安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)記錄表(三級(jí))

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.1方針50分策劃5分是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？3分能夠書面提供針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度的，得3分；否則得0分。安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？2分檢查安全生產(chǎn)方針管理制度，該制度中明確規(guī)定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)的，是得2分；否則得0分。執(zhí)行10分是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？4分能夠提供由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針的，是得4分；否則得0分。安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通？3分檢查有無員工參與的記錄或簽名和與相關(guān)方溝通的記錄，若有得3分；否則得0分。安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工及相關(guān)方？3分檢查是否有安全生產(chǎn)方針的宣貫記錄和發(fā)放記錄，若有得3分；否則得0分。符合性15分安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：遵守法律法規(guī)與其他要求；持續(xù)改進(jìn)？8分深刻體會(huì)企業(yè)安全生產(chǎn)方針的意義及內(nèi)涵是否體現(xiàn)以下五項(xiàng)內(nèi)容：遵守法律法規(guī)與其他要求；持續(xù)改進(jìn)。每項(xiàng)2分。是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：顯著位置張貼；作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容？7分查閱培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場安全手冊(cè)，核實(shí)企業(yè)是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：顯著位置張貼；作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容。每項(xiàng)3.5分。績效20分安全生產(chǎn)方針是否易于理解？5分安全生產(chǎn)方針易于理解的，是得5分；否則得0分。安全生產(chǎn)方針是否清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？5分安全生產(chǎn)方針清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾的，得5分；否則得0分。全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例？10分采用問卷調(diào)查的方式，得出全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例，該比例在90%-100%之間時(shí)，得10分；該比例在70%-90%之間時(shí)，得5分；該比例在60%-70%之間時(shí)，得3分；該比例60%以下時(shí)，得0分。1.2目標(biāo)50分策劃5分是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？2分是否有對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度，若有得2分；否則得0分。是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)人員及評(píng)價(jià)方法？3分檢查是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)人員及評(píng)價(jià)方法，若是得3分；否則得0分。執(zhí)行10分是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？2分檢查企業(yè)歷年來的文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，若有得2分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分目標(biāo)50分執(zhí)行10分是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？人力資源；財(cái)力資源；物力資源；技術(shù)資源。4分滿足一項(xiàng)得1分。是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？4分查閱現(xiàn)行有效的實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃，若有得4分；否則得0分。符合性15分設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：管理評(píng)審結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；以往安全生產(chǎn)的績效；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果；法律法規(guī)與其他要求？5分查閱安全生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)定時(shí)的依據(jù)，是否包括了管理評(píng)審結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、以往安全生產(chǎn)的績效、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果，法律法規(guī)與其他要求，每包括一項(xiàng)得1分。安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求。3分查看安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求，是的3分，否則得0分。對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測的比例？3分查閱監(jiān)測記錄，與安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)相比較，得出監(jiān)測比例，該比例為90%—100%時(shí)，得3分；該比例在75%—90%之間時(shí)，得2分；該比例在60%—70%得1分，60%以下時(shí)，得0分。安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)2分查看安全生產(chǎn)目標(biāo)是否只有傷亡指標(biāo)，若是得0分，否則得2分。是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況2分查看是否有與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況的記錄，若有得2分，否則得0分?？冃?0分是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)4分查看監(jiān)測記錄是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，是得4分，否則得0分。對(duì)目標(biāo)與指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，并提出了改進(jìn)措施？4分查看考評(píng)記錄是否對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，并提出了改進(jìn)措施。員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度。6分在90%—100%之間得6分，在75%—90%之間得3分，在60%—75%之間得1分，在60%以下得0分。員工理解其行為對(duì)完成生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度。6分在90%—100%之間得6分，在75%—90%之間得3分，在60%—75%之間得1分，在60%以下得0分。策劃5分是否對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？5分有正規(guī)編號(hào)的文件規(guī)定了對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、提升、跟蹤的，得5分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1需求識(shí)別與獲取30分策劃3分是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取法律法規(guī)與其他要求制度？2分查閱有無識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度，若有得2分；否則得0分。是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求進(jìn)的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門？2分查閱有無正式文件確定了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求進(jìn)的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門及其職責(zé)，若有得2分；否則得0分。執(zhí)行6分是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？2分查閱責(zé)任部門或責(zé)任人員對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的批復(fù)，是否都適用，是否齊全，若是得2分；否則得0分。若是得2分；否則得0分。是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？2分查看責(zé)任部門是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？2分是否建立了內(nèi)部人員獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道，若有得2分；否則得0分。符合性9分是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？3分查閱適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單，若有得3分；否則得0分。已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章；地方法規(guī)；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求？6分查閱清單中是否包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件及其他要求，每包括一項(xiàng)，得1分?？冃?2分識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性？6分獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性？6分查看獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否均已列入清單，獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否均為現(xiàn)行有效版本，需求是否向應(yīng)及時(shí)，每符合一項(xiàng)的2分，否則不得分。2.2融入40分策劃4分是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入的制度。2分查閱是否是建立了針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入的制度，若有得2分；否則得0分。制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？2分查閱制度中是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)，若有得2分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分2.2融入40分執(zhí)行8分是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？3分查閱企業(yè)的管理制度是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入，若有得3分；否則得0分。是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？3分查閱培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)合格證，如符合要求，得3分；否則得0分。員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？2分查閱是否制定了員工獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的程序或規(guī)定，若有得2分；否則得0分。符合性12分獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？6分計(jì)算出融入管理制度的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求所致的比例，該比例在90%-100%之間時(shí)，得6分；在75%-90%之間時(shí)，得3分；在60%-75%之間時(shí)，得1分；比例在60%以下時(shí)，得0分。對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？6分計(jì)算出對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行培訓(xùn)的比例，該比例在90%-100%之間時(shí)，得6分；在75%-90%之間時(shí)，得3分；該比例在60%-75%之間時(shí)，得1分；在60%以下時(shí)，得0分。績效16分安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？8分查閱安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；是否融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；是否寫入員工安全培訓(xùn)教材；是否融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中；每符合一項(xiàng)得2分，否則不得分。對(duì)相關(guān)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？8分查閱培訓(xùn)內(nèi)容，針對(duì)性好時(shí)，得8分；針對(duì)性一般時(shí)，得4分；有效性較差時(shí)，得0分。2.3評(píng)審與更新30分策劃3分是否建立針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審、更新的制度？2分建立的制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？1分查閱制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)，若是得1分；否則得0分。執(zhí)行6分是否按制度對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新？2分查閱對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新的記錄，若有得2分；否則得0分。當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？2分查閱現(xiàn)行有效的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單，是否與實(shí)際情況相一致，如是得2分；否則得0分。當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？2分查閱管理制度是否及時(shí)進(jìn)行了更新，是否現(xiàn)行有效，如是得2分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分2.3評(píng)審與更新30分符合性9分安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例？5分計(jì)算出評(píng)審與更新的比例，該比例為90%—100%時(shí)，得5分；在75%—90%之間時(shí)，得3分；在60%—75%之間時(shí)，得1分；該比例在60%以下時(shí)，得0分。更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？4分計(jì)算出融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例，該比例為90%—100%時(shí)，得4分；在75%—90%之間時(shí)，得2分；在60%—75%之間時(shí)，得1分；該比例在60%以下時(shí)，得0分?？冃?2分評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性？12分3安全生產(chǎn)組織保障3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制60分策劃6分是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核評(píng)審與更新的管理制度？3分查閱是否有針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的定、溝通、培訓(xùn)、考核評(píng)審與更新的管理制度，若有得9分；否則得0分。是否明確了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核評(píng)審與更新的部門、人員及其職責(zé)？3分查閱上述制度中是否明確了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核評(píng)審與更新部門、人員及其職責(zé)，若有得3分；否則得0分。執(zhí)行12分是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？3分查閱主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，若有得3分；否則得0分。是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說明？2分查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制是否進(jìn)行了逐級(jí)說明，如是得2分；否則得0分。各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？2分查閱各級(jí)管理層的人事檔案，是否有接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)的考核成績和培訓(xùn)合格證，若有得2分；否則得0分。是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？3分查閱有無考核記錄，若有得3分；否則得0分。是否定期對(duì)生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新2分查看有無對(duì)生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新的記錄，若有得2分，否則得0分。符合18分安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可操作？4分評(píng)審安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可操作，若是得4分；部分是得2分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制60分符合性18分高級(jí)管理層就安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的程度？4分計(jì)算高級(jí)管理層按照安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的比例，該比例在90%—100%，得4分；比例在75%—90%，得2分；比例在60%—75%，得1分；比例在60%以下，不得分。6分每滿足一項(xiàng)得0.5分，否則不得分對(duì)責(zé)任部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例4分計(jì)算對(duì)責(zé)任部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例，在90%—100%，得4分；比例在75%—90%，得2分；比例在60%—75%，得1分；比例在60%以下，不得分?？冃?4分安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？6分根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，判斷安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，若是得6分；若部分是得6分；若不實(shí)用或不滿足要求得0分。各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況。6分了解各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)責(zé)任制理解與履行情況，效果好得6分；效果一般得3分；效果較差得0分。12分每滿足一項(xiàng)得2分，否則不得分。3.2策劃8分是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件。4分查看有無安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件，若有得4分，否則得0分。4分查看有無序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命執(zhí)行16分是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？2分查閱是否設(shè)置安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，若有得2分；否則得0分。安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？2分查閱是否有安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的培訓(xùn)記錄，若有得2分，否則得0分。安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開會(huì)，研究解決存在的安全問題？2分查閱安全生產(chǎn)委員會(huì)的工作計(jì)劃、會(huì)議記錄、協(xié)調(diào)解決存在的安全問題的方案，若有得2分；否則得0分。是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員？2分查閱有無文件明確指定上述機(jī)構(gòu)與人員，或有無上述人員的任命書，若有得2分；否則得0分。6分查閱文件，每符合一項(xiàng)得1分，否則得0分。是否明確并在工作場所展示安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？2分符合性24分被任命的人員是否全部有任命書？4分查閱所有被任命人員的任命書，若有得4分；否則得0分。安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？4分確定安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表，若有得4分；否則得0分。安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議是否有記錄并保存？4分安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？4分判斷安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要，若是得4分；否則得0分。對(duì)被任命的人員是否進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力。4分查閱是否對(duì)被任命的人員進(jìn)行了培訓(xùn)，若是得4分；部分是得2分；否則的0分。依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？4分查閱被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證，若有得4分，否則得0分?？冃?2分安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：至少每季度召開一次會(huì)議；及時(shí)傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；會(huì)議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議；檢查和監(jiān)督會(huì)議決議的落實(shí)情況；定期組織成員進(jìn)行安全生產(chǎn)檢查；聽取并討論員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議。18分每符合一項(xiàng)得3分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命績效32分安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果？8分查閱針對(duì)提出的行動(dòng)或建議，采取了那些有效地行動(dòng)，這些行動(dòng)的效果如何，效果好得8分；效果一般得4分；效果較差得0分。被任命人員是否理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？6分詢問被任命人員是否理解其職責(zé)與義務(wù)的內(nèi)容和含義，并且是否履行了職責(zé)與義務(wù)，若是得6分；若只是部分理解得3分；不理解或未履行，得0分。3.3員工參與60分策劃6分是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度2分查閱有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度，若有得2分，否則得0分。是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)？2分查閱確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)的制度，若有得2分，否則得0分。是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？2分查閱拒絕制度，若有得2分，否則得0分。執(zhí)行12分是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)？4分查閱收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的記錄，若有得4分；否則得0分。員工是否有獲得參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)：任務(wù)分析；定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)；安全操作規(guī)程修訂；安全操作訓(xùn)練；與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；安全合理化建議活動(dòng)；變化管理的討論；安全認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)；參與安全問題的調(diào)查。5分每符合一項(xiàng)得0.5分，否則得0分。是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？3分查閱調(diào)查表，確定是否進(jìn)行了公正的調(diào)查，若是得3分；否則得0分。符合18分是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？5分查看是否有人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題，若有得5分，否則得0分。員工參與安全活動(dòng)的比例：5分員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)是否得到了公正的調(diào)查？4分查閱記錄是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)得到了公正的調(diào)查，若是得4分；部分是得2分；否則得0分。在不符合安全生產(chǎn)要求的情況下，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會(huì)因拒絕工作而受到懲罰4分查看員工依據(jù)程序拒絕工作是否受到懲罰，是得0分，否則得4分?？荚u(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分3.3員工參與60分績效24分收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性，包括：責(zé)任部門與人員確定；職責(zé)明確；渠道暢通；收集頻率確定；反饋及時(shí)？10分每滿足一項(xiàng)得2分，否則得0分。員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的有效性：為保證員工參與的效果，事先對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)；為員工參與提供必要條件；員工在活動(dòng)中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；員工參與的記錄完整；員工參與的積極性高。10分每滿足一項(xiàng)得2分，否則得0分。員工對(duì)拒絕制度的認(rèn)可程度4分員工對(duì)拒絕制度的認(rèn)可程度好得4分，一般得2分，差得0分。3.4文件與資料控制60分策劃6分是否有文件與資料控制的管理制度？2分查閱文件與資料控制管理制度，若有得2分；否則得0分。制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？2分查看制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求，若是得2分，否則得0分。制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求2分查看制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求，若是得2分，否則得0分。執(zhí)行是否對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)2分查看培訓(xùn)記錄是否對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)，若是得2分，否則得0分。是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件2分評(píng)審記錄和評(píng)審報(bào)告，若有得2分；否則得0分。8分每滿足一項(xiàng)得0.5分，否則得0分。符合18分15分每滿足一項(xiàng)得1分，否則得0分。文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何3分文件與資料控制制度的執(zhí)行情況好得3分，一般得1分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分符合性15分外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：有明確的聯(lián)系對(duì)象；有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；有外部聯(lián)系記錄。查閱相關(guān)記錄，評(píng)價(jià)外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況，沒滿足一項(xiàng)得1分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分符合性15分績效20分3.6系統(tǒng)管理評(píng)審50分策劃5分是否有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。評(píng)審過程是否有文件化要求？2分查閱文件，是否對(duì)評(píng)審過程進(jìn)行了規(guī)定，若是得2分；否則得0分。執(zhí)行10分是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審？2分查閱評(píng)審報(bào)告，若是每年都評(píng)審，得2分；否則得0分。標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？2分詢問企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，是否組織執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審，若是得2分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分3.6系統(tǒng)管理評(píng)審執(zhí)行10分標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審所提出的行動(dòng)計(jì)劃是否已執(zhí)行？2分查閱執(zhí)行記錄，若已執(zhí)行得2分；否則得0分。行動(dòng)計(jì)劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？2分詢問責(zé)任人、員工及相關(guān)方，行動(dòng)計(jì)劃是否已和其溝通，若是得2分；否則得0分。是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審的記錄？2分查閱歷年評(píng)審記錄，若有得2分；否則得0分。符合性15分標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否包括下列輸入：監(jiān)測與檢測記錄；以前評(píng)審的跟蹤結(jié)果；影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性；事故統(tǒng)計(jì)分析；員工和相關(guān)方意見和建議；目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況；持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果？11分查閱標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審報(bào)告，是否包括上述11個(gè)方面的輸入，每包括1個(gè)方面，可得1分；否則得0分。評(píng)審的結(jié)果是否包括：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)；基于問題的改進(jìn)措施；資源需求；損失預(yù)防措施和對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的緩減計(jì)劃。5分查閱標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審報(bào)告，是否包括上述4個(gè)方面的評(píng)審結(jié)果，每包括1個(gè)方面，可得1分；否則得0分?？冃?0分管理評(píng)審過程的有效性：評(píng)審頻次符合制度要求；所有問題已閉環(huán)；每次評(píng)審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報(bào)告或紀(jì)要。6分評(píng)價(jià)管理評(píng)審的有效性，每包括1個(gè)方面，可得2分；否則得0分。是否通過評(píng)審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：方針；風(fēng)險(xiǎn)降低；目標(biāo)和指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析；糾正與預(yù)防措施；現(xiàn)場人員能力？14分查閱評(píng)審報(bào)告，是否對(duì)下列8個(gè)方面：方針；風(fēng)險(xiǎn)降低；目標(biāo)和指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析；糾正與預(yù)防措施；現(xiàn)場人員能力，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性。找出了需持續(xù)改進(jìn)的方面，每包括1項(xiàng)，可得2分；否則得0分。3.7供應(yīng)商與承包商管理60分策劃6分是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？3分查閱任命書或文件，是否已指定了與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員，若是得5分；否則得0分。執(zhí)行12分是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)？1分詢問相關(guān)人員，是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)，若是得1分；否則得0分。作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：相關(guān)資質(zhì)；安全管理制度；遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績效？2分查閱備選供應(yīng)商、承包商的資料，每提供1項(xiàng)，得0.5分；否則得0分。合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)查閱合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，若是得1分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分3.7供應(yīng)商與承包商管理60分執(zhí)行12分符合性18分供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：計(jì)算供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；對(duì)問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。查閱對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，每包括一項(xiàng)得1分，否則不得分。指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：查閱溝通記錄，若溝通情況好，得5分；若溝通情況一般，得3分；若溝通情況較差，得0分。在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例，績效24分供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何：積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。18分查看供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)，每符合一項(xiàng)得3分，否則得0分。是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生？6分查閱所有的事件的原因，是否有供應(yīng)商、承包商的原因，若有得0分；否則得6分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分3.8安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)50分策劃5分是否有針對(duì)安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。是否有部門或人員負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？2分查閱有無文件，明確指定了責(zé)任部門或人員，若有得2分；否則得0分。執(zhí)行10分是否對(duì)員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？5分詢問員工，管理者是否對(duì)員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可，若是得5分；否則得0分。是否對(duì)部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績效予以認(rèn)可？5分詢問部門，管理者是否對(duì)部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績效予以認(rèn)可，若是得5分；否則得0分。符合性15分員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)？5分詢問員工，是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)，若是得5分；部分是得3分；否則得0分。年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例？5分計(jì)算出年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例，部門是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)？5分詢問部門負(fù)責(zé)人，是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)，若是得5分；部分是得3分；否則得0分?？冃?0分認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用？8分判斷認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用，若作用好，得8分；若作用一般，得4分；若作用較差，得0分。認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？8分判斷認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用，若作用好，得8分；若作用一般，得4分；若作用較差，得0分。員工對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)如何？4分詢問員工對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)如何，若評(píng)價(jià)好，得4分；若評(píng)價(jià)一般，得2分；若評(píng)價(jià)較差，得0分。3.9工余安全管理30分策劃3分是否設(shè)立了工余安全管理制度？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。執(zhí)行6分是否制定工余安全生產(chǎn)提升計(jì)劃？2分查閱工余安全生產(chǎn)提升計(jì)劃，若有得2分；否則得0分。工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？1分現(xiàn)場查閱工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放，若是得1分；否則得0分。是否報(bào)告并分析了員工工余的事故、事件？2分查閱員工工余的事故報(bào)告，若有得2分；否則得0分。是否針對(duì)預(yù)防工余意外進(jìn)行了培訓(xùn)？1分查閱培訓(xùn)記錄，若有得1分；否則得0分。符合性9分工余安全管理計(jì)劃的執(zhí)行情況？3分了解工余安全管理計(jì)劃的執(zhí)行情況，若執(zhí)行情況好，得3分；若一般，得1分；若差，得0分。員工工余事故、事件報(bào)告的情況？3分了解員工工余事故、事件報(bào)告的情況，若執(zhí)行情況好，得3分；若一般，得1分；若差，得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分3.9工余安全管理30分符合性9分對(duì)工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例？3分查閱工余事故報(bào)告，計(jì)算出對(duì)工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例，績效12分員工工余安全意識(shí)是否得到提高？6分詢問員工，工余安全意識(shí)是否得到提高，若是得6分；若部分是，得3分，否則得0分。員工工余安全事件是否減少？6分比較發(fā)生員工工余安全事件的次數(shù)，是否減少，若是，得6分，否則得0分。4風(fēng)險(xiǎn)管理4.1策劃5分是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？2分查閱制度，若有得4分；否則得0分。制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？2分查閱制度，是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則，若是得2分；否則得0分。制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？1分查閱制度，是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求，若是得1分，否則得0分執(zhí)行10分是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？4分詢問負(fù)責(zé)人是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定重大的風(fēng)險(xiǎn)，若是得4分；否則得0分。是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理？2分詢問負(fù)責(zé)人是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理，若是得2分；否則得0分。是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？2分查閱回顧記錄，是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧，若是得2分；否則得0分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？2分查閱書面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，若是得2分；否則得0分。符合15分危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場所及周邊環(huán)境？3分查閱危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的報(bào)告，是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場所及周邊環(huán)境，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)？3分查閱危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的報(bào)告，危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？3分查閱評(píng)估報(bào)告，是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分4.1符合性15分是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？3分查閱評(píng)估報(bào)告，是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？3分查閱評(píng)估報(bào)告，是否考慮了內(nèi)部和外部的變化，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分?？冃?0分危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？3分查閱危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確，若是得3分，否則得0分。制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？3分查閱危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚，若是得3分，否則得0分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？3分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，判斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理，若是得3分，否則得0分。風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括：工程控制措施；管理控制措施；個(gè)體防護(hù)措施。3分每符合一項(xiàng)得1分，否則得0分。8分每符合一項(xiàng)得1分，否則得0分。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)120分策劃12分12分查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃，每符合一項(xiàng)得2分，否則得0分。執(zhí)行24分是否針對(duì)下列方面進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：周邊環(huán)境；關(guān)鍵設(shè)備；重要設(shè)施；重要場所；主要作業(yè)過程；職業(yè)衛(wèi)生。6分查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，每符合一項(xiàng)得1分，否則得0分。是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？4分。是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列職業(yè)危害及其影響，包括：粉塵；高溫與低溫；振動(dòng)與噪聲；輻射；毒物；照度；生物危害；其他？4分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每包括1項(xiàng)，得0.5分；否則得0分。是否對(duì)已識(shí)別的可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的危害完成了監(jiān)測？2分查閱監(jiān)測記錄，若有得2分；否則得0分。是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列災(zāi)害及其影響？火災(zāi)；水災(zāi)；冒頂片幫、坍塌、礦巖突出；機(jī)電設(shè)備傷害；意外爆炸；中毒窒息。6分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每符合一項(xiàng)得1分，否則得0分。初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已文件化？2分查閱初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已文件化，若是得2分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)120分符合性36分3分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，若是得3分；否則得0分。2分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，若是得2分；否則得0分。3分查看企業(yè)是否為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源，若是得3分；否則得0分。4分3分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每考慮1項(xiàng)，得1分；否則得0分。5分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每考慮1項(xiàng)，得1分；否則得0分。6分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每考慮1項(xiàng)，得0.5分；否則得0分。3分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每考慮1項(xiàng)，得1分；否則得0分。3分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每考慮1項(xiàng)，得0.5分；否則得0分。4分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每考慮1項(xiàng)，得1分；否則得0分?？冃?8分6分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，每符合1項(xiàng)，得1分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)120分績效48分4.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析80分策劃8分是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？查閱制度，若有得3分；否則得0分。是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。是否有許可作業(yè)管理制度？2分查閱制度，若有得2分；否則得0分。執(zhí)行是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？2分查看是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書，若是得2分，否則得0分。是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？2分查看有無對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)進(jìn)行關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)記錄，若有得2分，否則得0分。作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？2分查看班組安全例會(huì)記錄作業(yè)前是否討論作業(yè)指導(dǎo)書，若是得2分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分4.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析80分執(zhí)行16分符合性24分績效32分序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分4.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析80分績效32分55.1員工安全意識(shí)80分策劃8分執(zhí)行16分符合性24分序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分5.1員工安全意識(shí)80分符合性24分復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例：3分復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求回顧的績效32分為提升員工安全意識(shí)所提供資源的充分、有效性：師資；場地；時(shí)間；經(jīng)費(fèi)。8分每滿足一項(xiàng)得2分，否則得0分。員工對(duì)崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度？8分調(diào)查員工對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度如何，若認(rèn)知程度好，得8分；認(rèn)知程度一般，得4分；認(rèn)知程度差，得0分。通過員工及管理層安全意識(shí)與要求的一致性檢查，確定安全意識(shí)提升的效果？8分通過員工及管理層安全意識(shí)與要求的一致性檢查，確定安全意識(shí)提升的效果，若效果好，得8分；效果一般，得4分；效果差，得0分。是否存在由于安全意識(shí)的原因發(fā)生的事件、事故？8分確定是否存在由于安全意識(shí)的原因發(fā)生的事件、事故，若有得0分；若沒有得8分。5.2培訓(xùn)120分策劃12分是否建立識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的制度？4分查看是否否建立識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的制度，若是得4分，否則得0分。制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？4分查看制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)，若是得4分，否則得0分。制度是否對(duì)定期評(píng)估培訓(xùn)的適宜性作出了規(guī)定？4分查看制度是否對(duì)定期評(píng)估培訓(xùn)的適宜性作出了規(guī)定，若是得4分，否則得0分。執(zhí)行24分是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求？3分查閱回顧記錄，對(duì)比歷年的培訓(xùn)需求，是否更新，若是得3分；否則得0分。針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計(jì)劃：培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)教材；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)教師；培訓(xùn)方式；考核方式。4分查看年度培訓(xùn)計(jì)劃，每包括一項(xiàng)得0.5分，否則得0分。管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：事故調(diào)查分析技術(shù)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理？4分查閱管理層人員的人事檔案，是否包含：事故調(diào)查分析技術(shù)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理，每包括1項(xiàng)，可得0.5分；否則得0分。對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識(shí)的培訓(xùn)：工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；偏離制度可能的后果；操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書？2分查閱培訓(xùn)記錄或?qū)Π踩a(chǎn)可能有重大影響的員工的學(xué)習(xí)筆記，每包含一項(xiàng)得0.5分；否則得0分。是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)？4分查閱特種作業(yè)人員，是否有國家規(guī)定部門頒發(fā)的特種作業(yè)資格證，若有得4分；否則得0分。是否使用了適當(dāng)?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力，同時(shí)評(píng)估培訓(xùn)效果？4分詢問相關(guān)負(fù)責(zé)人，是如何測試學(xué)員的能力，如何評(píng)估培訓(xùn)的效果，并能提供相關(guān)證據(jù)，若有得3分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分5.2培訓(xùn)120分執(zhí)行是否保留了培訓(xùn)記錄？3分查閱培訓(xùn)記錄，若保留得3分；否則得0分。符合36分培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面：員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果。8分查看培訓(xùn)需求記錄是否包含以上內(nèi)容，每包括一項(xiàng)得1分，否則得0分。培訓(xùn)適宜性評(píng)估是否考慮了以下方面：培訓(xùn)對(duì)象；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)組織管理；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)師資；能力測試方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)；培訓(xùn)效果評(píng)估方式。8分查看培訓(xùn)評(píng)估報(bào)告，是否包含以上內(nèi)容，每包括一項(xiàng)得1分，否則得0分。應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格，并取得資格證書？9分查看應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格，并取得資格證書，若是得9分，否則得0分。培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求：主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于72學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20學(xué)時(shí)。6分查看培訓(xùn)記錄，是否是否包含以上內(nèi)容，每包括一項(xiàng)得1分，否則得0分。是否通過下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：學(xué)員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結(jié)果分析；現(xiàn)場應(yīng)用能力？5分查閱評(píng)估報(bào)告，是否通過下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：學(xué)員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結(jié)果分析；現(xiàn)場應(yīng)用能力，每包括1個(gè)途徑，可得1分；否則得0分?？冃?8分培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性：針對(duì)崗位進(jìn)行；考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)；聽取員工和管理層的意見和建議；考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。15分查看培訓(xùn)需求分析報(bào)告，是否滿足以上要求，每滿足一項(xiàng)得3分，否則得0分。培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性？培訓(xùn)時(shí)間安排合理；培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求；培訓(xùn)教師的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理；確定的考核方式滿足能力測試要求。15分查看培訓(xùn)計(jì)劃是否是否滿足以上要求，每滿足一項(xiàng)得3分，否則得0分。培訓(xùn)效果如何？培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%；培訓(xùn)目標(biāo)完成率100%；得到80%以上學(xué)員的肯定；得到80%以上管理層的肯定；得到承包商的認(rèn)同。15分對(duì)照培訓(xùn)計(jì)劃，查看培訓(xùn)記錄，詢問相關(guān)人員，判斷比例是否滿足上述要求，每滿足一項(xiàng)得3分，否則得0分。是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率鹿省⑹录l(fā)生？3分查閱導(dǎo)致事件、事故發(fā)生的原因中，是否有安全培訓(xùn)的原因，若有得0分；若沒有得10分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分6生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1設(shè)計(jì)要求50分策劃5分是否制定了確保設(shè)計(jì)滿足法律法規(guī)與其他要求的設(shè)計(jì)管理制度？2.5分查閱設(shè)計(jì)管理制度，若有得2.5分；否則得0分。設(shè)計(jì)管理制度是否包括了下列內(nèi)容：審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的部門、人員及其職責(zé)；要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定？2.5分查閱設(shè)計(jì)管理制度的內(nèi)容，是否包括了以上內(nèi)容：每包括一項(xiàng)得0.5分，否則得0分執(zhí)行10分設(shè)計(jì)是否由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)？2分查閱設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)，若符合要求，得2分；否則得0分。設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按制度進(jìn)行了審核？2分詢問負(fù)責(zé)人，設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按制度進(jìn)行了審核，若是得2分；否則得0分。設(shè)計(jì)文件中是否對(duì)設(shè)計(jì)工藝流程潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析？2分查閱設(shè)計(jì)文件，是否對(duì)設(shè)計(jì)工藝流程潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，若是得2分；否得0分。需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的建設(shè)項(xiàng)目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)？2分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，是否是有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的安全評(píng)價(jià)，若是得2分；否則得0分。設(shè)計(jì)與開發(fā)過程是否包括變化管理？1分查閱設(shè)計(jì)文件，是否包括變化管理，是得1分；否得0分。設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔？1分查閱設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔，若是得1分；否則得0分。符合15分設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計(jì)對(duì)象的要求？1分查閱設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)，是否符合設(shè)計(jì)對(duì)象的要求，若是得1分；否則得0分。《安全專篇》的內(nèi)容是否符合國家相關(guān)規(guī)定？1分查閱《安全專篇》的內(nèi)容，判斷是否符合國家相關(guān)規(guī)定，若是得1分；否則得0分。下列設(shè)計(jì)文件和圖紙是否妥善保存：地質(zhì)圖（水文地質(zhì)圖和工程地質(zhì)圖）；礦山總平面圖；井上與井下對(duì)照?qǐng)D；通風(fēng)系統(tǒng)圖；提升運(yùn)輸系統(tǒng)圖；供配電系統(tǒng)圖；井下電氣設(shè)備布置圖；風(fēng)、水管網(wǎng)系統(tǒng)圖；避災(zāi)線路圖；井下通信系統(tǒng)圖；充填系統(tǒng)圖；安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”相關(guān)圖紙。？6分查閱圖紙是否包含以上內(nèi)容，每包含一項(xiàng)得0.5分，否則得0分。《安全專篇》是否經(jīng)過安全監(jiān)管部門批準(zhǔn)？4分查看有無安全監(jiān)管部門對(duì)《安全專篇》批文，若有得4分，否則得0分。需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的項(xiàng)目實(shí)施安全衛(wèi)生評(píng)價(jià)的比例？3分查閱評(píng)價(jià)報(bào)告，計(jì)算出需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的項(xiàng)目實(shí)施安全衛(wèi)生評(píng)價(jià)的比例，序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分6.1設(shè)計(jì)要求50分績效20分設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求：項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求；保持相關(guān)記錄？12分查閱設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果是否滿足上述4項(xiàng)內(nèi)容，滿足一項(xiàng)得3分；否得0分。是否因設(shè)計(jì)原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？8分調(diào)查導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在是否是因?yàn)樵O(shè)計(jì)的原因，若不是，得8分；若較少是，得4分；若較多是，得0分。6.2采礦工藝150分策劃15分是否建立了確保下列內(nèi)容的采礦工藝管理制度：采礦工藝適合地質(zhì)條件并考慮特殊災(zāi)害的影響；設(shè)備、設(shè)施之間各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；回采順序和方式適應(yīng)開采現(xiàn)狀；開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)？12分查閱采礦工藝管理制度的內(nèi)容，是否包括了以上內(nèi)容：每包括1項(xiàng)內(nèi)容，可得3分；否則得0分。是否指定專職人員負(fù)責(zé)采礦工藝管理？3分查看有無正式文件任命專職人員負(fù)責(zé)采礦工藝管理，若有得3分，否則得0分。執(zhí)行30分是否按要求的回采順序進(jìn)行開采？5分查閱回采工序圖，是否按要求的回采順序進(jìn)行開采，若是得5分；否則得0分。是否按設(shè)計(jì)要求布置礦房、礦柱？5分現(xiàn)場查閱，是否按設(shè)計(jì)要求布置礦房、礦柱，若是得5分；否則得0分。是否對(duì)回采過程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進(jìn)行了監(jiān)控？5分查閱監(jiān)控記錄，是否對(duì)回采過程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進(jìn)行監(jiān)控，是得5分；否得0分。當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)調(diào)整采礦工藝？5分詢問相關(guān)負(fù)責(zé)人，當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)調(diào)整采礦工藝，若是得5分；否則得0分。是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行回采？5分現(xiàn)場查閱，是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行回采，若是得5分；否則得0分。采空區(qū)是否及時(shí)進(jìn)行了測繪和處理？5分現(xiàn)場查閱，采空區(qū)是否及時(shí)進(jìn)行了測繪和處理，若是得5分；否則得0分。符合45分按要求的回采順序進(jìn)行回采的比例？9分通過回采工序圖，計(jì)算出按要求的回采順序進(jìn)行回采的比例，且。按設(shè)計(jì)要求布置礦房、礦柱的比例？9分通過現(xiàn)場查閱，計(jì)算出按設(shè)計(jì)要求布置礦房、礦柱的比例，對(duì)回采過程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進(jìn)行監(jiān)控的比例：9分通過查閱監(jiān)控記錄，計(jì)算出對(duì)回采過程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進(jìn)行監(jiān)控的比例，序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分6.2采礦工藝150分符合45分當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)及時(shí)調(diào)整采礦工藝的比例？9分采空區(qū)及時(shí)進(jìn)行測繪和處理的比例？9分績效60分采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：運(yùn)行記錄齊全；制度執(zhí)行的效率和效力達(dá)到100%；制度的規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求？6分6分6分采礦工藝是否安全高效，包括：安全出口符合安全規(guī)程的規(guī)定；采出礦量符合設(shè)計(jì)及工藝要求；礦柱回收符合安全規(guī)程的規(guī)定；采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；鑿巖、爆破、出礦能力相互匹配？6分6分6分6分6分是否由于采礦工藝的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生？12分6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)150分策劃15分是否建立了提升運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度？3分是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？3分是否建立了通風(fēng)系統(tǒng)管理制度？3分是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？3分是否建立了防滅火系統(tǒng)管理制度？3分是否建立了安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”系統(tǒng)管理制度？3分執(zhí)行30分礦井提升系統(tǒng)是否設(shè)置了安全保護(hù)裝置？2分提升系統(tǒng)是否設(shè)有信號(hào)裝置？2分是否有礦井供配電系統(tǒng)？2分礦井供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護(hù)裝置？2分地面電力設(shè)施是否裝有避雷裝置？1分序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)150分執(zhí)行30分礦井是否建立了機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)？2分現(xiàn)場查閱，礦井是否建立了機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)，若是得2分；否則得0分。是否對(duì)礦井的空氣質(zhì)量實(shí)施監(jiān)測？2分現(xiàn)場查閱，是否對(duì)礦井的空氣質(zhì)量實(shí)施監(jiān)測，若是得2分；否則得0分。是否設(shè)置了防止風(fēng)流串聯(lián)的通風(fēng)構(gòu)筑物？2分現(xiàn)場查閱，是否設(shè)置了防止風(fēng)流串聯(lián)的通風(fēng)構(gòu)筑物，若是得2分；否則得0分。是否設(shè)柵欄和標(biāo)志，防止人員進(jìn)入危險(xiǎn)場所？2分現(xiàn)場查閱，是否設(shè)柵欄和標(biāo)志，防止人員進(jìn)入危險(xiǎn)場所，若是得2分；否則得0分。井下炸藥庫和充電硐室，是否有獨(dú)立的回風(fēng)道？2分現(xiàn)場查閱，井下炸藥庫和充電硐室，是否有獨(dú)立的回風(fēng)道，若是得2分；否則得0分。井下機(jī)電硐室是否供給新鮮風(fēng)流？1分現(xiàn)場查閱，井下機(jī)電硐室是否供給新鮮風(fēng)流，若是得1分；否則得0分。對(duì)礦區(qū)水文地質(zhì)是否進(jìn)行了詳細(xì)勘查？2分查閱勘查報(bào)告，對(duì)礦區(qū)水文地質(zhì)是否進(jìn)行了詳細(xì)勘查，若是得2分；否則得0分。受水害威脅的礦井是否設(shè)置了安全隔離礦柱？2分現(xiàn)場查閱，受水害威脅的礦井是否設(shè)置了安全隔離礦柱，若是得2分；否則得0分。井下是否設(shè)置了排水設(shè)施和設(shè)備？2分現(xiàn)場查閱，井下是否設(shè)置了排水設(shè)施和設(shè)備，若是得2分；否則得0分。礦山是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？2分現(xiàn)場查閱，礦山是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材，若是得2分；否則得0分。符合45分提升系統(tǒng)安全保護(hù)裝置符合安全規(guī)程的比例？5分通過現(xiàn)場查閱，計(jì)算出提升系統(tǒng)安全保護(hù)裝置符合安全規(guī)程的比例，提升信號(hào)系統(tǒng)符合安全規(guī)程的比例？4分通過現(xiàn)場查閱，計(jì)算出提升信號(hào)系統(tǒng)符合安全規(guī)程的比例，礦山供配電系統(tǒng)符合安全規(guī)程的比例？4分通過現(xiàn)場查閱，計(jì)算出礦山供配電系統(tǒng)符合安全規(guī)程的比例，礦井通風(fēng)構(gòu)筑物符合安全規(guī)程的比例？5分通過現(xiàn)場查閱，計(jì)算出礦井通風(fēng)構(gòu)筑物符合安全規(guī)程的比例，序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)150分符合45分礦井空氣質(zhì)量符合安全規(guī)程的比例？5分通過查閱監(jiān)測記錄，計(jì)算出礦井空氣質(zhì)量符合安全規(guī)程的比例，在90%-100%之間時(shí)，得5分；在75%-90%之間時(shí)，得3分；在60%-75%之間時(shí)，得1分；在60%-以下時(shí)，得0分。建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：礦井正常涌水量；礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區(qū)和水利工程情況；當(dāng)?shù)亟涤炅?；歷年最高洪水位。7分查閱設(shè)計(jì)文件，每查明1項(xiàng)情況，可得1分；否則得0分。礦井井口的標(biāo)高是否高于當(dāng)?shù)貧v史最高洪水位1m以上？3分查閱礦井井口的標(biāo)高是多少，是否高于當(dāng)?shù)貧v史最高洪水位1m以上，若是得3分；否則得0分。下列場所是否用非可燃性材料建筑：主要進(jìn)風(fēng)巷道和風(fēng)硐；進(jìn)風(fēng)井筒及其井架與井口建筑物；主要扇風(fēng)機(jī)房；壓入式輔助扇風(fēng)機(jī)房；井下機(jī)電硐室；爆破器材庫及油庫？12分現(xiàn)場查閱上述6處場所是否用非可燃性材料，發(fā)現(xiàn)一處得2分；否得0分。績效60分提升運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性：滿足設(shè)計(jì)提升、運(yùn)輸能力；設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；設(shè)備實(shí)施檢測檢驗(yàn)合格。15分:查看提升系統(tǒng)是否滿足以上要求，每滿足一項(xiàng)得5分；否則得0分。供配電系統(tǒng)的有效性：滿足設(shè)計(jì)供電能力；設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；短路、斷路和接地保護(hù)裝置齊全、有效。4分供配電系統(tǒng)能夠滿足設(shè)計(jì)供電能力，得4分；否得0分。4分若供配電系統(tǒng)能夠使設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)，短路、斷路和接地保護(hù)裝置齊全、有效。得4分；否則得0分。通風(fēng)系統(tǒng)的有效性：通風(fēng)設(shè)備與設(shè)施滿足要求；風(fēng)速、風(fēng)量及風(fēng)質(zhì)滿足要求；沒有風(fēng)流短路或污風(fēng)串聯(lián)情況？5分若通風(fēng)設(shè)備與設(shè)施滿足要求，得3分；否則得0分。5分若風(fēng)速、風(fēng)量及風(fēng)質(zhì)滿足要求，得3分；否則得0分。5分若沒有風(fēng)流短路或污風(fēng)串聯(lián)情況，得3分；否則得0分。防排水系統(tǒng)的有效性：井下排水設(shè)備、設(shè)施能力符合排水要求；防水安全隔離礦柱符合設(shè)計(jì)要求？4分若井下排水設(shè)備、設(shè)施能力符合排水要求，得4分；否則得0分。4分若防水安全隔離礦柱符合設(shè)計(jì)要求，得4分；否則得0分。防滅火系統(tǒng)的有效性：消防設(shè)備、設(shè)施和管網(wǎng)符合要求；消防通道暢通？4分若消防設(shè)備、設(shè)施和管網(wǎng)符合要求，得4分；否則得0分。4分若消防通道暢通，得4分；否則得0分。安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的有效性：設(shè)備設(shè)施完善；運(yùn)行可靠。3分若設(shè)備設(shè)施完善，得3分；否則得0分。3分若運(yùn)行可靠，得3分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分6.4變化管理100分策劃10分執(zhí)行20分符合30分績效40分變化管理是否有效：履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)程序；更新風(fēng)險(xiǎn)控制措施；有針對(duì)性地培訓(xùn)受影響人員；調(diào)整應(yīng)急管理工作；開展使用前檢查驗(yàn)收；保存相關(guān)文件資料歸檔。變化管理是否有效，每包含一項(xiàng)得4分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分6.4變化管理100分績效40分是否因變化管理的失敗而帶來風(fēng)險(xiǎn)？8分判定是否因變化管理的失敗而帶來風(fēng)險(xiǎn)，若是得0分；若不是，得8分。是否因變化管理的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生？8分查閱有無因變化管理的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生，若有得0分；若無得8分。7設(shè)備設(shè)施安全管理7.1基本要求100分策劃10分是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對(duì)下列過程控制：計(jì)劃和采購過程；安裝（建設(shè)）過程；調(diào)試過程和驗(yàn)收過程；使用、維護(hù)過程；報(bào)廢過程？5分查閱設(shè)備設(shè)施管理制度，是否對(duì)以上過程進(jìn)行控制，每有1項(xiàng)內(nèi)容，可得1分；否則得0分。設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：對(duì)設(shè)備操作人員的要求；維護(hù)要求；檢驗(yàn)、測試及試驗(yàn)要求；報(bào)廢要求；技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求？5分查閱設(shè)備設(shè)施管理制度的內(nèi)容，是否明確了以上管理要求：每明確1項(xiàng)內(nèi)容，可得1分；否則得0分。執(zhí)行20分針對(duì)新設(shè)備，是否識(shí)別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收及使用中的風(fēng)險(xiǎn)？4分詢問相關(guān)人員，針對(duì)新設(shè)備，是否識(shí)別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收及使用中的風(fēng)險(xiǎn)，若是得4分；否則得0分。選擇的新設(shè)備是否明確了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測試要求？4分查閱選擇的新設(shè)備的說明書，是否明確了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測試要求，若是得4分；否則得0分。是否對(duì)相關(guān)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)？4分查閱相關(guān)人員的培訓(xùn)記錄，若有得4分；否則得0分。需要持證上崗的操作、維護(hù)、測試人員，其所持證件是否在有效期內(nèi)？4分查閱證件的日期，是否在有效期內(nèi)，若是得4分；否則得0分。是否對(duì)設(shè)備實(shí)施預(yù)防性維護(hù)、檢修？2分查閱記錄是否對(duì)設(shè)備實(shí)施預(yù)防性維護(hù)、檢修？，若是得2分；否則得0分。是否保存了設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息？2分查閱設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息，若保存了得2分；否則得0分。符合性30分進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的設(shè)備比例？5分查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，計(jì)算出進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的設(shè)備比例，確定了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測試要求的設(shè)備比例？4分查閱儀器設(shè)備的操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測試要求，計(jì)算出確定了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測試要求的設(shè)備比例，特種設(shè)備登記在冊(cè)并有檢測檢驗(yàn)合格證的比例：5分查看特種設(shè)備檢測報(bào)告，計(jì)算特種設(shè)備登記在冊(cè)并有檢測檢驗(yàn)合格證的比例；序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分7.1基本要求100分符合性30分績效40分7.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)200分策劃20分執(zhí)行40分是否對(duì)報(bào)告的設(shè)備異常情況進(jìn)行調(diào)查？對(duì)報(bào)告的設(shè)備異常情況進(jìn)行調(diào)查，若是得4分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分7.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)200分符合性60分績效80分88.1作業(yè)環(huán)境160分策劃16分執(zhí)行32分每個(gè)生產(chǎn)水平（中段）是否至少有兩個(gè)符合規(guī)定的安全出口？4分現(xiàn)場查閱，每個(gè)生產(chǎn)水平（中段）是否至少有兩個(gè)符合規(guī)定的安全出口，若是得4分；否則得0分。作業(yè)現(xiàn)場是否有緊急撤離路線的標(biāo)識(shí)？4分現(xiàn)場查閱，作業(yè)現(xiàn)場是否有緊急撤離路線的標(biāo)識(shí)，若是得4分；否則得0分。有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險(xiǎn)部位是否有照明？2分現(xiàn)場查閱，有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險(xiǎn)部位是否有照明，若是得2分；否則得0分。井下破碎硐室、卸礦站等粉塵濃度較大的場所是否采取防塵措施？2分現(xiàn)場查閱，井下破碎硐室、卸礦站等粉塵濃度較大的場所是否采取防塵措施，若是得2分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分8.1作業(yè)環(huán)境160分執(zhí)行32分符合48分井下人行通道和梯子間符合規(guī)定的比例？6分通過查閱現(xiàn)場，計(jì)算出井下人行通道和梯子間符合規(guī)定的比例，井下緊急撤離路線的標(biāo)識(shí)清楚的比例？6分通過查閱現(xiàn)場，計(jì)算出井下緊急撤離路線的標(biāo)識(shí)清楚的比例，有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險(xiǎn)部位的照明符合規(guī)定的比例？4分通過查閱現(xiàn)場，計(jì)算出有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險(xiǎn)部位的照明符合規(guī)定的比例，采空區(qū)采取處理措施的比例？6分通過查閱現(xiàn)場，計(jì)算出采空區(qū)采取處理措施的比例，序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分8.1作業(yè)環(huán)境160分符合性48分績效64分采空區(qū)處理措施是否有效？10分判斷采空區(qū)處理措施是否有效。若效果好，得12分；效果一般，得6分；效果差，得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分8.1作業(yè)環(huán)境160分績效64分周邊環(huán)境的安全可靠性：滑坡、泥石流、洪水、地表塌陷等地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別，且有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；周邊其他企業(yè)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別，且有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；周邊環(huán)境安全距離滿足相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；應(yīng)保留的隔離礦柱按規(guī)定保留；開采對(duì)周邊環(huán)境可能造成的風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別，且有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。10分查看現(xiàn)場每符合一項(xiàng)得2分，否則得0分。8.2作業(yè)過程240分策劃24分是否基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建立下列作業(yè)過程的管理制度，包括：鑿巖；爆破；提升與運(yùn)輸；通風(fēng)；支護(hù)；其他。24分查閱以上作業(yè)過程的管理制度，每包括1項(xiàng)內(nèi)容，可得4分；否則得0分。執(zhí)行48分是否制定了崗位安全檢查表，并認(rèn)真開展作業(yè)前的安全檢查確認(rèn)工作？6分查看是否有崗位安全檢查記錄，若有得6分，否則得0分。作業(yè)前是否事先處理了頂板和兩幫的浮石？4分查看現(xiàn)場作業(yè)前是否事先處理了頂板和兩幫的浮石，若是得4分，否則得0分。對(duì)頂板不穩(wěn)定的采掘工作面和行人、運(yùn)輸巷道是否采取了支護(hù)措施？6分查看現(xiàn)場對(duì)頂板不穩(wěn)定的采掘工作面和行人、運(yùn)輸巷道是否采取了支護(hù)措施，若是得4分，否則得0分。爆破器材倉庫的設(shè)置及庫存總量是否符合要求？4分查閱爆破器材倉庫的設(shè)置位置，了解庫存總量，是否符合要求，若是得4分；否則得0分。爆破作業(yè)人員是否具備相應(yīng)的資格？4分查閱爆破作業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格證，若是得4分；否則得0分。是否對(duì)作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)量、風(fēng)速與風(fēng)質(zhì)進(jìn)行測量？4分查閱監(jiān)控記錄，若有得4分；否則得0分。通風(fēng)系統(tǒng)或設(shè)備是否處于安全區(qū)域？4分查看通風(fēng)系統(tǒng)或設(shè)備設(shè)置是否符合要求，若是得4分，否則得0分。井下人員定位系統(tǒng)是否正常運(yùn)行？4分現(xiàn)場查看井下人員定位系統(tǒng)是否正常運(yùn)行，若是得4分，否則得0分是否采用濕式鑿巖作業(yè)？4分現(xiàn)場查閱，是否采用濕式鑿巖作業(yè)，若是得2分；否則得0分。員工是否執(zhí)行交接班制度？4分查閱交接班記錄，若有得4分；否則得0分。填充作業(yè)各工序之間是否有通訊聯(lián)絡(luò)？4分現(xiàn)場查閱，填充作業(yè)各工序之間是否有通訊聯(lián)絡(luò)裝置，若是得4分；否則得0分。符合性72分作業(yè)過程是否做到：按規(guī)定交接班，并做好交接班記錄；按規(guī)定正確佩戴和使用個(gè)體防護(hù)用品；作業(yè)人員熟悉安全出口和緊急撤離路線；認(rèn)真做好作業(yè)前的安全檢查確認(rèn)工作；嚴(yán)格遵照作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行作業(yè)；作業(yè)結(jié)束認(rèn)真清理作業(yè)現(xiàn)場，并認(rèn)真填寫當(dāng)班作業(yè)記錄。12分查看相關(guān)判斷作業(yè)過程是否滿足以上要求，每滿足一項(xiàng)得2分，否則得0分。鑿巖作業(yè)是否做到：按設(shè)計(jì)要求布孔；采用濕式鑿巖；不打殘眼；人員在安全地點(diǎn)進(jìn)行鑿巖作業(yè)。8分查看作業(yè)現(xiàn)場，鑿巖作業(yè)是否滿足以上要求，每滿足一項(xiàng)得2分，否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分8.2作業(yè)過程240分執(zhí)行72分績效96分從以上五方面考核鑿巖與爆破管理的有效性，滿足一項(xiàng)得4分；否則得0分。從以上五方面考核提升運(yùn)輸管理的有效性，滿足一項(xiàng)得4分；否則得0分。從以上十方面考核，滿足一項(xiàng)得2分；否則得0分。序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分值考評(píng)方法考評(píng)結(jié)果得分執(zhí)行20分符合30分績效40分勞動(dòng)防護(hù)用品管理的有效性：種類辨識(shí)充分；產(chǎn)品質(zhì)量符合要