論文寫作 第3章 文獻閱讀與文獻回顧

《論文寫作》——第三章文獻閱讀與文獻回顧授課教師：好的文獻綜述應當包含“梳”“理”“評”“研”。第一，梳理所選問題的歷史發(fā)展脈絡。第二，充分肯定前人所做的學術貢獻。第三，發(fā)現(xiàn)前人研究中的問題，為自己的研究找到突破口。目錄1文獻資料類型2科技信息檢索4文獻閱讀5文獻綜述撰寫6參考文獻引用格式3文獻數(shù)據(jù)庫檢索本章主要介紹了學術論文文獻綜述的撰寫，如：文獻的類型，文獻檢索，文獻的閱讀，文獻引用格式及文獻回顧的撰寫方法?！颈菊聦W習目標】通過本章學習，讀者能夠：1.了解文獻資料類型2.了解文獻數(shù)據(jù)庫檢索3.掌握文獻閱讀方法4.掌握文獻回顧的撰寫5.掌握文獻引用格式名本章學習目標《中國經(jīng)濟減速的原因與出路》一文的文獻回顧撰寫（部分摘錄）發(fā)表于《中國人民大學學報》，2016（06）：64-75，作者：方福前，馬學俊文中對三種主要學術觀點進行了回顧與評述，在文獻回顧的撰寫中，首先對每一種主要觀點進行陳述，然后提出以往研究的不足之處，并逐一進行評述。案例導讀文獻資料是記錄知識的載體，文獻資料的獲取是學術研究的基礎。從出版物的特征來看，文獻通常分為圖書、期刊、學位論文、會議文獻、研究報告、年鑒、報紙、政府出版物等。對于學術研究來說，圖書、學術期刊、學位論文是常用的文獻類型。3.1文獻資料類型

圖書是最常見的出版物形式。根據(jù)《國際文獻標準草案》，凡是篇幅達到48頁以上并構成一個書目單元的文獻叫作圖書。每種圖書都有唯一的標識，即國際標準書號（ISBN)。國際標準書號號碼由13位數(shù)字組成，并以四個連接加以分割，例如：ISBN978-7-302-44405-3。3.1文獻資料類型1圖書期刊，由依法設立的期刊出版單位定期出版的刊物。出版單位出版期刊，必須經(jīng)新聞出版總署批準，持有國內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號。學術期刊，主要刊載學術論文、研究報告、評論等文章，專業(yè)性很強，能及時、連續(xù)地反映某學科領域的發(fā)展動態(tài)和研究成果，對研究者的參考價值很大。3.1文獻資料類型2學術期刊學位論文是高等學校和科研院所的學生在導師的指導下，為獲得某種學位而撰寫的學術性研究論文，一般分為學士論文、碩士論文、博士論文三個級別。學位論文主要供審查和答辯，一般不在刊物上公開發(fā)表，只在學位授予單位、指定收藏單位保存副本。3.1文獻資料類型3學位論文（1）會議文獻（2）研究報告（3）年鑒（4）報紙（5）政治出版物3.1文獻資料類型4其它文獻類型根據(jù)檢索對象可分為文獻檢索、數(shù)據(jù)檢索、事實檢索。（1）文獻檢索文獻檢索是指以文獻為檢索對象的檢索。（2）數(shù)據(jù)檢索數(shù)據(jù)檢索是指以數(shù)值或圖表為檢索對象。是一種確定性檢索。（3）事實檢索事實檢索是指以原始文獻中抽取的關于某一事物（事件、事實）發(fā)生的時間、地點和情況等方面的信息，也是一種確定性的檢索。3.2科技信息檢索1科技信息檢索分類利用布爾邏輯運算符對檢索詞或代碼進行邏輯組配，是檢索系統(tǒng)中最基本、最常用的一種檢索技術，常用的邏輯算符有：（1）邏輯“與”（用“AND”或“并含”表示）（2）邏輯“或”（用“OR”或“或含”表示）（3）邏輯“非”（用“NOT”或“不含”表示）布爾邏輯算符的優(yōu)先級順序通常情況下為NOT、AND、OR，另外可以使用括號改變它們之間的運算順序。3.2科技信息檢索2布爾邏輯檢索運算符（1）分析研究課題（2）選擇數(shù)據(jù)庫（3）選定檢索詞（4）選擇檢索途徑。3.2科技信息檢索3檢索步驟文獻數(shù)據(jù)庫，是指計算機可讀的、有組織的相關文獻信息的集合。常用的文獻數(shù)據(jù)庫有電子圖書數(shù)據(jù)庫、數(shù)字化期刊數(shù)據(jù)庫、報刊數(shù)據(jù)庫、會議論文數(shù)據(jù)庫、學位論文數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫、標準數(shù)據(jù)庫、產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫、科技報告數(shù)據(jù)庫等。這里主要介紹常用的幾種中英文文獻數(shù)據(jù)庫。3.3文獻數(shù)據(jù)庫（1）中國知網(wǎng)中國知網(wǎng)是面向海內(nèi)外讀者提供中國學術文獻、外文文獻、學位論文、報紙、會議、年鑒、工具書等各類資源統(tǒng)一檢索、統(tǒng)一導航、在線閱讀和下載服務。涵蓋基礎科學、文史哲、工程科技、社會科學、農(nóng)業(yè)、經(jīng)濟與管理科學、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息科技等十大領域，網(wǎng)址：。3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中文文獻數(shù)據(jù)庫3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中文文獻數(shù)據(jù)庫（2）萬方數(shù)據(jù)

網(wǎng)址：3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中文文獻數(shù)據(jù)庫（3）維普網(wǎng)網(wǎng)址：/3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中文文獻數(shù)據(jù)庫（4）中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址：/3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中文文獻數(shù)據(jù)庫（5）國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫其主要資源有：世界經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、區(qū)域經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、重點行業(yè)數(shù)據(jù)庫等。，網(wǎng)址：/3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中文文獻數(shù)據(jù)庫（6）中國資訊行網(wǎng)址：3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中文文獻數(shù)據(jù)庫（7）Wind資訊客戶端軟件下載地址：（8）國泰安財經(jīng)數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址：（9）國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中文文獻數(shù)據(jù)庫（1）SCISCI即為科學引文索引（ScienceCitationIndex,簡稱SCI），是由美國科學信息研究所（ISI）1961年創(chuàng)辦出版的引文數(shù)據(jù)庫。SCI（科學引文索引）、EI（工程索引）、ISTP（科技會議錄索引）是世界著名的三大科技文獻檢索系統(tǒng)，是國際公認的進行科學統(tǒng)計與科學評價的主要檢索工具，其中以SCI最為重要，SCI收錄的論文主要是自然科學的基礎研究領域，SCI指標主要適用于評價基礎研究的成果。3.3文獻數(shù)據(jù)庫2英文文獻數(shù)據(jù)庫（2）SSCISSCI即社會科學引文索引（SocialSciencesCitationIndex，簡稱SSCI），為SCI的姊妹篇，亦由美國科學信息研究所創(chuàng)建，專門針對人文社會科學領域的文獻引文數(shù)據(jù)庫。收錄了經(jīng)濟、管理、商業(yè)、法律、心理、政治、教育、語言學、地理等五十多個學科中，最頂尖、最具學術價值的3000多種高質(zhì)量學術期刊。3.3文獻數(shù)據(jù)庫2英文文獻數(shù)據(jù)庫（3）ISIWebofKnowledgeISIWebofKnowledge，是一個綜合性、多功能的研究平臺，該平臺以三大引文索引數(shù)據(jù)庫作為其核心，涵蓋自然科學、社會科學、藝術和人文科學等方方面面的高品質(zhì)、多樣化的學術信息，利用信息資源之間的內(nèi)在聯(lián)系，把各種相關資源提供給研究人員，網(wǎng)址：。還有很多的科技資源數(shù)據(jù)庫，這里就不一一列舉。3.3文獻數(shù)據(jù)庫2英文文獻數(shù)據(jù)庫科學研究上的突破，大多都是基于從前人的工作中汲取養(yǎng)分，科學研究是具有繼承性和創(chuàng)新性的，文獻正是前人科學研究的記錄載體。3.4文獻閱讀案例分析：索羅經(jīng)濟增長模型索羅經(jīng)濟增長模型（Solowgrowthmodel），是由羅伯特·索羅（RobertSolow）提出的發(fā)展經(jīng)濟學中著名的模型，是現(xiàn)代增長理論的基石。作為創(chuàng)立新古典經(jīng)濟增長模型的先軀，索洛教授在構造他的長期增長模型過程中，不僅保留了哈羅德—多馬模型的主要特征（如齊次資本函數(shù)、比例儲蓄函數(shù)以及既定的勞動力增長率），而且還在理論模型的現(xiàn)實性方面有新的突破。3.4文獻閱讀通過閱讀文獻，閱讀者可以了解國內(nèi)外相關領域的研究現(xiàn)狀，了解目前研究進展到什么程度了，別人都在做什么研究、用了什么方法、有什么主要的觀點———同時為自己的研究打基礎。3.4文獻閱讀1閱讀文獻重要性（1）高水平的中文期刊論文例如，社科類中文期刊，主要查看北大核心、CSSCI，在中國知網(wǎng)上查詢時，請選中“核心期刊和CSSCI”3.4文獻閱讀2值得閱讀的幾類文獻（2）博士學位論文在中國知網(wǎng)上查詢時，請選中“博碩士”，再單擊“博士”。3.4文獻閱讀2值得閱讀的幾類文獻（3）出版的專著、教材、研究報告1）中國國家圖書館中國國家圖書館，網(wǎng)址：/index.htm，輸入主題或作者等關鍵詞，再選擇分類，單擊檢索，可查找已正式出版的專著、教材或研究報告。3.4文獻閱讀2值得閱讀的幾類文獻3.4文獻閱讀2值得閱讀的幾類文獻2）皮書數(shù)據(jù)庫皮書系列是社科文獻出版社編輯出版的藍皮書、綠皮書、黃皮書等連續(xù)性年度專題研究報告的統(tǒng)稱。網(wǎng)址：/3.4文獻閱讀2值得閱讀的幾類文獻（4）官方的報刊與網(wǎng)絡資源中國經(jīng)濟網(wǎng)——經(jīng)濟日報/人民網(wǎng)——人民日報/光明網(wǎng)——光明日報/新華網(wǎng)——新華社論/3.4文獻閱讀2值得閱讀的幾類文獻文獻閱讀的路徑，如圖所示。3.4文獻閱讀3文獻閱讀方法（1）閱讀與思考相結合（2）精讀與泛讀（3）做讀書筆記（4）撰寫文獻綜述3.4文獻閱讀3文獻閱讀方法在常常出現(xiàn)的文章被拒事件中，90%的失敗原因是研究問題問得不好、不夠清楚。如果文獻沒看全，所研究問題已經(jīng)有文章發(fā)表過了，現(xiàn)在是重復性的研究、沒有貢獻新的知識，不值得發(fā)表。因此研究者應詳讀文獻，對文獻進行梳、理、評、研，也就是申報課題或撰寫文章不可或缺的一部分，即稱為文獻綜述，又稱研究綜述，或稱為文獻回顧。3.5文獻綜述撰寫文獻綜述開始是梳理，梳理的方法一般采用分類梳理，復述前人研究成果的核心觀點。這里要注意的是文獻的來源一般應為高水平期刊文章或是專著，最好選用近5年內(nèi)與主題貼切的研究成果，當然如果是經(jīng)典理論，可以不限時間。評研是肯定前人研究成果的同時，指出前人研究存在的局限與不足，從而提出研究者的研究主題，以及要達到的研究目的。3.5文獻綜述撰寫案例分析：返貧預警機制構建探究發(fā)表于《中國特色社會主義研究》2018（01）：57-63，作者：范和生文獻綜述撰寫順序：首先是研究背景的描述，闡釋了構建返貧預警機制的目的和意義，然后用了兩個“較少”對提出當前的研究中存在的不足，然后把當前已有的研究成果梳理為兩個方面：返貧誘因和返貧治理，后續(xù)分別復述這兩個方面已有的研究觀點，最后給出評價，并提出自己新的研究主題和研究的目的。3.5文獻綜述撰寫在撰寫文獻綜述時，首先要先明確論文分類，然后依據(jù)論文分類，有針對性對文獻進行“梳、理、評、研”。（1）綜述類論文（2）定性研究類論文（3）定量研究類論文（4）案例研究類論文3.5文獻綜述撰寫1論文分類從學科建設的角度看，系統(tǒng)進行文獻梳理可以避免重復的學術勞動，也是在尊重前人的學術貢獻。（1）文獻梳理作用在梳理過程中，要分析其程度、層次及問題，以便決定是否需要進一步研究，如果“前人之述備矣”，那就別再做無用功了，“多你一個不多的研究”是沒有任何價值和意思的。3.5文獻綜述撰寫2文獻綜述作用對于一篇具體的參考文獻，首先要判斷這篇文獻對你的科研有何參考價值。即這篇文獻能滿足你達到上述四方面目的的哪一個或者哪幾個目的。通過這樣一個簡單的判斷，你面對對浩如煙海的文獻資料，就會自行作出取舍，進而為我所需、為我所用。（1）追蹤歷史文獻（2）對比分析（3）去偽存真3.5文獻綜述撰寫3文獻取舍文獻梳理是針對某一研究領域分析和描述，對前人已經(jīng)做了哪些研究工作，進展到何種程度進行復述，對研究成果的表述要準確，該研究領域知名學者的代表作，一定要羅列出來。（1）文獻之間的關系（2）文獻梳理方法3.5文獻綜述撰寫4文獻梳理文獻評研是在文獻梳理的基礎上，概括地指出已有研究成果的價值和存在的不足，以及自己對某些研究成果的不同意見，然后引出本文所要研究的問題及問題的創(chuàng)新點。文獻評研要對他人前期研究成果評價要客觀公正，切忌在批判別人成果的基礎上突出自己的研究，不要貶低前人的研究成果，不要吹噓自己。準確表達前人科學研究的學術思想或?qū)W術觀點。（1）對文獻進行準確評研（2）文獻評研內(nèi)容（3）融入研究者的知識和批判性思維（4）文獻評研的步驟（5）文獻評研注意事項3.5文獻綜述撰寫5文獻評研參考文獻是論文的一個構成部分，其引用原則，是用研究者自己的語言來總結其他作者的研究發(fā)現(xiàn)，然后注明引用的出處。在一篇論文中，引用參考文獻論證自己的觀點或者理念是十分必要的。對于別人已經(jīng)研究過的內(nèi)容,研究者便不需要重復的實驗研究，通過參考文獻的引用，便能簡要的體現(xiàn)我們想要表述的內(nèi)容。（1）引用與論文主題高度相關的參考文獻（2）引用較新和檔次較高的文獻（3）少引用網(wǎng)絡資源和報紙資源（4）應引用多類型的參考文獻3.6參考文獻引用格式1參考文獻引用原則A.專著、論文集、學位論文、報告B.期刊文章C.論文集中的析出文獻D.報紙文章E.電子文獻F.國際、國家標準g.專利文獻3.6參考文獻引用格式2參考文獻標準格式當你引用了別人論文中的觀點，須對該文獻設置為引用，一般采用腳注、尾注或是將參考文獻統(tǒng)一羅列于文章結尾。（1）腳注的設置方法（2）尾注的設置方法（3）