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文檔簡介

客戶身份識別基礎(chǔ)知識客戶身份識別基礎(chǔ)知識客戶身份識別基礎(chǔ)知識xxx公司客戶身份識別基礎(chǔ)知識文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度\o"我的課程"我的課程客戶身份識別基礎(chǔ)知識關(guān)閉1\o"課程評估"2\o"課后測試 "3.課后測試課后測試如果您對課程內(nèi)容還沒有完全掌握，可以點(diǎn)擊這里再次觀看。觀看課程測試成績：分。恭喜您順利通過考試！多選題1.客戶身份識別內(nèi)容包括（）√

A

了解客戶本人的真實(shí)身份

B

了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)

C

了解客戶的資金來源和用途

D

了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人正確答案：

ABCD2.客戶身份識別需堅(jiān)持以下哪些基本原則（）√

A

真實(shí)性

B

完整性

C

有效性

D

持續(xù)性

E

差異性正確答案：

ABCDE3.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識別義務(wù)的主要法律依據(jù)是（）×

A

《中華人民共和國反洗錢法》

B

《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》C

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》

D

《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》正確答案：

ABD4.金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別時(shí)，應(yīng)當(dāng)識別、了解客戶的以下哪些信息（）√

A

身份資料

B

交易情況

C

交易目的

D

交易性質(zhì)正確答案：

ABCD判斷題5.業(yè)務(wù)關(guān)系存

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