發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)-第十四十五十六章-國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系課件

十四、十五、十六三章內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際資源及國際環(huán)境國外儲蓄來源：外國援助、外國資本投資、消費(fèi)品進(jìn)口的限制或該國貿(mào)易條件的改善1十四、十五、十六三章內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際資源及國際環(huán)境國外第十四章對外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展第一節(jié)對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用第二節(jié)對外貿(mào)易理論和貿(mào)易條件第三節(jié)對外貿(mào)易戰(zhàn)略第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)主義及自由主義2第十四章對外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展第一節(jié)對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作第一節(jié)對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用一、調(diào)劑市場余缺在國民收入由四部門經(jīng)濟(jì)構(gòu)成條件下，國民收入均衡公式“總供給＝總需求”可表示為：C+S+T+M＝C+I+G+X…………①在公式①中，C表示消費(fèi)，S表示儲蓄，T表示稅收，M表示進(jìn)口，I表示投資，G表示政府支出，X表示出口。將均衡公式①移項后有：(S-I)＝(G-T)+(X-M)…………②公式②表示，只要S≠I、G≠T、X≠M(fèi)，國民收入就處于不均衡。但是，任何一組差額都可以通過另外兩組差額來進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到國民收入均衡。例如：如果存在S＞I，即儲蓄超過投資，表明國內(nèi)有效需求不足。為使分析簡便，假定G＝T，即政府支出等于政府稅收。這時，要使總供給＝總需求，就應(yīng)使X＞M，即出口大于進(jìn)口，使總需求拉上等于總供給。因此，對外貿(mào)易起到調(diào)節(jié)國內(nèi)市場余缺的作用。它是實(shí)現(xiàn)總供給＝總需求的手段之一。3第一節(jié)對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用一、調(diào)劑市場余缺3二、對外貿(mào)易的傳導(dǎo)作用外貿(mào)傳導(dǎo)作用：是指由于大多數(shù)發(fā)展中國家國內(nèi)市場狹小，對國際市場的依賴性較大，國民經(jīng)濟(jì)的變動很可能首先來自外部的沖擊，于是就產(chǎn)生了傳導(dǎo)的問題。外貿(mào)傳導(dǎo)的作用既可能使發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長，也可能使發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)蕭條。例如，當(dāng)國際市場對發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品需求增加，就可能使發(fā)展中國家出口增加，外匯收入增加，投資增加，經(jīng)濟(jì)得到增長。外貿(mào)傳導(dǎo)作用說明發(fā)展中國家與世界經(jīng)濟(jì)有著直接聯(lián)系。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)變化通過外貿(mào)影響發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長。4二、對外貿(mào)易的傳導(dǎo)作用4外貿(mào)傳導(dǎo)作用的力度由以下幾個方面決定：(1)該國進(jìn)出口額在世界進(jìn)出口中的比重，以及該國對某些“世界性商品”(如石油、紡織、橡膠、金屬原料等)的需求和供給占這些商品的總供求量比例(市場份額)。(2)該國的貿(mào)易依存度。即該國國民經(jīng)濟(jì)中與世界市場有直接聯(lián)系的部門所占的比重。(3)各國政府所采取的利用世界市場以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長或防止國內(nèi)經(jīng)濟(jì)遭受世界市場沖擊的政策。外貿(mào)傳導(dǎo)作用問題說明，發(fā)展中國家政府應(yīng)在自力更生的基礎(chǔ)上積極對外開放，從對外貿(mào)易中獲得經(jīng)濟(jì)的機(jī)會或好處。同時，也應(yīng)采取有效的政策，保護(hù)民族工業(yè)，將外貿(mào)傳導(dǎo)的負(fù)作用減輕。5外貿(mào)傳導(dǎo)作用的力度由以下幾個方面決定：5三、對外貿(mào)易的乘數(shù)作用對外貿(mào)易乘數(shù)作用：是指對外貿(mào)易的增加可以使國民收入成倍增加，一國的出口增長將一輪又一輪地引起與該出口直接或間接相關(guān)的國內(nèi)其他部門的反應(yīng)，從而對國民收入產(chǎn)生乘數(shù)作用。對外貿(mào)易乘數(shù)原理主要說明，在邊際儲蓄傾向(△S／△Y)和邊際進(jìn)口傾向(△M／△Y)之和小于1的條件下，增加出口有利于提高總需求水平并增加國內(nèi)就業(yè)量。6三、對外貿(mào)易的乘數(shù)作用6外貿(mào)乘數(shù)公式：

KF＝1／(△S／△Y+△M／△Y)＝△Y／(△S+△M)該公式表示：外貿(mào)乘數(shù)等于邊際儲蓄傾向和邊際進(jìn)口傾向之和的倒數(shù)。例題：已知邊際儲蓄傾向?yàn)?.3，邊際進(jìn)口傾向?yàn)?.2。根據(jù)外貿(mào)乘數(shù)公式可求得外貿(mào)乘數(shù)為2。這表明，如果出口值為30單位，國民收入則增加60單位。外貿(mào)乘數(shù)與邊際儲蓄傾向和邊際進(jìn)口傾向成反向關(guān)系，與新增國民收入成正向關(guān)系。外貿(mào)乘數(shù)越大，國民收入增加的倍數(shù)就越大，反之，國民收入增加的倍數(shù)就越小。邊際儲蓄傾向邊際進(jìn)口傾向7外貿(mào)乘數(shù)公式：邊際儲蓄傾向邊際進(jìn)口傾向7如果假定在四部門(開放)經(jīng)濟(jì)條件下，G＝T，即當(dāng)年政府支出等于稅收，T-G=0，那么，從總供給方面看，新增加的國民收入，即：△Y=△S+△M+△C……………③在公式③兩邊同除以△Y，得到：1=△S／△Y+△M／△Y+△C／△Y…④公式④表示：邊際儲蓄傾向、邊際進(jìn)口傾向和邊際消費(fèi)傾向之和等于1。根據(jù)常理，新增加的國民收入(△Y)中總有一部分用于新增加的消費(fèi)，所以△C／△Y總是大于零。因此：1-(△C／△Y)＝(△S／△Y+△M／△Y)，并且，0＜(△S／△Y+△M／△Y)＜1成立。由于邊際儲蓄傾向和邊際進(jìn)口傾向之和在0和1之間，因此，外貿(mào)乘數(shù)KF＞1。由于在出口增加的△Y中，總有一部分會用于購買本國產(chǎn)品，在外貿(mào)乘數(shù)的作用下，可使國內(nèi)的有效需求、國民收入和就業(yè)量較快上升。8如果假定在四部門(開放)經(jīng)濟(jì)條件下，G＝T，即當(dāng)年政府支出等外貿(mào)乘數(shù)的政策含義(1)發(fā)展中國家應(yīng)擴(kuò)大出口。(2)應(yīng)使出口擴(kuò)大所增加的國民收入較多地用于購買本國產(chǎn)品．提高國內(nèi)有效需求。(3)外貿(mào)乘數(shù)只有在國民經(jīng)濟(jì)處于有效需求不足的條件下才能發(fā)揮正常作用，否則，會造成需求拉動型通貨膨脹。(4)外貿(mào)乘數(shù)只有在該國出口增加并且盈利的條件下，才能正常發(fā)揮拉動國內(nèi)有效需求的作用。如果世界市場進(jìn)口總值不變，發(fā)展中國家通過壓低價格出口，存在出口虧損，那么就難以形成增量的國民收入。在這種情況下，不能有效推動國內(nèi)需求和經(jīng)濟(jì)增長。9外貿(mào)乘數(shù)的政策含義(1)發(fā)展中國家應(yīng)擴(kuò)大出口。9第二節(jié)對外貿(mào)易理論和貿(mào)易條件一、比較優(yōu)勢理論(一)李嘉圖的比較成本學(xué)說(比較成本論)(二)赫克歇爾和俄林的要素稟賦論二、貿(mào)易條件惡化論(普雷維什—辛格假說)三、現(xiàn)代貿(mào)易理論(一)現(xiàn)代貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景(二)產(chǎn)品生命周期論(三)比較優(yōu)勢階梯論(四)現(xiàn)代貿(mào)易理論的政策意義10第二節(jié)對外貿(mào)易理論和貿(mào)易條件一、比較優(yōu)勢理論10比較成本論

(兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕)大衛(wèi)·李嘉圖在亞當(dāng)·斯密的絕對成本理論的基礎(chǔ)之上提出的。絕對成本理論：各國都應(yīng)按照其絕對有利的生產(chǎn)條件（即生產(chǎn)成本絕對低）去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，則對所有交換國家都是有利的。主要觀點(diǎn)：國際貿(mào)易發(fā)生的原因不完全在于不同地區(qū)的商品生產(chǎn)成本的絕對差異，一國即使兩種商品成本都比另一國高，但只要高的程度有差異，國際貿(mào)易同樣也能發(fā)生，同時貿(mào)易雙方都能獲利，這樣，世界資源也將得到充分合理的利用。11比較成本論

(兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕)大衛(wèi)·李嘉圖在比較成本論

(兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕)前提：勞動力和資本等生產(chǎn)要素在國際間不能自由流動。

單位產(chǎn)品用工量100/120=0.83390/80=1.125兩國交換90/80=1.125100/120=0.833國內(nèi)交換一單位呢絨換得的葡萄酒兩國交換國內(nèi)交換120/100=1.280/90=0.8980/90=0.89120/100=1.2一單位葡萄酒換得的呢絨80120葡萄酒90100呢絨葡萄牙英國國別類別

12比較成本論

(兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕)前提：勞動力和要素稟賦論(H-O模型)國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因：1、直接原因是由于各國所生產(chǎn)的同樣產(chǎn)品的價格絕對差異。2、在兩國國內(nèi)各種商品的價格比例（或稱成本比例）不同。其原因是各國的生產(chǎn)要素具有不同的價格，而生產(chǎn)要素的價格不同又是由于各國的要素稟賦差異決定的。因此各國生產(chǎn)要素供給比例是國際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因和決定進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的主要因素。13要素稟賦論(H-O模型)13要素稟賦論生產(chǎn)可能性曲線：在資源有限的情況下，顯示通過減少一種商品的產(chǎn)量以增加另一種商品的產(chǎn)量的可能性。國家各國的相對價格國際相對價格貿(mào)易利益T國1尺布=5斤米1尺布=8斤米增加3斤米R國1尺布=10斤米8斤米=1尺布增加0.25尺布00制成品制成品農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)產(chǎn)品(Pa/Pm)W(Pa/Pm)WBA(Pa/Pm)T(P’a/P’m)RA’B’DD’CC’TmTaT*mT*aRmRaR*mR*a14要素稟賦論生產(chǎn)可能性曲線：在資源有限的情況下，顯示通過減少一(三)傳統(tǒng)貿(mào)易理論對發(fā)展中國家的適用性在現(xiàn)有的世界貿(mào)易格局下，發(fā)展中國家如果完全遵循傳統(tǒng)的貿(mào)易理論進(jìn)行生產(chǎn)和交換的話，就有可能永遠(yuǎn)出口初級產(chǎn)品和一些勞動密集型產(chǎn)品。這些產(chǎn)品因技術(shù)含量低，附加值低，出口收入難以增長，對發(fā)展中國家的長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利。因此，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論不完全適應(yīng)發(fā)展中國家。15(三)傳統(tǒng)貿(mào)易理論對發(fā)展中國家的適用性在現(xiàn)有的世界貿(mào)易格局下二、貿(mào)易條件惡化論(普雷維什—辛格假說)由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什和德國籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢斯·辛格在20世紀(jì)50年代初提出。貿(mào)易條件：指商品的貿(mào)易條件，指一國單位出口商品價格和單位進(jìn)口商品價格之間的關(guān)系。用出口商品的平均價格對進(jìn)口商品的平均價格之比來表示的。T=（Px/Pm）×10016二、貿(mào)易條件惡化論(普雷維什—辛格假說)由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾T=（Px/Pm）×100式中，T為貿(mào)易條件，Px表示出口商品的平均價格指數(shù)（Px=∑xiPi，xi表示基期商品i占出口總值的比重，Pi表示商品i現(xiàn)期價格對基期價格的比率），Pm表示進(jìn)口商品的平均價格指數(shù)（Pm=∑mjPj，mj表示基期商品j占進(jìn)口總值的比重，Pj表示商品j現(xiàn)期價格對基期價格的比率）。如果T＞100并且是上升的，則其貿(mào)易條件改善了，如果T＜100且趨于下降，則其貿(mào)易條件惡化了。17T=（Px/Pm）×10017發(fā)展中國家貿(mào)易條件的變化趨勢許多研究得出的結(jié)論差不多是一致的，即發(fā)展中國家的貿(mào)易條件在長期是傾向于下降的。由于在20世紀(jì)50年代和50年代以前，發(fā)展中國家主要出口初級產(chǎn)品，因此，初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件惡化被認(rèn)為就是發(fā)展中國家貿(mào)易條件的惡化。在過去20多年中發(fā)展中國家的出口商品結(jié)構(gòu)向制成品方向轉(zhuǎn)變，但事實(shí)表明，大多數(shù)發(fā)展中國家的貿(mào)易條件并沒有得到改善，反而繼續(xù)下降。18發(fā)展中國家貿(mào)易條件的變化趨勢許多研究得出的結(jié)論差不多是一致的貿(mào)易條件惡化的原因（之一）農(nóng)產(chǎn)品(初級產(chǎn)品)與工業(yè)品的需求收入彈性差別很大。隨著發(fā)達(dá)國家收入的提高，這些國家的消費(fèi)者對發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的相對需求就會越來越少，相反，隨著發(fā)展中國家收入水平的提高，對制成品的需求會越來越大。兩個方面的結(jié)合將會導(dǎo)致初級產(chǎn)品對制成品的貿(mào)易條件的下降。由于技術(shù)進(jìn)步，替代初級產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品大量涌現(xiàn)。這些新產(chǎn)品的出現(xiàn)降低了對非食品類初級產(chǎn)品的世界性需求。技術(shù)進(jìn)步還降低了工業(yè)生產(chǎn)中原料的消耗系數(shù)，因而對初級產(chǎn)品原料的進(jìn)口需求并不隨進(jìn)口國工業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模擴(kuò)大而同比例增加。19貿(mào)易條件惡化的原因（之一）農(nóng)產(chǎn)品(初級產(chǎn)品)與工業(yè)品的需求收貿(mào)易條件惡化的原因（之二）發(fā)展中國家制成品出口的貿(mào)易條件下降主要是因?yàn)槌隹诘闹瞥善窓n次較低，附加值低，在世界市場上需求收入彈性也比較低，因此，它們的貿(mào)易條件相對于發(fā)達(dá)國家仍然趨于下降。20貿(mào)易條件惡化的原因（之二）20貿(mào)易條件惡化的后果把相當(dāng)一部分財富和收入從發(fā)展中國家無償?shù)剞D(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國家，從而減少了發(fā)展中國家的收入和財富，使發(fā)展中國家不可能通過外貿(mào)來促進(jìn)發(fā)展。貿(mào)易條件的惡化使得發(fā)展中國家國際收支狀況趨于惡化，赤字不斷增加。這就不得不減少國內(nèi)工業(yè)發(fā)展所需的進(jìn)口設(shè)備和材料，從而阻礙了工業(yè)的發(fā)展。為了維持一定的進(jìn)口水平，就不得不向國外借款，這樣就使得外債負(fù)擔(dān)加重，一旦外債負(fù)擔(dān)過重，造成債務(wù)危機(jī)，對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長是極為不利的。21貿(mào)易條件惡化的后果把相當(dāng)一部分財富和收入從發(fā)展中國家無償?shù)剞D(zhuǎn)三、現(xiàn)代貿(mào)易理論(一)現(xiàn)代貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景(二)產(chǎn)品生命周期論(三)比較優(yōu)勢階梯論(四)現(xiàn)代貿(mào)易理論的政策意義22三、現(xiàn)代貿(mào)易理論(一)現(xiàn)代貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景22產(chǎn)品生命周期論首先由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)在20世紀(jì)60年代提出來的，到20世紀(jì)80年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼發(fā)展了這一理論。產(chǎn)品生命周期經(jīng)過4個階段。第一個階段：新產(chǎn)品研制階段：規(guī)模較小，具壟斷地位，產(chǎn)品成本和價格較高，僅在創(chuàng)新國國內(nèi)銷售。第二個階段：成長階段：隨著市場擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，創(chuàng)新國開始大規(guī)模生產(chǎn)，并大量出口。第三個階段：成熟階段：其他國家利用低成本優(yōu)勢由模仿到大規(guī)模生產(chǎn)并大量出口到創(chuàng)新國及其他國家。第四個階段：衰退階段：創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢完全喪失，由原先的出口國變成進(jìn)口國。0時間銷售量ABCPDⅠⅡⅢⅣ國內(nèi)需求曲線國內(nèi)生產(chǎn)曲線23產(chǎn)品生命周期論首先由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)在20世紀(jì)60年比較優(yōu)勢階梯論各國比較優(yōu)勢的變化和轉(zhuǎn)移基本上是沿著資源密集型→非熟練勞動力密集型→熟練勞動力密集型→資本密集型→研發(fā)（R&D）與技術(shù)密集型方向進(jìn)行的，它呈現(xiàn)一個階梯形狀。梯形的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式24比較優(yōu)勢階梯論各國比較優(yōu)勢的變化和轉(zhuǎn)移基本上是沿著資源密集型第三節(jié)對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略一、進(jìn)口替代戰(zhàn)略1、初級進(jìn)口替代2、次級進(jìn)口替代二、出口替代戰(zhàn)略1、初級出口替代2、次級出口替代25第三節(jié)對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略一、進(jìn)口替代戰(zhàn)略25一、進(jìn)口替代戰(zhàn)略1、初級進(jìn)口替代：指從發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工部門入手，投資于非耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)的“進(jìn)口替代”。如食品罐頭、造紙、塑料、紡織、印染等民用品工業(yè)。2、次(高)級進(jìn)口替代：指在穩(wěn)定進(jìn)行對非耐用消費(fèi)品替代生產(chǎn)的同時，開始轉(zhuǎn)向較高的消費(fèi)品(和資本品)替代。如電視機(jī)、電冰箱、洗衣機(jī)等家用電器和汽車等耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)，以及一定量資本品(機(jī)器設(shè)備)的生產(chǎn)，并可以在原有基礎(chǔ)上從事原材料的深加工。26一、進(jìn)口替代戰(zhàn)略1、初級進(jìn)口替代：指從發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工部門入發(fā)展中國家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的好處(1)初級進(jìn)口替代戰(zhàn)略的好處：①有現(xiàn)成的國內(nèi)市場。②所需資金較少，容易創(chuàng)辦，回收資金期限短，成長快。③技術(shù)簡單，容易培訓(xùn)工人。④能創(chuàng)造較多的就業(yè)機(jī)會。⑤節(jié)省外匯。27發(fā)展中國家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的好處(1)初級進(jìn)口替代戰(zhàn)略的好處發(fā)展中國家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的好處(2)次級進(jìn)口替代戰(zhàn)略的好處：①節(jié)約大量的進(jìn)口同類耐用品所需的外匯。②可以節(jié)約研制先進(jìn)耐用品的科研費(fèi)用。③有利于發(fā)展中國家工業(yè)部門結(jié)構(gòu)向高級化演變，并為出口本國生產(chǎn)的同類耐用消費(fèi)品提供條件，還可換取較多外匯。④有利于增加就業(yè)，增加國民收入。⑤利用國內(nèi)勞動力價格相對便宜的優(yōu)勢，生產(chǎn)出類似的進(jìn)口替代品，并將這些產(chǎn)品打入國際市場，通常具有價格優(yōu)勢。28發(fā)展中國家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的好處(2)次級進(jìn)口替代戰(zhàn)略的好處進(jìn)口替代戰(zhàn)略的缺點(diǎn)(1)初級進(jìn)口替代戰(zhàn)略的缺點(diǎn)：①受制于國內(nèi)市場容量，一旦國內(nèi)市場需求疲軟，就會限制這類產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。②初級進(jìn)口替代的產(chǎn)業(yè)起點(diǎn)較低，效率可能較低。若采取貿(mào)易保護(hù)主義，限制同類產(chǎn)品進(jìn)口，不利于國內(nèi)企業(yè)改善生產(chǎn)管理，降低成本。特別是當(dāng)這類產(chǎn)品受政府保護(hù)而價格較高時，會造成國內(nèi)重復(fù)投資或建設(shè)，不利于資源配置優(yōu)化。29進(jìn)口替代戰(zhàn)略的缺點(diǎn)(1)初級進(jìn)口替代戰(zhàn)略的缺點(diǎn)：29進(jìn)口替代戰(zhàn)略的缺點(diǎn)(2)次級進(jìn)口替代戰(zhàn)略的缺點(diǎn)：當(dāng)保護(hù)程度過頭時，往往使經(jīng)濟(jì)趨于內(nèi)向化。發(fā)展民族工業(yè)和幼年工業(yè)往往需要進(jìn)口大量的資本品、中間產(chǎn)品和原材料，還需要從國外引進(jìn)必要的技術(shù)和管理人才。而這需要大量的外匯，使國際收支更加惡化。高度的貿(mào)易保護(hù)易導(dǎo)致社會資源配置的低效率。對幼年工業(yè)的保護(hù)容易轉(zhuǎn)變成對落后工業(yè)的保護(hù)。進(jìn)口替代工業(yè)多使用進(jìn)口的節(jié)約勞動型的機(jī)器設(shè)備和技術(shù)，使資本密集度提高，對勞動力吸收能力降低。保護(hù)措施助長了尋租活動和腐敗行為。從大多數(shù)發(fā)展中國家采用進(jìn)口替代戰(zhàn)略的結(jié)果看，這一戰(zhàn)略在大多數(shù)發(fā)展中國家是不成功的。30進(jìn)口替代戰(zhàn)略的缺點(diǎn)(2)次級進(jìn)口替代戰(zhàn)略的缺點(diǎn)：30二、出口替代戰(zhàn)略1、初級出口替代：擴(kuò)大非耐用消費(fèi)品的出口，即以勞動密集型產(chǎn)品出口替代原來的初級產(chǎn)品的出口。主要是利用廉價勞動力的優(yōu)勢，在一些國家(地區(qū))取得了很大的成功。2、次級出口替代：指在國內(nèi)工業(yè)部門可以向國內(nèi)市場提供資本品和消費(fèi)品的同時，開始向國外出口耐用消費(fèi)品和少量資本品。初級進(jìn)口替代→次級進(jìn)口替代→次級出口替代：不容易成功初級進(jìn)口替代→初級出口替代→次級進(jìn)口替代→次級出口替代：較容易成功31二、出口替代戰(zhàn)略1、初級出口替代：擴(kuò)大非耐用消費(fèi)品的出口，即出口替代戰(zhàn)略的利弊出口替代戰(zhàn)略的好處：(1)在初級出口替代階段，發(fā)展中國家利用本國勞動力價格相對低廉的優(yōu)勢，采取對初級產(chǎn)品深加工的方式，提高出口產(chǎn)品的附加值，可以增加外匯收入。(2)利用發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所留下的市場空缺，發(fā)展勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，占領(lǐng)這部分國際市場，可以增加國內(nèi)就業(yè)，提高國民收入。(3)出口替代戰(zhàn)略是發(fā)展中國家解決國內(nèi)市場狹小或飽和的有效手段。在次級出口替代戰(zhàn)略的實(shí)施中，發(fā)展中國家大都引進(jìn)大量發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，然后生產(chǎn)耐用消費(fèi)品，并鼓勵出口。這既可以使發(fā)展中國家的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級換代，也可以有利于發(fā)展中國家在較高的起點(diǎn)上進(jìn)行新技術(shù)、新產(chǎn)品的研制與創(chuàng)新。32出口替代戰(zhàn)略的利弊出口替代戰(zhàn)略的好處：32出口替代戰(zhàn)略的利弊出口替代戰(zhàn)略的弊端：(1)在初級出口替代階段，發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品主要是對初級產(chǎn)品進(jìn)行加工，受需求價格彈性和收入彈性都較低的影響，盡管出口數(shù)量增長，但出口收入增長緩慢。(2)選擇出口替代戰(zhàn)略，鼓勵非耐用消費(fèi)品出口，必須使發(fā)展中國家擴(kuò)大對生產(chǎn)這類產(chǎn)品的部門投資，使其供給能力能較快增長。這樣，就使這類發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)在很大程度上受制于國際市場的供求變化。(3)在次級出口替代階段，發(fā)展中國家開始出口耐用消費(fèi)品，由于發(fā)展中國家引進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備并非是最好的，更多的是發(fā)達(dá)國家“成熟期”的技術(shù)。因此，這類耐用消費(fèi)品在國際市場上難以同發(fā)達(dá)國家的同類升級產(chǎn)品競爭，并在商標(biāo)上也無名牌效應(yīng)。這都使發(fā)展中國家必須以低價銷售這類產(chǎn)品，從而使出口收入增長緩慢。33出口替代戰(zhàn)略的利弊出口替代戰(zhàn)略的弊端：33進(jìn)口替代與出口替代的協(xié)調(diào)外向型的發(fā)展戰(zhàn)略有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但對某些幼年工業(yè)實(shí)行保護(hù)使之能在日后參加國際競爭也是完全必要的，因此一個國家在對某些行業(yè)實(shí)行出口替代政策的同時可以對另一些行業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，也可以對某些行業(yè)先實(shí)行進(jìn)口替代政策而后實(shí)行出口替代政策。34進(jìn)口替代與出口替代的協(xié)調(diào)外向型的發(fā)展戰(zhàn)略有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但對中國的貿(mào)易戰(zhàn)略及其轉(zhuǎn)型中國1980年以前的貿(mào)易戰(zhàn)略：極端的進(jìn)口替代戰(zhàn)略(優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略)；改革開放以來，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的比較優(yōu)勢學(xué)說和東亞一些國家(地區(qū))憑借對外出口鼓勵使經(jīng)濟(jì)獲得成功的誘導(dǎo)下，我國一改過去三十多年采取的“進(jìn)口替代型”對外貿(mào)易發(fā)展模式，在20世紀(jì)70年代末實(shí)現(xiàn)了從進(jìn)口替代向出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)換。35中國的貿(mào)易戰(zhàn)略及其轉(zhuǎn)型中國1980年以前的貿(mào)易戰(zhàn)略：極端的進(jìn)作為對進(jìn)口替代失敗的反思，我國對國外拉動本國經(jīng)濟(jì)增長寄予了很大的希望，自覺和不自覺地在全國統(tǒng)一推行出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略。通過不遺余力地擴(kuò)大出口和利用外資，我國的對外貿(mào)易和外國直接投資取得了飛速的發(fā)展。外貿(mào)出口的迅速增長和外商投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，改變了我國長期閉關(guān)自守的封閉狀態(tài)，推動了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制的市場化改革，提高了國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，對平衡國際收支，獲取大量的國際分工比較利益，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)快速增長，都起到了積極的推動作用。36作為對進(jìn)口替代失敗的反思，我國對國外拉動本國經(jīng)濟(jì)增長寄予了很國內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的3645億元增加到2009年335353億元,增長80多倍；對外貿(mào)易從206億美元增加到22072.7億美元，增長了100多倍，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了十分重要的作用。隨著出口貿(mào)易和外商投資的雙增長，我國的外匯儲備更是從1978年的1.67億美元增加到2009年的23992億美元，增長了1000多倍。37國內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的3645億元增加到2009年335然而，隨著時間的推移，出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略給我國國民經(jīng)濟(jì)帶來的負(fù)面影響是越來越大。歸納起來，主要有以下幾個方面的問題。38然而，隨著時間的推移，出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略給我國國民經(jīng)濟(jì)帶來的負(fù)1.粗放型的出口增長加劇了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境壓力之間的矛盾中國是一個人口多、資源少的國家，人均資源可采儲量遠(yuǎn)低于世界平均水平，包括鐵礦砂、石油在內(nèi)的40多種大宗礦產(chǎn)基本上都處于緊缺狀態(tài)。2008年銅礦砂進(jìn)口依賴度高達(dá)86%，鐵礦砂達(dá)57%，鋁土礦進(jìn)口依存度為52.65%（2008年1——11月），海外石油依存度已達(dá)52%，石油資源嚴(yán)重不足已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的嚴(yán)重制約因素和不穩(wěn)定要因。當(dāng)然，造成中國資源、能源緊張的原因并不都是出口大量增長帶來的。但是，由于中國出口商品相當(dāng)一部分為大耗能、高度依賴于原材料加工的勞動密集型、資源密集型商品，粗放型的出口增長加劇了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境壓力之間的矛盾卻是不爭的事實(shí)。參閱誰握住了中國的"資源血管"？391.粗放型的出口增長加劇了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境壓力之間的矛在這樣的背景之下，粗放型的出口增長越多，對能源和資源的消耗就越多，對環(huán)境的破壞就越嚴(yán)重。中國目前已經(jīng)是一個能源和資源消耗大國，如果我們繼續(xù)保持這種以高耗能、高耗原材料為基礎(chǔ)的粗放型出口增長，那么我們所消耗的能源和資源并不是為中國的生產(chǎn)和消費(fèi)所消耗的，而是為其他國家生產(chǎn)和消費(fèi)所消耗的，讓本來已經(jīng)十分脆弱的資源和環(huán)境來承擔(dān)這種高消耗的發(fā)展道路，無疑是換取短期利益的“慢性自殺”。通過出口廉價商品，污染環(huán)境、浪費(fèi)資源、拿低工資，受別人各種各樣的罵名卻讓別人享受世界低成本的產(chǎn)品，顯然不是中國對外貿(mào)易發(fā)展的期望。40在這樣的背景之下，粗放型的出口增長越多，對能源和資源的消耗就還加劇了貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡外向型產(chǎn)業(yè)或行業(yè)過度膨脹，而內(nèi)需產(chǎn)業(yè)或行業(yè)發(fā)展不足，表明經(jīng)濟(jì)體抵御外部風(fēng)險能力較弱，極易埋下結(jié)構(gòu)性過剩的隱患。41還加劇了貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡外向型產(chǎn)業(yè)或行業(yè)過度膨脹，而內(nèi)2.對外貿(mào)易摩擦越來越大隨著我國出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，印有“中國制造”的產(chǎn)品遍布于世界各地，中國逐步被人們認(rèn)為是世界的加工廠，這當(dāng)然是好事。然而，與之相伴隨的卻是頻繁且形式日趨多樣的貿(mào)易摩擦。商務(wù)部2009年12月1日發(fā)布《全球貿(mào)易摩擦研究報告》。報告指出，目前為止我國已經(jīng)連續(xù)14年位居全球貿(mào)易調(diào)查的首位，技術(shù)性貿(mào)易壁壘將成為中國產(chǎn)品出口面臨的最主要的障礙。商務(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局局長楊益表示：在過去的14年里，中國遭受反傾銷調(diào)查的案件數(shù)高居成員國的榜首，而且目前新立案數(shù)呈上升的勢頭，2009年的1--10月，中國已經(jīng)遭受了99起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，涉案金額已經(jīng)超過了116億美元，而在以往，每年中國受到的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查最多也只有40起左右。另外，目前全球正在調(diào)查而未實(shí)施貿(mào)易的救濟(jì)措施中，也有77項涉及到中國的利益，占比之高，令人瞠目結(jié)舌。全球反傾銷已開始圍攻中國。422.對外貿(mào)易摩擦越來越大隨著我國出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，印有“中國1979年到2007年，全球共有38個國家對我發(fā)起各種貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查897起，涉案金額188億美元。反傾銷是最主要的貿(mào)易救濟(jì)手段，案件780起，占全部貿(mào)易救濟(jì)措施的87%；涉案金額162億美元，占全部貿(mào)易救濟(jì)措施涉案總金額的86%。2001-07年，我共遭遇國外反傾銷364起，年均52起。二00八年至二00九年九月，國外對華共啟動二十起反補(bǔ)貼調(diào)查，其中十九起是與反傾銷調(diào)查合并啟動。中國已連續(xù)三年成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國家，成為貿(mào)易保護(hù)主義最大受害國。431979年到2007年，全球共有38個國家對我發(fā)起各種貿(mào)易救除了案件數(shù)量不斷攀升之外，另一個值得關(guān)注的特點(diǎn)就是涉案金額也出現(xiàn)了大幅提升。以前針對中國的貿(mào)易保護(hù)主義都是比較小的案子，10億美元以下居多。但從去年金融危機(jī)以來，涉案金額不斷擴(kuò)大，30億美元的案子比比皆是。這對國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，特別是出口企業(yè)的影響無疑是雪上加霜。貿(mào)易摩擦對中國出口產(chǎn)品的影響在加劇。除了遭受反傾銷調(diào)查之外，中國出口商品還受到了其他抵制性措施，例如反補(bǔ)貼、市場準(zhǔn)入、配額等。44除了案件數(shù)量不斷攀升之外，另一個值得關(guān)注的特點(diǎn)就是涉案金額也近年國外對華反補(bǔ)貼立案情況

45近年國外對華反補(bǔ)貼立案情況

2007年國外對華反補(bǔ)貼涉案產(chǎn)品行業(yè)分布情況

462007年國外對華反補(bǔ)貼涉案產(chǎn)品行業(yè)分布情況

在對我發(fā)起反傾銷的38個國家和地區(qū)中，發(fā)達(dá)國家主要有歐盟、美國、澳大利亞和加拿大，發(fā)展中國家主要有印度、阿根廷、巴西、土耳其、墨西哥和南非等。隨著發(fā)達(dá)國家將貿(mào)易摩擦不斷向更多領(lǐng)域擴(kuò)展，方式不斷多樣化，發(fā)展中國家和地區(qū)采取的貿(mào)易救濟(jì)措施正變得越來越突出，案件總數(shù)超過發(fā)達(dá)國家，達(dá)506起，占全球?qū)θA貿(mào)易救濟(jì)案件總數(shù)的56.4%。發(fā)展中國家和地區(qū)對華發(fā)起的反傾銷案件480起，占其全部貿(mào)易救濟(jì)案件的94.9%，占全球?qū)θA反傾銷案件的61.5%。47在對我發(fā)起反傾銷的38個國家和地區(qū)中，發(fā)達(dá)國家主要有歐盟、美印度是對我發(fā)起反傾銷調(diào)查最多的國家，共發(fā)起一百多起調(diào)查，約占我遭受國外反傾銷案件總數(shù)的1/4。比較而言，發(fā)展中國家貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件涉案金額較小，為47.7億美元，占涉案總額的28.9%。48印度是對我發(fā)起反傾銷調(diào)查最多的國家，共發(fā)起一百多起調(diào)查，約占從行業(yè)來看，鋼材、紡織、輕工、建材等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和發(fā)展迅猛的化工和醫(yī)藥化工產(chǎn)業(yè)是國外反傾銷的重點(diǎn)，涉案產(chǎn)品超過4000種。輕工產(chǎn)品涉案最多，從自行車到鍋蓋，從餐具到罐頭，從鉛筆、蠟燭到縫紉機(jī)針頭，許多小商品都成為國外反傾銷對象。為了小小的打火機(jī)，歐盟多次發(fā)起反傾銷調(diào)查，與我斗爭達(dá)十幾年之久。49從行業(yè)來看，鋼材、紡織、輕工、建材等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和發(fā)展迅猛的伴隨著對外貿(mào)易順差的不斷累積，對外摩擦還呈現(xiàn)從貿(mào)易領(lǐng)域向投資、金融、匯率等領(lǐng)域延伸的趨勢。特別是有關(guān)人民幣升值問題，中國人民幣一直受到來自日本、美國等主要貿(mào)易伙伴的巨大壓力。美國一些人攻擊中國操縱人民幣匯率導(dǎo)致匯率人為偏低的言論甚囂塵上。美國國會議員和政府官員在多種場合不斷向中國施加壓力，甚至有人建議國會迫使美國政府向世界貿(mào)易組織提出訴訟，控告中國操縱人民幣匯率違反了加入世貿(mào)組織承諾，也違反國際貨幣基金組織的規(guī)則。50伴隨著對外貿(mào)易順差的不斷累積，對外摩擦還呈現(xiàn)從貿(mào)易領(lǐng)域向投資根據(jù)我國加入世貿(mào)組織協(xié)議規(guī)定，“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的最后期限為2016年，個別發(fā)達(dá)國家已經(jīng)開始嘗試采取反補(bǔ)貼措施限制我國產(chǎn)品，近年來反補(bǔ)貼案件也持續(xù)增加。隨著越來越多發(fā)展中國家提前承認(rèn)我國的市場經(jīng)濟(jì)地位，反傾銷有望緩解，但花樣百出的技術(shù)性貿(mào)易壁壘依然會對我國出口貿(mào)易造成嚴(yán)重影響。近年來，發(fā)達(dá)國家與我國的貿(mào)易摩擦已經(jīng)從貨物貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易、引進(jìn)外資、對外投資等領(lǐng)域,并且已從產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品層面擴(kuò)展到體制、制度、政策層面。人民幣匯率、知識產(chǎn)權(quán)、政府補(bǔ)貼、勞工福利、企業(yè)社會責(zé)任、服務(wù)業(yè)開放等等政策和制度層面的摩擦也日益增多，使得應(yīng)對工作變得越來越復(fù)雜。如果我們的貿(mào)易順差越來越多，今后的貿(mào)易糾紛可能會防不勝防，處理不好會影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的適宜國際環(huán)境。51根據(jù)我國加入世貿(mào)組織協(xié)議規(guī)定，“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的最后期限為對外貿(mào)易摩擦的不斷蔓延和升級，不僅意味著我國出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的實(shí)施越來越困難，而且還會對宏觀調(diào)控和對外政治外交關(guān)系造成嚴(yán)重干擾。52對外貿(mào)易摩擦的不斷蔓延和升級，不僅意味著我國出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的實(shí)3.出口的高速增長并沒有帶來我國國際競爭力的提高從自由貿(mào)易最基本的假設(shè)前提出發(fā)，按照比較優(yōu)勢進(jìn)行分工，并進(jìn)行國際貿(mào)易，必定給雙方帶來利益。但按照比較優(yōu)勢進(jìn)行自由貿(mào)易，則有可能使發(fā)展中國家被鎖定到勞動密集型產(chǎn)業(yè)的專業(yè)分工當(dāng)中，從而喪失了技術(shù)進(jìn)步的機(jī)會，進(jìn)而會面臨貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是落后于人的“比較優(yōu)勢陷阱”。在過去幾十年的歷史中，許多發(fā)展中國家都曾面臨“比較優(yōu)勢陷阱”的困境。來自聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的一項研究表明，在墨西哥、菲律賓、阿根廷、巴西等很多國家，與出口部門擴(kuò)張同時發(fā)生的還有逆工業(yè)化現(xiàn)象，這些經(jīng)濟(jì)體一方面經(jīng)歷著出口的迅速增長，但同時也伴隨著投資、技術(shù)進(jìn)步的停滯不前。533.出口的高速增長并沒有帶來我國國際競爭力的提高從自由貿(mào)易最

中國出口部門的高速增長主要是憑借大規(guī)模的要素投入和國家政策上的傾斜來實(shí)現(xiàn)的，出口貿(mào)易也主要以勞動密集型產(chǎn)品為主，高技術(shù)附加價值產(chǎn)品，特別是具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品比重很低，中國正面臨踏入“比較優(yōu)勢陷阱”的風(fēng)險。世界經(jīng)濟(jì)論壇全球競爭項目主任盧佩斯博士分析說，中國在技術(shù)創(chuàng)新上，中國仍需跨越與發(fā)達(dá)國家間巨大的鴻溝，必須承認(rèn)現(xiàn)在與發(fā)達(dá)國家間還是有很大的差距，這個差距導(dǎo)致中國國際競爭力排名下滑。54

中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略的調(diào)整國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級的過程，同時又是一個出口—進(jìn)口—國產(chǎn)化—出口不斷循環(huán)的過程。在這個過程中，動態(tài)地選擇適合于本國(地區(qū))的國際貿(mào)易戰(zhàn)略就成為影響經(jīng)濟(jì)開發(fā)的一個至關(guān)重要的因素，并成為左右該國(地區(qū))能否實(shí)現(xiàn)自我循環(huán)發(fā)展的關(guān)鍵。對于今天的中國來說，出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略已經(jīng)完成了它階段性的歷史使命，中國必須適時地調(diào)整出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略，實(shí)行開放式的進(jìn)口替代貿(mào)易（或稱進(jìn)出口平衡）戰(zhàn)略。所謂開放式的進(jìn)口替代貿(mào)易戰(zhàn)略就是適度的出口導(dǎo)向與有效的進(jìn)口替代相結(jié)合、以關(guān)稅和匯率杠桿為主要調(diào)控手段的兼容戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略的政策隱含著廢除虧損出口、行政指令出口、高額補(bǔ)貼出口的政策誘導(dǎo)機(jī)制，對部分幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)行戰(zhàn)略性、動態(tài)性保護(hù)，從政府優(yōu)先國內(nèi)采購、科研補(bǔ)貼等方面對高新技術(shù)裝備工業(yè)等實(shí)施進(jìn)口替代扶持。這種有別于傳統(tǒng)開放模式的設(shè)想主要基于以下幾點(diǎn)理由。55中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略的調(diào)整國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級的1.出口導(dǎo)向發(fā)展模式適用于小市場容量一般而言，市場容量較小，必須采取出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。積極擴(kuò)大出口，就可以使其產(chǎn)品和生產(chǎn)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，取得較大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。改革開放以前，中國人均收入水平較低，國內(nèi)市場非常狹小，人均購買力非常有限，可以說是一個人口上的大國和經(jīng)濟(jì)上的小國。在這種條件下，通過實(shí)施出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略可以充分發(fā)揮中國比較優(yōu)勢，克服國內(nèi)市場規(guī)模狹小、購買力低的不足，在開拓國際市場中形成一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而取得較好的經(jīng)濟(jì)效益。中國改革開放的成功已經(jīng)印證了出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略在中國取得了極大的成功。但是，經(jīng)過近三十年的發(fā)展，中國的綜合國力和人們生活水平得到了極大的提高。人均收入已經(jīng)達(dá)到1200美元以上，部分大中城市已經(jīng)達(dá)到5000美元。從國際經(jīng)驗(yàn)來看，當(dāng)人均GDP達(dá)到1500美元時，消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)化現(xiàn)象將逐漸出現(xiàn)，當(dāng)人均GDP達(dá)到5000美元時，人們的消費(fèi)行為將發(fā)生質(zhì)的變化。這意味著中國已經(jīng)或者正在形成一個巨大的內(nèi)需市場。中國可以從國內(nèi)市場中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和巨大的經(jīng)濟(jì)利益。561.出口導(dǎo)向發(fā)展模式適用于小市場容量一般而言，市場容量較小，2.大國必須建立自己完整的國內(nèi)工業(yè)體系作為一個大國，要想在經(jīng)濟(jì)全球化中保持本國的相對獨(dú)立性，就必須保持相對完整的民族工業(yè)體系。而單純的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略將使得產(chǎn)業(yè)間的分工擴(kuò)大，一些現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)甚至一些重要的產(chǎn)業(yè)難以作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。我國作為一個獨(dú)立自主、正在發(fā)展中的大國擁有一個完整的工業(yè)體系也許短期內(nèi)是不經(jīng)濟(jì)的，但從長遠(yuǎn)來看卻是十分必要的。由于中國與主要西方發(fā)達(dá)國家政治體制存在著巨大的差異，以美國為首的西方國家一直力圖從經(jīng)濟(jì)上、軍事上抑制中國過快的發(fā)展，以便長期保持對中國的優(yōu)勢地位。為了達(dá)到這個目的，美國、日本一直對中國的高技術(shù)產(chǎn)品出口實(shí)行嚴(yán)格的限制，對歐洲解除對中國武器的禁運(yùn)想方設(shè)法進(jìn)行阻止。在這樣的國際背景之下，中國在高科技產(chǎn)品的研發(fā)上只能依靠自身的力量。另外，像農(nóng)業(yè)、電信等有關(guān)國計民生的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，也必須主要依靠我們自身來加以解決。572.大國必須建立自己完整的國內(nèi)工業(yè)體系作為一個大國，要想在經(jīng)3.出口導(dǎo)向型貿(mào)易戰(zhàn)略越來越受到世界市場的制約亞洲一些國家和地區(qū)實(shí)施出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略，并取得較大成功，這有其特定的歷史背景。在“東西冷戰(zhàn)”的背景下，美國為了爭取更多的國家和地區(qū)，尤其是處于社會主義國家前沿陣地的東南亞國家和地區(qū)加入到資本主義陣營，不惜以開放國內(nèi)市場為代價，對來自這些國家和地區(qū)的產(chǎn)品敞開大門。再加上20世紀(jì)七八十年代，西方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正處于調(diào)整的高潮，一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐步退出市場，這樣使得東南亞一些國家和地區(qū)一方面可以接納發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，另一方面，又有美國這樣巨大的需求市場，從而使得出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略取得了極大的成功。583.出口導(dǎo)向型貿(mào)易戰(zhàn)略越來越受到世界市場的制約亞洲一些國家和進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，伴隨著柏林墻的倒塌，世界各國的經(jīng)濟(jì)體制在逐步融合。國家之間的意識形態(tài)差異逐步從各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中淡出，取而代之的是國家及民族的利益，再加上受到亞洲“四小龍”和中國改革開放成功經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)，世界上眾多的發(fā)展中國家和地區(qū)紛紛實(shí)施出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略，并加入生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品的行列中。這時，以美國為首的發(fā)達(dá)國家開始將目光轉(zhuǎn)向國內(nèi)，對發(fā)展中國家開放傳統(tǒng)市場的大門也就越來越窄。59進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，伴隨著柏林墻的倒塌，世界各國的經(jīng)濟(jì)美國經(jīng)濟(jì)至今仍沒有顯露出強(qiáng)勁復(fù)蘇跡象，美國貿(mào)易逆差居高不下，中美之間的貿(mào)易摩擦將愈演愈烈，處理不當(dāng)，有可能影響到兩國的對外貿(mào)易關(guān)系。盡管中國對美國的大規(guī)模出口和巨額順差是建立在美國有巨額貿(mào)易逆差基礎(chǔ)上的，即美國貿(mào)易逆差是因，中國出口導(dǎo)向戰(zhàn)略是果，并不存在反向的因果關(guān)系。但美國為了轉(zhuǎn)移國內(nèi)視線，往往會在外國中尋找目標(biāo)。由于中國對美國的貿(mào)易順差已經(jīng)在美國的貿(mào)易伙伴中排名第一，加之摻雜著“人權(quán)”、臺灣問題，許多美國政客往往會把矛頭指向中國，中美貿(mào)易爭端將在今后幾年出現(xiàn)升溫的趨勢。這也正是引起我們對中國出口導(dǎo)向戰(zhàn)略可持續(xù)性擔(dān)憂的主要原因之一。60美國經(jīng)濟(jì)至今仍沒有顯露出強(qiáng)勁復(fù)蘇跡象，美國貿(mào)易逆差居高不下，4.出口導(dǎo)向貿(mào)易模式不適用西部內(nèi)陸地區(qū)中國是一個擁有960萬平方公里國土面積的大國，而西部地區(qū)就占據(jù)一半以上。要實(shí)現(xiàn)中國的現(xiàn)代化和全體人民生活水平的小康，加快西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是中國今后實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵。由于歷史和自然條件等原因，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平明顯落后于東部沿海地區(qū)。在對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的規(guī)模和水平上，同東部沿海地區(qū)相比，西部地區(qū)存在不小的差距。614.出口導(dǎo)向貿(mào)易模式不適用西部內(nèi)陸地區(qū)中國是一個擁有960萬受東部成功經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)，借助國家“三沿”開放戰(zhàn)略的實(shí)施，從20世紀(jì)90年代初開始，西部內(nèi)陸地區(qū)也在追求從面向區(qū)域內(nèi)市場為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向面向外國市場為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的過渡。但是，對于西部地區(qū)來說，希望通過大力引進(jìn)外資發(fā)展出口型產(chǎn)業(yè)來實(shí)現(xiàn)地區(qū)振興存在著致命的地理障礙。2007年，沿海地域的總出口量和引進(jìn)外資金額分別占全國的80%以上。僅廣東一省的出口總量就約占全國的1／3，從這個結(jié)果來看，在引進(jìn)外資和發(fā)展出口產(chǎn)業(yè)上沿海地域存在著絕對的優(yōu)勢。由于當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心及主要出口市場集中分布在太平洋沿海地域。受地形的影響，從西部地域出口到國際市場上將要承擔(dān)相當(dāng)大的運(yùn)輸和市場信息成本。在此基礎(chǔ)上，要想培養(yǎng)出具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)具有相當(dāng)大的局限性。因此，出口導(dǎo)向貿(mào)易模式的采用應(yīng)因地制宜。62受東部成功經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)，借助國家“三沿”開放戰(zhàn)略的實(shí)施，從20中國在制定今后貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略時，需要解決的兩個關(guān)鍵問題是：從外界來講，就是如何讓世界接受中國；從內(nèi)部社會來講，就是如何保證所有的人都有機(jī)會參與國際貿(mào)易和分工，進(jìn)而分享中國貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的成果。解決這樣兩個問題的基本方法就是：對外廣泛結(jié)盟，對內(nèi)鼓勵人口自由流動。推動我國實(shí)現(xiàn)從以出口導(dǎo)向?yàn)橹鞯馁Q(mào)易政策向貿(mào)易平衡政策轉(zhuǎn)型。積極推進(jìn)“走出去”戰(zhàn)略。對外投資由2002年的25億美元上升到2009年的433億美元，累計對外直接投資凈額2457.5億元，居全球第15位和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體第3位。63中國在制定今后貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略時，需要解決的兩個關(guān)鍵問題是：從第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)主義及自由貿(mào)易貿(mào)易保護(hù)主義：指當(dāng)一個國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期或在國際貿(mào)易中處于劣勢時，采取關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的措施，如限制進(jìn)口、進(jìn)口配額、發(fā)放補(bǔ)貼等，以此限制外國產(chǎn)品和外國企業(yè)在國內(nèi)市場上的競爭，保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。自由貿(mào)易：指排除對貿(mào)易的行政干預(yù)，放任廠商自由從事進(jìn)出口活動。通常一國在經(jīng)濟(jì)處于優(yōu)勢時，便會提倡自由貿(mào)易，以使自己的產(chǎn)品順利進(jìn)入別國市場。64第四節(jié)貿(mào)易保護(hù)主義及自由貿(mào)易貿(mào)易保護(hù)主義：指當(dāng)一個國家在經(jīng)發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的理論發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策所依據(jù)的理論有以下幾種：1．幼稚工業(yè)論幼稚工業(yè)論是由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特和美國的漢密爾頓提出來的。這一理論認(rèn)為：一國政府應(yīng)對本國某些具有潛在比較優(yōu)勢和發(fā)展前途的幼稚產(chǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)臅簳r的關(guān)稅保護(hù)，待這些幼稚工業(yè)發(fā)展到一定程度，可與外國產(chǎn)品競爭時再取消保護(hù)。否則，幼稚工業(yè)盡管有前途，但也無法與強(qiáng)大的外國成熟工業(yè)競爭，民族工業(yè)也就無法建立。幼稚工業(yè)論對發(fā)展中國家具有一定作用，關(guān)鍵是要正確選擇那些真正具有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)給予保護(hù)，并且保護(hù)是暫時的，不宜采取長期保護(hù)的政策。否則，不利于競爭的開展。長期限制競爭或給予保護(hù)，將引起效率的損失，使企業(yè)缺乏活力。這樣，企業(yè)也就難以真正壯大，最終民族工業(yè)還是建立不起來。65發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的理論發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策所依據(jù)發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的理論2．萌芽經(jīng)濟(jì)論萌芽經(jīng)濟(jì)論和幼稚工業(yè)論都主張采取貿(mào)易保護(hù)主義政策，以促進(jìn)本國民族工業(yè)發(fā)展。同時也認(rèn)為，隨著國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展，國內(nèi)產(chǎn)品在國際市場上具備與外國產(chǎn)品的競爭能力后，應(yīng)逐步取消和降低對國外同類產(chǎn)品的關(guān)稅。萌芽經(jīng)濟(jì)論與幼稚工業(yè)論在如何保護(hù)本國民族工業(yè)的發(fā)展上也存在重要區(qū)別。萌芽經(jīng)濟(jì)論認(rèn)為；發(fā)展中國家在發(fā)展初期，不僅僅是某些產(chǎn)業(yè)與外國資本相比處于劣勢，而是整個經(jīng)濟(jì)(包括經(jīng)濟(jì)體制)都處于劣勢。因此，必須對本國所有經(jīng)濟(jì)部門進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。只有通過“百業(yè)俱興”和“平衡增長”才能根本解決發(fā)展中國家的落后問題。為此，必須提高整體關(guān)稅水平，而不是少數(shù)幾個產(chǎn)品的關(guān)稅?？梢姡妊拷?jīng)濟(jì)論的貿(mào)易保護(hù)的范圍和力度更大、更強(qiáng)。66發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的理論2．萌芽經(jīng)濟(jì)論663．未利用資源論未利用資源論認(rèn)為，大多數(shù)發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，存在一個重要的共同持征，即許多資源閑置。其中以勞動力資源未被充分利用的現(xiàn)象較為突出。發(fā)展中國家存在嚴(yán)重的公開失業(yè)和隱蔽性失業(yè)。發(fā)展中國家閑置資源只要被充分利用，就能增加本國的國民生產(chǎn)總值。由于利用閑置資源的成本很低，即利用這些資源的邊際成本低于邊際收益，只要繼續(xù)追加投入，產(chǎn)量或產(chǎn)值就能較快增長。但是，在世界貿(mào)易競爭日趨激烈的背景下，如果不采取貿(mào)易保護(hù)主義政策，大量的外國產(chǎn)品就會涌進(jìn)本國市場，這樣就會使發(fā)展中國家資源閑置現(xiàn)象更為嚴(yán)重。因此，主張采用關(guān)稅來限制外國產(chǎn)品進(jìn)口。只要進(jìn)口產(chǎn)品的到岸價格加上關(guān)稅高于利用本國資源生產(chǎn)同類產(chǎn)品的成本，就可以吸引本國投資者投資，使閑置資源得到利用。673．未利用資源論674、有效保護(hù)論有效保護(hù)論認(rèn)為，發(fā)展中國家在采取關(guān)稅政策來保護(hù)本國民族工業(yè)和進(jìn)口替代行業(yè)時，通常采用兩種方法：(1)提高同類產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅(t)，使本國生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的價格維持在其成本之上。這種方法使國內(nèi)消費(fèi)者在購買這類產(chǎn)品時支付了更多的貨幣，起到間接補(bǔ)貼生產(chǎn)者的作用。(2)降低對本國生產(chǎn)者所需進(jìn)口的原材料、中間產(chǎn)品和資本品(設(shè)備)的進(jìn)口關(guān)稅(ti)，使本國生產(chǎn)者所費(fèi)的成本下降。這種方法對生產(chǎn)者起到直接補(bǔ)貼的作用。有效保護(hù)論采用將名義保護(hù)率和有效保護(hù)率相比較的方法來分析一國的民族工業(yè)所受的保護(hù)程度。684、有效保護(hù)論68名義保護(hù)率是指以百分比形式表示的進(jìn)口商品的稅后價格增加量對稅前價格的比率。名義保護(hù)率為對一種商品征收的從價稅率。可用名義關(guān)稅(t)來表示，其公式為：t＝(P’-P)／P……①其中P’和P分別是進(jìn)口商品的稅后價格和稅前價格。例如：一種工業(yè)品的國內(nèi)價格是5000元，而到岸價格是4000元。名義關(guān)稅t為25％，則名義保護(hù)率為25％。69名義保護(hù)率是指以百分比形式表示的進(jìn)口商品的稅后價格增加量對稅有效保護(hù)率是指國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)某一產(chǎn)品的增加值超過該產(chǎn)品在國際市場上的增加值的程度，用公式表示為：g＝(V'-V)／V………②其中，V為單位產(chǎn)品稅前的增加值(用進(jìn)口商品的國際價格P減去其國際生產(chǎn)成本C求得)，V’為單位產(chǎn)品稅后的增加值(用進(jìn)口商品的國內(nèi)價格P’減去其國內(nèi)生產(chǎn)成本C’求得)。g值可以是正值，也可以是零或負(fù)值。如果V‘＞V，則g＞0；如果V’＝V，則g＝0；如果V‘＜V，則g＜0。因此，只要進(jìn)口單位產(chǎn)品中生產(chǎn)過程的增加值(V)越小，而采取貿(mào)易保護(hù)政策后，國內(nèi)生產(chǎn)該產(chǎn)品的增加值(V')越大，則有效保護(hù)率越大。70有效保護(hù)率是指國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)某一產(chǎn)品的增加值超過該產(chǎn)品在國際市名義保護(hù)率與有效保護(hù)率的聯(lián)系將公式①與②聯(lián)系起來分析有效保護(hù)率問題。此時有效保護(hù)率公式為：g=(V'-V)／V=[(P’-C’)-(P-C)]/(P-C)={[P(1+t)-C(1+ti)]-(P-C)}/(P-C)=(Pt-Cti)/(P-C)ti為投入品進(jìn)口從價稅率，設(shè)a=C/P，用P除以分母和分子，則

g=(t-ati)/(1-a)

當(dāng)ti=0，即中間投入品進(jìn)口免稅時，

g=t/(1-a)

當(dāng)ti=t，即中間投入品進(jìn)口稅率與商品進(jìn)口稅率相等時，

g=t71名義保護(hù)率與有效保護(hù)率的聯(lián)系將公式①與②聯(lián)系起來分析有效保護(hù)名義保護(hù)率與有效保護(hù)率的聯(lián)系例題：已知鞋的國際市場價格為每雙100元。80元為原材料和中間投入品的價格，則20元為增加值(可用于支付工資或利潤)，如果，某國對進(jìn)口每雙鞋征收10％的關(guān)稅，該鞋的國內(nèi)價格為每雙110元。假定，該國為鼓勵制鞋業(yè)的發(fā)展，對生產(chǎn)這種鞋所需原材料和中間投入品免稅，即ti=0，則國內(nèi)企業(yè)制鞋所需原材料和中間投入品的費(fèi)用也為80元，并按110元的價格出售，那么增加值則為30元。此時，有效保護(hù)率為g＝t／(1-a)＝10％／(1-80％)＝50％，大于10％的名義保護(hù)率。這說明名義保護(hù)率可能很低，但有效保護(hù)率則可能很高。72名義保護(hù)率與有效保護(hù)率的聯(lián)系例題：已知鞋的國際市場價格為每雙名義保護(hù)率與有效保護(hù)率的聯(lián)系一般說來，在其他條件不變的情況下，對原材料和中間投入品征收的關(guān)稅越高，國產(chǎn)商品的生產(chǎn)成本提高越多，其增加值就越少，該商品生產(chǎn)受保護(hù)的程度越低。反之，對原材料和中間投入品征收的關(guān)稅越低，國產(chǎn)商品的生產(chǎn)成本提高越少，其增加值就越多，該商品生產(chǎn)受保護(hù)的程度越高。所以，一個國家要有效地保護(hù)其國內(nèi)某個行業(yè)，對進(jìn)口的最終產(chǎn)品應(yīng)征收較高的關(guān)稅，對進(jìn)口的中間產(chǎn)品和原材料應(yīng)征收較低的關(guān)稅。發(fā)展中國家在有效保護(hù)論的影響下．有效保護(hù)率大都為正值。73名義保護(hù)率與有效保護(hù)率的聯(lián)系一般說來，在其他條件不變的情況下發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)對經(jīng)濟(jì)的影響浪費(fèi)經(jīng)濟(jì)資源轉(zhuǎn)移收入分配增加國際收支的不平衡阻礙生產(chǎn)力水平的提高導(dǎo)致生產(chǎn)效率的下降74發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)對經(jīng)濟(jì)的影響浪費(fèi)經(jīng)濟(jì)資源74修正的自由貿(mào)易修正的自由貿(mào)易是有國際機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)和監(jiān)督的自由貿(mào)易。由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家米德提出。由于完全競爭的自由貿(mào)易是不存在的，貿(mào)易限制又是不可取的，因此需要國際經(jīng)濟(jì)組織的協(xié)調(diào)和監(jiān)督。75修正的自由貿(mào)易修正的自由貿(mào)易是有國際機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)和監(jiān)督的自由貿(mào)易主要的協(xié)調(diào)貿(mào)易的國際機(jī)構(gòu)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議(UNCTAD，UnitedNationsConferenceonTradeandDevelopment)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO，UnitedNationsIndustrialDevelopmentOrganization)世界貿(mào)易組織(WTO，WorldTradeOrganization，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定前身)76主要的協(xié)調(diào)貿(mào)易的國際機(jī)構(gòu)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議(UNCTAD，本章總結(jié)對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用主要有：調(diào)劑余缺、傳導(dǎo)作用和乘數(shù)作用主要的貿(mào)易理論：比較優(yōu)勢理論、貿(mào)易條件惡化論、產(chǎn)品生命周期理論、比較優(yōu)勢階梯論、四種貿(mào)易保護(hù)理論，以及對這些理論的批評發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化的原因。發(fā)展中國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)和選擇貿(mào)易戰(zhàn)略應(yīng)注意的事項77本章總結(jié)對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用主要有：調(diào)劑余缺、傳導(dǎo)作思考題1、

對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有什么作用？2、

什么是貿(mào)易條件？貿(mào)易條件惡化是什么意思？3、

發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期趨于下降嗎？如果是，為什么？其后果是什么？4、

現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論和貿(mào)易條件惡化論的政策觀點(diǎn)有什么不同？它對發(fā)展中國家有何重要意義？5、

你認(rèn)為哪種貿(mào)易理論比較適合于中國？6、

什么是進(jìn)口替代？支持進(jìn)口替代戰(zhàn)略的理論根據(jù)是什么？7、

什么是進(jìn)口替代的初級階段和高級階段？實(shí)行高級進(jìn)口替代需要具備哪些條件？8、

為什么進(jìn)口替代戰(zhàn)略沒有取得較大的成功？9、

出口促進(jìn)與進(jìn)口替代應(yīng)該如何協(xié)調(diào)？10、發(fā)達(dá)國家為什么實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義？對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)有何影響？11、區(qū)域一體化有哪些類型？它們有什么不同？12、什么是貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移？13、為什么說中國實(shí)行的是出口促進(jìn)戰(zhàn)略？78思考題1、

對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有什么作用？78第十五章外援、外國投資

與發(fā)展中國家債務(wù)發(fā)展中國家獲取外部資源的主要途徑：發(fā)展援助、吸引外國投資以及舉借外債79第十五章外援、外國投資

與發(fā)展中國家債務(wù)發(fā)展中國家獲取外部第一節(jié)兩缺口分析(模型)“兩缺口分析”也稱“兩缺口模型”是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里和斯特勞特在1966年提出的。它從經(jīng)濟(jì)上說明了發(fā)展中國家引進(jìn)外部資源的重要性。“兩缺口分析”的基本含義是指大多數(shù)發(fā)展中國家要么存在儲蓄缺口而無法支持投資需求的擴(kuò)大；要么存在外匯缺口而不能為急需的資本品和中間品的進(jìn)口提供外匯。所謂儲蓄缺口是指在國民收入核算中，投資(I)超過了儲蓄(S)。所謂外匯缺口是指在國民收入核算中，進(jìn)口支出(M)超過了出口收入(X)。80第一節(jié)兩缺口分析(模型)“兩缺口分析”也稱“兩缺口模型”是錢納里和斯特勞特認(rèn)為，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要受到三種約束：一是“儲蓄約束”，二是“外匯約束”，三是“吸收能力約束”。在這三種約束中，著重考察了儲蓄約束和外匯約束。他們從宏觀經(jīng)濟(jì)國民收入均衡條件中，導(dǎo)出了一個兩缺口模型的基本公式（忽略政府部門）：I-S=M-X，左邊為儲蓄缺口，右邊為外貿(mào)缺口(也即為外匯缺口)。從長期來看，兩缺口必須是相等的，但在某一時期內(nèi)常常是不相等的，這正是兩缺口模型分析的起點(diǎn)。81錢納里和斯特勞特認(rèn)為，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要受到三種約束：一兩缺口模型當(dāng)假定國內(nèi)資源不能代替國外資源時，外匯缺口是不能通過國內(nèi)儲蓄的增加來補(bǔ)充的，而必須引進(jìn)外資。當(dāng)假定國外資源能代替國內(nèi)資源時，意味著外資的增加既可以提高國內(nèi)的儲蓄水平，填補(bǔ)國內(nèi)儲蓄之不足；同時也可以提高進(jìn)口能力，彌補(bǔ)外匯之不足，從而能夠達(dá)到宏觀經(jīng)濟(jì)的平衡和保證目標(biāo)增長率的實(shí)現(xiàn)。82兩缺口模型當(dāng)假定國內(nèi)資源不能代替國外資源時，外匯缺口是不能通“兩缺口分析”的理論與政策意義因此，在積極引進(jìn)外資的情況下，一個經(jīng)濟(jì)落后的國家無需削減投資和進(jìn)口來求得兩缺口的平衡，而是可以積極地通過引進(jìn)國外借款來求得平衡，而后者能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)更快的增長。此外，引進(jìn)外資不僅能填補(bǔ)儲蓄缺口和外匯缺口，同時它也能夠彌補(bǔ)發(fā)展中國家的技術(shù)和管理以及制度之不足。另外，引進(jìn)外資還能使未被充分利用的資源投入生產(chǎn)和提高現(xiàn)有資源的使用效率，從而能促進(jìn)整個經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的提高。83“兩缺口分析”的理論與政策意義因此，在積極引進(jìn)外資的情況下，“兩缺口分析”的理論與政策意義說明：①國內(nèi)資源不能代替國外資源并不是絕對的。在長期，隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國內(nèi)資源是可以代替國外資源的。但無論在哪個階段，總有些產(chǎn)品必須進(jìn)口。②外資的影響并不都是正面的。國外借款到期必須還本付息，增加債務(wù)負(fù)擔(dān)。國外援助一般很少，且?guī)в锌量痰臈l件和集中在少數(shù)小國；外商直接投資雖然不需要償還，但引資國采取的優(yōu)惠政策可能使其得不償失。84“兩缺口分析”的理論與政策意義說明：①國內(nèi)資源不能代替國外資兩缺口分析的不足(1)兩缺口分析使用總量分析方法，雖然可以說明從國外引進(jìn)資源的總量，但對國內(nèi)所需追加資源的結(jié)構(gòu)缺乏具體分析，因而無法說明所需的特殊資源量。對外資的流向也沒有作出更多的說明，因?yàn)橥赓Y既可以投向生產(chǎn)部門，也可以投向消費(fèi)部門，而如果投向后者，則可能使引進(jìn)外資的意義被削弱。(2)兩缺口分析過分強(qiáng)調(diào)資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，而忽略其他發(fā)展要素的相互作用。只有人力資源、科學(xué)技術(shù)、自然資源和資本等要素相互協(xié)調(diào)、共同發(fā)揮作用，經(jīng)濟(jì)才能持續(xù)、均衡地發(fā)展。(3)兩缺口分析過分強(qiáng)調(diào)引進(jìn)外資的積極作用，而忽視了諸如跨國公司以及外債負(fù)擔(dān)過重的消極影響。85兩缺口分析的不足(1)兩缺口分析使用總量分析方法，雖然可以說對兩缺口分析的補(bǔ)充在錢納里和斯特勞特兩缺口分析的基礎(chǔ)上，后來的一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對其進(jìn)行了補(bǔ)充，將兩缺口分析擴(kuò)展為三缺口和四缺口分析，即增加了技術(shù)、管理和企業(yè)家方面的缺口，以及政府稅收的缺口。三缺口分析認(rèn)為，對于發(fā)展中國家來講，資本稀缺并不是關(guān)鍵的約束，技術(shù)、管理和企業(yè)家的缺乏才是最重要的約束。從現(xiàn)實(shí)來看，發(fā)展中國家的國內(nèi)資源尚無能力填補(bǔ)這一缺口，因此也應(yīng)利用外部資源來填補(bǔ)。具體的做法是：在引進(jìn)外資的同時引進(jìn)國外的適宜技術(shù)、管理知識和人才等軟件，以配套引進(jìn)，使進(jìn)口的資源得到有效而充分的利用。四缺口分析認(rèn)為，大多數(shù)發(fā)展中國家還存在著稅收缺口，即政府稅收計劃目標(biāo)與實(shí)際稅收之間存在著差距，而這會影響到這些發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃和目標(biāo)的實(shí)施，因此，主張向外資企業(yè)征稅、從金融上積極參與外資企業(yè)的經(jīng)營，以籌措到的資金來填補(bǔ)稅收缺口，增加政府管理經(jīng)濟(jì)的能力，推動國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。86對兩缺口分析的補(bǔ)充在錢納里和斯特勞特兩缺口分析的基礎(chǔ)上，后來中國之怪現(xiàn)象?雙缺口→雙盈余通過對來自國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)的整理發(fā)現(xiàn)，我國自進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，90年代以前普遍存在的雙缺口（即儲蓄缺口與外匯缺口）都已不復(fù)存在，取而代之的是儲蓄和外匯的雙盈余。但與之不相匹配的是我國利用外資額卻仍然逐年上升。87中國之怪現(xiàn)象?雙缺口→雙盈余87

88

89

外資仍大規(guī)模流入原因何在在國內(nèi)儲蓄過剩條件下，外資大規(guī)模流入的原因，除了國外資本追求高收益的供給方動因之外，還在于國內(nèi)的需求動因，具體是：①國內(nèi)資本市場發(fā)育不全，迫使居民儲蓄主要以銀行存款形式持有，并通過以國有商業(yè)銀行為主體的金融中介轉(zhuǎn)化為投資。②由于存在大量不良資產(chǎn)，又使得銀行不敢貸錢給企業(yè)，最終國有商業(yè)銀行信貸的使用效率極低，而作為微觀主體的企業(yè)自然地轉(zhuǎn)向外資尋求資金支持。③引資行為錯位，各級政府將引進(jìn)外資當(dāng)成行政競爭，競相制定優(yōu)惠政策吸引外資，以極高的經(jīng)濟(jì)和社會成本來獲取了外資紛迭而至、“大量”涌入。④大量的內(nèi)資流出再流回，占了我國內(nèi)地大規(guī)模外資流入中的很大一部分，而其中的一個重要原因在于，內(nèi)外資在我國有著不同的待遇。90外資仍大規(guī)模流入原因何在在國內(nèi)儲蓄過剩條件下，外資大規(guī)模流入第二節(jié)外援、外債與外國投資一、外援(發(fā)展援助)1、發(fā)展援助：指外國政府(雙邊)或國際機(jī)構(gòu)(多邊)，通過貨幣或?qū)嵨镄问?，將資源轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家以促進(jìn)受援國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的撥款或優(yōu)惠貸款。91第二節(jié)外援、外債與外國投資一、外援(發(fā)展援助)912、發(fā)展援助的基本特征：(1)非贏利性。(2)通常都包括讓與成分。讓與成分的大小取決于以下幾個方面：①利率高低。利率越低，貸款數(shù)越大．讓與成分越大。②償還期限長短。發(fā)展援助的償還期較長，往往可達(dá)20--30年，甚至可達(dá)50年。②寬限期，即只需付息不需還本的時期。通常寬限期為5--10年，寬限期越長，讓與成分越大。(3)援助的目的是為了受援國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。922、發(fā)展援助的基本特征：92發(fā)展援助的形式根據(jù)不同的角度可作如下劃分：從是否需要償還的角度可劃分為“贈予”與“貸款”從援助的使用來看，分為“項目援助”和“規(guī)劃貸款”從是否附加條件來看，可分為無條件援助和有條件援助兩類。目前通常是有條件貸款。從贈與方式來看，又可分為政府援助和非政府組織的援助。93發(fā)展援助的形式根據(jù)不同的角度可作如下劃分：93外援對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用外援的類型通常由雙邊贈予、多國援助、技術(shù)援助(向發(fā)展中國家派出專家從事經(jīng)濟(jì)、教育和醫(yī)療活動)和貸款組成。貸款援助與商業(yè)銀行貸款相比，具有無償或無息、低息以及借貸期長的特點(diǎn)，對受援的發(fā)展中國家來說是一種無成本或低成本使用外國資源的方式，可以緩解或彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的儲蓄、外匯、技術(shù)和稅收約束的矛盾，有利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國民基本生活質(zhì)量的改善。94外援對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用外援的類型通常由雙邊贈予、多國援助、技術(shù)但由于發(fā)展援助通常是附帶條件的，并且各發(fā)展中國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等條件不同，以及在獲得和利用發(fā)展援助上存在較大差異，發(fā)展援助對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)也會產(chǎn)生不利影響。①當(dāng)外援是以補(bǔ)償貿(mào)易的方式與援助國的出口產(chǎn)品相聯(lián)系，就可能造成受援國的國際收支出現(xiàn)赤字或加大赤字。②當(dāng)外援是以成套技術(shù)設(shè)備的方式進(jìn)行時，資本密集型設(shè)備的使用，可能會造成發(fā)展中國家失業(yè)人口增加。并且，發(fā)展中國家大都缺乏人力資本，缺乏使用新技術(shù)、設(shè)備的管理和技術(shù)條件。這樣，先進(jìn)的成套技術(shù)設(shè)備就不可能達(dá)到在發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)效率。95但由于發(fā)展援助通常是附帶條件的，并且各發(fā)展中國家的政治、經(jīng)濟(jì)外援對發(fā)展中國家的作用在不同國家有不同的表現(xiàn)。有的發(fā)展中國家利用外援促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，有的國家利用外援則帶來了新的問題。但從總體上看，外援對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的作用是應(yīng)肯定的。96外援對發(fā)展中國家的作用在不同國家有不同的表現(xiàn)。有的發(fā)展中國家對外援助的新特點(diǎn)(1)不再是為了援助而援助，而是使援助能納入受援國的發(fā)展計劃。援助方要求受援國制訂詳細(xì)的發(fā)展計劃和目標(biāo)，甚至要求受援國要減少浪費(fèi)，即是否“勒緊褲腰帶”，以此作為提供援助的標(biāo)準(zhǔn)之一。(2)援助附加的條件更多，與以往相比更加苛刻。援助國不僅要求受援國購買其產(chǎn)品和服務(wù)，或者指定貸款只能用于某個項目。而且，援助可能被限制在資本密集型設(shè)備上，而這可能使受援國實(shí)際資源成本增加，使失業(yè)更加嚴(yán)重。(3)援助總量雖然在不斷增加，但發(fā)達(dá)國家援助金額占其GDP的百分比卻在逐年下降。從而使發(fā)展中國家獲得援助日益困難。發(fā)展中國家對援助使用不當(dāng)、揮霍浪費(fèi)嚴(yán)重是其中的主要原因之一，而冷戰(zhàn)結(jié)束后，發(fā)達(dá)國家援助重點(diǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移，也是一個重要原因。97對外援助的新特點(diǎn)(1)不再是為了援助而援助，而是使援助能納入官方發(fā)展援助在2002及2003國民總收入中的份額，以及對2006年份額的預(yù)計2003年的官方發(fā)展援助僅僅是捐助國國民總收入的0.25%。只有丹麥、盧森堡、荷蘭、挪威和瑞典達(dá)到了聯(lián)合國的指標(biāo)，提供不少于國民總收入0.7%的官方發(fā)展援助。許多國家沒有履行蒙特雷共識。98官方發(fā)展援助在2002及2003國民總收入中的份額，以及對2發(fā)展援助對發(fā)展中國家的影響(1)發(fā)展援助分配的極不平衡，這使得發(fā)展援助對許多發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，因援助量不足或不平衡而很小。(2)由于發(fā)展援助的投向不甚合理，發(fā)展援助項目主要集中在城市和現(xiàn)代部門，發(fā)展援助加劇了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)。發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施仍然成為限制經(jīng)濟(jì)增長的“瓶頸”產(chǎn)業(yè)。(3)發(fā)達(dá)國家的發(fā)展援助都和一定的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)利益密切聯(lián)系。許多發(fā)展中國家擔(dān)心發(fā)達(dá)國家借助發(fā)展援助干預(yù)本國的政治和軍事而被迫放棄接受援助。由此可見，近年來的發(fā)展援助在對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長給予支持時，也存在一些負(fù)面影響。這種負(fù)面影響削弱了發(fā)展援助的作用。99發(fā)展援助對發(fā)展中國家的影響(1)發(fā)展援助分配的極不平衡，這二、債務(wù)危機(jī)債務(wù)危機(jī)：指債務(wù)國因缺乏償還能力，無法如期償還已經(jīng)到期的外債本息，從而直接影響到債務(wù)國及相關(guān)地區(qū)的金融市場波動所發(fā)生的金融危機(jī)。100二、債務(wù)危機(jī)債務(wù)危機(jī)：指債務(wù)國因缺乏償還能力，無法如期償還已債務(wù)危機(jī)的歷史70年代美國、英國等發(fā)達(dá)國家的商業(yè)銀行大舉向拉美、東歐和其它欠發(fā)達(dá)國家（LDCs:

Less

Developed

Countries）進(jìn)行信貸投放，這些貸款在發(fā)放時很少考慮到主權(quán)風(fēng)險（Sovereign

Risk）問題，為以后引發(fā)欠發(fā)達(dá)國家的債務(wù)危機(jī)埋下了隱患。波蘭在80年代初首先出現(xiàn)債務(wù)償還困難，隨后其它東歐國家也相繼陷入債務(wù)危機(jī)；1982年秋墨西哥、巴西也陷入債務(wù)危機(jī)。吸收欠發(fā)達(dá)國家債務(wù)危機(jī)的教訓(xùn)，80年代后期、90年代國際商業(yè)銀行轉(zhuǎn)變了資金投向，它們將大量資金轉(zhuǎn)而投向亞洲新興市場經(jīng)濟(jì)國家（EMCs

:Emerging

Market

Countries）,1997年7月2日，泰國首先宣布泰銖貶值，接著印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、南韓等國貨幣紛紛貶值，東南亞國家普遍陷入嚴(yán)重的貨幣、金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1998年8月17日，俄羅斯聯(lián)邦政府宣布盧布貶值、并推遲所有外債償還期，不僅導(dǎo)致大量投資俄羅斯政府國債的投機(jī)資本損失慘重，而且致使國際商業(yè)銀行的大量金融債權(quán)難以收回，引發(fā)俄羅斯債務(wù)危機(jī)。欠發(fā)達(dá)國家債務(wù)危機(jī)、新興市場經(jīng)濟(jì)國家債務(wù)危機(jī)和俄羅斯債務(wù)危機(jī)是國際商業(yè)銀行迄今為止所經(jīng)歷的三次重大債務(wù)危機(jī)。101債務(wù)危機(jī)的歷史70年代美國、英國等發(fā)達(dá)國家的商業(yè)銀行大舉向拉債務(wù)危機(jī)據(jù)IMF資料，80年代以來，有120多個國家發(fā)生過不同程度的債務(wù)危機(jī)。國際社會救助危機(jī)耗資總額為2500多億美元。國際債務(wù)本來是一種普遍現(xiàn)象。但70年代后，由債務(wù)危機(jī)引起的、震驚全世界的國際金融危機(jī)不斷地發(fā)生，以至成了全球關(guān)注的重要課題。102債務(wù)危機(jī)據(jù)IMF資料，80年代以來，有120多個國家發(fā)生過不發(fā)展中國家債務(wù)危機(jī)發(fā)生的原因政策因素：發(fā)展中國家片面追求發(fā)展速度，實(shí)行擴(kuò)張的財政與貨幣政策，盲目擴(kuò)大投資，不僅使財政赤字?jǐn)U大，也使外債額激增。匯率因素：20世紀(jì)80年代初，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，發(fā)達(dá)國家采取緊縮財政與貨幣的政策，致使在國際貨幣市場上的利率、匯率上升，加重了發(fā)展中國家的還債負(fù)擔(dān)。因此，債務(wù)危機(jī)在一定程度上是發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)嫁危機(jī)的結(jié)果。石油價格上漲，貿(mào)易條件惡化：貿(mào)易條件惡化使相關(guān)發(fā)展中國家的外匯收入減少，影響了償債能力。本國資本大量出逃：進(jìn)一步加劇了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)衰退，并導(dǎo)致國內(nèi)儲蓄減少，國內(nèi)能籌集用于還債的貨幣更加不足。因此，發(fā)展中國家的債務(wù)危機(jī)既有來自國內(nèi)的原因，也有來自發(fā)達(dá)國家的原因。發(fā)展中國家的債務(wù)危機(jī)是全球性問題，需要相關(guān)國家共同協(xié)商才能得到解決。103發(fā)展中國家債務(wù)危機(jī)發(fā)生的原因政策因素：發(fā)展中國家片面追求發(fā)展發(fā)展中國家債務(wù)危機(jī)發(fā)生的原因1.債務(wù)國內(nèi)部的原因第一，債務(wù)規(guī)模過大。第二，缺乏有效的外債管理。第三，外債的投向不盡合理。第四，貸款使用的效率不高。第五，債務(wù)國國內(nèi)利率水平低。2.債務(wù)國外部的原因世界經(jīng)濟(jì)周期的影響。國際市場商業(yè)利率變化沖擊。國際商業(yè)銀行貸款政策變化的沖擊。80年代以來，貸款迅速增加→收回?zé)o望的呆帳、壞帳→大幅度減少貸款總額→暫時借新還舊的債務(wù)加劇了資金周轉(zhuǎn)困難，推波助瀾形成債務(wù)危機(jī)

104發(fā)展中國家債務(wù)危機(jī)發(fā)生的原因1.債務(wù)國內(nèi)部的原因104解決債務(wù)危機(jī)的辦法1、發(fā)展中國家政府通常采用的做法(1)削減進(jìn)口并實(shí)施緊縮的財政和貨幣政策。(2)借新債還舊債。105解決債務(wù)危機(jī)的辦法1、發(fā)展中國家政府通常采用的做法1052、發(fā)達(dá)國家提出的解決方案(1)貝克計劃。是1985年美國財政部長貝克提出的，該方案要求發(fā)展中國家在全面經(jīng)濟(jì)調(diào)整的前提下，由國際貨幣基金組織等國際金融機(jī)構(gòu)及商業(yè)銀行貸款300多億美元以緩解債務(wù)危機(jī)。(2)宮澤計劃。1986年日本財長宮澤喜一提出。該方案主張債務(wù)國將部分債務(wù)債券化，并以本國的外匯儲備和國有資產(chǎn)作為擔(dān)保，向私人資本出售。出售債券的貨幣收入用來還債。對不能轉(zhuǎn)為債券的債務(wù)，減免利息，并延長還債期限5年。對能執(zhí)行宮澤計劃的債務(wù)國，發(fā)達(dá)國家和國際貨幣基金組織向其增發(fā)貸款用于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動。(3)布雷迪計劃。1989年美國財政部長布雷迪提出的，該方案向債務(wù)國提出了全面整改國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的具體要求。在此前提下，國際貨幣基金組織和國際金融機(jī)構(gòu)繼續(xù)向債務(wù)國提供貸款。對債務(wù)國的債務(wù)，主張用債據(jù)回購的方式，即用已做了一定減免的舊債換取以國有資產(chǎn)為擔(dān)保的新債券，或以舊債券交換面值不變但利率降低的新債券。新債券均折價向私人資本出售。布雷迪計劃不僅減免利息而且減免部分本金，因此更為債務(wù)國所接受。1062、發(fā)達(dá)國家提出的解決方案(1)貝克計劃。是1985年美國財近年來提出的一些解決方案1、債務(wù)轉(zhuǎn)換股權(quán)交易被稱為是“三贏”的游戲。阿根廷、智利、烏拉圭、墨西哥、巴西、危地馬拉等國家都采取過這種金融交易方式，并且這種方式在當(dāng)今仍然十分流行，每年的交易量估計都在100億美元以上。2、以債務(wù)換取自然環(huán)境的交易(