高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料組織講義

高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料組織講義主要內(nèi)容1申報(bào)材料綜述2認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)34專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告5財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告6知識(shí)產(chǎn)權(quán)7科技成果轉(zhuǎn)化8研究開(kāi)發(fā)組織管理水平9其它常見(jiàn)問(wèn)題1申報(bào)材料綜述1.1內(nèi)容和順序高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證企業(yè)職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)以及研發(fā)人員占企業(yè)職工的比例說(shuō)明近三個(gè)會(huì)計(jì)年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告上年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告近三個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明材料科技成果轉(zhuǎn)化證明材料研究開(kāi)發(fā)組織管理水平證明材料其它相關(guān)證明材料1申報(bào)材料綜述編制材料目錄內(nèi)容完整，裝訂有序章節(jié)間用彩紙隔開(kāi)1.2基本要求1申報(bào)材料綜述湖北XX信息技術(shù)有限公司

1申報(bào)材料完全不規(guī)范，如申報(bào)書(shū)非系統(tǒng)打印，專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告格式不符等。

2附件無(wú)目錄，未按順序裝訂，無(wú)法評(píng)判。恩施XX生物工程有限公司1.3典型案例2認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)須由申報(bào)軟件打印生成申請(qǐng)書(shū)中填寫(xiě)的數(shù)據(jù)與附件一致，特別是財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。注意事項(xiàng)：2認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)表1：企業(yè)基本信息表管理與研究開(kāi)發(fā)人員情況人員總體情況：人員總數(shù)，按學(xué)歷來(lái)分，各類(lèi)人員的比例，大專(zhuān)以上學(xué)歷科技人員數(shù)量，占職工總數(shù)的比例，各類(lèi)研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)人員人數(shù)，占職工總數(shù)的比例。管理團(tuán)隊(duì)和研發(fā)團(tuán)隊(duì)情況：包括人員結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平、工作業(yè)績(jī)等。2認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)表1：企業(yè)基本信息表科技成果轉(zhuǎn)化及研究開(kāi)發(fā)管理情況科技成果轉(zhuǎn)化：對(duì)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行綜合概述，主要側(cè)重介紹企業(yè)有多少成果轉(zhuǎn)化了？轉(zhuǎn)化成什么了？產(chǎn)生了什么效益？在國(guó)內(nèi)或者行業(yè)中達(dá)到什么水平等。與附件材料中提供得科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目目錄及證明材料一致。研究開(kāi)發(fā)管理：側(cè)重介紹企業(yè)對(duì)研發(fā)的管理情況，要體現(xiàn)制定了研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、建立了研發(fā)投入核算體系、開(kāi)展了產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動(dòng)、設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備、建立了研發(fā)人員的績(jī)效考核獎(jiǎng)勵(lì)制度等五個(gè)方面進(jìn)行概述；同時(shí)可補(bǔ)充體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新管理的情況等。2認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)表2：企業(yè)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目情況表取得的階段性成果是判斷企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的重要依據(jù)，可逐項(xiàng)列示取得的階段性成果，包括核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品（服務(wù)）、樣品、樣機(jī)；成果鑒定、標(biāo)準(zhǔn)、獲獎(jiǎng)情況、論文等。如：形成了xxxx產(chǎn)品；獲得實(shí)用新型專(zhuān)利xxxxxx，或已經(jīng)申請(qǐng)專(zhuān)利xxxxxx獲得省級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)；通過(guò)xxx的檢測(cè)，取得檢測(cè)報(bào)告；取得xxx的科技查新報(bào)告；編制xxxx國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；在xxxx發(fā)表論文x篇。注意事項(xiàng)：項(xiàng)目名稱、金額和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告一致對(duì)取得的階段性成果的描述2認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)表3：上年度高新技術(shù)產(chǎn)品情況產(chǎn)品獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況只要是與該產(chǎn)品有關(guān)的產(chǎn)權(quán)情況均可填寫(xiě)，不限于三年之內(nèi)。同時(shí)可補(bǔ)充與產(chǎn)品相關(guān)的科技成果情況。1、xxxx年獲得專(zhuān)利：編號(hào)xxxx；2、xxxx年申報(bào)專(zhuān)利:編號(hào)xxxx；3、xxxx年獲得軟件著作權(quán)、植物新品種等。注意事項(xiàng)：產(chǎn)品名稱、金額和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告一致產(chǎn)品所屬技術(shù)領(lǐng)域填寫(xiě)到四級(jí)目錄對(duì)產(chǎn)品獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況的描述2認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)表4：近3年內(nèi)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)匯總表注意事項(xiàng)：所屬項(xiàng)目編號(hào)的填寫(xiě)，與表2、表3一致。序號(hào)授權(quán)項(xiàng)目名稱類(lèi)別授權(quán)日期授權(quán)號(hào)獲得方式所屬項(xiàng)目編號(hào)1xxxx發(fā)明專(zhuān)利20xx年x月x日Z(yǔ)L獨(dú)占許可RD02PS022xxxx實(shí)用新型20xx年x月x日Z(yǔ)L自主研發(fā)PS01RD013xxxx外觀設(shè)計(jì)20xx年x月x日Z(yǔ)L自主研發(fā)RD02PS013人員情況3.1基本格式xxxx年企業(yè)職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)以及研發(fā)人員情況說(shuō)明表根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》、《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的規(guī)定：我公司年職工總數(shù)為人，參加社保人數(shù)人；學(xué)歷結(jié)構(gòu)組成：研究生人（其中博士人），本科人，大專(zhuān)人，大專(zhuān)以下人；公司具有大專(zhuān)以上的科技人員有人，公司研究開(kāi)發(fā)人員有人，職工總數(shù)與參加社保人數(shù)差異及其它情況說(shuō)明：上述對(duì)應(yīng)人員名單清冊(cè)如未提供，須留企業(yè)備查。3人員情況3.2常見(jiàn)問(wèn)題人員比例不合要求人員數(shù)據(jù)申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)的與附件人員情況說(shuō)明不一致3人員情況3.3典型案例2.武漢市XX實(shí)業(yè)有限公司

3.武漢XX節(jié)能技術(shù)有限公司

1.黃石市XX自動(dòng)化科技有限公司

大專(zhuān)以上學(xué)歷科技人員數(shù)比例不足30%（自身填寫(xiě)的比例為27%）。人員情況說(shuō)明與申請(qǐng)書(shū)不一致，人員情況說(shuō)明中大專(zhuān)以上科技人員比例不夠。大專(zhuān)以上科技人員在人員情況說(shuō)明和申請(qǐng)書(shū)中的數(shù)據(jù)不一致。4.武漢XX節(jié)能環(huán)保工程有限公司

無(wú)人員情況說(shuō)明，只有花名冊(cè)

。4專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告4.1基本格式研發(fā)項(xiàng)目編號(hào)科目

累計(jì)發(fā)生額RD01RD02…RD…合計(jì)

內(nèi)部研究開(kāi)發(fā)投入額其中:人員人工直接投入折舊費(fèi)用與長(zhǎng)期費(fèi)用攤銷(xiāo)設(shè)計(jì)費(fèi)設(shè)備調(diào)試費(fèi)無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)其他費(fèi)用委托外部研究開(kāi)發(fā)投入額其中:境內(nèi)的外部研發(fā)投入額研究開(kāi)發(fā)投入額(內(nèi)、外部)小計(jì)企業(yè)年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用結(jié)構(gòu)明細(xì)表XXXX年單位：萬(wàn)元4專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告4.1基本格式上年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入明細(xì)表企業(yè)名稱：編號(hào)：PS…高新技術(shù)產(chǎn)品名稱xxxx年度銷(xiāo)售收入（萬(wàn)元）1．2．小計(jì)/編號(hào)：PS…高新技術(shù)服務(wù)名稱xxxx年度銷(xiāo)售收入（萬(wàn)元）1．2．小計(jì)/合計(jì)4專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告4.2常見(jiàn)問(wèn)題報(bào)告格式不符合要求研發(fā)項(xiàng)目名稱、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）名稱的填寫(xiě)不規(guī)范審計(jì)報(bào)告和申報(bào)書(shū)名稱、金額不一致4專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告孝感市XX儀器有限公司1研發(fā)審計(jì)報(bào)告不符合要求，未按項(xiàng)目和年度審計(jì)。

2研發(fā)和產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)沒(méi)有附表。

XX工程設(shè)計(jì)研究院有限公司

4.3典型案例3高新技術(shù)產(chǎn)品審計(jì)報(bào)告附表未列產(chǎn)品名稱。黃岡市XX醫(yī)藥有限公司

4專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告XX資源股份有限公司4高新產(chǎn)品（服務(wù)）全部為技術(shù)性收入，專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告中無(wú)該收入的明細(xì)。

5PS表產(chǎn)品分項(xiàng)收入、總收入與專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告中不一致。

湖北XX藥業(yè)股份有限公司

4.3典型案例5財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告5.1常見(jiàn)問(wèn)題報(bào)告不完整，報(bào)表不齊全含子公司企業(yè)提供合并報(bào)表，須提供母公司報(bào)表，不含子公司數(shù)據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不一致，如報(bào)表數(shù)據(jù)與稅務(wù)核實(shí)數(shù)據(jù)不一致5財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告XX集團(tuán)第X工程有限公司

12010年財(cái)務(wù)報(bào)表為公司合并報(bào)表。

2無(wú)2008、2009年度財(cái)務(wù)報(bào)表。

湖北XX電氣股份有限公司

5.2典型案例6知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1基本格式近三年內(nèi)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表序號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱類(lèi)別授權(quán)日期授權(quán)號(hào)獲得方式6知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.2常見(jiàn)問(wèn)題個(gè)人專(zhuān)利（特別是法人專(zhuān)利）未辦轉(zhuǎn)讓手續(xù)轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利證書(shū)復(fù)印件、協(xié)議、備案證明三者不齊全專(zhuān)利授權(quán)非近三年獨(dú)占許可專(zhuān)利非全球獨(dú)占許可其他許可方式轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型不符合要求轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)企業(yè)更名的未提供工商更名證明，無(wú)法判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬注：暫未取得專(zhuān)利證書(shū)的，可用專(zhuān)利授權(quán)通知書(shū)轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利提供專(zhuān)利技術(shù)與高新技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性說(shuō)明6知識(shí)產(chǎn)權(quán)湖北XX電氣有限公司1轉(zhuǎn)讓法人代表發(fā)明專(zhuān)利，無(wú)合同。

2法人個(gè)人專(zhuān)利，未備案。

武漢XX光電技術(shù)有限公司

6.3典型案例3獨(dú)占許可轉(zhuǎn)讓的發(fā)明專(zhuān)利為2005年授權(quán)。

湖北XX網(wǎng)絡(luò)投資有限公司

6知識(shí)產(chǎn)權(quán)武漢XX電機(jī)有限公司

4獨(dú)占許可協(xié)議范圍為武漢市。

5兩項(xiàng)專(zhuān)利均為轉(zhuǎn)讓?zhuān)鶠槠胀ㄔS可。

湖北XX藥業(yè)有限公司

6.3典型案例6獨(dú)占的6項(xiàng)專(zhuān)利，其中1項(xiàng)為簡(jiǎn)單外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，3項(xiàng)許可范圍只在湖北省，符合要求的只有2項(xiàng)，核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不夠。

武漢XX科技有限公司

6知識(shí)產(chǎn)權(quán)襄樊XX汽車(chē)電氣有限責(zé)任公司

73個(gè)轉(zhuǎn)讓的實(shí)用新型專(zhuān)利有備案無(wú)合同，3個(gè)實(shí)用新型專(zhuān)利無(wú)備案無(wú)合同，只有公司情況說(shuō)明。

97個(gè)外觀專(zhuān)利，都是簡(jiǎn)單外觀設(shè)計(jì)。

湖北XX包裝有限公司

6.3典型案例8知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型不符合要求，自有3個(gè)全國(guó)實(shí)用菌品種認(rèn)定證書(shū)，發(fā)證單位全國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣服務(wù)中心。正確的植物新品種證書(shū)名稱：農(nóng)作物品種審定證書(shū)，發(fā)證單位：農(nóng)業(yè)部農(nóng)作物品種審定委員會(huì)。宜昌XX有限責(zé)任公司

6知識(shí)產(chǎn)權(quán)湖北XX藥業(yè)股份有限公司

10轉(zhuǎn)讓的發(fā)明專(zhuān)利非醫(yī)藥領(lǐng)域，與主營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)聯(lián)。

11企業(yè)更名無(wú)工商證明，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)判。

十堰XX科技有限公司

6.3典型案例7成果轉(zhuǎn)化7.1相關(guān)說(shuō)明成果轉(zhuǎn)化的依據(jù)：企業(yè)以技術(shù)成果形成產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)等。成果類(lèi)型：包括專(zhuān)利（受理或授權(quán)）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種、技術(shù)訣竅、標(biāo)準(zhǔn)等。證明材料類(lèi)型：包括外部證明材料（專(zhuān)利、成果鑒定、合作合同、測(cè)試報(bào)告、查新報(bào)告、新產(chǎn)品證書(shū)、新產(chǎn)品／新技術(shù)鑒定驗(yàn)收證書(shū)、生產(chǎn)登記批準(zhǔn)書(shū)等），內(nèi)部材料（企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、產(chǎn)品銷(xiāo)售證明）等。如果沒(méi)有證明材料，則從成果來(lái)源、技術(shù)特點(diǎn)、取得的效果等方面進(jìn)行全面描述。7成果轉(zhuǎn)化7.2基本格式序號(hào)科技成果名稱成果類(lèi)型（專(zhuān)利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種、技術(shù)訣竅、標(biāo)準(zhǔn)等）轉(zhuǎn)化時(shí)間及轉(zhuǎn)化效果（產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)等）證明材料1

xxxxxxx發(fā)明專(zhuān)利20xx年形成xxxx新產(chǎn)品專(zhuān)利證書(shū)、新產(chǎn)品證明2xxxxxx軟件著作權(quán)20xx年應(yīng)用于xxxx產(chǎn)品著作權(quán)證書(shū)、銷(xiāo)售合同

xxxxx技術(shù)訣竅20xx年應(yīng)用于生產(chǎn)成果描述、查新報(bào)告、測(cè)試報(bào)告等科技成果轉(zhuǎn)化一覽表7成果轉(zhuǎn)化7.3常見(jiàn)問(wèn)題無(wú)成果轉(zhuǎn)化匯總表，影響評(píng)判。證明材料單一，如都是銷(xiāo)售合同、銷(xiāo)售發(fā)票。提供的證明材料不合理，如提供業(yè)務(wù)相關(guān)單位或集團(tuán)內(nèi)其他公司材料。7知識(shí)產(chǎn)權(quán)湖北XX設(shè)備有限公司

1成果轉(zhuǎn)化相關(guān)材料欠規(guī)范，無(wú)匯總表，證明材料單一。

2成果轉(zhuǎn)化10項(xiàng)，僅4項(xiàng)有相關(guān)證明材料。湖北XX電子科技有限公司

7.4典型案例3成果轉(zhuǎn)化證明材料有部分非本公司。武漢市XX信息技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司

8研究開(kāi)發(fā)組織管理水平企業(yè)關(guān)于科研項(xiàng)目立項(xiàng)的管理制度、立項(xiàng)合同或報(bào)告。企業(yè)關(guān)于研發(fā)投入核算財(cái)務(wù)管理制度，如研發(fā)投入管理辦法等。開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)材料證明，如產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議、與高校院所共建研發(fā)中心、共同申報(bào)項(xiàng)目協(xié)議等合作文件。研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)及設(shè)施，如各級(jí)工程中心、研發(fā)中心、研發(fā)部門(mén)等，提供各級(jí)政府關(guān)于建立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的批文，或企業(yè)建立相關(guān)部門(mén)的文件等。研究開(kāi)發(fā)設(shè)施可以包含中試車(chē)間、設(shè)備等，列出清單，可附照片。研究開(kāi)發(fā)人員考核獎(jiǎng)勵(lì)制度，如研發(fā)部門(mén)績(jī)效考評(píng)制度、企業(yè)內(nèi)部科技激勵(lì)制度，以及獎(jiǎng)勵(lì)執(zhí)行的情況，如科研獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放文件等。9其它常見(jiàn)問(wèn)題武漢XX飲料有限公司

1產(chǎn)品為飲料，不符合技術(shù)領(lǐng)域。

9.1高新技術(shù)產(chǎn)品收入問(wèn)題高新產(chǎn)品是否屬于領(lǐng)域范圍，技術(shù)領(lǐng)域目錄中明確了部分產(chǎn)品除外。高新產(chǎn)品與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)性，特別是非自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能提供相關(guān)性