒有道路擁擠、沒有汽車引起的污染問題的城市新加坡計算了可容納的最大汽車量，并在每月拍賣新車牌照——許可證新技術的發(fā)展，條形碼和結算卡。在全城不同地點安裝讀碼機，當任何一輛車開過每一個點時就根據(jù)天氣、一天中的時間和地點從駕駛員的結算卡財戶扣除一定數(shù)額的錢——可排他22價格排他的公共物品price-excludablepublicgoods具有非競爭性，但不具備非排他性由于消費“擁擠點”的存在，付費使用更有效率例如：有線電視頻道、交通系統(tǒng)、保健服務、預防接種、公園、圖書館23不同類型的物品私人物品面包衣服電腦價格排他的公共物品有線電視公園公共交通擁擠性的公共物品海洋中的魚公共牧區(qū)地下水資源公共物品國防城市道路社會治安競爭性排他性是否否是24討論（1）根據(jù)公共物品理論判斷教育的產(chǎn)品特征，即教育是屬于純公共物品、準公共物品還是私人物品？教育的產(chǎn)品屬性之爭（2）政府不但為教育融資，大多數(shù)情況下還“生產(chǎn)”教育（即舉辦公立學校），為什么？25五、公共物品的提供與生產(chǎn)提供：指由誰供給資金生產(chǎn)：指以公有制（國有企業(yè)）還是私有制的方式組織生產(chǎn)1、公共物品（包括準公共物品）的三種提供方式（1）由政府免費提供：全部通過稅收融資（2）由私人廠商提供：尤其是準公共物品，可以減少擁擠，政府以購買（即政府采購）的方式給予財政補貼（3）政府委托私人廠商生產(chǎn)：簽訂合同，允許廠商代理國家收費，但嚴格執(zhí)行國家限定的收費標準262、準公共物品的提供（1）排他性公共物品：采用市場配置與財政補貼相結合的辦法提供，既不完全向私人收費，也不完全靠政府補貼，而是采取既向私人收一部分費用，又進行一定量的財政補貼方式（2）擁擠性公共物品：免費提供會出現(xiàn)過度消費，消費者承擔的擁擠成本增加；由于擁擠成本應由消費者而不是生產(chǎn)者來承擔，因而不能由生產(chǎn)企業(yè)直接自主收費進行供給，而由公共部門來供應，實際收費的標準以不出現(xiàn)過度擁擠為限273、公共物品的生產(chǎn)方式（1）純公共物品的生產(chǎn)：一是公共生產(chǎn)；二是私人生產(chǎn)，政府購買（2）準公共物品的生產(chǎn)：一是公共生產(chǎn)，即由政府統(tǒng)一征稅、免費提供；二是由政府生產(chǎn)但可適當收費，即政府和私人混合提供，政府直接提供，但必須對直接受益的消費者收取一定的費用，以較低的價格鼓勵人們消費284、公共物品的提供與生產(chǎn)：

改革趨勢與熱點問題傳統(tǒng)上是政府直接負責公共物品或準公共物品的提供和生產(chǎn)，使政府承擔了越來越多的對經(jīng)濟活動的管制、干預和生產(chǎn)功能，政府規(guī)模越來越龐大，而財政開支的規(guī)模也與日俱增改革：國有企業(yè)私有化、建立政府采購制度根據(jù)公共物品的不同屬性和特征，安排公共物品的多元供給制度目前的熱點：農(nóng)村公共物品的供給29燈塔應該由誰來修建？30燈塔應該由誰來修建？假定一個社會由生活在一個孤島上的漁民組成，經(jīng)過了幾次漁船與巖石相撞和擱淺之后，漁民感到有必要建造一個燈塔為漁船導航如果有三種方案來建造燈塔：一是由私人即某一漁民出資建造，二是組織漁民共同建造，三是由政府出面興建以公共物品理論為基礎，思考三種方案的可行性31經(jīng)濟學中的燈塔“燈塔”在經(jīng)濟學里是公共物品的代名詞，燈塔的故事是公共物品的經(jīng)典故事燈塔是船只安全航行的一種必要設施，具有巨大的社會利益非排他、非競爭的特征使其成為在理論上必須由政府提供的經(jīng)典案例（穆勒、庇古、薩繆爾森等著名經(jīng)濟學家均在論著中以燈塔為例說明市場失靈與政府作用）32經(jīng)濟學中的燈塔1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者，新制度經(jīng)濟學創(chuàng)始人科斯（Coase，1910－）33相關閱讀：“經(jīng)濟學中的燈塔”1974年羅納德·科斯發(fā)表《經(jīng)濟學中的燈塔》，研究了英國早期的燈塔制度：在17世紀初期至中葉，獲得政府同意向船只收費取得經(jīng)營燈塔許可證的私人投資建造了至少10個燈塔但其收費是間接性的：燈塔修建者向港口所有者收費，如果港口所有者不付費，燈塔所有者就關燈，船只也不到這個港口19世紀20年代，英國的46個燈塔中，有34個是由私人投資興建的1842年后，英國所有燈塔全由政府經(jīng)營34Arelighthousespublicgoods?啟示：公共物品和私人物品界限并不固定也易變35練習題：多選1、下列屬于純公共物品的是（）。A、法律法規(guī)B、教育C、有線電視D、國防E、公共運輸36練習題：多選2、公共物品的特征是（）。A、提供者的公共性B、效用的不可分割性C、受益的非排他性D、消費的非競爭性E、提供目的的非營利性37練習題：判斷3、能夠通過收費來補償成本的產(chǎn)品一定不是純公共物品。（）38練習題：判斷4、公共物品的消費具有非競爭性，因此其效用在不同的消費者之間是能分割的。（）39案例分析：

治安能承包給私人嗎？浙東某縣明倫村村民章偉忠，通過公開競標，以2.52萬元的價格獲得該村2008年度安全防范工作的承包權。根據(jù)《安全防范承包責任制協(xié)議書》，2008年明倫村治安刑事允許案發(fā)基數(shù)12起，每增加1起，扣1000元；每減少1起，獎200元。年終測評，群眾安全感、滿意率低于標準的，每下降1個百分點扣100元；高于標準的，每上升1個百分點獎100元。40小結1、公共物品不是指